郭江勇

摘 要：20世紀(jì)70～90年代產(chǎn)生的理性預(yù)期學(xué)派在當(dāng)時極為引人關(guān)注，它的理性預(yù)期、基本假定、主要觀點與基本政策主張思想為當(dāng)時處于“滯漲”的西方資本主義國家走出其困境提供了極大的借鑒意義。而其理論基于假定而發(fā)展，研究其前提假定，有利于更精確把握其思想，為完善我國的社會主義市場經(jīng)濟體制提供有益借鑒。

關(guān)鍵詞：理性預(yù)期;經(jīng)濟人;市場經(jīng)濟;宏觀調(diào)控

新中國的經(jīng)濟建設(shè)處于重中之重地位，卻一路坎坷，應(yīng)不應(yīng)該發(fā)展市場經(jīng)濟及如何發(fā)展一直困擾著中國人。在改革開放進行的同時，西方經(jīng)濟學(xué)也在經(jīng)歷著變化，凱恩斯主義的失靈，理性預(yù)期學(xué)派的誕生，都對我國的經(jīng)濟建設(shè)有著啟迪意義。研究理性預(yù)期學(xué)派的思想，有助于借鑒其有益成分指導(dǎo)我國的經(jīng)濟建設(shè)。

一、理性預(yù)期學(xué)派的興起

20世紀(jì)30年代，經(jīng)濟危機的爆發(fā)使得帝國主義和軍國主義泛濫，引起了第二次世界大戰(zhàn)性質(zhì)的世界性災(zāi)難。而隨著凱恩斯主義的普及，生產(chǎn)社會化與生產(chǎn)資料的私有化矛盾得以緩解，資本主義進入迅速發(fā)展的階段。但隨著凱恩斯理論弊端的顯露，資本主義進入了前所未有的“滯漲”階段，出現(xiàn)大量失業(yè)和經(jīng)濟停滯。應(yīng)對此種狀況，諸種希借平和方式解決經(jīng)濟危機的學(xué)說、學(xué)派興起。其中有支持國家干預(yù)的“新古典綜合學(xué)派”、“新劍橋?qū)W派”等，也有主張自由放任的“貨幣主義學(xué)派”、“理性預(yù)期學(xué)派”等，接下來筆者就理性預(yù)期學(xué)派淺談點不成熟的看法。

理性預(yù)期學(xué)派發(fā)端于20世紀(jì)60年代，由美國經(jīng)濟學(xué)家約翰·穆斯在1961年提出的，但在當(dāng)時并未引起較大反響。70年代初，資本主義國家陷入“滯漲”困境，凱恩斯理論破產(chǎn)，理性預(yù)期學(xué)派得以發(fā)展，盧卡斯將理性預(yù)期這一概念引入宏觀經(jīng)濟理論，由此引發(fā)了一場革命，將自由經(jīng)濟思想推向一個新的高度。1995年，盧卡斯獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，使得理性預(yù)期學(xué)派更為引人注目，被認(rèn)為是七八十年代宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域最主要的突破性成果之一。

二、理性預(yù)期學(xué)派的理論前提

理性預(yù)期學(xué)派理論以理性經(jīng)濟人為主體，主張通過理性分析經(jīng)濟現(xiàn)象，尋求經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，預(yù)期未來經(jīng)濟發(fā)展走向，從而更好地從事經(jīng)濟活動做出決策，規(guī)避風(fēng)險，維護并發(fā)展自身利益。

1.“理性預(yù)期”假定

“理性預(yù)期”是指經(jīng)濟人對未來事件進行有理論根據(jù)的預(yù)測，具體包含著三層含義：第一，經(jīng)濟主體是有預(yù)期的。第二，經(jīng)濟主體會盡可能地獲取信息。第三，經(jīng)濟主體在應(yīng)對經(jīng)濟形勢時會不斷修正預(yù)期，個體會出現(xiàn)偶然的失誤，但社會整體不會出現(xiàn)系統(tǒng)性整體性錯誤，整個社會的預(yù)期值與實際值一致。

