施鵬飛

[提要] 同伴效應(yīng)作為影響教育產(chǎn)出的一個(gè)重要因素，近年來(lái)被國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)以及教育學(xué)高度關(guān)注。但是，由于同伴效應(yīng)本身所具有的特性給同伴效應(yīng)的識(shí)別增加了很多難度，近些年來(lái)隨機(jī)試驗(yàn)以及自然試驗(yàn)的興起給因果關(guān)系的識(shí)別帶來(lái)曙光。本文從同伴效應(yīng)的概念出發(fā)，介紹同伴效應(yīng)估計(jì)的一般模型——均值線(xiàn)性模型。指出同伴效應(yīng)估計(jì)過(guò)程中出現(xiàn)的三個(gè)主要障礙，分別是自選擇、反向因果和機(jī)械關(guān)聯(lián)性。回顧目前興起的利用隨機(jī)試驗(yàn)和自然試驗(yàn)識(shí)別同伴效應(yīng)，從而展望新的研究方向和未來(lái)的新進(jìn)展。

關(guān)鍵詞：同伴效應(yīng);隨機(jī)試驗(yàn);自然實(shí)驗(yàn);自選擇：反向因果;機(jī)械關(guān)聯(lián)性

中圖分類(lèi)號(hào)：F01 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2019年10月7日

一、引言

勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)非常共同關(guān)注一個(gè)問(wèn)題：究竟是哪些因素在影響學(xué)生的教育生產(chǎn)過(guò)程，從而決定其教育獲得以及教育成就。總的來(lái)說(shuō)影響教育的各種因素可以分為以下幾類(lèi)：一是學(xué)生個(gè)人的特征，如學(xué)生本身具有的能力特征影響了教育成就;二是來(lái)自家庭的影響，父母的教育程度在一定程度上影響了孩子的認(rèn)知水平;三是所在學(xué)校的資源、師資、管理文化等方面的作用，學(xué)校教育存在異質(zhì)性特點(diǎn)。以上三點(diǎn)影響教育的因素具有很強(qiáng)的穩(wěn)定性，在短時(shí)間內(nèi)改變比較有難度。影響教育生產(chǎn)第四類(lèi)因素是學(xué)生的同伴這是較易于改變的，通過(guò)不同成績(jī)水平的學(xué)生在各班級(jí)的重新配置，從而可能扭轉(zhuǎn)學(xué)生教育獲得的不利局面。

同伴效應(yīng)是從同伴個(gè)體間交互過(guò)程中產(chǎn)生的一種溢出效應(yīng)，這種影響可以來(lái)自于不同家庭背景之間的融合，也可以是同伴之間行為的互相影響。例如，如果一個(gè)同伴成績(jī)相對(duì)突出，其他同學(xué)可以直接向他學(xué)習(xí)，還可通過(guò)影響教師的教學(xué)行為影響其他同學(xué)，包括同伴之間的競(jìng)爭(zhēng)行為都是同伴效應(yīng)?？偟膩?lái)說(shuō)，同伴效應(yīng)限制在一個(gè)群內(nèi)，群內(nèi)個(gè)體之間相互影響。這些研究的群體范圍廣泛，包括在高等教育，班級(jí)、年級(jí)以及學(xué)校內(nèi)的同伴效應(yīng)的研究主要在初等和中等教育，大學(xué)宿舍間的同伴效應(yīng)。

