楊 智，楊龍霞，馬維良

（上海船舶設(shè)備研究所，上海 200031）

0 引言

為減少并控制電器電子產(chǎn)品廢棄后對(duì)環(huán)境造成的污染，促進(jìn)電器電子行業(yè)清潔生產(chǎn)和資源綜合利用，增加綠色產(chǎn)品供給，引導(dǎo)并鼓勵(lì)綠色消費(fèi)，保護(hù)環(huán)境和人體健康，推進(jìn)建立資源集約型和環(huán)境友好型社會(huì)，2016 年1 月，我國工業(yè)和信 息化部聯(lián)合八部委發(fā)布了《電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《新管理辦法》），業(yè)界簡(jiǎn)稱中國RoHS 2.0。原2006 年發(fā)布的《電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法》，業(yè)界簡(jiǎn)稱中國RoHS 1.0，自《新管理辦法》施行時(shí)廢止?！缎鹿芾磙k法》將監(jiān)控產(chǎn)品對(duì)象由“電子信息產(chǎn)品”擴(kuò) 充為“電器電子產(chǎn)品（均包含相關(guān)材料及元器件、部件/組件等）”，同時(shí)在產(chǎn)品的包裝物標(biāo)識(shí)及合格評(píng)定制度的等方面做出了新的規(guī)定[1]。本文通過解讀并分析中國RoHS 2.0，為機(jī)電設(shè)備企業(yè)就如何應(yīng)對(duì)《新管理辦法》提供參考意見。

1 中國RoHS 2.0 主要內(nèi)容及分析

1.1 適用范圍

《新管理辦法》對(duì)管控對(duì)象“電器電子產(chǎn)品”的范疇，采用了定義描述的方式，這與以往產(chǎn)品類別列舉的方式不同，可有效規(guī)避因電器電子產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展迅速、產(chǎn)品迭代周期短，而不能及時(shí)有效涵蓋監(jiān)管的弊端。2016 年，工信部節(jié)能與綜合利用司發(fā)布中國RoHS 2.0 實(shí)施常見問題答疑，明確了排除的產(chǎn)品范圍為：1）涉及電能生產(chǎn)、傳輸和分配的設(shè)備，如發(fā)電廠、輸配電站、建筑物供配電所用的系統(tǒng)及設(shè)備；2）用于軍事用途的電器電子設(shè)備；3）用于特殊環(huán)境或極端環(huán)境的電器電子設(shè)備；4）用于出口的電器電子設(shè)備；5）暫時(shí)進(jìn)口產(chǎn)品或進(jìn)境維修，但不銷售的電器電子設(shè)備；6）用于科研/研發(fā)、測(cè)試用途的樣機(jī)；7）用于展會(huì)、展覽等用途，但不銷售的樣品、展示品等。與此同時(shí)，該文件歸納列舉了管控范圍內(nèi)的10 類設(shè)備類型及配套產(chǎn)品作為參考，主要包括：1）通信設(shè)備；2）廣播電視設(shè)備；3）計(jì)算機(jī)及其他辦公設(shè)備；4）家用電器電子設(shè)備；5）電子儀器儀表；6）工業(yè)用電器電子設(shè)備；7）電動(dòng)工具；8）醫(yī)療電子設(shè)備及器械；9）照明產(chǎn)品；10）電子文教、工美、體育和娛樂產(chǎn)品[2]。值得注意的是，《新管理辦法》不適用于港澳臺(tái)地區(qū)，中國大陸境內(nèi)生產(chǎn)用于出口的電器電子產(chǎn)品不在管控范圍之內(nèi)。

