中機研標準技術研究院(北京)有限公司□鞏 萱

2016年12月30日，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、中國國家標準化管理委員會發(fā)布GB/T 33456—2016《工業(yè)企業(yè)供應商管理評價準則》。本標準起草單位為中國質(zhì)量協(xié)會、卓越國際質(zhì)量科學研究院、中國標準化研究院等單位。本標準于2017年7月1日起實施。

1 編制原則

GB/T 33456—2016在起草過程中明確并遵循了科學性、先進性、適用性和規(guī)范性的編制原則：

1）科學性原則。以供應商管理的六項原則為基礎，構建體現(xiàn)PDCA和因果邏輯關系的系統(tǒng)框架，并使原則、框架和條款協(xié)調(diào)一致，結構清晰合理，各評分條款分值設置適度，確保標準的完整性、系統(tǒng)性和有效性。

2）先進性原則。體現(xiàn)在全球化經(jīng)濟環(huán)境下先進的供應鏈和供應商管理理念與方法，并借鑒國際上廣為應用的卓越績效評價思路和方法，吸納了被稱為“質(zhì)量管理圣經(jīng)”和“通往卓越績效的全面指南”的《朱蘭質(zhì)量手冊》的諸多內(nèi)容，使標準的編制跟上全球化經(jīng)濟發(fā)展和管理進步，具有前瞻性和引領作用。

3）適用性原則。將標準的適用范圍定位于工業(yè)企業(yè)，并吸收來自信息電子產(chǎn)業(yè)、機械制造、食品保健品和電力生產(chǎn)等多個行業(yè)的企業(yè)代表參與起草，同時將標準起草討論與實踐性的現(xiàn)場調(diào)研和評價相結合，使標準適合中國工業(yè)企業(yè)實際，確保標準的實操性。

4）規(guī)范性原則。依據(jù)GB/T 1.1—2009《標準化工作導則 第1部分：標準的結構和編寫》的要求和規(guī)定編寫本標準的內(nèi)容，運用標準的語言和標準的詞句對相關內(nèi)容進行描述，確保術語定義準確、相互關系清晰并便于理解，標準內(nèi)容不出現(xiàn)歧義和臆斷。

2 標準制定意義

隨著全球化經(jīng)濟的演進，越來越多的企業(yè)不斷地將非核心競爭力的產(chǎn)品或服務外包。對于許多企業(yè)而言，采購成本占了銷售額的60%以上，采購物料質(zhì)量引發(fā)的產(chǎn)品質(zhì)量問題往往占所有質(zhì)量問題的一半以上，甚至引發(fā)了顧客質(zhì)量安全和信任危機。而根據(jù)全國工業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理現(xiàn)狀調(diào)查，大多數(shù)企業(yè)的供應商管理仍然處于初級的買賣關系階段，仍然采用僅關注價格和依靠檢驗把關的傳統(tǒng)采購方式，沒有從戰(zhàn)略發(fā)展和供應鏈管理的角度出發(fā)，建立雙贏的戰(zhàn)略聯(lián)盟，實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的源頭控制。因此，實施基于供應鏈的戰(zhàn)略性供應商管理對中國工業(yè)企業(yè)來說愈益重要。

企業(yè)實施供應商管理是一項復雜的系統(tǒng)工程。制定GB/T 33456—2016《工業(yè)企業(yè)供應商管理評價準則》的目的就是為工業(yè)企業(yè)實施供應商管理提供系統(tǒng)的框架，并作為企業(yè)供應商管理自我評價以及第二方、第三方評價的準則，通過對企業(yè)供應商管理的過程與績效結果成熟度進行整體的、定性定量相結合的系統(tǒng)評價，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在供應商管理方面的優(yōu)勢和不足，并構建一個相互學習的平臺，進而促進供應鏈整體的和諧發(fā)展和績效（質(zhì)量、成本、交期、最終顧客滿意度等）提升，更好地支撐企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

標準還可指導組織更加全面、系統(tǒng)地實施GB/T 19001—2016《質(zhì)量管理體系 要求》、GB/T 19004—2011《追求組織的持續(xù)成功 質(zhì)量管理方法》和GB/T 19580—2012《卓越績效評價準則》等標準中有關供應商管理的要求；可借助供應鏈傳遞，促使大型企業(yè)在供應商管理平臺上向中小企業(yè)提供管理體系、方法、工具等方面的指導，幫助中小企業(yè)實施管理提升，進而提高整體供應鏈、產(chǎn)業(yè)鏈以及全社會的質(zhì)量和競爭力水平；還可為編寫綜合或行業(yè)性的“供應商管理評價準則實施指南”標準或書籍、供應商管理優(yōu)秀企業(yè)的評價和激勵、供應商管理專業(yè)人員培養(yǎng)和評價、供應商管理培訓教材和咨詢項目以及相關軟件的開發(fā)等提供基礎。

