當(dāng)前我國出版市場監(jiān)管問題的博弈論分析

【摘 要】黨的十九大以來，我國出版行業(yè)不斷深化改革，創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理模式，探索新時期、新形勢和新要求下的市場運(yùn)作機(jī)制，取得顯著成就。但是，隨著行業(yè)市場化程度的加深，一些負(fù)面市場行為屢見不鮮，引發(fā)行業(yè)關(guān)注，比如：誠信缺失現(xiàn)象普遍、業(yè)務(wù)交叉滲透無序、專業(yè)化程度降低等。解決這類問題要統(tǒng)籌兼顧，綜合治理，特別是要加強(qiáng)政府監(jiān)管，維護(hù)市場秩序，保持社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的整體平衡。本文通過博弈論理論，論證政府部門加強(qiáng)市場監(jiān)管的有效性和針對性，提出改進(jìn)建議。

【關(guān)鍵詞】出版物;出版監(jiān)管;混和策略;博弈論

改革開放40多年來，我國出版行業(yè)完成了由計劃體制向市場體制的根本轉(zhuǎn)變，成為宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系中的一個新興行業(yè)。特別是黨的十九大以來，我國全面加強(qiáng)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，大力弘揚(yáng)中華傳統(tǒng)文化，積極建設(shè)知識創(chuàng)新型國家，出版行業(yè)進(jìn)入有史以業(yè)發(fā)展速度最快、發(fā)展質(zhì)量最好的時期，機(jī)遇與挑戰(zhàn)同在，風(fēng)險與成功并存。如何把握好發(fā)揮市場機(jī)制優(yōu)勢與政府糾正市場失靈作用的平衡，既要放得開，又要管得住，成為新時期我國出版行業(yè)中需要持續(xù)研究解決的課題。

一、我國出版市場業(yè)務(wù)發(fā)展概述

（一）我國出版市場業(yè)務(wù)發(fā)展背景

當(dāng)前，我國正處于全面建設(shè)小康社會，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的歷史征程中。在前進(jìn)的道路上，我們必須堅持道路自信、制度自信、理論自信和文化自信。其中，文化自信是強(qiáng)化民族認(rèn)同感，增強(qiáng)民族凝聚力，促進(jìn)中華文明在全社會、全世界傳承發(fā)展的必要條件和必然要求。在此背景下，大力促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快文化體制改革，強(qiáng)化文化產(chǎn)業(yè)管理，實(shí)現(xiàn)文化產(chǎn)業(yè)社會經(jīng)濟(jì)效益協(xié)同化，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。出版市場是文化產(chǎn)業(yè)健康高效發(fā)展的基礎(chǔ)環(huán)境，也是文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的土壤，其狀況的優(yōu)劣得失，不但直接反映了出版業(yè)務(wù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行質(zhì)量，還對整個文化產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展有著深刻的業(yè)務(wù)影響。

目前，我國出版市場總的情況是好的，業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，業(yè)務(wù)增長質(zhì)量更高，內(nèi)涵更豐富，在整個宏觀經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮了積極促進(jìn)作用和拉動作用，市場潛力挖掘得更為充分，業(yè)務(wù)開展更具活力、更具創(chuàng)新特點(diǎn)，社會效益更為突出，經(jīng)濟(jì)效益比較顯著。

（二）我國出版市場業(yè)務(wù)發(fā)展問題及影響

隨著出版市場改革力度的加大，經(jīng)營主體數(shù)量大幅增加，業(yè)務(wù)覆蓋范圍不斷增大，內(nèi)部分工更加精細(xì)化、流程化，各類中間服務(wù)更為豐富，給出版行業(yè)帶來了生機(jī)與活力。但是，由于參與主體業(yè)務(wù)水平的客觀差異，以及抵御風(fēng)險誘惑能力的缺失，出版市場中各類突出問題也呈有增無減的趨勢，在市場中造成負(fù)面影響，引發(fā)社會關(guān)注。主要表現(xiàn)在三個方面：一是業(yè)務(wù)能力和業(yè)務(wù)質(zhì)量下滑。由于市場中主體多元化，缺少嚴(yán)格行業(yè)監(jiān)督管理，不少機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程不規(guī)范，監(jiān)督審計工作薄弱，造成出版物質(zhì)量粗糙，引起消費(fèi)者不滿甚至投訴。二是行業(yè)違規(guī)現(xiàn)象多發(fā)。不少出版社在利益的驅(qū)使下，以擔(dān)任刊物角色為利益輸送條件，收取額外費(fèi)用，削弱刊物嚴(yán)肅性、莊重性。三是為客戶有償代寫刊物稿件，一定程度上為學(xué)術(shù)造假行為提供了市場環(huán)境，負(fù)面影響惡劣。四是一些經(jīng)營主體為牟取利潤，逃避監(jiān)管，編造假刊或盜用正刊，非法從事出版業(yè)務(wù)，擾亂了市場正常秩序，也對消費(fèi)者造成利益損害。

