張保林

（南陽師范學院經(jīng)濟與管理學院，河南 南陽 473061）

自熊彼特提出創(chuàng)新理論以來，創(chuàng)新在時空上的“蜂聚”[1]特征一直得到學者們的重視。相關(guān)研究認為，產(chǎn)業(yè)集群最終的發(fā)展方向是創(chuàng)新集群[2]。本文探索創(chuàng)新集群的復雜自適應性，為從CAS視角開展創(chuàng)新集群研究提供支撐。自普里高津在《探索復雜性》一書中提出復雜性的概念以來，復雜性系統(tǒng)理論研究的帷幕正式打開，耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論、突變論、超循環(huán)理論、復雜巨系統(tǒng)理論、分形理論、復雜自適應系統(tǒng)理論等系列復雜性系統(tǒng)理論不斷發(fā)展完善，各類理論基本都圍繞復雜系統(tǒng)最主要的特點涌現(xiàn)性展開分析，重點探討復雜性的來源及涌現(xiàn)的生成機理。在復雜性理論的研究過程中，多樣性、非平衡性、層級結(jié)構(gòu)、開放性、動態(tài)性、智能性、非線性、多吸引子特性等都曾被部分理論作為涌現(xiàn)性的來源[3]。霍蘭在《隱秩序—適應性造就復雜性》提出了所有CAS都通用的4個特性（聚集、非線性、流、多樣性）和3個機制（內(nèi)部模型、積木和標識），并認為復雜系統(tǒng)的其他來源都可以通過7個基本點派生出來[4]，本研究采納霍蘭的觀點探索創(chuàng)新集群的復雜自適應性。

一、集聚——層級結(jié)構(gòu)

在復雜自適應系統(tǒng)理論中集聚具有兩層含義，其一是將同類主體視為同質(zhì)的一種簡化研究手段，其二是表征系統(tǒng)演化過程中簡單主體集聚相互作用涌現(xiàn)出復雜大尺度行為的協(xié)調(diào)性。依據(jù)研究設置的粗粒度不同，創(chuàng)新集群的層級結(jié)構(gòu)特性，以機構(gòu)作為最小單位，沿知識鏈的眾多企業(yè)交互作用積聚成了介主體企業(yè)類，眾多高校、研發(fā)機構(gòu)等主體積聚成了介主體知識中心，眾多中介機構(gòu)積聚成了介主體中介組織，政府及眾多行業(yè)協(xié)會積聚成了介主體規(guī)制機構(gòu)，勞動力市場、水電氣網(wǎng)公司、金融機構(gòu)等積聚成了介主體非知識要素供給者；介主體通過交互作用集聚成了創(chuàng)新集群，并作為一個整體與外部環(huán)境主體進行交互作用。因此，創(chuàng)新集群滿足CAS的集聚特性。

二、非線性

各類復雜系統(tǒng)理論都普遍強調(diào)非線性對系統(tǒng)涌現(xiàn)的重要性，線性的含義是將構(gòu)成系統(tǒng)的要素的特征加總就可以得到系統(tǒng)特征，很顯然線性系統(tǒng)不會出現(xiàn)涌現(xiàn)特征，在以耗散結(jié)構(gòu)論和協(xié)同論為代表的自組織理論中，強調(diào)非線性特性對遠離平衡狀態(tài)下微漲落形成巨漲落，并最終推動系統(tǒng)向有序結(jié)構(gòu)演化的重要性，在復雜自適應系統(tǒng)理論中，重點強調(diào)主體間交互作用的非線性，在集群創(chuàng)新系統(tǒng)中，非線性至少表現(xiàn)為兩個方面，其一、從知識創(chuàng)造的角度來看，發(fā)現(xiàn)新知識的概率受到前期知識積累、當期研發(fā)投入等眾多因素的影響，同時是一個具有高度不確定的過程，很顯然，研發(fā)成功的概率并非隨著研發(fā)投入的增加而線性遞增；其二，創(chuàng)新集群內(nèi)部同類主體間的交互作用基本上都類似于一個捕食-被捕食過程，例如，所有生產(chǎn)同類型最終產(chǎn)品的企業(yè)面臨同樣的外部環(huán)境，且在一定時期內(nèi)需求是相對穩(wěn)定的，這就導致這一類企業(yè)適應市場的過程是一個典型的捕食-被捕食過程，這一類企業(yè)間的交互作用就呈現(xiàn)非線性狀態(tài)。因此，創(chuàng)新集群系統(tǒng)滿足CAS的非線性特性。