1.2 有關(guān)合格評(píng)定制度

2018 年3 月，工信部會(huì)同發(fā)展改革委等8 部門發(fā)布《電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用達(dá)標(biāo)管理目錄（第一批）》和《達(dá)標(biāo)管理目錄限用物質(zhì)應(yīng)用例外清單》，以下簡(jiǎn)稱《達(dá)標(biāo)管理目錄》和《應(yīng)用例外清單》。對(duì)于在目錄內(nèi)且符合《應(yīng)用例外清單》要求的電器電子產(chǎn)品，其有害物質(zhì)含量不得高于《新管理辦法》的規(guī)定，同時(shí)不符合法規(guī)要求的產(chǎn)品將禁止在中國大陸境內(nèi)銷售流通。第一批《達(dá)標(biāo)管理目錄》包括電冰箱、空氣調(diào)節(jié)器、洗衣機(jī)、電熱水器、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)、電視機(jī)、監(jiān)視器、微型計(jì)算機(jī)、移動(dòng)通信手持機(jī)、電話單機(jī)等12 種整機(jī)產(chǎn)品[3]，對(duì)相關(guān)產(chǎn)品的范圍及定義進(jìn)行了闡述，并說明其作為目錄外產(chǎn)品的部件使用時(shí)，不適用于該目錄中的范圍，但當(dāng)未明確最終用途且在市場(chǎng)上單獨(dú)出售時(shí)，則屬于目錄的適用范圍。

《達(dá)標(biāo)管理目錄》采用“分批發(fā)布，適時(shí)調(diào)整”的動(dòng)態(tài)管理模式，對(duì)納入其中的產(chǎn)品范圍重點(diǎn)考慮市場(chǎng)流通量大，產(chǎn)品生命周期短，消費(fèi)者關(guān)注度高，現(xiàn)行綜合技術(shù)及經(jīng)濟(jì)上對(duì)有害物質(zhì)減量或替代可行的整機(jī)產(chǎn)品，即“成熟一個(gè)，放入一個(gè)”?？紤]到整機(jī)產(chǎn)品中的部分材料和零部件有害物質(zhì)含量較高，但現(xiàn)行技術(shù)或經(jīng)濟(jì)性上無法對(duì)其進(jìn)行減量或替代，隨同發(fā)布《應(yīng)用例外清單》，只針對(duì)目錄內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品的材料和零部件有害物質(zhì)應(yīng)用例外，這與歐盟RoHS 指令的豁免清單類似。

2019 年5 月，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、工業(yè)和信息化部聯(lián)合發(fā)布了《電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用合格評(píng)定制度實(shí)施安排》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施安排》），對(duì)納入《達(dá)標(biāo)管理目錄》的產(chǎn)品進(jìn)行管理，企業(yè)應(yīng)采取自我聲明或國推自愿性認(rèn)證的方式來完成產(chǎn)品的合格評(píng)定[4]，并按國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布的《綠色產(chǎn)品標(biāo)識(shí)使用管理辦法》，使用綠色產(chǎn)品標(biāo)識(shí)。企業(yè)自我聲明的方式被納入合格評(píng)定制度，一方面是借鑒了歐盟相關(guān)的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，便于企業(yè)開展合格評(píng)定活動(dòng)，減少企業(yè)認(rèn)證活動(dòng)費(fèi)用；另一方面可助力建立并完善的企業(yè)經(jīng)營誠信體系，增強(qiáng)企業(yè)自我合法經(jīng)營約束力。

自我聲明的方式可采用生產(chǎn)過程控制、關(guān)鍵點(diǎn)控制、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理和型式試驗(yàn)等方式報(bào)送符合性結(jié)果，同時(shí)需要注意，自我聲明必須由供方完成信息的報(bào)送，供方是指生產(chǎn)者或授權(quán)代表，代工廠不能進(jìn)行合格評(píng)定信息報(bào)送。自我聲明中的“法人代表簽字和公司蓋章”，是可以使用具有法律效力的電子簽章，或其他利于企業(yè)方便操作的方式處理；“授權(quán)簽字人”是可以由被授權(quán)的法人內(nèi)部自主決定的。對(duì)于企業(yè)自己第一方出具的檢測(cè)報(bào)告等自我聲明的技術(shù)支撐性文件，需要出具檢測(cè)報(bào)告的責(zé)任人簽字、蓋章。自我聲明及其技術(shù)支撐性文件包括檢測(cè)報(bào)告均應(yīng)為簡(jiǎn)體中文，并且上傳公共服務(wù)平臺(tái)后，只有監(jiān)管部門和企業(yè)自己可以看到。自我聲明要填寫產(chǎn)品的型號(hào)，對(duì)于型號(hào)眾多的產(chǎn)品可以采用和CCC 認(rèn)證填寫型號(hào)一致的原則。

