專利收益分配博弈關(guān)系分析

王靜舟

摘要：面對(duì)復(fù)雜且快速變化的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)為激發(fā)創(chuàng)新能力，推動(dòng)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)。母體企業(yè)和內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)均投入大量資源進(jìn)行研發(fā)并轉(zhuǎn)化為專利，形成產(chǎn)品并獲得專利收益。在母體企業(yè)和內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)為使自身利益最大化的過程中，以知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的專利收益分配是雙方合作為促進(jìn)組織發(fā)展的關(guān)鍵，也將影響內(nèi)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的推進(jìn)。因此，文章以海爾為例，探究雙方因?qū)＠找娣峙涠a(chǎn)生的博弈關(guān)系，分析其影響因素，為專利收益分配制度設(shè)計(jì)提供參考。

關(guān)鍵詞：內(nèi)部創(chuàng)業(yè);專利收益;收益分配

一、引言

在2017年7月的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議中提及深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新深入發(fā)展。內(nèi)創(chuàng)業(yè)正是現(xiàn)階段國(guó)家雙創(chuàng)形勢(shì)下大力推行的形式之一。國(guó)內(nèi)外一些大企業(yè)也在積極嘗試內(nèi)創(chuàng)業(yè)的相關(guān)政策。創(chuàng)業(yè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)緊密相連，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在一定程度上決定著創(chuàng)業(yè)的成敗，是影響創(chuàng)業(yè)的重要杠桿。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心是創(chuàng)新，它不僅能促使企業(yè)保護(hù)創(chuàng)新、獲取利益、贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)先地位，也是企業(yè)價(jià)值重要組成部分，并逐漸超越有形資產(chǎn)且主導(dǎo)著企業(yè)的發(fā)展。Holgersson（2013）指出對(duì)高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理和運(yùn)用卻可以為企業(yè)創(chuàng)造新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)企業(yè)的快速成長(zhǎng)。梁翠和王智新（2017）認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新活躍程度，并存在最優(yōu)值。之前已有大量的前期文獻(xiàn)研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新之間的關(guān)系，大多現(xiàn)有關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)業(yè)關(guān)系的研究聚焦初創(chuàng)企業(yè)如何面對(duì)和應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的現(xiàn)有制度安排，但是對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)業(yè)之間的關(guān)系研究鮮有涉及。

對(duì)于創(chuàng)業(yè)者而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值并非體現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)者擁有多少知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而是體現(xiàn)在由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施為創(chuàng)業(yè)者所帶來(lái)的商業(yè)價(jià)值上。當(dāng)專利自身的知識(shí)價(jià)值轉(zhuǎn)化到企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)值中，將技術(shù)優(yōu)勢(shì)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)能獲得產(chǎn)品的價(jià)值增值收益。通常，創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)中的創(chuàng)業(yè)者都是理性個(gè)體，都有自己的利益目標(biāo)。Kamm及Nurick（1993）甚至認(rèn)為加入創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的誘因就存在擁有公司部分的所有權(quán)藉此風(fēng)險(xiǎn)公司的未來(lái)收益的因素，由此可以看出，創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的個(gè)體自從加入團(tuán)隊(duì)就有自己的利益目標(biāo)。內(nèi)創(chuàng)業(yè)與一般創(chuàng)業(yè)活動(dòng)類似，只是創(chuàng)業(yè)活動(dòng)受母體企業(yè)和市場(chǎng)外部環(huán)境的雙重影響，但其為實(shí)現(xiàn)利益最大化的目標(biāo)是一致的，同樣存在內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)與母體企業(yè)之間的收益分配問題，而現(xiàn)有文獻(xiàn)鮮少設(shè)計(jì)這方面的研究。

企業(yè)與內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)之間由于在內(nèi)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中地位及自身動(dòng)機(jī)的不同而有不同的利益訴求，從而產(chǎn)生利益沖突。專利收益分配問題是雙方合作為促進(jìn)組織發(fā)展的關(guān)鍵，也將影響內(nèi)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的推進(jìn)。因此本文分析在內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程中的專利收益分配問題，擬通過案例探索性分析，闡述母體企業(yè)與內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)之間針對(duì)專利收益分配而產(chǎn)生的博弈關(guān)系，明確相關(guān)影響因素。