本標準用于評價企業(yè)供應商管理的成熟度，而不是用于評價供應商的能力。

GB/T 33456—2016的起草基于國內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)供應商管理的實踐。本標準力求符合中國工業(yè)企業(yè)供應商管理的實際，對提升我國工業(yè)企業(yè)供應商管理的水平，使之與國際接軌，并確保產(chǎn)品質(zhì)量的源頭控制，實現(xiàn)顧客安全與滿意、生產(chǎn)率、利潤和整體業(yè)務成功的目標，具有充分的實踐指導意義。

3 標準適用范圍

GB/T 33456—2016規(guī)定了工業(yè)企業(yè)供應商管理的評價要求。

GB/T 33456—2016適用于各類工業(yè)企業(yè)，為企業(yè)實施供應商管理提供了系統(tǒng)框架和自我評價準則，也可用于第二方、第三方對企業(yè)供應商管理的評價。

4 標準主要內(nèi)容

（1）供應商管理的領導和戰(zhàn)略

1）領導作用

①管理理念和推進

高層領導如何基于企業(yè)使命、愿景和價值觀，確定和貫徹供應商管理理念，并將企業(yè)使命、愿景、價值觀和供應商管理理念與供應商進行雙向溝通；如何持續(xù)推進供應商管理，參與供應商管理活動，建立溝通和激勵機制，強化風險意識，并提供必要的資源。

供應商管理理念可以是企業(yè)在供應商管理方面的使命、愿景、價值觀/理念、方針等。

②社會責任

企業(yè)如何確保其供應商管理符合適用的法律法規(guī)、履行社會責任，包括供需雙方對法規(guī)的符合性，在產(chǎn)品安全、環(huán)境保護、節(jié)能降耗、員工權益保障、公益支持等方面的作為，以及遵循誠信、廉潔等商業(yè)道德規(guī)范。

2）戰(zhàn)略

①戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標

企業(yè)如何基于供應商管理理念和企業(yè)戰(zhàn)略，進行內(nèi)外部環(huán)境分析，制定供應商管理戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標，與供應商溝通，并明確調(diào)整機制。在供應商管理戰(zhàn)略制定中，如何按采購產(chǎn)品或服務的屬性劃分品類，并基于品類分析以及企業(yè)核心競爭力，制定各品類供應源策略及其實施路線圖；如何根據(jù)采購產(chǎn)品或服務的重要性、采購額等進行供應商細分和供應商關系策劃。

②年度計劃和關鍵績效指標

企業(yè)如何將供應商管理戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標轉(zhuǎn)化為年度實施計劃、關鍵績效指標，并在企業(yè)內(nèi)部分解，同時展開為對供應商的要求和關鍵績效指標。

3）資源配置

①人力資源

企業(yè)如何建立供應商管理工作體系，包括明確采購、物流、技術、質(zhì)量等方面的職能和責任者，建立跨職能的供應商管理團隊，實施內(nèi)部溝通、交流和知識共享；如何確保供應商管理相關人員具備充分的知識、能力和意識，并獲得持續(xù)的職業(yè)發(fā)展。

②其他資源

企業(yè)如何配置基礎設施、信息系統(tǒng)、財務及技術等方面的資源，以確保供應商管理戰(zhàn)略的部署和實施：

a）配置必要的檢測設備或采取委托檢驗等其他方式，以確保具備足夠的檢測能力，配置必要的貯存、運輸?shù)任锪髟O備設施；

b）建立供應商管理信息系統(tǒng)，以支持供應商管理及電子商務的有效、高效運行和快速反應，以及相關的知識管理；

c）通過財務預算管理，確保供應商管理所需資金，并按照采購協(xié)議、合同或訂單及時付款；

d）有充分的自有或合作的技術資源為供應商管理提供技術支持。

（2）供應商管理的運作

1）運作策劃

企業(yè)如何根據(jù)其供應商管理戰(zhàn)略、產(chǎn)品或服務特點及業(yè)務模式，識別、設計供應商管理所需的過程，確定過程之間的相互關系，制定管理規(guī)范，確保接口清晰、運作流暢和精益有效，并充分考慮風險控制。包括但不限于以下主要過程：①供應資源開發(fā)；②供應商關系管理；③采購過程控制；④供應商績效評價和改進；⑤變更和風險控制。

2）供應資源開發(fā)

①供應商尋源

企業(yè)如何界定所采購產(chǎn)品或服務的要求；如何基于供應源策略，進行各品類的供應市場分析，評估其當前和未來的供應資源開發(fā)需求，尋找潛在的供應商并初步篩選。

②供應商和產(chǎn)品準入

企業(yè)如何根據(jù)所采購產(chǎn)品或服務類別、供應商類別，建立供應商選擇原則和溝通、調(diào)查、評估、選擇的過程和方法；如何建立供應商及其產(chǎn)品或服務準入準則，進行準入許可；如何建立、管理合格供應商名單。