對(duì)于國推自愿性認(rèn)證模式，在中國RoHS 1.0時(shí)便已開始實(shí)施，相對(duì)成熟。從事國推自愿性認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)除了滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求外，還應(yīng)符合《實(shí)施安排》中關(guān)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可通過國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局“認(rèn)證認(rèn)可網(wǎng)上行政審批服務(wù)平臺(tái)”申請(qǐng)。總局不再對(duì)從事國推自愿性認(rèn)證的第三方檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行授權(quán)，改由認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行簽約管理。檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)報(bào)告無統(tǒng)一的模板要求。對(duì)于原有的整機(jī)和零部件產(chǎn)品的中國RoHS 1.0 的國推自愿性證書，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可按照有關(guān)要求，轉(zhuǎn)化為中國RoHS 2.0 的國推自愿性認(rèn)證證書或機(jī)構(gòu)證書。獲得授權(quán)的國推自愿性認(rèn)證機(jī)構(gòu)有多家，國推自愿性認(rèn)證證書可以認(rèn)證機(jī)構(gòu)間相互轉(zhuǎn)化換，具體參照認(rèn)證機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2 中國RoHS 2.0 實(shí)施要求及配套標(biāo)準(zhǔn)

首先《新管理辦法》管控范圍內(nèi)電的器電子產(chǎn)品需要按照我國電子行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)SJ/T 11364—2014《電子電氣產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用標(biāo)識(shí)要求》的相關(guān)要求，對(duì)于符合限量要求的產(chǎn)品，加貼綠色的“e”標(biāo)識(shí)；對(duì)于超出限制含量要求的產(chǎn)品，加貼橙色的環(huán)保使用期限標(biāo)識(shí)（環(huán)保使用期限值的設(shè)定可，參考SJ/Z 11388—2009《電子信息產(chǎn)品環(huán)保使用期限通則》），并按標(biāo)準(zhǔn)中“表1 有害物質(zhì)名稱及含量標(biāo)識(shí)格式”的要求披露有害物質(zhì)所在的部件，標(biāo)識(shí)有害物質(zhì)的名稱及含量。其中，對(duì)于電器電子產(chǎn)品所含的6 種有害物質(zhì)的限量要求，配套支撐標(biāo)準(zhǔn)為GB/T 26572—2011《電子電氣產(chǎn)品中限用物質(zhì)的限量要求》。

在《達(dá)標(biāo)管理目錄》中的產(chǎn)品，同時(shí)考慮《應(yīng)用例外清單》的情況下，需要滿足有害物質(zhì)的限量的要求，在履行SJ/T 11364—2004 規(guī)定標(biāo)識(shí)要求后，還要對(duì)其進(jìn)行合格評(píng)定管理，在公共服務(wù)平臺(tái)上傳包括檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告在內(nèi)的合規(guī)性技術(shù)支撐文件，其中配套支撐的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)為GB/T 26125—2011《電子電氣產(chǎn)品 六種限用物質(zhì)（鉛、汞、鎘、六價(jià)鉻、多溴聯(lián)苯和多溴二苯醚）的測(cè)定》和GB/T 29783—2013《電子電氣產(chǎn)品中六價(jià)鉻的測(cè)定 原子熒光光譜法》，并按要求加貼合格評(píng)定綠色產(chǎn)品標(biāo)識(shí)。

