周飛 郭亮 侯云

摘要：企業(yè)作為最主要的市場主體，是推動社會經(jīng)濟發(fā)展進步的重要載體，其在技術(shù)創(chuàng)新中的投入力度很大程度上影響著行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢。企業(yè)通過建立規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，在立項、研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)積極主動貫徹高價值專利培育理念，結(jié)合市場需求和技術(shù)發(fā)展方向研究分析，從而產(chǎn)出真正的高價值專利。

關(guān)鍵詞：企業(yè);知識產(chǎn)權(quán)管理;高價值專利;培育

中圖分類號：F204 ???文獻標識碼：A?????文章編號：1671-2064（2019）17-0000-00

0引言

自1985年專利法實施以來，經(jīng)過30多年的發(fā)展，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了舉世矚目的成績，成為了名副其實的知識產(chǎn)權(quán)大國。特別是2008年國務院頒布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》后，我國的專利申請量開始步入快車道，在專利申請量上迅速超越歐洲、美國、日本等發(fā)達國家和地區(qū)。2010年，中國年度專利申請量首次突破百萬件，達到122.2萬件，隨后幾年，我國的專利申請量保持雄踞世界榜首。截至2018年底，國內(nèi)（不含港澳臺）發(fā)明專利擁有量共計160.2萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達到11.5件。雖然我國專利數(shù)量有了爆發(fā)式的增長，但我國的專利申請質(zhì)量仍處在較低的水平，技術(shù)含量和市場價值高的專利較少，在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和核心領(lǐng)域的專利占有率偏低^[1]。

習總書記在黨的十九大報告中提到“加強國家創(chuàng)新體系建設(shè)，強化戰(zhàn)略科技力量。深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果轉(zhuǎn)化。倡導創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用?！弊鳛榧涌旖ㄔO(shè)創(chuàng)新型國家和強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的有力支撐，國家知識產(chǎn)權(quán)局啟動實施了專利質(zhì)量提升工程，部分地區(qū)也出臺了相應的高價值專利培育計劃，通過近年來的實踐，高價值專利在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級中的作用正日益凸顯^[2]。

2018年11月30日，以“培育高價值專利，促進高質(zhì)量發(fā)展”為主題的第十二屆中國專利周活動，更是向大眾表明，培育高價值專利，促進高價值專利不斷涌現(xiàn)，是知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，更是推動全社會經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。

1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

在過去很長一段時間，我國企業(yè)在世界范圍內(nèi)的競爭集中在資源、人力成本等環(huán)節(jié)，并沒有很好的注重技術(shù)革新，特別是知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)。當前看來，在人口紅利幾乎消失、資源消耗過度等不利因素出現(xiàn)后，企業(yè)必須考慮如何轉(zhuǎn)型升級。而轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵是要提高技術(shù)創(chuàng)新能力，進一步提高產(chǎn)品技術(shù)含量，在參與市場競爭和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中通過掌握科技發(fā)展的趨勢和動態(tài)及時調(diào)整科技創(chuàng)新的方向，努力開展核心技術(shù)的研發(fā)，搶占科技制高點。只有不斷的技術(shù)創(chuàng)新才有可能掌握核心技術(shù)，從而在市場上持久占有優(yōu)勢地位，抵御同行業(yè)的競爭對手。因此，企業(yè)必須要成為重要的創(chuàng)新主體。

企業(yè)在持續(xù)的技術(shù)研發(fā)活動中出現(xiàn)的創(chuàng)新點，應當及時通過專利、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)形式進行保護，從而使得企業(yè)在市場活動中能夠占有主動權(quán)。近年來，隨著各地政府出臺的一系列資助政策，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度已經(jīng)越來越高，企業(yè)作為申請人提交專利申請的數(shù)量也越來越多。該現(xiàn)象可以說明企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)上的投入力度越來越大，但同時也帶來了一些問題，比如為了獲取資助編造專利、只追求專利申請量、授權(quán)后不維護等。

新形勢下，國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局和原國家標準化管理委員會共同制定了首部知識產(chǎn)權(quán)管理國家推薦性標準GB/T29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（下稱“管理規(guī)范”），并于2013年3月1日正式實施，旨在指導企業(yè)在其立項、研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)參照該標準建立科學、系統(tǒng)、規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，更好地提高知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中的貢獻。

