《美國(guó)-多米尼加-中美洲自由貿(mào)易協(xié)定》若干法律問(wèn)題研究
——以“中美貿(mào)易”為視角

胡 洋

（南京農(nóng)業(yè)大學(xué)，江蘇 南京 210095）

一、《美國(guó)-多米尼加-中美洲自由貿(mào)易協(xié)定》出臺(tái)的背景

在當(dāng)今世界國(guó)際上追求自由貿(mào)易和WTO多邊談判停滯不前的大背景下，國(guó)家或者地區(qū)之間通過(guò)簽署自由貿(mào)易協(xié)定來(lái)促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的自由化已經(jīng)成為了一種有效的手段。

美國(guó)尋求同中美洲五國(guó)簽署自由貿(mào)易協(xié)定的首要原因是FTAA戰(zhàn)略及中美洲特殊的地理位置，既然同南美洲一些國(guó)家的矛盾不可調(diào)和，那么先可以同關(guān)系相對(duì)緩和一點(diǎn)的中美洲國(guó)家簽署自由貿(mào)易協(xié)定，將其作為整個(gè)FTAA戰(zhàn)略的“橋頭堡”去開(kāi)展同南美洲國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作。

這也是出于雙方的貿(mào)易狀況考慮，根據(jù)2006年《經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)》的數(shù)據(jù)，在2005年，中美洲五國(guó)在同美國(guó)的貿(mào)易中都處于順差狀態(tài)，美國(guó)急需改變這種狀況。同時(shí)，美國(guó)幾乎是所有中美洲國(guó)家的第一大貿(mào)易伙伴，2006年《經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)》的數(shù)據(jù)顯示，2005年，危地馬拉有58.6%的產(chǎn)品出口到美國(guó)，薩爾瓦多有67.8%的產(chǎn)品出口到美國(guó)，洪都拉斯有66.1%的產(chǎn)品出口到美國(guó)，尼加拉瓜有35.9%的產(chǎn)品出口到美國(guó)。[1]在這種情況下，美國(guó)謀求同中美洲國(guó)家簽署自由貿(mào)易協(xié)定在情理之中。

二、《美國(guó)-多米尼加-中美洲自由貿(mào)易協(xié)定》的主要特點(diǎn)

每一個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定的簽署都有其獨(dú)特的背景，在獨(dú)特的背景下往往會(huì)形成其獨(dú)特的特點(diǎn)。本協(xié)定是在美國(guó)的主導(dǎo)下簽訂的，具有美國(guó)控制主義的特點(diǎn)。

（一）協(xié)定受美國(guó)主導(dǎo)簽署

該自由貿(mào)易協(xié)定是原定于2004年簽署，當(dāng)時(shí)只有薩爾瓦多快速簽署了該協(xié)定，尼加拉瓜、洪都拉斯和危地馬拉是在截止日期后迫于美國(guó)的壓力才簽署了該協(xié)定，哥斯達(dá)黎加更是在兩年后才同意，原本該在2006年1月1日生效實(shí)施的該協(xié)定只能延期到2006年3月1日才正式生效，可見(jiàn)該自由貿(mào)易協(xié)定受到來(lái)自中美洲五國(guó)的抵制有多大。這既是中美洲國(guó)家對(duì)曾經(jīng)的殖民者的憎恨，也是不愿意美國(guó)操控本國(guó)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)烈反應(yīng)。

（二）協(xié)定沒(méi)有考慮到中美洲國(guó)家經(jīng)濟(jì)落后的現(xiàn)實(shí)狀況

對(duì)比美國(guó)而言，中美洲五國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后，美國(guó)在主導(dǎo)簽署該協(xié)定之時(shí)，只注重技術(shù)水平的發(fā)展，卻沒(méi)有考慮到這些國(guó)家落后的經(jīng)濟(jì)水平，導(dǎo)致協(xié)定的一些內(nèi)容不符合這些國(guó)家的國(guó)情。例如該協(xié)定第十五章的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，該章一味強(qiáng)調(diào)對(duì)專(zhuān)利的保護(hù)，以至于忽略了國(guó)情。

在條款15.9中關(guān)于藥品專(zhuān)利的相關(guān)規(guī)定，該規(guī)定說(shuō)明締約方應(yīng)規(guī)定：“如果一方允許第三方使用現(xiàn)有專(zhuān)利的標(biāo)的物生成必要的信息去支持藥品市場(chǎng)審批申請(qǐng)，根據(jù)該授權(quán)生產(chǎn)的任何產(chǎn)品不得在該締約方領(lǐng)土內(nèi)制造、使用或銷(xiāo)售”，而且在條款15.10與某些受管制產(chǎn)品的措施中也有相關(guān)規(guī)定，不再列舉。從以上條款的規(guī)定可以看出，相對(duì)于協(xié)定簽署的當(dāng)時(shí)，該協(xié)定對(duì)于藥品專(zhuān)利的保護(hù)尤為嚴(yán)格，雖然有效的清除了非專(zhuān)利藥品，但是，這對(duì)經(jīng)濟(jì)落后的中美洲五國(guó)的醫(yī)療系統(tǒng)造成了沉重的打擊，藥價(jià)過(guò)于昂貴。