3 機(jī)電設(shè)備企業(yè)應(yīng)對(duì)措施

從《新管理辦法》適用產(chǎn)品范圍列舉中，可以看到工業(yè)用電氣電子設(shè)備、電動(dòng)工具、電子儀器儀表等產(chǎn)品均屬于機(jī)電行業(yè)領(lǐng)域，隨著企業(yè)經(jīng)營范圍的不斷擴(kuò)展和技術(shù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，跨領(lǐng)域跨行業(yè)的多元發(fā)展模式已成為常態(tài)，而消費(fèi)者也越來越關(guān)注產(chǎn)品的環(huán)保屬性及其對(duì)人體健康的影響。同時(shí)，根據(jù)《達(dá)標(biāo)管理目錄》的動(dòng)態(tài)管理模式，未來肯定會(huì)有新的產(chǎn)品進(jìn)入，在上述多方面背景因素下，機(jī)電企業(yè)如何有效及時(shí)的應(yīng)對(duì)《新管理辦法》的管控，可從以下幾方面進(jìn)行考慮。

1）機(jī)電企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)性應(yīng)對(duì)機(jī)制建設(shè)。

應(yīng)該持續(xù)密切關(guān)注我國RoHS 2.0 政策動(dòng)態(tài)，重點(diǎn)關(guān)注《達(dá)標(biāo)管理目錄》產(chǎn)品信息的更新發(fā)布，與相關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)或認(rèn)證、檢測(cè)機(jī)構(gòu)開展合作交流機(jī)制，暢通信息獲取渠道，企業(yè)內(nèi)部認(rèn)真學(xué)習(xí)宣貫《新管理辦法》，了解掌握其核心內(nèi)容要求和配套標(biāo)準(zhǔn)。

2）機(jī)電企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步健全完善品質(zhì)監(jiān)控體系。

應(yīng)依據(jù)企業(yè)自身情況及產(chǎn)品生產(chǎn)制造特點(diǎn)，梳理原料供應(yīng)信息，對(duì)產(chǎn)品主要部件開展風(fēng)險(xiǎn)防控識(shí)別，定期篩查，對(duì)供應(yīng)鏈溯源傳遞，將限量要求傳遞給供應(yīng)商，做好供應(yīng)商管控管理；做好生產(chǎn)流程監(jiān)控，落實(shí)崗位責(zé)任制，避免工藝交叉污染，原材料污染。

3）機(jī)電企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)品技術(shù)的升級(jí)。

機(jī)電企業(yè)應(yīng)重視產(chǎn)品的技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新，需要企業(yè)內(nèi)部在設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過程中，考慮新 材料、新工藝方法，引進(jìn)新技術(shù)，推進(jìn)產(chǎn)品生產(chǎn)線設(shè)備的改良與升級(jí)，同時(shí)增加機(jī)電產(chǎn)品環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)投入，提升機(jī)電產(chǎn)品環(huán)保指標(biāo)，未雨綢繆，增強(qiáng)企業(yè)的綠色產(chǎn)品生產(chǎn)制造核心技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)力。

4 結(jié)論

從《新管理辦法》的實(shí)施，到《達(dá)標(biāo)管理目錄》、《應(yīng)用例外清單》、合格評(píng)定制度及公共服務(wù)平臺(tái)的法布上線，中國RoHS 2.0 政策的布局基本完成。短期來看，這給電器電子產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)帶來了一定的技術(shù)壓力和資金成本的負(fù)擔(dān)，尤其是進(jìn)入《達(dá)標(biāo)管理目錄》的12 類電器電子產(chǎn)品，其相關(guān)的生產(chǎn)制造企業(yè)為滿足《新管理辦法》的要求，必然需要對(duì)產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)行升級(jí)，包括產(chǎn)品的環(huán)境意識(shí)設(shè)計(jì)、原材料的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與采購、產(chǎn)品生產(chǎn)線技術(shù)和工藝的升級(jí)與改良，進(jìn)而提升產(chǎn)品的環(huán)保屬性指標(biāo)。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，該政策的實(shí)施，對(duì)企業(yè)又起到了積極的促進(jìn)作用。綠色發(fā)展已然成為國際共識(shí)，企業(yè)在關(guān)注產(chǎn)品本身技術(shù)屬性的同時(shí)，還須多考慮產(chǎn)品的環(huán)保屬性，才能在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中脫穎而出，賦能企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。