(2019年8月)

8.6 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于銀行在證券交易所參與債券交易有關(guān)問(wèn)題的通知》。

8.7 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于重大資產(chǎn)重組行政許可申請(qǐng)材料規(guī)范性的說(shuō)明》。

中國(guó)證券金融股份有限公司發(fā)布公告，自8月8日起，整體下調(diào)轉(zhuǎn)融資費(fèi)率80個(gè)基點(diǎn)。

8.8 MSCI發(fā)布8月指數(shù)季度調(diào)整結(jié)果，將中國(guó)大盤A股的納入因子從10%提升至15%。該變動(dòng)將在8月27日收盤后生效。

8.9 證監(jiān)會(huì)就修訂《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)》向社會(huì)征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)滬、深交易所修訂的《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》正式出臺(tái)，融資融券標(biāo)的范圍也同步擴(kuò)大。滬、深交易所發(fā)布《關(guān)于擴(kuò)大融資融券標(biāo)的股票范圍相關(guān)事項(xiàng)的通知》。

8.16 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人通報(bào)康美藥業(yè)財(cái)務(wù)造假案處理結(jié)果，依法擬對(duì)康美藥業(yè)及22名當(dāng)事人予以行政處罰，對(duì)6名當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施。對(duì)涉嫌犯罪的，將移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

證監(jiān)會(huì)日前就《公開(kāi)募集證券投資資金側(cè)袋機(jī)制指引》向社會(huì)征求意見(jiàn)。

8.18 中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于支持深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)的意見(jiàn)》?！兑庖?jiàn)》提出，研究完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市、再融資和并購(gòu)重組制度，創(chuàng)造條件推動(dòng)注冊(cè)制改革。

8.23 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》。

證監(jiān)會(huì)就《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點(diǎn)若干規(guī)定》征求意見(jiàn)。

8.24 富時(shí)羅素指數(shù)公司宣布計(jì)劃將中國(guó)A股的納入因子由5%提升至15%，將在9月23日生效。

8.25 證監(jiān)會(huì)召開(kāi)會(huì)議，研討細(xì)化資本市場(chǎng)改革總體方案。改革主要聚焦市場(chǎng)化、法治化、全方位對(duì)外開(kāi)放、提高監(jiān)管效能四方面重點(diǎn)。

證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《律師事務(wù)所從事首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則(試行)》并向社會(huì)征求意見(jiàn)。

8.30 滬深交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算發(fā)布《非上市公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》。

8.31 國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議。會(huì)議指出，以科創(chuàng)板改革為突破口，加強(qiáng)資本市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)，完善基礎(chǔ)制度，提高上市公司質(zhì)量，扎實(shí)培育各類機(jī)構(gòu)投資者，為更多長(zhǎng)期資金持續(xù)入市創(chuàng)造良好條件。

8.1 日本交易所旗下的東京證券交易所推出“數(shù)據(jù)沙盒計(jì)劃(data sandbox program)”，旨在支持初創(chuàng)企業(yè)為證券行業(yè)創(chuàng)造新的服務(wù)。該計(jì)劃由數(shù)據(jù)提供者、數(shù)據(jù)使用者和創(chuàng)新合伙人三方組成。

倫敦證券交易所集團(tuán)(LSEG)表示，同意以270億美元收購(gòu)金融信息企業(yè)Refinitiv，以轉(zhuǎn)型為全球金融市場(chǎng)數(shù)據(jù)和分析巨頭。這筆交易將使Refinitiv股東最終持有LSEG約37%的股權(quán)以及近30%的投票權(quán)。該交易尚需LSEG股東大會(huì)及各相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

8.5 洲際交易所宣布，已簽訂協(xié)議收購(gòu)一系列固定收益波動(dòng)性指標(biāo)，其中包括從美林(Bank of America Merrill Lynch)收購(gòu)著名的美林(Merrill Lynch)期權(quán)波動(dòng)率評(píng)估(MOVE)指數(shù)。該指數(shù)是國(guó)際公認(rèn)的衡量美國(guó)利率波動(dòng)的指標(biāo)。

