李麗紅

摘要：近年來，公私合作伙伴關(guān)系（PPPs）受到社會各界的廣泛關(guān)注，被大量用于社會基礎(chǔ)設(shè)施的采購，成為提高公共服務(wù)質(zhì)量的有效機(jī)制。本文對PPP項目執(zhí)行過程中面臨的主要內(nèi)部風(fēng)險因素和信息不對稱現(xiàn)象進(jìn)行總結(jié)和分析，探究BIM技術(shù)在PPP項目風(fēng)險控制、信息聚合中的作用，為能更好的實現(xiàn)PPP項目的社會效益提供參考。

Abstract： In recent years， Public-Private Partnerships （PPPs） have attracted much attention. The partnerships are widely used to procure public infrastructure assets and are an effective mechanism for improving the quality of public services. This paper summarizes and analyzes the main internal risk factors and information asymmetry in the implementation of PPP project. Then we explore the role of BIM technology in risk control and information aggregation of PPP project. The paper may provide a reference for better realizing the social benefit of PPP project.

關(guān)鍵詞：PPP項目;BIM技術(shù);風(fēng)險控制;信息共享

Key words： PPP project;Building Information Modeling;risk control;information interaction

中圖分類號：TU17 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2019）27-0201-04

0 ?引言

公私合營伙伴關(guān)系（Public-Private Partnerships，簡稱PPP）引導(dǎo)社會資本參與公共服務(wù)供給，有效緩解政府的財政壓力，近年來逐漸成為世界范圍內(nèi)行而有效的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理模式。20世紀(jì)80年代中期以來，我國一直處于PPP模式的探索發(fā)展階段。2013年國務(wù)院頒布《關(guān)于政府向社會力量購買服務(wù)的指導(dǎo)意見》，要求政府進(jìn)一步強(qiáng)化公共服務(wù)職能，創(chuàng)新公共服務(wù)供給模式。由此至今的五年多的年時間，國家部委統(tǒng)籌推進(jìn)PPP改革，政策密集落地，為私營資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)領(lǐng)域提供了良好的契機(jī)，PPP模式成為促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的新生力量。

然而公共政府部門和私營社會資本在參與PPP項目時，各自的利益趨向性有所不同：政府需要利用社會資本提供價格好質(zhì)量優(yōu)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);而社會資本則希望通過項目建設(shè)獲得合理的利潤，雙方在利益分配和風(fēng)險分擔(dān)上存在差異。在PPP項目較長的生命周期內(nèi)，利益相關(guān)方無法保證完善的信息共享機(jī)制，數(shù)據(jù)信息離散、重復(fù)及信息不對稱現(xiàn)象嚴(yán)重;加上項目推進(jìn)過程中時常發(fā)生的各類風(fēng)險，中國乃至世界范圍內(nèi)的PPP項目，大都面臨著工程延期和成本超支的問題。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)蓬勃發(fā)展的今天，我們亟需建立一套有利于PPP項目績效目標(biāo)實現(xiàn)的控制體系。

建筑信息模型（Building Information Modeling，簡稱BIM）通過建立虛擬的建筑工程三維可視化模型，進(jìn)而聚合包括設(shè)計、施工、運(yùn)維等項目階段在內(nèi)的三維信息化數(shù)據(jù)，使得建設(shè)項目利益相關(guān)各方能夠方便有效的共享知識資源，極大的提高項目的綜合效益。2016年，住建部發(fā)布《2016-2020年建筑業(yè)信息化發(fā)展綱要》，提出要全面提高建筑業(yè)信息化水平，著力增強(qiáng)BIM等信息技術(shù)集成應(yīng)用能力，BIM技術(shù)成為建筑業(yè)發(fā)展的強(qiáng)有力支撐力量。

PPP項目成功的關(guān)鍵因素在于績效目標(biāo)的實現(xiàn)，在推行PPP項目過程中協(xié)同BIM技術(shù)，發(fā)揮BIM在項目全生命周期中的優(yōu)勢力量，推進(jìn)項目相關(guān)各方的信息交流共享，提高數(shù)據(jù)信息的使用效率，控制PPP項目各階段可能遇到的風(fēng)險，為PPP項目績效目標(biāo)的實現(xiàn)提供理想平臺。