上述行業(yè)問題的存在，一方面是市場的復(fù)雜性所引起，另一方面也與行業(yè)監(jiān)管部門的監(jiān)督指導(dǎo)不及時、不充分有密切關(guān)系。市場中，監(jiān)管方與被監(jiān)管方是相互對立的關(guān)系，也是利益沖突共同體，對于監(jiān)管部門來說，存在一個監(jiān)管成本和監(jiān)管效益的平衡問題，對于市場違者而言，也有一個違規(guī)成本與違規(guī)收益的權(quán)衡問題。對雙方而言，究竟在市場中采取怎樣的策略，取決于雙方的利益博弈情況。下面，通過博弈論對這方面的問題進(jìn)行初步分析。

二、博弈論的框架體系與納什均衡

弈論又稱為策略論（Game Theory），是現(xiàn)代數(shù)學(xué)的一個分支，也是運(yùn)籌學(xué)中的重要學(xué)科。它是研究在策略性環(huán)境中如何進(jìn)行決策并采取策略性行為的科學(xué)，是基于數(shù)學(xué)理論和方法的社會現(xiàn)象分析工具，在金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等很多領(lǐng)域有重要和廣泛的應(yīng)用。

（一）博弈論的基本構(gòu)成體系

首先，博弈論有三個基本假設(shè)：一是每個行為決策主體都是理性人，會以自己獲最大化利益為行為選擇依據(jù)，也就是占優(yōu)策略的選擇問題;二是各參與者完全理解這一點(diǎn)是共同知識，也就是說，每個參與者都是理性的，同時，知道其他人都知道自己是理性的。三是每個參與者對所處環(huán)境及其他參與者行為有正確的預(yù)期。

其次，博弈論中有幾個基本要素：

——參與人：每一個有獨(dú)立決策權(quán)的參與主體稱為參與人，根據(jù)參與人的不同，可以分為“雙人博弈”和“多人博弈”兩種類型。

——參與人策略：策略是指導(dǎo)參與人在整個過程中的整體行動方案，參與人的策略可以有一個、多個或無窮多個。策略數(shù)量有限的博弈稱為“有限博弈”，否則，稱為“無限博弈”。策略分為純策略和混合策略兩種。

——支付：指一次博弈行為完成后，參與人所得的結(jié)果，也稱“效用”，支付是策略組合的函數(shù)。

（二）納什均衡

納什均衡是博弈論中的一個核心概念，因此，單獨(dú)予以說明。

納什均衡是指博弈活動的最終的、穩(wěn)定的結(jié)果。是指這樣一個策略組合狀態(tài)，該狀態(tài)下，任何一個參與人改變當(dāng)前策略，都不會從中得到好處。換句話說，該狀態(tài)下，沒有人會首先改變自己的策略。

納什均衡的數(shù)學(xué)定義如下：

在博弈Gt=﹛Tr1，…，Trn：Ut1，…，Utn﹜中，如果某一個策策略組合（Tr1*，…，Trn*）中，任一博弈方i的策略Tri*，都是對其余博弈方策略組合（Tr1*，…Tr*i-1，Tr*i+1，…，Trn*）的最佳對策，即：任給Trij∈Ti，Uti（Tr1*，…Tr*i-1，Tri*，Tr*i+1，…，Trn*）≥Uti（Tr1*，…Tr*i-1，Trij*，Tr*i+1，…，Trn*）恒成立，則稱（Tr1*，…，Trn*）為Gt的一個納什均衡。

三、當(dāng)前我國出版市場監(jiān)管博弈模型的建立

我國出版市場的監(jiān)管博弈模型可以按下面結(jié)構(gòu)建立。

（1）公共假設(shè)：雙方都是理性的，都依據(jù)自己的利益追求獨(dú)立決策;雙方博弈的結(jié)果，均以貨幣形式體現(xiàn);雙方都追求支付大于零的博弈結(jié)果;博弈過程中雙方采取混合策略，而不是純策略。