理性預(yù)期學(xué)派突出預(yù)期在經(jīng)濟活動中的作用是具有合理性的。在經(jīng)濟運行中，預(yù)期對經(jīng)濟變量的影響是不可忽視的，因而把預(yù)期引入經(jīng)濟分析之中是正確的。作為有理性的經(jīng)濟人個體在從事經(jīng)濟活動過程中必須進行理性地預(yù)期與判斷，才能做出合乎自身利益最優(yōu)化的決策。在一定程度上說，經(jīng)濟活動就是社會中每一個體預(yù)期結(jié)果的顯現(xiàn)。而理性預(yù)期必定是個體選擇的必然結(jié)果，有理論地預(yù)期才能更精確地預(yù)期未來市場走向，從事經(jīng)濟活動。

2.“市場出清”假定

“市場出清”指市場供給等于市場需求，不存在超額供給和超額需求。它假定市場是完全競爭市場，市場機制是非常靈敏的，可以快捷及時反映供求的變化，供求變化導(dǎo)致要素所有者快速做出反應(yīng)。從微觀上看，產(chǎn)品和要素價格能隨市場供求變化而及時變化，供求關(guān)系也會隨價格變化而及時調(diào)整，從而市場出清。從宏觀上看，產(chǎn)量、就業(yè)量不變，市場處于持久平衡狀態(tài)，穩(wěn)步增長，政府干預(yù)無效。

市場出清是一種完美的市場經(jīng)濟形態(tài)，完美地解決供求矛盾，就業(yè)問題，不會形成通貨膨脹和通貨緊縮現(xiàn)象，人們無需生活在終日惶恐的日子中，只需要按照自己理性預(yù)期就可以穩(wěn)定幸福地生活。

3.“自然（增長）率”假定

市場經(jīng)濟是一種完美的經(jīng)濟體制，可以依靠其自身運行的內(nèi)在機制調(diào)節(jié)，使經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長。從短期來看，每個人的理性預(yù)期都不盡相同，造成需求變化，影響生產(chǎn)產(chǎn)出，使之偏離自然率水平。但從長期來看，人們預(yù)期之間的差距會彼此彌補，使產(chǎn)出回到自然率水平。

因此，理性預(yù)期學(xué)派反對政府干預(yù)經(jīng)濟，主張自由競爭能夠保證資本主義長期穩(wěn)定地發(fā)展，并能十分有效地配置和利用各種資源，克服經(jīng)濟危機，建立穩(wěn)定秩序。

三、 理性預(yù)期學(xué)派假定前提的辨析

任何理論在散發(fā)著其魅力光輝的同時，背后也必然存在著自身所難以克服的缺陷。理性預(yù)期學(xué)派的理論也同樣如此，在有著其理論自身獨特魅力的同時，也存在著一些內(nèi)在的弊病。

1.“理性預(yù)期”假定辨析

理性預(yù)期在經(jīng)濟活動中占據(jù)著重要的地位，人們出自對經(jīng)濟現(xiàn)象的理性預(yù)期而采取行動。在之前的經(jīng)濟學(xué)派從未對理性預(yù)期有如此過的重視，而理性預(yù)期學(xué)派就是集中強調(diào)這一特點的學(xué)派，使得政府、企業(yè)與個體將理性預(yù)期納入決策的范圍，更為準(zhǔn)確地把握市場規(guī)律，參與經(jīng)濟活動。在這一點上，理性預(yù)期學(xué)派的貢獻是十分明顯、具有價值的。