8.6 新加坡交易所(SGX)和印度國(guó)家證券交易所(NSE)表示，共同創(chuàng)建一個(gè)新的交易平臺(tái)——NSE IFSC-SGX Connect。該平臺(tái)位于印度古吉拉特邦國(guó)際金融技術(shù)城(GIFT)，將允許交易Nifty指數(shù)衍生品及Nifty 50指數(shù)成分股的個(gè)股衍生品。

8.8 美國(guó)證監(jiān)會(huì)提議修改有關(guān)上市公司如何披露監(jiān)管文件中的業(yè)務(wù)、法律和風(fēng)險(xiǎn)因素的規(guī)則(S-K規(guī)則)，以減輕上市公司的合規(guī)負(fù)擔(dān)。該提議旨在提高信息披露公司向投資者提供監(jiān)管備案文件的可讀性，同時(shí)不鼓勵(lì)公司披露包含重復(fù)性或非實(shí)質(zhì)性的信息。

8.14 香港交易所公布2019年中期業(yè)績(jī)，其中收入及其他收益較2018年上半年上升5%，主要源自投資收益凈額增長(zhǎng)，包括集體投資計(jì)劃收益及利息收入增加，來(lái)自滬深港通的收入及其他收益創(chuàng)半年度新高紀(jì)錄。

8.16 倫敦證券交易所聲明稱，該交易所正在調(diào)查一個(gè)潛在的交易服務(wù)問(wèn)題，該問(wèn)題導(dǎo)致一些股票推遲開(kāi)盤。倫敦證交所表示，富時(shí)100和200指數(shù)證券將于北京時(shí)間16:40開(kāi)盤。這離正常的開(kāi)盤時(shí)間已延后100分鐘。

8.19 香港證監(jiān)會(huì)與香港廉政公署簽訂諒解備忘錄，就打擊金融罪行確立及加強(qiáng)合作關(guān)系。香港證監(jiān)會(huì)與廉政公署的合作范疇涵蓋個(gè)案轉(zhuǎn)介、聯(lián)合調(diào)查、資訊的交流與使用、互相提供調(diào)查協(xié)助及提升效能。

8.21 美國(guó)證監(jiān)會(huì)提供新指引，協(xié)助投資顧問(wèn)履行委托投票的職責(zé)。該指引還討論了投資顧問(wèn)與客戶建立各種不同投票安排的能力，以及他們?cè)谑褂么碜稍児痉?wù)時(shí)應(yīng)考慮的事項(xiàng)。此外，美國(guó)證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了一項(xiàng)解釋，就將代理反欺詐規(guī)則應(yīng)用于代理投票建議提供相關(guān)指導(dǎo)。

8.26 澳大利亞證券交易所公告稱，已與在紐交所上市的科技公司VMware和數(shù)字資產(chǎn)控股公司(DA)達(dá)成新協(xié)議，確認(rèn)預(yù)計(jì)于2021年交付CHESS清結(jié)算系統(tǒng)的替代系統(tǒng)。根據(jù)該公告，澳大利亞證券交易所與這兩家公司簽署了一份三方諒解備忘錄，以便在澳大利亞和新西蘭開(kāi)展區(qū)塊鏈項(xiàng)目合作，并共同開(kāi)發(fā)應(yīng)用程序以取代其現(xiàn)有的股票清算和結(jié)算系統(tǒng)。

8.28 日本金融廳公布令和元年“金融行政迄今為止的實(shí)踐及未來(lái)方針”。 在關(guān)于加密資產(chǎn)監(jiān)管的未來(lái)方針上，日本金融廳表示，隨著相關(guān)法案的修訂，將在向用戶及行業(yè)大力宣傳的同時(shí)，穩(wěn)步推進(jìn)政令和行政指導(dǎo)方針的修訂，建立有效的登記審查、監(jiān)查系統(tǒng)及方法。