二、案例分析

（一）案例選擇和數(shù)據(jù)收集

本文選擇了海爾作為案例研究對(duì)象。海爾于2012年進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)化戰(zhàn)略階段，全面打造無(wú)邊界、網(wǎng)絡(luò)化組織;2013年創(chuàng)客運(yùn)動(dòng)展開，鼓勵(lì)員工利用企業(yè)資源平臺(tái)在海爾內(nèi)部創(chuàng)建小微企業(yè);2014年開啟了用戶個(gè)性化、員工創(chuàng)客化、企業(yè)平臺(tái)化的“三化改革”。截至2016年年底，海爾創(chuàng)客平臺(tái)上有200多個(gè)小微，超過100個(gè)小微年?duì)I收過億元。海爾實(shí)施內(nèi)創(chuàng)業(yè)背景下，雷神經(jīng)過兩年多的內(nèi)部孵化，已成為國(guó)內(nèi)游戲筆記本行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)品牌，是海爾最成功的內(nèi)創(chuàng)業(yè)樣板。雷神主要從事游戲筆記本的研發(fā)銷售，用最快的速度將用戶訴求轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品體現(xiàn)，通過不斷技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)內(nèi)創(chuàng)業(yè)的成功。因此本文選擇海爾雷神內(nèi)部創(chuàng)業(yè)成功案例作為研究對(duì)象。本研究從檔案記錄、企業(yè)文件、管理層訪談等采集海爾內(nèi)部創(chuàng)業(yè)的相關(guān)信息資料。在選取訪談對(duì)象時(shí)，主要選擇企業(yè)內(nèi)核心管理人員，同時(shí)保持客觀、非評(píng)價(jià)性的訪談狀態(tài)，提高案例信息的可靠性。

（二）專利收益及其分配形成過程

1. 創(chuàng)新資源投入

海爾搭建了支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的優(yōu)勢(shì)平臺(tái)，全面性的提供有形及無(wú)形資源，降低創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。海爾的資源投入包括：（1）內(nèi)部協(xié)調(diào)。成立獨(dú)立的內(nèi)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)或平臺(tái)，即海爾內(nèi)部專門成立的海創(chuàng)匯平臺(tái)，由該機(jī)構(gòu)代表海爾協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門資源和關(guān)系。（2）品牌背書。海爾轉(zhuǎn)讓部分知名商標(biāo)于雷神及其子公司，雷神則借助海爾強(qiáng)大的品牌力量開拓市場(chǎng)。雷神及其子公司雷霆世紀(jì)分別于2014年11月、2015年8月以及2017年2月與深圳海爾以及蘇州海爾就32項(xiàng)已核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)雙方約定，在辦理完成國(guó)家商標(biāo)局轉(zhuǎn)讓變更登記前，許可其無(wú)償使用。（3）其他資源。雷神就供應(yīng)鏈服務(wù)、質(zhì)量服務(wù)、新模式渠道服務(wù)、售后服務(wù)等與控股股東蘇州海爾簽訂了《管理服務(wù)合同》，享受相應(yīng)外包服務(wù)。并且雷神及其控股子公司雷霆世紀(jì)目前使用的主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所系向?qū)嶋H控制人控制的青島海爾海創(chuàng)匯信息科技服務(wù)有限公司租賃無(wú)償取得。在材料等供應(yīng)支持方面，雷神2015年、2016年度主要供應(yīng)商為控股股東蘇州海爾，采購(gòu)比例分別100%和88.76%，并按照采購(gòu)價(jià)平價(jià)銷售給公司。2016年開始海爾國(guó)際開始為雷神提供計(jì)算機(jī)核心原材料。雖采購(gòu)占比并不多，但能夠充分反映海爾對(duì)于雷神創(chuàng)業(yè)發(fā)展的資源支持。

雷神響應(yīng)海爾內(nèi)創(chuàng)業(yè)政策，主動(dòng)尋求市場(chǎng)突破，組建經(jīng)驗(yàn)豐富、職能互補(bǔ)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，積極研發(fā)并將技術(shù)轉(zhuǎn)化專利，推動(dòng)專利形成產(chǎn)品，使其獲得增值收益。雷神的資源投入包括：（1）研發(fā)人員投入。在人員組成方面，雷神及子公司在冊(cè)員工合計(jì)79名，研發(fā)人員人數(shù)達(dá)到43名，雷神對(duì)于研發(fā)人員的投入相當(dāng)之多，占公司總?cè)藬?shù)的54.43%，也就是說雷神在開展內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程中，對(duì)創(chuàng)新研發(fā)投入極多。（2）研發(fā)費(fèi)用。雷神2015年的研發(fā)支出為2457573.71元，2016年為6422012.55元，增長(zhǎng)率為161.32%。同時(shí)在2015～2016年度內(nèi)，雷神研發(fā)費(fèi)用占營(yíng)業(yè)收入的比重也從0.47%上升至0.61%。這一系列情況均說明雷神在創(chuàng)新成本方面的支出較大，十分重視產(chǎn)品研發(fā)。（3）產(chǎn)品推廣的相關(guān)費(fèi)用。公司近幾年不斷加大品牌宣傳力度，通過線上及線下相結(jié)合的方式進(jìn)行品牌推廣。