（三）協(xié)定簽訂后美國(guó)又增加附加條款

在該協(xié)定簽署以后，美國(guó)又增加了附加條款，比如海關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)等，協(xié)定簽署的過(guò)程中本來(lái)就矛盾重重，幾個(gè)國(guó)家都是迫于壓力才簽署該自由貿(mào)易協(xié)定，增加條款讓這些國(guó)家更為擔(dān)心。這些附加條款所涉及到的方面基本在協(xié)定的正文有過(guò)介紹，包括第五章的海關(guān)管理和貿(mào)易便利化，第十三章的電信以及第十五章的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，美國(guó)在這些關(guān)系到中美洲國(guó)家國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的行業(yè)又嚴(yán)格了相關(guān)規(guī)定，這些附加條款幾乎取代了中美洲五國(guó)的相關(guān)法律，讓中美洲國(guó)家感覺(jué)到國(guó)家主權(quán)已經(jīng)受到了侵犯。

三、《美國(guó)-多米尼加-中美洲自由貿(mào)易協(xié)定》的爭(zhēng)端解決機(jī)制

世界貿(mào)易組織（WTO）成立后，自由貿(mào)易區(qū)（FTA）如雨后春筍般紛紛建立，幾乎所有的WTO成員國(guó)都參加了一個(gè)或者多個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，作為法律文本的自由貿(mào)易協(xié)定（RTA）都不可避免的要包含爭(zhēng)端解決機(jī)制。

（一）具有“軟法”化傾向

現(xiàn)今自由貿(mào)易協(xié)定中的爭(zhēng)端解決機(jī)制有多種模式，現(xiàn)有的RAT爭(zhēng)端解決機(jī)制大致分為三種模式，第一種是政治模式爭(zhēng)端解決機(jī)制；第二種是混合模式爭(zhēng)端解決機(jī)制；第三種是司法模式爭(zhēng)端解決機(jī)制。[2]而本協(xié)定選擇的是一種相對(duì)具有柔性的爭(zhēng)端解決模式，在第二十章?tīng)?zhēng)端解決機(jī)制的20.1條就規(guī)定了，一旦發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)該盡最大的努力爭(zhēng)取通過(guò)合作協(xié)商去解決問(wèn)題，第20.4也規(guī)定了雙方的磋商程序，還是強(qiáng)調(diào)協(xié)商；在本章的第20.5條規(guī)定了斡旋和調(diào)解委員會(huì)，但也只是加入了第三方進(jìn)行調(diào)解，還是軟性；包括第20.6條規(guī)定的仲裁程序，其也不是真正的“硬法”，而且仲裁是磋商和斡旋不能解決問(wèn)題的第三選擇。

由此可見(jiàn)，本協(xié)定所確立的磋商-斡旋-仲裁的爭(zhēng)端解決機(jī)制具有強(qiáng)烈的“軟法”傾向，注重通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議。

（二）強(qiáng)調(diào)“意思自治”

“意思自治”是民法的一項(xiàng)重要基本原則，本是源于私法，最初只在涉外合同中適用，但是一些國(guó)家將其擴(kuò)張到了其他領(lǐng)域，其在世界范圍內(nèi)的法律中得到了廣泛的應(yīng)用。[3]美國(guó)-多米尼加-中美洲自由貿(mào)易協(xié)定在爭(zhēng)端解決機(jī)制的規(guī)定中很多地方都有“意思自治”原則的體現(xiàn)。如第20.3條的可選擇解決爭(zhēng)端場(chǎng)所，其規(guī)定：“如在本協(xié)定及另一項(xiàng)爭(zhēng)議方所加入的自由貿(mào)易協(xié)定或世貿(mào)組織協(xié)定所涉及的任何事宜上有爭(zhēng)議，原告方可選擇解決爭(zhēng)端的場(chǎng)所”，但是在選擇了解決爭(zhēng)端的場(chǎng)所后，解決爭(zhēng)端的場(chǎng)所就確定了，具有排他性，這可以看做是對(duì)“意思自治”原則的一個(gè)合理限制；而且在第20.4條的磋商當(dāng)中，也規(guī)定：“任何一方如果對(duì)協(xié)定的實(shí)施中發(fā)生的任何事項(xiàng)有爭(zhēng)議，都可以主動(dòng)與締約方磋商，該條款的規(guī)定注重雙方的意愿”。