3）供應商關系管理

企業(yè)如何與合格供應商建立協(xié)同合作關系機制；如何基于供應商細分和供應商關系策劃，與其中的關鍵、重要供應商建立戰(zhàn)略聯(lián)盟或合作伙伴關系，并在實際工作中保持及不斷改進這種關系。

4）采購過程控制

①采購協(xié)議、合同和訂單管理

企業(yè)如何在準入認可的基礎上，選擇供應商，與供應商商談、簽訂相關協(xié)議、合同和訂單，可包括：商務協(xié)議、技術協(xié)議、服務協(xié)議、質(zhì)量保證協(xié)議、供貨合同和訂單等，并有效執(zhí)行和維護；如何通過協(xié)議、合同和訂單以及其他方式，并與供應商溝通，使供應商明確企業(yè)在技術、服務、質(zhì)量保證、數(shù)量、交期、物流、價格和社會責任等方面的要求，以及相關潛在風險和影響等。

②設計和開發(fā)合作

企業(yè)如何基于供應源策略，確定企業(yè)與供應商開展設計和開發(fā)合作的內(nèi)容，必要時可包括但不限于：

a）零部件、元器件、模塊化組件、原料及服務等的聯(lián)合設計和開發(fā)；

b）聯(lián)合技術研究和創(chuàng)新；

c）委托設計和生產(chǎn)（ODM）；

d）承接樣品試制；

e）參與設計評審和確認。

③質(zhì)量控制

企業(yè)如何進行供應商質(zhì)量控制。質(zhì)量控制手段可包括但不限于：

a）設計和開發(fā)合作質(zhì)量控制；

b）進貨檢驗；

c）生產(chǎn)監(jiān)造和駐廠檢驗；

d）過程質(zhì)量審核和統(tǒng)計過程控制；

e）供應鏈上游源頭關鍵供應商質(zhì)量控制；

f）要求供應商為顧客（包括最終顧客）提供服務；

g）處理進貨、生產(chǎn)和顧客現(xiàn)場的供應商不合格品以及質(zhì)量事故；

h）其他有效的質(zhì)量控制手段。

④成本控制

企業(yè)如何進行采購成本控制，與供應商共同合作致力于采購成本的降低，使壽命周期成本最小化。

⑤交期控制

企業(yè)如何進行日常采購和物流管理，確保準時交貨、控制庫存。

5）供應商績效的評價和改進

①供應商審核

企業(yè)如何制定供應商審核準則和方案、計劃，對關鍵供應商實施體系、過程和產(chǎn)品質(zhì)量審核，并促進供應商糾偏和改進。審核如何關注研發(fā)、供應、生產(chǎn)、工藝、質(zhì)量、物流和服務能力，如何將審核內(nèi)容延伸至：a）人力、財務、信息等資源；b）風險控制和業(yè)務連續(xù)性管理；c）社會責任。

適當時，可考慮針對建立戰(zhàn)略合作伙伴關系的關鍵供應商，實施卓越績效評價。

②供應商績效的測量、分析、評價、考核和激勵

企業(yè)如何收集、整理各供應商績效的相關數(shù)據(jù)和信息，根據(jù)對供應商的要求和關鍵績效指標，實施對各供應商績效的測量、分析、評價、考核和激勵，并與供應商雙向溝通，驅(qū)動供應商改進。如何針對質(zhì)量問題、事故和違約事件，根據(jù)雙方協(xié)議建立和實施索賠、退出機制。

③供應商績效改進

a）督促改進

企業(yè)如何基于審核結果、績效評價結果，以及產(chǎn)品質(zhì)量問題、事故和違約事件，督促、跟蹤供應商進行原因分析，采取應急措施、糾正措施和預防措施，并整合分析，實施產(chǎn)品、過程和體系改進。

b）合作改進

企業(yè)如何與供應商合作改進或幫扶改進及共享知識，持續(xù)提高質(zhì)量、降低成本、縮短交期以及降低環(huán)境安全影響等。

6）變更和風險控制

①變更控制

企業(yè)如何控制供應商對產(chǎn)品設計、關鍵工藝、原材料、企業(yè)指定供應源的變更，必要時包括關鍵的人員、設備、環(huán)境、場地等生產(chǎn)要素以及供應商關鍵信息的變更，并確保在變更前得到企業(yè)的評估和認可；如何控制協(xié)議、合同和訂單變更。

②風險控制

企業(yè)如何針對供應商管理全過程，識別、分析和評價風險，進行風險應對。在供應商準入認可和績效評價時，如何確保公平、透明并符合法律法規(guī)和道德準則。在采購過程控制中，如何關注變更的風險評估及其應對；如何針對潛在的突發(fā)事件，開展業(yè)務連續(xù)性管理，防范采購產(chǎn)品或服務供應風險，確保企業(yè)業(yè)務的連續(xù)運轉(zhuǎn)。

