序貫抽樣在破壞野生動(dòng)物資源案件中的應(yīng)用

關(guān)鍵詞 序貫抽樣 野生動(dòng)物 取證

基金項(xiàng)目：本文為江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（編號(hào)：2018SJA0582）。

作者簡(jiǎn)介：劉大偉，南京森林警察學(xué)院刑事科學(xué)技術(shù)學(xué)院，博士，研究方向：法醫(yī)類(lèi)檢驗(yàn)鑒定。

中圖分類(lèi)號(hào)：D919 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.12.226

一、引言

野生動(dòng)物能夠?yàn)槿祟?lèi)提供所需要的食物、藥材、裝飾品、狩獵紀(jì)念品、工藝品、寵物等，具有重要的實(shí)用價(jià)值。 同時(shí)，野生動(dòng)物具有儲(chǔ)存遺傳信息、記錄自然歷史信息、傳遞能量、控制有害生物、預(yù)防疾病等重要功能，因此其維護(hù)生物多樣性和生態(tài)平衡中意義重大，是生態(tài)安全的有力保證。 然而，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷快速發(fā)展，對(duì)全世界各類(lèi)野生動(dòng)物及野生動(dòng)物制品的需求量快速增加，野生動(dòng)物消費(fèi)市場(chǎng)迅速擴(kuò)張，由此引發(fā)的破壞野生動(dòng)物資源犯罪屢見(jiàn)不鮮，影響我國(guó)乃至全球的生物多樣性，嚴(yán)重威脅了整個(gè)地球的生態(tài)文明。 近年來(lái)，為了加快生態(tài)文明體系構(gòu)建，推動(dòng)我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)邁上新臺(tái)階，實(shí)現(xiàn)美麗的中國(guó)愿景，我國(guó)政府加大了對(duì)破壞野生動(dòng)物資源犯罪的打擊力度。

物證是指能夠證明案件事實(shí)的物品或痕跡，其證明力較大。 在破壞野生動(dòng)物資源案件中，野生動(dòng)物及其制品所屬物種的確認(rèn)是司法鑒定工作的重要組成部分，是公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院開(kāi)展案件的重要依據(jù)。然而，由于證明資源的有限性，在很多破壞野生動(dòng)物資源案件中存在因同質(zhì)性的物證數(shù)量巨大導(dǎo)致對(duì)其所屬物種鑒定困難、案件難以繼續(xù)。為了解決這一問(wèn)題，有研究指出：案件的訴訟中如若存在因同質(zhì)性的物證總體數(shù)量較大導(dǎo)致證明困難，且該困難無(wú)法用推定等方法解決時(shí)，可以使用抽樣取證方法。

抽樣調(diào)查技術(shù)是自然科學(xué)領(lǐng)域和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究中常用的方法，是一種非全面的調(diào)查，即通過(guò)抽取全體中的一部分單元作為樣本，根據(jù)對(duì)所抽取的樣本進(jìn)行分析，獲取對(duì)總體目標(biāo)的了解。 在案件中，抽樣取證作為一種證明方法，若要達(dá)到證明的目的、完成證明任務(wù)，其必須有統(tǒng)計(jì)學(xué)的原型以保證證明方法的可行性和科學(xué)性。本文首先闡述序貫抽樣的基本思路，結(jié)合具體涉案蛙類(lèi)動(dòng)物殘?bào)w為例，具體介紹案件中序貫抽樣的方法。以期能夠?qū)⑿蜇灣闃尤∽C的方法應(yīng)用到破壞野生動(dòng)物資源案件的辦理中，從而快速、有效地打擊破壞野生動(dòng)物資源犯罪。