1 ?PPP模式發(fā)展現(xiàn)狀概述

PPP模式被廣泛用于社會基礎(chǔ)設(shè)施的采購，是確保資金來源，提高公共服務(wù)質(zhì)量的有效機(jī)制。近年來，財政部會同相關(guān)方面積極助推PPP模式發(fā)展，截至2019年6月30日，全國PPP綜合信息平臺項目庫入庫PPP項目9032個，入庫項目金額達(dá)到136129.64億元。在PPP模式大力發(fā)展的同時，我們也需要對以往PPP項目過程中遇到的風(fēng)險與阻礙進(jìn)行分析：

英吉利海峽隧道采用BOT模式投資建造，初始計劃成本是48億英鎊，但最后實際成本達(dá)到105億英鎊左右，研究分析發(fā)現(xiàn)英吉利海峽在施工過程中存在政府要求安全環(huán)保設(shè)計變更、設(shè)備車輛成本超支及項目管理延誤等問題，最終出現(xiàn)嚴(yán)重成本超支[1]-[3]。墨西哥收費公路項目中，政府對投標(biāo)的初審過于寬松，大部分中標(biāo)人在投標(biāo)前沒有進(jìn)行完備的施工方案設(shè)計，施工過程中出現(xiàn)大量的施工困難和設(shè)計變更，導(dǎo)致成本超支，工期延長[4]-[5]。青島威立雅污水處理項目中，威立雅負(fù)責(zé)運(yùn)營的麥島污水處理廠擅自將污水處理廠回用水管道接到城市自來水主管道上，事后青島市政府和水務(wù)公司進(jìn)行重新談判，污水處理費由每立方米1元漲到1.25元[6]-[8]。

通過對大量失敗項目的總結(jié)分析發(fā)現(xiàn)，在PPP項目過程中影響績效目標(biāo)實現(xiàn)的因素主要有：工程/運(yùn)營變更、項目管理低效、信息不對稱、風(fēng)險控制不合理等。本文基于以上分析并結(jié)合不同項目的特點對影響績效目標(biāo)實現(xiàn)的因素進(jìn)行進(jìn)一步分類，分析推進(jìn)BIM協(xié)同是否能發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，探討PPP模式與BIM技術(shù)的契合，為今后更好地開展PPP項目提供借鑒。

2 ?PPP模式中推進(jìn)BIM協(xié)同的必要性分析

PPP項目涉及關(guān)系國計民生的諸多社會公共領(lǐng)域，項目運(yùn)作周期長，有多個利益相關(guān)者。但PPP模式不同于傳統(tǒng)采購模式：傳統(tǒng)模式通常設(shè)計、建造、運(yùn)營和維護(hù)過程分離，由不同的主體分別管理，不同主體一般只關(guān)注相應(yīng)建設(shè)階段的建設(shè)成本;而PPP的本質(zhì)在于政府部門購買的是項目生命期內(nèi)的一整套服務(wù)，生命期內(nèi)的各個職能整合歸于單一的私營實體負(fù)責(zé)，在這一模式下，政府部門和私營實體更關(guān)注項目全生命周期內(nèi)的資金價值，并鼓勵對整個生命周期內(nèi)全部成本進(jìn)行考量。

BIM的本質(zhì)是項目的協(xié)同管理，整合設(shè)計、施工、成本、質(zhì)量在內(nèi)的各種數(shù)據(jù)信息，并應(yīng)用在建筑開發(fā)運(yùn)營的全生命周期內(nèi)。BIM技術(shù)對于設(shè)計/管理可視化、信息互用共享方面的能力，恰恰能夠符合PPP項目在風(fēng)險控制、信息共享方面的需求。

本章著重分析PPP模式下項目遇到的風(fēng)險因素和信息不對稱現(xiàn)象。

2.1 PPP項目風(fēng)險控制能力亟需增強(qiáng)

上文提到，在PPP模式下，私營實體負(fù)責(zé)項目全生命周期內(nèi)資金價值的考量。同樣在項目全生命周期內(nèi)，前一階段的風(fēng)險控制將會影響下一階段項目的進(jìn)展情況。正確的認(rèn)識和識別PPP項目在各個領(lǐng)域、各個階段、面對各個利益相關(guān)者的風(fēng)險，理清他們之間的關(guān)系，對項目風(fēng)險預(yù)測和控制具有至關(guān)重要的作用。為構(gòu)建PPP項目風(fēng)險因素相互影響的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這里從三個角度進(jìn)行歸納如下：PPP項目領(lǐng)域主要選取市政工程（處理廠）、交通運(yùn)輸、城鎮(zhèn)綜合開發(fā)三個方面進(jìn)行分析;將PPP項目全生命周期大致分為決策階段、設(shè)計階段、建造階段和運(yùn)營階段;選取PPP項目核心利益相關(guān)者政府、項目公司、銀行、最終使用者四方。[9]-[10]