綜上所述，《美國(guó)-多米尼加-中美洲自由貿(mào)易協(xié)定》在爭(zhēng)端解決機(jī)制的設(shè)置上都注重對(duì)爭(zhēng)端雙方意愿的尊重，強(qiáng)調(diào)“意思自治”，這與《中智自由貿(mào)易協(xié)定》具有極大的類(lèi)似性，而且都更強(qiáng)調(diào)投訴方的的意愿。該原則的體現(xiàn)有助于緩和美國(guó)與中美洲國(guó)家的關(guān)系，促進(jìn)雙方經(jīng)貿(mào)的合作。

（三）救濟(jì)手段側(cè)重非懲罰性

在世界范圍內(nèi)現(xiàn)有的自由貿(mào)易協(xié)定當(dāng)中，對(duì)于不執(zhí)行協(xié)議的救濟(jì)手段主要有懲罰性和非懲罰性?xún)煞N。WTO由于其本身強(qiáng)制執(zhí)行能力較弱，所以它的救濟(jì)手段也是非懲罰性的，并不強(qiáng)調(diào)對(duì)違約方的懲罰，而是強(qiáng)調(diào)違約方能夠恢復(fù)正常履行條約的狀態(tài)，這也體現(xiàn)了WTO促進(jìn)成員國(guó)友好合作的目的，在和諧中發(fā)展貿(mào)易。本協(xié)定也注重救濟(jì)手段的非懲罰性，如20.16條中規(guī)定：“即使雙方未能在爭(zhēng)端解決機(jī)制中規(guī)定的時(shí)間內(nèi)達(dá)成協(xié)議，還可以另行確定時(shí)間進(jìn)行談判”，以此來(lái)解決問(wèn)題。

由上所述，《美國(guó)-多米尼加-中美洲自由貿(mào)易協(xié)定》遵循WTO解決爭(zhēng)端的原則，強(qiáng)調(diào)救濟(jì)手段的非懲罰性，有助于緩和該協(xié)定本身在某些內(nèi)容上的不公平所帶來(lái)的矛盾。

四、《美國(guó)-多米尼加-中美洲自由貿(mào)易協(xié)定》對(duì)“中美貿(mào)易”的影響及中國(guó)的應(yīng)對(duì)策略

經(jīng)濟(jì)全球化的當(dāng)今世界，參與國(guó)際貿(mào)易必然涉及到自由貿(mào)易協(xié)定，如何正確應(yīng)用自由貿(mào)易協(xié)定，如何有效應(yīng)對(duì)自由貿(mào)易協(xié)定的弊端，這也一度成為世界上很多國(guó)家面臨的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題之一。

（一）《美國(guó)-多米尼加-中美洲自由貿(mào)易協(xié)定》對(duì)“中美貿(mào)易”的影響

如上文所述，一個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定的簽署往往能夠促進(jìn)締約方的貿(mào)易發(fā)展，但是對(duì)于非締約方來(lái)說(shuō)卻可能會(huì)阻礙貿(mào)易的發(fā)展。

美國(guó)在1994年的邁阿密西半球首腦會(huì)議上提出了美洲自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)想，目標(biāo)是建立一個(gè)包含整個(gè)美洲國(guó)家的自由貿(mào)易區(qū)，建成后將成為世界上最大的自由貿(mào)易區(qū)，由于美國(guó)同拉美的關(guān)系歷來(lái)就不和諧再加上一些政治和經(jīng)濟(jì)上的原因，截止到原本計(jì)劃的2005年，美洲自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)想也沒(méi)有成為現(xiàn)實(shí)。但是建成了兩個(gè)較大的自由貿(mào)易區(qū)，包括北美自由貿(mào)易區(qū)和美國(guó)-多米尼加-中美洲自由貿(mào)易區(qū)，其他的都是一些雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。雖然美國(guó)美洲自由貿(mào)易區(qū)的戰(zhàn)略目標(biāo)目前沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，但是它對(duì)中國(guó)與美洲國(guó)家的貿(mào)易始終是一個(gè)潛在的威脅，而《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（簡(jiǎn)稱(chēng)NAFTA）和US-DR-CAFTA已經(jīng)對(duì)中國(guó)產(chǎn)生了很大的影響。