二、基本思路

序貫抽樣是美國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家Wald在第二次世界大戰(zhàn)時(shí)為應(yīng)對(duì)貴重的軍需品驗(yàn)收而提出的一種抽樣方法，目前該方法主要應(yīng)用于產(chǎn)品質(zhì)量、農(nóng)業(yè)害蟲(chóng)控制、社會(huì)學(xué)調(diào)查等方面。 序貫抽樣是從總體N中逐一抽取樣本，對(duì)其進(jìn)行檢驗(yàn)，然后根據(jù)樣本指標(biāo)在N中的累計(jì)數(shù)量（ncum）再?zèng)Q定停止抽取還是繼續(xù)抽取樣本，直至能夠給出鑒定結(jié)論。與其他抽樣方法（如簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣、分層抽樣等）不同，序貫抽樣是一種非固定抽樣，即在抽樣開(kāi)始前抽取樣本量的多少是不能夠確定的，其大小取決于已經(jīng)抽取的樣本指標(biāo)在總體中的狀況。

以抽樣檢驗(yàn)技術(shù)為模型，將破壞野生動(dòng)物案件中的序貫抽樣數(shù)學(xué)描述為：設(shè)某案件中非野生動(dòng)物的比例為P0時(shí)，案件定性為破壞野生動(dòng)物資源案件，將以高概率1- 確定案件性質(zhì)（ 為訴訟方風(fēng)險(xiǎn)）;當(dāng)涉及到非野生動(dòng)物的比例為P1時(shí)，案件定性為非破壞野生動(dòng)物資源案件，將以小概率 確定案件性質(zhì)（ 為嫌疑人方風(fēng)險(xiǎn)）。比較P=P0和P=P1時(shí)兩種不同結(jié)果的概率：按極大似然原理，如果P0 P1，說(shuō)明P=P0發(fā)生的可能性很大，即案件定性為破壞野生動(dòng)物資源案件，概率為1- ;如果P0和P1差別不大，則需要繼續(xù)對(duì)下一個(gè)樣品進(jìn)行抽檢，直至能夠做出結(jié)論;如果P0 P1，說(shuō)明P=P1發(fā)生的可能性很大，即案件不能定性為破壞野生動(dòng)物資源案件，概率為 （如圖1）。同時(shí)，Wald給出判斷界限：A= /1- ，B=1- / ，判斷規(guī)則為：P1/P0≤A時(shí)，定性為破壞野生動(dòng)物資源案件;A

圖1：序貫抽樣檢驗(yàn)判斷流程圖

三、應(yīng)用案例

（一）研究對(duì)象

2018年某公安機(jī)關(guān)在餐飲店中查獲的5000只疑似“國(guó)家保護(hù)的有重要生態(tài)、科學(xué)、社會(huì)價(jià)值的陸生野生動(dòng)物”——黑斑蛙（Rana nigromaculata）殘?bào)w，由于這些殘?bào)w的宏觀鑒定信息嚴(yán)重缺失，必須借助DNA的手段才能實(shí)現(xiàn)種屬確定。然而，DNA的方法耗時(shí)、耗力、耗財(cái)，對(duì)其逐一進(jìn)行鑒定幾乎很難完成。因此，在本研究中對(duì)檢材進(jìn)行序貫抽樣后再進(jìn)行DNA檢驗(yàn)。

（二）確定訴訟方風(fēng)險(xiǎn)水平和嫌疑人方風(fēng)險(xiǎn)水平

兼顧抽樣精度和抽樣檢驗(yàn)的時(shí)間、經(jīng)濟(jì)成本，本例中， 和 的取值分別為0.05和0.10。因此，對(duì)應(yīng)的訴訟方風(fēng)險(xiǎn)水平QPR=5%，嫌疑人方QCR=16%，當(dāng)P=QPR=5%時(shí)，接收概率L（PRQ）=1- =95%，當(dāng)P=QCR=16%時(shí)，接收概率L（CRQ）= =10%。

（三）確定抽樣方案參數(shù)

方案中的參數(shù)hA、hR和g，截尾樣本量nt、截尾接收數(shù)At均在GB/T 8051-2008/ISO，8422：2006中查取，其值分別為1.733、1.978、0.0962、97和9，截尾拒收數(shù)Rt=At+1=10?？膳袛嗥茐囊吧鷦?dòng)物資源案件接收數(shù)A=gncum-hA=0.0962 ncum-1.733，拒收數(shù)R=0.0962 ncum+1.978，其中An向下取整數(shù)，Rn向上取整數(shù)。