管理規(guī)范實施五年多以來，全國20多個省、市、自治區(qū)先后出臺了一系列配套支持政策和獎勵資金，以期推動企業(yè)認真參照該管理規(guī)范建立和健全相應的知識產(chǎn)權(quán)體系和制度，增強全體員工的知識產(chǎn)權(quán)意識，進一步激勵企業(yè)員工進行技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，通過科學的調(diào)配人力、財務、信息等資源，在知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護、運用和保護等階段真正有效的、科學合理的做好知識產(chǎn)權(quán)管理。

截止2018年底，全國知識產(chǎn)權(quán)貫標認證企業(yè)達1.8萬家^[3]，其中很多企業(yè)已經(jīng)逐漸意識到了知識產(chǎn)權(quán)管理的重要性和意義。

2 高價值專利

近年來，隨著專利質(zhì)量提升工程的實施，“高價值專利”成為了知識產(chǎn)權(quán)界的網(wǎng)紅詞匯，各地陸續(xù)出臺了一系列高價值專利培育支持政策。但是，對于高價值專利的具體含義卻眾說紛紜。

筆者認為，高價值專利是指可以為專利擁有人帶來高附加值的專利。當然，之所以能夠帶來高附加值，首先，它所保護的技術(shù)應當是業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的;其次，專利權(quán)本身應當是穩(wěn)定的，保護范圍是合理的;再次，它所保護的技術(shù)內(nèi)容應當是不易被規(guī)避或者繞開的，或者說權(quán)利人針對某一件專利進行了較為全面、合理的布局，在一定時期內(nèi)可以將同行業(yè)競爭者拒之門外。至于高附加值的評判標準，從狹義上講，是指可以帶來的直接經(jīng)濟效益。從廣義上講，是指除了經(jīng)濟價值，還可以為企業(yè)帶來行業(yè)競爭優(yōu)勢、市場領(lǐng)先地位等間接價值。

從專利質(zhì)量方面考慮，高價值專利應在研發(fā)、申請和審批這三個形成階段均滿足相應的條件：一是有一個高水平高技術(shù)含量或者好的技術(shù)方案;二是高水平專業(yè)人員撰寫的高質(zhì)量專利申請文件，對發(fā)明創(chuàng)造作出了充分保護的描述;三是依法嚴格審查，符合專利的授權(quán)條件，權(quán)利有較好的穩(wěn)定性^[4]。

如何更好的滿足上述三個條件，特別是作為關(guān)鍵點和根本要素的第一個條件，我們結(jié)合企業(yè)如何做好知識產(chǎn)權(quán)管理做了分析研究。

3 加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，更好地培育高價值專利

隨著社會的發(fā)展進步，知識產(chǎn)權(quán)逐漸成為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力，專利在其中的作用日益突出。隨著企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)重要性意識的提高，未來企業(yè)將不再是單純追求數(shù)量，而很有可能是“質(zhì)量、數(shù)量并重，質(zhì)量第一”的狀況。因此，高價值專利勢必會成為企業(yè)參與市場競爭的新籌碼。

站在企業(yè)管理者的角度，如何做好企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理，積極協(xié)調(diào)各部門之間的聯(lián)動，從而更好的產(chǎn)出高價值專利成為了新課題。如何調(diào)動員工的創(chuàng)新積極性，如何調(diào)配資源，在不同的環(huán)節(jié)應當制定什么樣的方案等等這些問題都需要管理層一一應對和解決。

在管理規(guī)范中，不僅對如何做好人力資源、財務資源、信息資源等方面的管理進行了明確規(guī)定，還對立項、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后等五個階段的知識產(chǎn)權(quán)管理工作都包括哪些內(nèi)容、應當如何開展等進行了明確和規(guī)范。筆者認為，在保證配套支持工作都能夠到位的前提下，立項、研究開發(fā)、銷售和售后等三個階段的規(guī)范管理與高水平技術(shù)方案的形成有著更為直接的關(guān)系。

3.1 創(chuàng)新為本，積極調(diào)動

社會只有不斷創(chuàng)新才能取得長遠進步，企業(yè)只有不斷創(chuàng)新才能占有市場優(yōu)勢，創(chuàng)新是源泉、是內(nèi)動力。對于企業(yè)來說，研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性和能力水平直接決定了其產(chǎn)品在市場上的占有率，從而影響其經(jīng)濟利潤。因此，必須充分調(diào)動員工們的積極性，讓他們更多地投入到技術(shù)創(chuàng)新活動中，產(chǎn)出更好的技術(shù)成果，轉(zhuǎn)化成先進的產(chǎn)品，進而提升企業(yè)的核心競爭力。管理規(guī)范第6.1.6條款規(guī)定企業(yè)應當建立知識產(chǎn)權(quán)獎勵制度，激勵員工積極參與創(chuàng)新，提升整體創(chuàng)新力，形成良好的創(chuàng)新氛圍。