2. 專利收益

雷神不斷積累核心技術(shù)，使其轉(zhuǎn)化為專利，為產(chǎn)品生產(chǎn)以及銷售獲利奠定基礎(chǔ)。在這些技術(shù)成果沒有向其它組織轉(zhuǎn)讓時(shí)，就按企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)計(jì)算，因而技術(shù)成果也是內(nèi)創(chuàng)業(yè)專利利益的一部分。表1則為雷神截至2016年年末的產(chǎn)品使用的主要技術(shù)。

在雷神的內(nèi)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中，雷神研發(fā)取得的技術(shù)正在進(jìn)行專利權(quán)申請(qǐng)，其中 8 項(xiàng)，已獲得授權(quán)，具體情況如表2所示。

雷神的相關(guān)專利均在2016年度及以后才授權(quán)或開始申請(qǐng)，與此同時(shí)，2016年?duì)I業(yè)收入較2015年522917430.92元，增長(zhǎng)99.92%，同時(shí)2017年第一季度的銷售額已達(dá)2016年全年銷售額的28.54%。公司營(yíng)業(yè)收入總體呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì)。雷神所說的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為游戲筆記本、游戲臺(tái)式機(jī)和游戲外部設(shè)備等產(chǎn)品的銷售收入，且占營(yíng)業(yè)收益的絕大部分。也就是說在專利數(shù)量提高后，雷神的產(chǎn)品銷售額提高，在一定程度上來(lái)說，反映內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)可獲得的專利收益相關(guān)可觀，且占很大比重。

（3）專利收益分配

在海爾內(nèi)創(chuàng)業(yè)的整個(gè)過程中，其薪酬會(huì)經(jīng)歷四個(gè)階段的變化：第一階段，內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)僅有基本薪酬;第二階段，當(dāng)收益達(dá)到最初簽約的拐點(diǎn)目標(biāo)和額度時(shí)，會(huì)有超過既定目標(biāo)部分的利潤(rùn)分享;第三階段，公司有一定市場(chǎng)份額后，內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)出資跟投，享受投資分紅;第四階段，內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)商業(yè)模式相對(duì)成熟，可引入外部投資人。而專利權(quán)屬將根據(jù)雙方股份投入比例分配，也就是說專利收益會(huì)隨著四階段的薪酬分配同步產(chǎn)生變化，即在一定程度上海爾和雷神所獲得的專利收益將受雙方的資源投入程度直接影響。

（三）專利收益分配博弈關(guān)系分析

1. 創(chuàng)新投入與專利收益分配比例

在海爾內(nèi)部，雷神容易得到資金和技術(shù)的支持，因此提高了創(chuàng)業(yè)成功的概率，獲得專利收益。但若雷神的創(chuàng)業(yè)行為被海爾擱置，得不到足夠創(chuàng)新投入的支持開展創(chuàng)業(yè)活動(dòng)時(shí)，可能會(huì)決定承擔(dān)創(chuàng)業(yè)失敗的高風(fēng)險(xiǎn)而離開所在海爾進(jìn)行自行創(chuàng)業(yè)。雷神的外部創(chuàng)業(yè)行為有可能會(huì)加劇競(jìng)爭(zhēng)，甚至可能威脅所在海爾的市場(chǎng)地位。因此海爾會(huì)選擇進(jìn)行創(chuàng)新投入幫助其進(jìn)行內(nèi)創(chuàng)業(yè)，但過多的創(chuàng)新投入又會(huì)增加海爾的成本，使內(nèi)創(chuàng)業(yè)成功后所獲得的專利收益無(wú)法達(dá)到最大化。因此合理的創(chuàng)新投入度將直接影響海爾的專利收益分配。雷神的資源投入是在海爾對(duì)其創(chuàng)業(yè)投入的觀察后進(jìn)行的。在創(chuàng)業(yè)行為不受重視，海爾創(chuàng)新投入不夠的情況下，雷神會(huì)因此減少自身創(chuàng)新投入。創(chuàng)新投入的減少也會(huì)影響自身技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性以及創(chuàng)新成果的質(zhì)量，影響內(nèi)創(chuàng)業(yè)成功，使其無(wú)法實(shí)現(xiàn)專利收益最大化。因此雷神的創(chuàng)新投入程度也將影響專利收益分配。因此為使利益最大化，母體企業(yè)和內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)會(huì)如何平衡創(chuàng)新投入和收益分配比例？