（2）混合策略構(gòu)成

——監(jiān)管部門策略：Tra={（開展市場調(diào)查，p），（不開展市場調(diào)查，1-p）}

——出版機(jī)構(gòu)策略：Trm={（合法經(jīng)營，q），（違規(guī)經(jīng)營，1-q）}

其中，“實(shí)施市場監(jiān)管”和“不實(shí)施市場監(jiān)管”是監(jiān)管部門的兩個純策略，p和（1-p）分別對應(yīng)采取兩種策略的概率。同理，“守法經(jīng)營”和“違規(guī)經(jīng)營”分別是出版機(jī)構(gòu)對應(yīng)的兩種策略，q和（1-q）為對應(yīng)的策略實(shí)施概率。

（3）支付矩陣的建立

監(jiān)管部門對出版機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)查，需要一定的成本投入，假定總計為Cr，這屬固定支付的部分;調(diào)查過程中，若發(fā)現(xiàn)出版機(jī)構(gòu)違規(guī)經(jīng)營，可以對其處罰Fr的罰金;無論調(diào)查結(jié)果如何，均會產(chǎn)生調(diào)查費(fèi)用，假定Dr。

出版機(jī)構(gòu)經(jīng)營過程中，若合法經(jīng)營，獲得的支付主要有三種：消費(fèi)者繳費(fèi)Mr，行業(yè)補(bǔ)貼Ar，社會集資Hr。若違規(guī)經(jīng)營，若不被監(jiān)管部門調(diào)查，則將額外獲得違規(guī)經(jīng)營收入Ir;若被監(jiān)管部門調(diào)查，則會失去行業(yè)補(bǔ)貼Ar、社會集資Hr、違規(guī)經(jīng)營收入Ir，同時會被處罰Fr的罰金。

四、混合策略下的靜態(tài)博弈分析

根據(jù)博弈論原理知道，在混合策略條件下，至少存在一個納什均衡。下面考慮該模型在混合策略條件下的納什均衡。

監(jiān)管部門的期望支付：

EPm（p， q）= p×q×（-Cr-Dr） + p×（1-q）×（-Cr-Dr+I+F+Ar） - q×（1-p） ×Cr - （1-q）×（1-p）×Cr

= （-Cr-Dr） pq + （-Cr-Dr+Ir+Fr+Ar） （p-pq） - q Cr + pq Cr - （1-q-p + pq） Cr

= （-Ir-Fr-Ar） pq + （-Dr+Ir+Fr+Ar） p -Cr

出版機(jī)構(gòu)期望支付：

EPc（p， q）= p×q×（Mr+Ar+Hr） + p×（1-q）×（ Mr-Ar-Hr-Ir-Fr） + q×（1-p） ×（Mr+Ar+Hr） + （1-q） ×（1-p） ×（Mr+Ar+Hr+Ir）

= （2Ar+2Hr+2Ir+Fr） pq + （-2Ar-2Hr-2Ir-Fr） p -Ir q + （Mr+Ar+Hr+Ir）

假定（p*， q*）為納什均衡條件，則根據(jù)其定義，必存在如下關(guān)系：

EPm（p*， q*）≥ EPm（p， q*）

EPc（p*， q*）≥ EPc（p*， q）

根據(jù)上述關(guān)系式，結(jié)合多元函數(shù)微分學(xué)極值定理可得：

故： p* = Ir/（2Ar+2Hr+2Ir+Fr）

q* = （Ir+Fr+Ar-Dr） /（Ir+Fr+Ar）

由p*，q*表達(dá)式可以看出，無論Ar、Hr、Ir、Fr限何值，恒有00且Ir+Fr+Ar-Dr0。另外，Dr越大，q越小，其現(xiàn)實(shí)意義是：監(jiān)管部門的市場調(diào)查費(fèi)用越大，實(shí)施調(diào)查的可能性就越小，養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的僥幸心理越強(qiáng)，合法經(jīng)營的可能性就越小。

五、結(jié)束語

綜上所述，為了我國出版市場的正常發(fā)展，監(jiān)管部門必須建立市場調(diào)查監(jiān)管機(jī)制，防止出版機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)營。特別是要改進(jìn)提升監(jiān)管手段，提高監(jiān)管的信息化水平，降低監(jiān)管成本，對市場形成必要的威懾作用。同時，實(shí)施出版市場監(jiān)管過程中，涉及教育、工商、稅務(wù)等多個行政主體部門，要界定好各自分工職責(zé)，建立一體化監(jiān)管體系，形成可量化、多層次監(jiān)管指標(biāo)，努力營造理念先進(jìn)、公平合理的市場監(jiān)管環(huán)境

【參考文獻(xiàn)】

[1]張維迎，博弈與社會[M]，2018.北京大學(xué)出版社。

[2]高宏業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]，北京：中國人民大學(xué)出版社，2014。

作者簡介：李偉（1985—），女，河北人，中國財富出版社有限公司。