但理性預(yù)期也存在很多問題：第一，理性預(yù)期學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟行為主體是完全理性的，可以對經(jīng)濟走勢做出十分準(zhǔn)確的判斷，做出最有效的應(yīng)對措施。但由于現(xiàn)實情況的不確定性和復(fù)雜性及個體的差異，人們在決策時很難做到絕對理性，把握經(jīng)濟走向，只能達到相對理性。第二、理性預(yù)期學(xué)派認(rèn)為市場主體應(yīng)對市場變化是十分靈敏的，信息是可以快速、準(zhǔn)確、免費獲取的。但實際操作中，由于時空的滯后性、種種平臺的制約以及人與人之間的復(fù)雜性，信息是很難快速、準(zhǔn)確、免費地獲得。上層階層的人獲取的信息較為快速、準(zhǔn)確，可以迅速地做出反應(yīng)，在市場活動中獲利。下層民眾由于其財富、平臺、個人理論素養(yǎng)有限，獲取信息緩慢、模糊，并無法做出準(zhǔn)確判斷，在市場中無形中處于弱勢地位，勢必走向貧窮，這在無形之中又拉大了貧富差距。

2.“市場出清”假定辨析

“市場出清”假定指出市場最為完美的狀態(tài)是供給與需求平衡，既不會出現(xiàn)供過于求現(xiàn)象，造成物價下跌，影響人們的生產(chǎn)積極性。又不會出現(xiàn)供不應(yīng)求現(xiàn)象，造成物價上漲，降低人們的生活質(zhì)量。當(dāng)今時代各個國家都在追求創(chuàng)造一種適合本國發(fā)展的經(jīng)濟理論，以求發(fā)展經(jīng)濟，提高本國綜合國力，維護本國主權(quán)，在國際中占據(jù)有利地位。“市場出清”假定重申了市場理論的完美形態(tài)，為各國尋找適合本國發(fā)展的經(jīng)濟理論提供了借鑒意義。

但“市場出清”假定由于其完美性疑似為了理論而理論，缺乏學(xué)術(shù)性的客觀性。其主要問題有：第一，“市場出清”假設(shè)市場制度能自發(fā)調(diào)節(jié)商品供求，使市場達到全面平衡，無形中鼓吹了資本主義自由市場制度是無所不能，包醫(yī)百病的。但事實和理論都證明這一觀點是錯誤的。自由市場制度有著其自身難以克服的基本矛盾，它需要宏觀調(diào)控的介入。第二，建立在“市場出清”假定上的政策無效論是錯誤的，原因在于理性預(yù)期學(xué)派認(rèn)為自由競爭市場能保證資本主義經(jīng)濟的產(chǎn)出量和就業(yè)量處于自然的均衡水平，且民眾可以進行完全預(yù)期進而而抵消政策的影響。但實際上資本主義市場并非完全競爭的市場，經(jīng)濟主體的預(yù)期也并非全理性，因此需要宏觀調(diào)控的介入。

3.“自然（增長）率”假定辨析

“自然（增長）率” 假定的目標(biāo)是追求經(jīng)濟發(fā)展的自然水平，反對人為地刺激產(chǎn)量和就業(yè)水平的增加。首先，它肯定了市場經(jīng)濟的自發(fā)性，市場主體會出自維護與發(fā)展自身利益的立場，自發(fā)地開展經(jīng)濟活動，推動經(jīng)濟的發(fā)展，彰顯了市場機制的有效性。其次，市場在短期的發(fā)展中會自我的進行調(diào)整，遵循一定的發(fā)展規(guī)律，使得總產(chǎn)量和總就業(yè)水平長期保持在自然水平之上，彰顯了市場經(jīng)濟具有內(nèi)在的穩(wěn)定性。

但從經(jīng)濟的長期發(fā)展看，市場經(jīng)濟的弊端便暴露無疑。第一，從市場的有效性來看，市場自發(fā)地推動人們從事經(jīng)濟活動，但生產(chǎn)者在很大程度上是跟風(fēng)盲目的，依靠經(jīng)驗與記憶從事生產(chǎn)，容易造成“豐收不增收”現(xiàn)象。第二，市場經(jīng)濟具有內(nèi)在的穩(wěn)定性，卻又具備突變性，當(dāng)某項科研取得突破性發(fā)展并運用于生產(chǎn)，由于市場的滯后性與工人預(yù)期的不準(zhǔn)確性會打破自然增長現(xiàn)象，出現(xiàn)勞資關(guān)系緊張現(xiàn)象。第三，當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力矛盾沒有爆發(fā)時，市場經(jīng)濟遵循自然發(fā)展，但當(dāng)矛盾難以調(diào)和，經(jīng)濟危機爆發(fā)時，這種穩(wěn)定性就會打破，自然率也就無從談起。