二、同伴效應(yīng)的估計(jì)模型

同伴效應(yīng)估計(jì)過(guò)程中的最常見(jiàn)模型是線(xiàn)性均值模型，學(xué)生的結(jié)果變量是學(xué)生的背景特征（包括一些人口學(xué)特征）、同伴的背景特征、同伴平均結(jié)果的線(xiàn)形函數(shù)。這種模型具有簡(jiǎn)化分析的優(yōu)勢(shì)，方程一方面考慮到了同伴當(dāng)前結(jié)果的內(nèi)生效應(yīng)，也考慮同伴背景特征的外生影響。這個(gè)模型是一個(gè)同質(zhì)化的模型，也就是所有的學(xué)生背景和能力分布水平上同伴效應(yīng)的大小固定不變。因?yàn)槟Ｐ偷暮?jiǎn)化，帶來(lái)了估計(jì)的極大便利，均值線(xiàn)性模型也在實(shí)踐中得到廣泛應(yīng)用。伴隨著同伴效應(yīng)的同質(zhì)化和依照結(jié)果變量和背景變量均值線(xiàn)性變化的假設(shè)，線(xiàn)性均值模型在實(shí)證研究中也面臨著兩個(gè)主要問(wèn)題。Hoxby（2000b）和Hoxby、Weingarth（2005）指出，一方面，從這個(gè)一般化模型出發(fā)，同伴結(jié)果和背景特征對(duì)群內(nèi)個(gè)體的平均影響是固定不變的，因此不同個(gè)體在各個(gè)群體之間重新配置，影響的只是個(gè)體水平上和單個(gè)群體水平上結(jié)果的變化，不會(huì)影響所有群體總的結(jié)果。從福利角度出發(fā)，不同成績(jī)和學(xué)習(xí)能力的學(xué)生在班級(jí)之間的配置不會(huì)影響總的社會(huì)福利水平。從福利水平角度，特別是想提高社會(huì)總體福利水平角度出發(fā)，這個(gè)同質(zhì)化的模型可能不是太具吸引力。另一方面，從經(jīng)驗(yàn)證據(jù)角度，研究者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)這種同伴效應(yīng)事實(shí)上并不是依照均值線(xiàn)性變化的。一些文獻(xiàn)存在這樣的結(jié)論：最有能力的學(xué)生受益于有更多的高能力學(xué)生，而能力最差的學(xué)生實(shí)際上是會(huì)受到高能力學(xué)生的加入和低能力學(xué)生移除的負(fù)向刺激。Hoxby和Weingarth（2005）以及Burke and Sass（2008）利用中學(xué)測(cè)試成績(jī)作為結(jié)果變量，都發(fā)現(xiàn)了這種互補(bǔ)性因素的存在。在大學(xué)教育中，Sacerdote（2001）發(fā)現(xiàn)了一些證據(jù)，高能力學(xué)生互相受益超過(guò)平均受益或低能力學(xué)生的收益?？紤]到同伴效應(yīng)的均值線(xiàn)性模型的不足，同伴效應(yīng)的異質(zhì)性分析在近些年來(lái)受到廣泛關(guān)注。Hoxby和Weingarth（2005）在研究三到八年級(jí)學(xué)生的同伴效應(yīng)。根據(jù)學(xué)生過(guò)去的成績(jī)，將學(xué)生分為十個(gè)百分位，用學(xué)生先前成績(jī)的百分位和落在每十個(gè)百分位上的同伴進(jìn)行交互，共獲得100個(gè)交互項(xiàng)。研究發(fā)現(xiàn)處于分位數(shù)最底端的學(xué)生的成績(jī)受處于分位數(shù)15%的學(xué)生的成績(jī)的影響，處于最高分位的學(xué)生的成績(jī)受同樣處于高分位的學(xué)生的成績(jī)的影響，處于中間分位的學(xué)生的成績(jī)受到同伴效應(yīng)的影響則相對(duì)較小。Ding和Lehrer（2007）利用中國(guó)江蘇的數(shù)據(jù)，采用分位數(shù)回歸分析，發(fā)現(xiàn)與低能力的學(xué)生相比，高能力的學(xué)生從較高成就且方差較小的同伴中獲益更多。對(duì)異質(zhì)性同伴效應(yīng)的研究，打破了傳統(tǒng)線(xiàn)性均值模型認(rèn)為學(xué)生個(gè)體在不同班級(jí)的重新分配，都無(wú)法增加總的學(xué)生成就水平，也無(wú)法增加總的社會(huì)福利水平。

三、同伴效應(yīng)估計(jì)過(guò)程存在的一些問(wèn)題

同伴之間具有的關(guān)聯(lián)，可能是由于其他因素導(dǎo)致了相似的結(jié)果，即使是缺乏真正的同伴效應(yīng)，在同伴效應(yīng)的估計(jì)過(guò)程中存在著三個(gè)主要經(jīng)驗(yàn)研究的挑戰(zhàn)：自選擇問(wèn)題、反射問(wèn)題和機(jī)械關(guān)聯(lián)性。

（一）自選擇問(wèn)題。人們通常會(huì)選擇自己所在的社區(qū)、學(xué)區(qū)、班級(jí)同學(xué)和室友。因此會(huì)出現(xiàn)重點(diǎn)中學(xué)學(xué)生升學(xué)率明顯高于其他一般學(xué)校，表面上看好像是優(yōu)秀的班級(jí)同學(xué)提高了整體學(xué)習(xí)水平，但實(shí)質(zhì)上可能是成績(jī)好的學(xué)生一種主動(dòng)選擇在一起。這種選擇性偏誤實(shí)質(zhì)上是一種遺漏變量問(wèn)題，關(guān)鍵問(wèn)題是這種選擇機(jī)制有時(shí)候是很難完全掌控的，在同伴效應(yīng)的均值線(xiàn)性模型中，用同伴的平均能力（行為或者結(jié)果）估計(jì)自身能力，不可避免的受到選擇性偏誤的影響，因?yàn)橥榈哪芰妥陨淼哪芰赡芄餐盏綄W(xué)校聲譽(yù)的影響，同伴效應(yīng)的估計(jì)很難控制這些混雜因素，這給估計(jì)真正的同伴效應(yīng)的大小帶來(lái)了很多不便。

（二）反向因果問(wèn)題。這種反向因果問(wèn)題也稱(chēng)為反射問(wèn)題，在同伴效應(yīng)的均值線(xiàn)性模型中，如果自變量和因變量都是結(jié)果變量，這個(gè)結(jié)果變量在時(shí)間上可能會(huì)同時(shí)產(chǎn)生，也就會(huì)產(chǎn)生通常所說(shuō)的聯(lián)立方程組問(wèn)題。在實(shí)證過(guò)程中可能出現(xiàn)的一般情況是，在估計(jì)同伴效應(yīng)時(shí)，將個(gè)體學(xué)生成績(jī)作為因變量，將同伴的平均成績(jī)作為自變量。但這個(gè)時(shí)候就會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，單個(gè)個(gè)體的學(xué)生成績(jī)同時(shí)也會(huì)影響其他同伴的學(xué)習(xí)成績(jī)，因此就很難估計(jì)同伴效應(yīng)的凈影響。