三、流——遠離平衡

在系統(tǒng)論中，平衡主要表征系統(tǒng)內(nèi)部流和力的關(guān)系，平衡態(tài)是一種主體運動平均效果不變的狀態(tài)，宏觀上表現(xiàn)為系統(tǒng)整體性質(zhì)不發(fā)生改變，系統(tǒng)內(nèi)部不存在流和力；近平衡態(tài)系統(tǒng)宏觀上仍存在流和力，但二者之間是一種線性關(guān)系，近平衡態(tài)的演化結(jié)果是逐步向平衡態(tài)靠近；遠離平衡態(tài)下，力和流是非線性關(guān)系，這種非線性關(guān)系為來自系統(tǒng)內(nèi)外部的微漲落成長為巨漲落提供了條件，進而推動系統(tǒng)逐步向有序狀態(tài)演化[3]。對于集群創(chuàng)新系統(tǒng)來講，系統(tǒng)內(nèi)部以及系統(tǒng)與外部環(huán)境之間的流是廣泛存在的，整體上作為一個投入產(chǎn)出系統(tǒng)，首先創(chuàng)新集群必須將其產(chǎn)品推向市場，實現(xiàn)產(chǎn)品向資本的轉(zhuǎn)化，為下一期再生產(chǎn)提供條件，否則創(chuàng)新集群整體只能走向滅亡，因此，系統(tǒng)必須與外部環(huán)境之間存在物質(zhì)流、貨幣流和信息流；另外，為提高創(chuàng)新速度，創(chuàng)新集群系統(tǒng)還有可能與外部創(chuàng)新主體產(chǎn)生創(chuàng)新聯(lián)系，也有存在知識流的可能性；創(chuàng)新集群內(nèi)部僅就企業(yè)間而言，要想完成最終產(chǎn)品的生產(chǎn)就需要產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)通力配合，系統(tǒng)內(nèi)部物質(zhì)流、貨幣流和信息流勢必存在，同時從知識創(chuàng)新的角度來看，知識碎片化的現(xiàn)實也要求創(chuàng)新企業(yè)完成知識整合和開發(fā)利用，因此，對于正常運作的創(chuàng)新集群來講，內(nèi)部的知識流和信息流也一定存在。內(nèi)外部流的存在說明創(chuàng)新集群系統(tǒng)滿足CAS的流特性。

四、多樣性

CAS理論適應性造就復雜性的觀點其主要含義是，每一個主體都生存在系統(tǒng)內(nèi)部其他主體構(gòu)成的內(nèi)部環(huán)境和系統(tǒng)外部環(huán)境構(gòu)成的生態(tài)位上，系統(tǒng)每一次新的適應，都為進一步的相互作用和新的生態(tài)位開辟提供了可能；參與循環(huán)流的主體使系統(tǒng)能夠保留資源，保留的資源將提供新的生態(tài)位，以便被新主體所使用，系統(tǒng)能夠開發(fā)和利用新資源，特別是能進一步增強再循環(huán)的部分將不斷繁榮發(fā)展，否則將逐步喪失資源導致衰敗，因此，多樣性是一個通過增加再循環(huán)不斷增加多樣性的動態(tài)模式。因此，多樣性除了主體類型的多樣性外，更多表現(xiàn)為主體行為的多樣性以及主體間交互作用的多樣性。從創(chuàng)新集群構(gòu)成主體來看，不同類型的主體具有不同的行為，同一類主體針對同一對象也有不同的行為，例如依據(jù)所處的小生境不同，企業(yè)在選擇創(chuàng)新策略時可能選擇模仿創(chuàng)新、自主創(chuàng)新或合作創(chuàng)新，模仿或合作的對象可能是企業(yè)，也可能是知識中心；在選擇創(chuàng)新程度時可能選擇漸進式創(chuàng)新或激進式創(chuàng)新。不同的行為帶來不同的主體間交互作用方式。因此，創(chuàng)新集群滿足CAS多樣性特性。