3.2資源優(yōu)配，保障創(chuàng)新

管理規(guī)范第6條款對資源管理進行了規(guī)定，指導企業(yè)如何做好人力資源、財務資源和信息資源的調(diào)配。

創(chuàng)新不僅僅是技術(shù)部門的事情，相關(guān)支撐部門必須提供強有力的支持，才能保證創(chuàng)新活動的順利進行。為了能夠很好地促進創(chuàng)新，企業(yè)不僅應當解決研發(fā)人員的后顧之憂，還應當為研發(fā)人員提供教育培訓的機會，通過合理調(diào)配人力、財務、信息等資源，從人員管理、經(jīng)費預算、獎勵金、信息收集及分析等方面著手，為創(chuàng)新工作的開展提供全面保障。

3.3前期查新，初定方向

據(jù)統(tǒng)計，專利文獻囊括了全球90%以上的最新技術(shù)情報，相比一般技術(shù)刊物所提供的信息早5-6年，而且70%-80%發(fā)明創(chuàng)造只通過專利文獻公開，并不見諸于其他科技文獻。在立項前查閱專利文獻，不僅可以提高科研項目的研究起點和水平，而且還可以節(jié)約60%左右的研究時間和40%左右的研究經(jīng)費。因此，即便是技術(shù)團隊對所要研究的技術(shù)創(chuàng)新點很有信心和把握，還是需要通過檢索專利文獻來確定鑿實。

管理規(guī)范第8.1條款規(guī)定“在立項前，企業(yè)應當首先對所研究項目可能涉及到的專利數(shù)量、地域分布、專利權(quán)人等知識產(chǎn)權(quán)信息進行分析”。通過對發(fā)明人、權(quán)利人、技術(shù)領(lǐng)域、申請日等信息的深度加工，結(jié)合企業(yè)在該領(lǐng)域的長期實踐，判斷出哪些主體是該領(lǐng)域的領(lǐng)頭羊、相關(guān)技術(shù)已經(jīng)發(fā)展到哪個階段、是否有一定的知識產(chǎn)權(quán)風險等信息，從而初步確定技術(shù)研發(fā)方向，或是選擇與其他企業(yè)進行共同開發(fā)、合作共贏。這是高水平技術(shù)方案產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。

3.4實時監(jiān)控，高度創(chuàng)新

該階段作為技術(shù)方案形成的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如何科學、合理地做好知識產(chǎn)權(quán)管理，直接決定了最終產(chǎn)出的創(chuàng)新成果和專利能達到什么樣的高度。

管理規(guī)范第8.2條款規(guī)定，“研究開發(fā)階段應當對該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術(shù)發(fā)展狀況、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況等進行分析，從而制定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃，并且在研發(fā)過程中實時監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)狀況，及時調(diào)整研發(fā)方向和內(nèi)容，避免侵權(quán)”。

在實際研發(fā)活動中，研究方向確定后，企業(yè)首先應當對所涉及到的技術(shù)方案整體及不同的技術(shù)分支一一羅列，并針對所涉及到的每一個技術(shù)細節(jié)進行檢索，一方面詳細了解技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，及時調(diào)整技術(shù)路線;另一方面避免重復研發(fā)，浪費人力、物力、財力。

此外，由于專利信息公開的滯后性，在研發(fā)過程中，企業(yè)應當不定期的針對相關(guān)技術(shù)進行專利檢索，及時了解技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀。一方面可以借鑒已公開的最新成果，在其基礎(chǔ)上再次研發(fā)，可以有更高的創(chuàng)新度;另一方面，能夠及時調(diào)整研發(fā)方向，避免在彎路上越走越遠、誤區(qū)越陷越深。

企業(yè)還應當對研發(fā)過程中的創(chuàng)新點及時形成記錄文件，建立臺賬對其進行科學管理，可以方便研發(fā)團隊不同人員之間的成果互通共享，也可以為后期專利申請和布局建立基礎(chǔ)。例如，在研發(fā)過程中可能會出現(xiàn)a、b、c、d等不同的創(chuàng)新點，但經(jīng)過分析比對、綜合優(yōu)化，采取了c+作為最終投產(chǎn)的技術(shù)方案。這種情況下，我們首先想到的是對技術(shù)方案c+進行專利保護，但不能忽略a、b、c、d等其他過程中形成的創(chuàng)新點。應當圍繞c+核心技術(shù)進行專利布局，將a、b、c、d等這些創(chuàng)新點都作為專利申請中的技術(shù)方案來保護或另案申請，從而形成對核心技術(shù)c+的一個保護圈，防止競爭對手輕松繞開c+技術(shù)來申請專利或者生產(chǎn)產(chǎn)品。