（3）供應商管理的評價和改進

1）供應商管理的自我評價

①供應商管理的總體績效測量、分析和評價

企業(yè)如何基于供應商管理戰(zhàn)略目標和關鍵績效指標，以及對各供應商績效的測評，建立企業(yè)供應商管理的總體績效測量、分析和評價系統(tǒng)。供應商管理的績效可涉及以下方面：

a）質(zhì)量、成本和交期結果；

b）社會責任結果；

c）供應商關系、改進及資源結果。

②供應商管理過程和結果的成熟度評價

參照本標準附錄A和附錄B，對企業(yè)供應商管理的過程與績效結果進行整體、系統(tǒng)的成熟度評價，以識別優(yōu)勢和改進機會，驅(qū)動改進和創(chuàng)新，使供應商管理更好地支撐企業(yè)的使命、愿景和戰(zhàn)略。

2）供應商管理的改進

①持續(xù)改進

企業(yè)如何基于對供應商管理的評價，實施過程和方法等方面的持續(xù)改進。

②合作伙伴關系模式發(fā)展

企業(yè)如何超越傳統(tǒng)采購和檢驗，立足供應鏈源頭管理，在實踐中不斷改進和創(chuàng)新供應商合作伙伴關系模式，致力于與供應商長期合作、互利共贏。

（4）供應商管理的結果

1）質(zhì)量、成本和交期結果

①質(zhì)量績效

采購質(zhì)量方面的績效，包括：體現(xiàn)采購產(chǎn)品或服務質(zhì)量水平的指標，從供應商源頭質(zhì)量控制、進貨檢驗、生產(chǎn)、用戶使用和售后服務全過程的質(zhì)量指標的當前水平和至少近三年的趨勢，可行時包括適當?shù)母偁幒蜆藯U對比的結果。

供應商源頭控制方面的績效指標可包括但不限于：質(zhì)量管理體系認證和第二方審核結果、關鍵特性Cpk/Ppk、實施SPC和免檢的產(chǎn)品種類或數(shù)量等；進貨檢驗方面的績效指標可包括進貨批合格率等；生產(chǎn)方面的績效指標可以是生產(chǎn)過程發(fā)現(xiàn)的采購產(chǎn)品不合格數(shù)等；用戶使用和售后服務方面的績效指標可以包括市場不良率、產(chǎn)品故障率等。

②成本績效

采購成本的關鍵績效指標的當前水平和至少近三年的趨勢，可行時包括適當?shù)母偁幒蜆藯U對比的結果。

③交期績效

采購交期及庫存的關鍵績效指標的當前水平和至少近三年的趨勢，可行時包括適當?shù)母偁幒蜆藯U對比的結果。

2）社會責任結果

①產(chǎn)品或服務的安全與環(huán)?？冃?/p>

采購產(chǎn)品或服務的安全和環(huán)保關鍵績效指標的當前水平和至少近三年以上的趨勢，可行時包括適當?shù)母偁幒蜆藯U對比的結果。

②供應商運營的環(huán)境績效

關鍵供應商運營過程的環(huán)境保護和節(jié)能降耗關鍵績效指標的當前水平和至少近三年的趨勢，可行時包括適當?shù)母偁幒蜆藯U對比的結果。

③供應商員工權益和職業(yè)健康安全績效

關鍵供應商員工權益和職業(yè)健康安全關鍵績效指標的當前水平和至少近三年的趨勢，可行時包括適當?shù)母偁幒蜆藯U對比的結果。

關鍵供應商員工權益和職業(yè)健康安全關鍵績效指標可包括但不限于：社會責任評價、職業(yè)健康安全管理體系認證、休息時間、工資拖欠、聘用未成年人、最低工資標準、體檢人次和結果、工作場所噪音、職業(yè)病和工傷指標等。

④合規(guī)、商業(yè)道德和公益支持績效

合規(guī)、商業(yè)道德和公益支持關鍵績效指標的當前水平和至少近三年的趨勢，可行時包括適當?shù)母偁幒蜆藯U對比的結果。

3）供應商關系、改進及資源結果

①供應商關系績效

供應商關系方面的關鍵績效指標的當前水平和至少近三年的趨勢，可行時包括適當?shù)母偁幒蜆藯U對比的結果。

②供應商改進成果績效

供應商改進以及合作改進成果數(shù)量或效益的當前水平和至少近三年的趨勢，可行時包括適當?shù)母偁幒蜆藯U對比的結果。

③資源方面的績效

與供應商管理相關的資源方面關鍵績效指標的當前水平和至少近三年的趨勢，可行時包括適當?shù)母偁幒蜆藯U對比的結果。