影響PPP項目績效目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險可以大致分為外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險兩種。Grimsey & Lewis提到的九類風(fēng)險中，外部風(fēng)險主要包括財務(wù)風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險、法規(guī)/政治風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險，這些因素大都不能進(jìn)行人為控制;內(nèi)部風(fēng)險 因素包括技術(shù)風(fēng)險（R1）、建設(shè)風(fēng)險（R2）、運(yùn)營風(fēng)險（R3）和收入風(fēng)險（R4），這些風(fēng)險發(fā)生在項目全生命周期中，與項目的利益相關(guān)者密切相關(guān)并可以在一定范圍內(nèi)對其進(jìn)行有效控制（項目失敗風(fēng)險大都源于以上八類風(fēng)險的任意組合，這里不做分類）[11]。通過文獻(xiàn)閱讀并結(jié)合工程實際，本文選取20項基本風(fēng)險因素，從PPP項目領(lǐng)域、PPP項目全生命周期過程、PPP項目利益相關(guān)者三個角度進(jìn)行歸納分析[12]-[13]，具體結(jié)果如表1所示。

2.2 PPP項目信息共享效率亟需提高

PPP模式下，政府和私營部門可以充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，提高公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率，保障和改善民生。但在項目的實際操作過程中，政府和私營部門各自的利益趨向性不同，社會私營資本往往對項目建設(shè)情況具有把控能力，而政府部門對相關(guān)信息不能實時高效的掌控。這種信息不對稱現(xiàn)象導(dǎo)致政府對項目建設(shè)監(jiān)管不力，影響項目的監(jiān)督?jīng)Q策。只有在PPP項目過程中兼顧效率和公平，使公私兩方處于平等地位，才能實現(xiàn)真正高效的合作。

另一方面，PPP項目大都涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，具有建設(shè)周期長、資金回收期長的特點。在項目較長的生命周期內(nèi)，會不斷的創(chuàng)建有關(guān)項目決策、設(shè)計、施工、運(yùn)營和維護(hù)各個階段的信息。施工人員需要設(shè)計階段的資料進(jìn)行施工，并將錯誤實時反饋給設(shè)計人員以進(jìn)行變更;運(yùn)維人員需要設(shè)計施工信息以確保項目正常運(yùn)行。對這些信息進(jìn)行有效的整合和管理，可以提高各個階段、各個相關(guān)方信息創(chuàng)建和共享效率，構(gòu)建高效科學(xué)的建設(shè)管理體系，及早實現(xiàn)PPP項目的績效目標(biāo)和投資回報。

3 ?BIM技術(shù)在PPP項目中協(xié)同作用探究

3.1 BIM技術(shù)協(xié)同應(yīng)用于PPP項目風(fēng)險控制

上文中我們提到PPP項目內(nèi)部風(fēng)險因素有技術(shù)風(fēng)險（R1）、建設(shè)風(fēng)險（R2）、運(yùn)營風(fēng)險（R3）和收入風(fēng)險（R4）四類，同時結(jié)合PPP項目領(lǐng)域、全生命周期階段和核心利益相關(guān)者三個維度將PPP項目的內(nèi)部風(fēng)險具體表現(xiàn)為表2中的20項風(fēng)險因素。下面我們繼續(xù)將這些風(fēng)險因素進(jìn)行歸納分析，并嘗試推進(jìn)BIM技術(shù)協(xié)同，分析BIM技術(shù)在PPP項目風(fēng)險控制中的作用。