從戰(zhàn)略意義上來(lái)講，US-DR-CAFTA肯定會(huì)對(duì)中美貿(mào)易產(chǎn)生較大的影響，因?yàn)閰f(xié)議簽訂后，美國(guó)與中美洲國(guó)家之間的的關(guān)稅大大降低，中美洲國(guó)家出口到美國(guó)的一些初級(jí)產(chǎn)品對(duì)比中國(guó)出口的產(chǎn)品將更具有價(jià)格優(yōu)勢(shì)，將會(huì)擠壓中國(guó)的同類(lèi)產(chǎn)品在美國(guó)的市場(chǎng)份額；[4]另一個(gè)重要的影響是《美國(guó)-多米尼加-中美洲自由貿(mào)易協(xié)定》的達(dá)成使得美國(guó)的FTAA戰(zhàn)略又前進(jìn)了一步，如果美國(guó)的FTAA戰(zhàn)略真正實(shí)現(xiàn)，將會(huì)大大影響中國(guó)同整個(gè)美洲國(guó)家之間的貿(mào)易。

（二）中國(guó)的應(yīng)對(duì)策略

在追求自由貿(mào)易的當(dāng)今世界，自由貿(mào)易協(xié)定越來(lái)越多，但是自由貿(mào)易協(xié)定產(chǎn)生的弊端已經(jīng)成為了很多國(guó)家對(duì)外貿(mào)易中面臨的問(wèn)題。

從貿(mào)易本身出發(fā)，應(yīng)對(duì)自由貿(mào)易協(xié)定首先應(yīng)該加強(qiáng)自身的發(fā)展，加強(qiáng)產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力，減輕因?yàn)閮r(jià)格對(duì)出口帶來(lái)的影響；然后就是要進(jìn)行供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革，優(yōu)化出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)，根據(jù)國(guó)際市場(chǎng)需求來(lái)生產(chǎn)，例如在中美洲國(guó)家主要的出口產(chǎn)品農(nóng)產(chǎn)品方面，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的農(nóng)產(chǎn)品出口應(yīng)該進(jìn)行供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革，對(duì)中美洲國(guó)家相對(duì)弱勢(shì)的作物農(nóng)產(chǎn)品應(yīng)該提高產(chǎn)能，而對(duì)于其發(fā)展較好的水果類(lèi)等應(yīng)該減少生產(chǎn)，以此通過(guò)農(nóng)產(chǎn)品的供給側(cè)來(lái)減少自由貿(mào)易協(xié)定帶來(lái)的不利影響。[5]

從戰(zhàn)略意義上來(lái)說(shuō)，在本協(xié)定和《美墨加協(xié)定》（簡(jiǎn)稱(chēng)USMCA）已經(jīng)簽署的背景下，我國(guó)可以考慮同中美洲國(guó)家展開(kāi)經(jīng)濟(jì)合作，構(gòu)建《中國(guó)-中美洲自由貿(mào)易協(xié)定》，與中國(guó)臨近的國(guó)家韓國(guó)已經(jīng)同中美洲五國(guó)簽署了自由貿(mào)易協(xié)定，這值得我們借鑒。關(guān)于雙方展開(kāi)合作最重要的一點(diǎn)是，鑒于USMCA中的原產(chǎn)地規(guī)則比以前的NAFTA更加嚴(yán)格，對(duì)中國(guó)已經(jīng)構(gòu)成了原產(chǎn)地壁壘，中國(guó)可以考慮將在墨西哥的跨境投資向中美洲國(guó)家轉(zhuǎn)移，以此來(lái)規(guī)避可能產(chǎn)生的壁壘。[6]在雙方展開(kāi)合作的可能性方面，中國(guó)已經(jīng)同中美洲的哥斯達(dá)黎加和薩爾瓦多建立了外交關(guān)系，在政治領(lǐng)域已經(jīng)取得了突破口，在未來(lái)應(yīng)該積極謀求雙方在經(jīng)濟(jì)方面的合作，如果中國(guó)能夠同中美洲國(guó)家展開(kāi)良好的貿(mào)易合作，甚至建立自由貿(mào)易協(xié)定，對(duì)于減輕該協(xié)定對(duì)“中美貿(mào)易”的影響，消除美國(guó)FTAA戰(zhàn)略的潛在威脅都大有幫助。

五、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)上文的論述可以發(fā)現(xiàn)，（從2018年9月的“中美貿(mào)易戰(zhàn)”到2018年10月美國(guó)、加拿大與墨西哥達(dá)成了《美墨加協(xié)定》），這其中的貿(mào)易規(guī)則變化會(huì)對(duì)“中美貿(mào)易”造成多大影響，中國(guó)又該如何去應(yīng)對(duì)這種變化，無(wú)法以一言概括，但是，在今后的“中美貿(mào)易”中，中國(guó)可以將在墨西哥的跨境投資向中美洲五國(guó)轉(zhuǎn)移，加強(qiáng)同中美洲國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作，在這種背景下研究本協(xié)定尤為重要。最后，筆者認(rèn)為《美墨加協(xié)定》的達(dá)成已成定局，“貿(mào)易戰(zhàn)”也并非長(zhǎng)久之計(jì)，尋求其他的合作才是解決問(wèn)題的良策。