2. 創(chuàng)新投入與專利收益

企業(yè)的創(chuàng)新投入在技術(shù)創(chuàng)新過程中發(fā)揮著重要且關(guān)鍵的作用，能夠促進(jìn)無(wú)形資產(chǎn)形成，為企業(yè)帶來(lái)超額收益。海爾與雷神為通過技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)內(nèi)創(chuàng)業(yè)而積極投入資源，在相關(guān)技術(shù)和專利研發(fā)成功并生產(chǎn)相關(guān)游戲筆記本產(chǎn)品，推廣銷售，使雙方獲得專利增值收益的過程中，創(chuàng)新投入的程度將對(duì)專利的貢獻(xiàn)程度有著關(guān)鍵性的影響。在海爾雷神內(nèi)創(chuàng)業(yè)成功的案例中，雷神所研發(fā)的技術(shù)及其轉(zhuǎn)化而成的專利支撐了雷神游戲筆記本的生產(chǎn)與銷售，所產(chǎn)生的產(chǎn)品銷售收益幾乎都因?qū)＠a(chǎn)產(chǎn)品所獲得的銷售收入，因此為雷神開拓市場(chǎng)，占據(jù)市場(chǎng)份額奠定基礎(chǔ)，也在用戶群體中起到良好的口碑效應(yīng)?？梢妼＠诶咨駥?shí)現(xiàn)內(nèi)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中所發(fā)揮的關(guān)鍵性作用。專利的關(guān)鍵性作用將影響海爾和雷神在創(chuàng)業(yè)中所獲得的收益，即雙方的專利收益會(huì)因?qū)＠l(fā)揮的作用變動(dòng)而增加或減少。

3. 專利收益與專利收益分配比例

海爾和雷神都為內(nèi)創(chuàng)業(yè)的成功投入大量資源進(jìn)行研發(fā)并將其轉(zhuǎn)化為專利，形成產(chǎn)品。當(dāng)專利自身的知識(shí)價(jià)值轉(zhuǎn)化到產(chǎn)品的價(jià)值中，將技術(shù)優(yōu)勢(shì)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，獲得游戲筆記本這一產(chǎn)品的價(jià)值增值收益。但海爾和雷神是相對(duì)獨(dú)立的主體，雙方為使自身利益最大化而產(chǎn)生利益沖突。因此專利在內(nèi)創(chuàng)業(yè)中起到怎么樣的作用以及如何在收益中體現(xiàn)將直接影響到雙方的分配比例。

4. 對(duì)賭協(xié)議、內(nèi)創(chuàng)業(yè)與專利收益分配比例

現(xiàn)階段海爾的“三環(huán)四階”對(duì)賭激勵(lì)機(jī)制也是其內(nèi)創(chuàng)業(yè)中的重要內(nèi)容和環(huán)節(jié)之一。在內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程中，海爾通過出資持股、期權(quán)、跟投等股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，薪酬的高低與個(gè)人承諾的單及個(gè)人創(chuàng)造的價(jià)值掛鉤，驅(qū)動(dòng)與雷神從“打工”轉(zhuǎn)變?yōu)樾∥⒌摹爸魅恕?。海爾“三環(huán)四階”對(duì)賭協(xié)議激勵(lì)雷神不斷尋找迭代路徑，主要產(chǎn)品的技術(shù)性相對(duì)高的雷神科技，開始不斷尋求市場(chǎng)痛點(diǎn)。通過產(chǎn)品交互，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)，通過專利技術(shù)形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以此實(shí)現(xiàn)快速迭代，達(dá)到對(duì)賭目標(biāo)，獲得專利收益的高比例分配。

三、結(jié)論與建議

通過上文分析發(fā)現(xiàn)對(duì)內(nèi)創(chuàng)業(yè)而言，專利是其競(jìng)爭(zhēng)的核心資源，也是為其帶來(lái)收益的主要來(lái)源。因此專利收益對(duì)于合作雙方極為關(guān)鍵。母體企業(yè)和內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新投入、專利技術(shù)所帶來(lái)的產(chǎn)品增值收益、分配比例、對(duì)賭協(xié)議等因素對(duì)母體企業(yè)和內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)如何進(jìn)行專利收益分配問題存在影響。由此提出相關(guān)相關(guān)的對(duì)策建議，以期為企業(yè)內(nèi)創(chuàng)業(yè)提供參考。首先從母體企業(yè)角度來(lái)說，第一、在綜合考慮相關(guān)影響因素后，構(gòu)建合理的專利收益分配體系。第二、實(shí)施對(duì)賭協(xié)議激勵(lì)措施，完善內(nèi)部創(chuàng)業(yè)專利收益分配激勵(lì)機(jī)制。第三、建立專利貢獻(xiàn)度評(píng)價(jià)規(guī)則，量化專利收益，明確專利收益分配客體。第四、加強(qiáng)專利收益分配管理制度建設(shè)，防止敗德行為的發(fā)生。再者從內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)角度來(lái)說，第一、提高專利對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的貢獻(xiàn)度，提升自身在專利收益分配中地位。第二、提升內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)合作能力、管理能力等，提高創(chuàng)新效率，增加專利收益分配基數(shù)。

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（作者單位：江蘇大學(xué)管理學(xué)院）