（四）判斷方法

將從查獲的疑似野生動(dòng)物黑斑蛙中隨機(jī)抽取的個(gè)體提交DNA檢驗(yàn)鑒定，檢驗(yàn)記錄和判斷如表1。如果Dn≤An，確定該案件為破壞野生動(dòng)物資源案件;如果Dn≥Rn，不能確定該案件為破壞野生動(dòng)物資源案件;如果An

表1：序貫抽樣DNA檢驗(yàn)記錄與判定表

（注：“-”表示累計(jì)樣本量太小，不足以做出判斷。*牛蛙為非保護(hù)物種。）

四、 序貫抽樣取證需注意的問(wèn)題

（一）序貫抽樣的缺陷及應(yīng)對(duì)建議

在鑒定過(guò)程中，面對(duì)需較高時(shí)間成本、經(jīng)濟(jì)成本的檢材時(shí)，序貫抽樣的優(yōu)勢(shì)就是可降低平均樣本量，從而降低各種成本。然而，在具體應(yīng)用時(shí)，該方法的主要存在以下幾個(gè)方面的缺點(diǎn)：首先，該方法需要每次抽樣結(jié)束后進(jìn)行鑒定，判斷是否進(jìn)行下進(jìn)一步的抽檢。與隨機(jī)抽樣、分層抽樣等方法相比，實(shí)施人員更容易出現(xiàn)誤判的可能。因此剛剛接觸到抽樣鑒定的技術(shù)人員不適合獨(dú)立開(kāi)展本類(lèi)型的抽樣鑒定。其次，由于每次只抽取1個(gè)檢材進(jìn)行鑒定，因此如單個(gè)檢材鑒定所需時(shí)間較長(zhǎng)時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致整個(gè)鑒定周期延長(zhǎng)。在面對(duì)該種情況時(shí)，平衡時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本的情況下，建議每次適當(dāng)增加抽取和鑒定的檢材數(shù)量。最后，該抽樣方法沒(méi)有用于計(jì)算樣本量的精確數(shù)學(xué)公式，鑒定時(shí)需要的樣本量具有可變性，開(kāi)始檢驗(yàn)前不能預(yù)先明確。在面對(duì)具體抽樣方案時(shí)，結(jié)合給定的風(fēng)險(xiǎn)值，可使用數(shù)值計(jì)算方法估計(jì)樣本量，以便做好時(shí)間安排、人員配備、儀器配置、費(fèi)用預(yù)算等相關(guān)工作。

（二）序貫抽樣的結(jié)果

傳統(tǒng)意義上的取證方法是將所有具有證據(jù)價(jià)值的物品全部提取、證明，這種方法強(qiáng)調(diào)的是“全”。與傳統(tǒng)取證方法不同，序貫抽樣取證是一種變通的證明手段，是在取證過(guò)程中根據(jù)數(shù)理統(tǒng)計(jì)的原理，從全部物證中抽取一部分物品進(jìn)行鑒定，然后根據(jù)鑒定結(jié)果，依據(jù)統(tǒng)計(jì)公式，進(jìn)而推導(dǎo)出全部物證的屬性。因此抽樣所獲得的證據(jù)與所有證據(jù)之間不是完全具有同一性，兩者之間是靠科學(xué)的抽樣統(tǒng)計(jì)方法連接起來(lái)，這種連接具有一定“風(fēng)險(xiǎn)”。在統(tǒng)計(jì)學(xué)中，這種“風(fēng)險(xiǎn)”只能盡可能降低，而不能完全消除，對(duì)于公訴方來(lái)說(shuō)面臨一定的敗訴風(fēng)險(xiǎn)。如在本例中，若以29只青蛙殘?bào)w的DNA鑒定結(jié)果認(rèn)定整個(gè)案件為破壞野生動(dòng)物資源案件，則公訴方風(fēng)險(xiǎn)（ ）即判定該案為非破壞野生動(dòng)物資源案件（棄真錯(cuò)誤）的概率為0.05，嫌疑人風(fēng)險(xiǎn)（ ）即判定該案為破壞野生動(dòng)物資源案件（納偽錯(cuò)誤）的概率為0.10。