四、 理性預(yù)期學(xué)派假定前提的啟示

理性預(yù)期學(xué)派的三個假定前提基于完全的理性依據(jù)上，雖然有著疑似脫離現(xiàn)實、純理論的弊病，但以其為基礎(chǔ)的理論內(nèi)容、政策主張卻有著一定的合理性，可以為我國發(fā)展與完善社會主義市場經(jīng)濟體制提供借鑒意義，為政府制定經(jīng)濟政策與方針提供思想基礎(chǔ)。

1.“理性預(yù)期”假定啟示

每一市場主體的預(yù)期對于整個社會經(jīng)濟的運行都有著其作用，都會做出自己的理性預(yù)判參與經(jīng)濟活動。這啟示我們要充分考慮預(yù)期對經(jīng)濟活動和經(jīng)濟政策的影響。我國的貨幣政策和財政政策在制定時應(yīng)考慮到市場主體的經(jīng)濟承受力和心理承受力，尤其是下層民眾。預(yù)期對國民經(jīng)濟的影響不僅表明預(yù)期與經(jīng)濟現(xiàn)實之間的客觀聯(lián)系，同時也表明對預(yù)期進行引導(dǎo)的必要性和可行性，政府可以利用民眾的預(yù)期發(fā)展經(jīng)濟，進行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，民生建設(shè)等，推進社會主義社會的建設(shè)?？傊疀Q策應(yīng)當(dāng)充分考慮公眾的預(yù)期及其對經(jīng)濟政策效應(yīng)的影響，并根據(jù)現(xiàn)實情況的變化適時調(diào)整，以取得滿意的效果。

2.“市場出清”假定啟示

“市場出清”供給與需求平衡的趨向性啟示政府要堅持市場體制在資源配置過程中起決定作用，同時也要進行強而有力地宏觀調(diào)控。要重視經(jīng)濟計劃的作用，在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上制訂出有科學(xué)根據(jù)的宏觀經(jīng)濟計劃。在加強計劃和預(yù)期的同時，也要充分估計到個人特別是私人經(jīng)濟當(dāng)事人在參加市場經(jīng)濟活動中的預(yù)期作用，從而使政府的決策、計劃和預(yù)期更加完善，更加科學(xué)。同時政策無效理論主張實行固定規(guī)則的貨幣政策與長期穩(wěn)定的財政政策，對我國經(jīng)濟政策的制定也具有啟發(fā)意義，要求我國注意經(jīng)濟政策的規(guī)范性與穩(wěn)定性，建設(shè)“誠信政府”。

3.自然（增長）率”假定啟示

市場經(jīng)濟發(fā)展有著其自身發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，具有客觀性，不以人的主觀意志而轉(zhuǎn)移，但同時又有著自身的局限，難以解決自身的基本矛盾。這就要求我們既要看到市場經(jīng)濟的有效性，尊重內(nèi)在的規(guī)律。同時又要發(fā)揮人自身的主觀能動性，自覺地認(rèn)識市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，利用市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律來發(fā)展經(jīng)濟?！白匀唬ㄔ鲩L）率”假定基礎(chǔ)的市場有效性與穩(wěn)定性啟示政府要看到市場的有效性與穩(wěn)定性，充分發(fā)揮市場體制的作用，不要對市場過多的干預(yù)。同時又必須要看到市場的盲目性與突變性，必須加強宏觀調(diào)控，給予市場主體必要的公共服務(wù)，引導(dǎo)市場經(jīng)濟發(fā)展，保證經(jīng)濟的自然、穩(wěn)步發(fā)展。

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（作者單位：中共湖南省委黨校，湖南 長沙 410006）