從表2中可以看出，BIM技術(shù)在控制PPP項目各項內(nèi)部風(fēng)險因素以保證項目績效目標(biāo)實現(xiàn)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用：①BIM數(shù)字化設(shè)計技術(shù)，使建筑設(shè)計實現(xiàn)參數(shù)化、數(shù)據(jù)化和可視化緊密結(jié)合，大大提高建筑設(shè)計的質(zhì)量，減少施工階段的設(shè)計變更;②通過建筑性能分析或微環(huán)境生態(tài)模擬，BIM技術(shù)的應(yīng)用可以在很大程度上降低項目的能耗成本，實現(xiàn)項目與生態(tài)的協(xié)調(diào)發(fā)展以及項目自身的可持續(xù)發(fā)展;③建立BIM信息平臺，整合設(shè)計、施工、運(yùn)維全過程的項目信息，各階段信息共享并相互影響，避免在長生命周期的PPP項目中出現(xiàn)信息不對稱現(xiàn)象;④BIM信息數(shù)據(jù)集成，使PPP項目的利益相關(guān)者可以實時監(jiān)測項目進(jìn)展情況，協(xié)同控制項目各階段的風(fēng)險，以保證公共服務(wù)項目的效率和質(zhì)量。[19]

3.2 BIM技術(shù)協(xié)同應(yīng)用于PPP項目信息共享

一方面，雖然BIM設(shè)計在一定程度上會增加設(shè)計方的設(shè)計成本，但在施工階段和后期運(yùn)維階段，BIM設(shè)計能夠更好的指導(dǎo)施工和運(yùn)維，減少相應(yīng)成本。斯坦福大學(xué)CIFE中心BIM應(yīng)用的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，BIM應(yīng)用可以消除40%預(yù)算外更改，可以縮短項目工期7%，并及早實現(xiàn)投資回報。另一方面，PPP項目一般是政府引導(dǎo)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等社會公益項目，特許期滿最終歸于政府所有，因此政府希望保證項目全生命期進(jìn)展過程的規(guī)范性、有效性。BIM技術(shù)使政府與私營企業(yè)間的信息實時、高效交互成為可能，通過政府監(jiān)管減少相應(yīng)風(fēng)險出現(xiàn)的可能。另外，PPP項目相關(guān)各方以至整個建筑行業(yè)各個部門都在積極助推“BIM+”模式：“BIM+GIS”用于直觀高效的區(qū)域規(guī)劃;“BIM+點云技術(shù)”用于精確化的空間測量;“BIM+廣聯(lián)達(dá)”用于準(zhǔn)確的進(jìn)行項目成本估算。

綜上所述，BIM技術(shù)在提高PPP項目信息共享能力，控制PPP項目風(fēng)險因素，及早實現(xiàn)PPP項目績效目標(biāo)中具有重要作用[20]-[21]。

4 ?結(jié)語

本文選取影響PPP項目績效目標(biāo)實現(xiàn)的兩個方面——信息不對稱和項目風(fēng)險進(jìn)行分析，并通過閱讀文獻(xiàn)和工程實踐經(jīng)驗，總結(jié)BIM技術(shù)在PPP項目信息共享和風(fēng)險控制中的作用。PPP模式是發(fā)生在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的制度創(chuàng)新，BIM技術(shù)是對工程建設(shè)行業(yè)生產(chǎn)方式的改變。BIM通過建立可視化的三維建筑模型，減少設(shè)計上的錯誤，同時可以降低后期設(shè)計變更的成本，規(guī)避在設(shè)計施工階段的風(fēng)險。政府將基礎(chǔ)設(shè)施項目的特許經(jīng)營權(quán)授予私營企業(yè)，PPP項目在較長的生命周期中面臨的最大的問題是政府與社會資本的信息共享性不高，項目設(shè)計階段和運(yùn)營維護(hù)階段的信息交互性有限。這一方面，BIM技術(shù)可以提供完整的工程信息數(shù)據(jù)庫，方便PPP項目各利益相關(guān)方對項目進(jìn)行實時監(jiān)管，保證全生命周期各階段工程信息的完備性。

推進(jìn)BIM技術(shù)協(xié)同PPP項目發(fā)展，必將有利于促進(jìn)消除PPP項目中信息不對稱現(xiàn)象，有力的規(guī)避PPP項目的內(nèi)部風(fēng)險，促進(jìn)PPP項目績效目標(biāo)的實現(xiàn)，充分發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施項目的社會效益，實現(xiàn)PPP項目的平穩(wěn)落地，開拓政府方、私營資本方、社會公眾方三方共贏的全新局面。

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