與一般的商品合格率抽樣結(jié)果、民意調(diào)查抽樣結(jié)果不同，抽樣取證的結(jié)果關(guān)系到司法的公正性，犯罪嫌疑人的罪或非罪，是一種法律行為。因此，法官在對(duì)待此類(lèi)的取證方法獲得的結(jié)果時(shí)，不僅要對(duì)抽樣取證各個(gè)環(huán)節(jié)的合法性、科學(xué)性進(jìn)行審查，同時(shí)判斷抽樣“風(fēng)險(xiǎn)”對(duì)證明力的影響程度，綜合運(yùn)用直覺(jué)認(rèn)知法、相互印證法、矛盾辨析法以及概率評(píng)估法等方法進(jìn)行綜合判斷，確定抽樣證據(jù)與待證事實(shí)之間的關(guān)聯(lián)程度，從而對(duì)整個(gè)案件最終判決。

五、結(jié)語(yǔ)

破壞野生動(dòng)物資源犯罪是資源問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，更是發(fā)展問(wèn)題，關(guān)系到人類(lèi)社會(huì)文明進(jìn)程。 2019年3月公安部在北京召開(kāi)了依法打擊野生動(dòng)物資源違法犯罪專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)電視電話(huà)會(huì)議，趙克志部長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)堅(jiān)決依法打擊破壞野生動(dòng)物資源違法犯罪。辦案單位在應(yīng)對(duì)涉案物品數(shù)量多、辦案經(jīng)費(fèi)有限的破壞野生動(dòng)物資源案件時(shí)，可通過(guò)抽樣取證的方法快速、有效地辦理該類(lèi)案件。

注釋?zhuān)?/p>

蔣志剛.野生動(dòng)物的價(jià)值與生態(tài)服務(wù)功能[J].生態(tài)學(xué)報(bào)，2001， 21（11）：1909-1917.

王乙，田國(guó)雙.生態(tài)安全視域下野生動(dòng)物種質(zhì)資源價(jià)值研究[J].林業(yè)經(jīng)濟(jì)，2018（3）：93-98.

熊小倩，尤煒軒，張玲，等.北京地區(qū)野生動(dòng)物資源非法利用狀況分析[J].野生動(dòng)物學(xué)報(bào)，2017， 38（3）：376-385.

蔡仲玉.關(guān)于刑事訴訟證據(jù)理論和實(shí)用的幾個(gè)問(wèn)題[J].法學(xué)評(píng)論，1993 （3）：23-29.

萬(wàn)毅，縱博.論刑事訴訟中的抽樣取證[J].江蘇行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2014 （4）：120-128.

金勇進(jìn).抽樣：理論與應(yīng)用[M].北京：高等教育出版社，2016：2.

信海紅.抽樣檢驗(yàn)技術(shù)[M].北京：中國(guó)質(zhì)檢出版社、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2018：73.

洪波，張?jiān)苹?，李超，?馬鈴薯甲蟲(chóng)空間分布型及序貫抽樣[J].植物保護(hù)學(xué)報(bào)，2010， 37（3）：206-210.

金勇進(jìn)，王華.序貫抽樣在計(jì)算機(jī)輔助電話(huà)調(diào)查中的應(yīng)用[J].數(shù)理統(tǒng)計(jì)與管理，2016， 25（6）：649-654.

中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局，中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).GB/T 8051-2008/ISO 8422：2006 [S].中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)-計(jì)數(shù)序貫抽樣檢驗(yàn)方案.北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2008-07-28.

陳衛(wèi)東，謝佑平.證據(jù)法學(xué)[M].上海： 復(fù)旦大學(xué)出版社，2005：134.

駱家林，陳積敏.野生動(dòng)物資源犯罪的行為特征及治理思路[J].林業(yè)經(jīng)濟(jì)，2016（10）：74-77.