五、內(nèi)部模型機制——能動性

內(nèi)部模型機制主要用來描述主體適應環(huán)境的過程，每一個模擬期主體都需要依據(jù)所在小生境和自身資源條件選擇本期行為，與自組織理論中主體被動適應環(huán)境不同，CAS系統(tǒng)中主體具備一定的能動性，無論是隱式內(nèi)部模型還是顯式內(nèi)部模型都表明主體能夠依據(jù)所處小生境對未來行為進行預知，例如螞蟻能夠根據(jù)信息素的濃度探索距離食物的最短路徑，棋手會對每一步各種著法后果進行預測。創(chuàng)新集群的構(gòu)成主體都是具有智能性，對于創(chuàng)新集群而言，內(nèi)部模型本質(zhì)上就是主體的內(nèi)部決策模型，主體的每一項決策都是依據(jù)環(huán)境和個體資源所進行的優(yōu)化選擇（不排除決策失誤的情況），因此，創(chuàng)新集群系統(tǒng)滿足內(nèi)部模型機制是不言而喻的。

六、積木機制

積木是人類認識復雜世界的工具，主體調(diào)用內(nèi)部模型進行決策時，面臨的環(huán)境是恒新的，這就導致主體不可能提前為所有可能面臨的環(huán)境預備對應決策規(guī)則，但是客觀事物的組成部分不是任意的 。這就意味著主體可以通過學習和選擇對所面臨的復雜現(xiàn)象進行分解，并尋找那些已被檢驗過能夠再使用的元素，亦即規(guī)則積木，將其記錄在主體內(nèi)部模型中，并通過信用分派過程調(diào)整規(guī)則強度，在面臨新的情況時，主體通過調(diào)用內(nèi)部模型中的相關(guān)規(guī)則進行組合，形成新的決策。對于創(chuàng)新集群系統(tǒng)而言，主體擁有的積木包括兩部分，其一是知識鏈中的知識單元，產(chǎn)品本質(zhì)上是自然資源與人類知識的凝結(jié)體，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程就是實現(xiàn)知識向自然資源的滲透過程，甚至于可以將產(chǎn)品理解為由自然資源承載的人類知識；基礎研究就是不斷探索新的知識單元的過程，應用研究就是不斷探索新的知識鏈的過程，創(chuàng)新集群內(nèi)的主體都需要擁有所從事領域的知識單元，并利用經(jīng)過實踐檢驗的有效知識單元組合進行創(chuàng)新；其二是規(guī)則知識單元，由于創(chuàng)新環(huán)境的恒新性，創(chuàng)新主體需要依據(jù)所處小生境和自身資源條件不斷選擇適應新環(huán)境的行為，例如政府對企業(yè)可選擇創(chuàng)新財稅支持和不支持兩塊基本積木，企業(yè)在創(chuàng)新程度上可選擇漸進式創(chuàng)新和激進式創(chuàng)新兩塊基本積木。各類主體的創(chuàng)新適應過程就是一個不斷發(fā)現(xiàn)新的有效積木、不斷提高選擇有效積木組合的過程。因此，創(chuàng)新集群系統(tǒng)滿足CAS的積木機制。

七、標識機制

在復雜自適應系統(tǒng)理論中，標識是為了集聚和邊界生成而普遍存在的一個機制，其主要作用是通過標識實現(xiàn)對稱破缺，促進主體間有選擇的交互作用。在創(chuàng)新集群系統(tǒng)中，標識機制是天然存在的，每一個主體隸屬的介主體類型是明確的，在考慮到知識分工的情況下，每個主體所擁有具有相對優(yōu)勢的知識單元；這些都在一定程度上消除了主體選擇作用對象時的信息不對稱程度，因此，創(chuàng)新集群系統(tǒng)滿足CAS的標識機制。

綜上可見，創(chuàng)新集群是一類典型的復雜自適應系統(tǒng)，創(chuàng)新集群的相關(guān)研究應以復雜自適應系統(tǒng)理論為基礎。