通過對研發(fā)階段的規(guī)范管理，首先，可以幫助技術(shù)團隊明確研發(fā)方向，并能及時調(diào)整研發(fā)路線，在創(chuàng)新過程中少走彎路，甚至是站在巨人的肩膀上做研發(fā)，產(chǎn)出更高水平的技術(shù);其次，通過建立臺賬為最終的成果保護提供基礎(chǔ)保障，從而能夠全方位的保護知識產(chǎn)權(quán)，提升核心方案的技術(shù)含量，提高產(chǎn)品的市場競爭力。

3.5市場反饋，促進創(chuàng)新

管理規(guī)范第8.5d）條款中提到“產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)策略和風險規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)”。

在市場活動中，銷售人員應該隨時了解行業(yè)的發(fā)展動態(tài)、新用戶的體驗、老用戶的使用感受，并將相關(guān)信息反饋到企業(yè)技術(shù)部門，促使技術(shù)人員在創(chuàng)新過程中能夠很好地結(jié)合用戶需求來做研發(fā)，把市場信息加入到創(chuàng)新過程中，一定程度上保證了新產(chǎn)品上市后更受使用者青睞，從而提升產(chǎn)品的市場占有率，進一步為企業(yè)帶來可觀的收益。

3.6高質(zhì)量撰寫，合理保護研發(fā)成果

管理規(guī)范第7.1b）條款規(guī)定“在獲取知識產(chǎn)權(quán)前進行必要的檢索和分析”。

通過以上環(huán)節(jié)和過程中的規(guī)范管理和嚴格把控，為高水平技術(shù)方案的產(chǎn)出打下了堅實的基礎(chǔ)。為了能夠?qū)⒓夹g(shù)方案最終轉(zhuǎn)化成知識產(chǎn)權(quán)成果，接下來還需要尋求專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)人士來撰寫申請文件，或者是企業(yè)自己培養(yǎng)的知識產(chǎn)權(quán)專員，或者是委托第三方機構(gòu)人員來代為撰寫。無論采取哪種方式，在撰寫之前，相關(guān)人員還應該進行必要的檢索和分析，與研發(fā)人員做好溝通，在原始技術(shù)方案的基礎(chǔ)上合理確定權(quán)利要求的保護范圍，并運用法律思維撰寫成一份高質(zhì)量的專利申請文件。

4結(jié)語

高價值專利的培育是一項系統(tǒng)工程，需要企業(yè)、代理機構(gòu)、審查機構(gòu)等多方協(xié)作，還需要經(jīng)過市場的認可，甚至是復審無效的檢驗，最終才能形成真正的高價值專利。

本文從企業(yè)如何做好知識產(chǎn)權(quán)管理角度出發(fā)，在如何更好地保障高技術(shù)方案的形成、高水平申請文件的撰寫等方面做了簡單闡述，期待廣大企業(yè)能夠嚴格按照管理規(guī)范的相關(guān)要求來指導實際工作。作者相信，在管理規(guī)范的不斷實施和改進中，企業(yè)也能找到最適合自己的模式和制度，進而促進新技術(shù)、高技術(shù)的不斷產(chǎn)出，從而為高價值專利的形成奠定基礎(chǔ)，促進知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)蓬勃發(fā)展。

參考文獻

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[3]申長雨在2019年全國知識產(chǎn)權(quán)局局長會議上的報告（摘編）[EB/OL].（2019-01-09）http：//www.cnipa.gov.cn/zscqgz/1135212.htm.

[4]韓秀成，雷怡.培育高價值專利的理論與實踐分析[J].中國發(fā)明與專利，2017，（12）：8-14.

收稿日期：2019-07-15

作者簡介：周飛（1984—），男，山西運城人，碩士，助理研究員，IPMS審核員;郭亮（1981—），男，遼寧朝陽人，碩士，助理研究員，從事認證機構(gòu)管理工作;侯云（1982—），男，北京人，碩士，助理研究員，從事認證機構(gòu)部門管理工作。

注：各位作者對本文的貢獻與第一作者相同，各位作者等同第一作者。