(昆明理工大學(xué)法學(xué)院 云南 昆明 650500)

一、股東優(yōu)先購買權(quán)的立法意旨

(一)有限責(zé)任公司的人合性特質(zhì)

有限責(zé)任公司的人合性特質(zhì)對于其股東之間的基礎(chǔ)關(guān)系要求非常高，雖然股東的基礎(chǔ)關(guān)系對于股份有限責(zé)任公司亦有積極的意義，但是相較于有限責(zé)任公司，股份有限責(zé)任公司股東基礎(chǔ)關(guān)系好壞與否對于其影響并沒有有限責(zé)任公司那樣大。具體而言，當(dāng)股東基礎(chǔ)關(guān)系有了瑕疵之后，股份有限責(zé)任公司的資本多數(shù)決原則可以幾乎完全消化這種瑕疵關(guān)系；在有限責(zé)任公司中，若股東基礎(chǔ)關(guān)系有瑕疵，其“人頭數(shù)”多數(shù)決原則決定了此種瑕疵關(guān)系并不能被消化，進(jìn)而對公司的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大的影響。為了維系有限責(zé)任公司的人合性特質(zhì)，立法上必須設(shè)計(jì)相關(guān)制度。

(二)股東優(yōu)先購買權(quán)制度之設(shè)計(jì)系維系有限責(zé)任公司的人合性

在公司實(shí)踐中，公司的股東通常不是永恒不變的，而在有限責(zé)任公司中股東的加入或者退出通常是以股權(quán)流轉(zhuǎn)的方式完成的。股權(quán)的流轉(zhuǎn)分為對內(nèi)流轉(zhuǎn)和對外流轉(zhuǎn)。在對內(nèi)流轉(zhuǎn)的時(shí)候，由于購買該股權(quán)的主體依然是有限責(zé)任公司的原股東，因此有限責(zé)任公司的人合性和封閉性沒有被打破。在對外流轉(zhuǎn)的時(shí)候，購買該股權(quán)的主體是有限責(zé)任公司以外的人，這意味著有限責(zé)任公司的人合性和封閉性會被打破。

為了盡量維系有限責(zé)任公司的人合性，《公司法》第七十一條第二款和第三款針對股權(quán)對外流轉(zhuǎn)設(shè)計(jì)了“同意權(quán)”規(guī)則和“優(yōu)先購買權(quán)”規(guī)則，該條又被稱為股東優(yōu)先購買權(quán)制度。因此，股東優(yōu)先購買權(quán)制度的設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)上是為了維系有限責(zé)任公司的人合性。

二、優(yōu)先購買權(quán)的特征

(一)主體特征

優(yōu)先購買權(quán)所涉及的主體通常是三方。第一方主體和第二方主體為“促成法律事實(shí)成立的主體”，即在此二方主體實(shí)施了相關(guān)法律行為后，其他主體方能行使權(quán)利。在承租人的優(yōu)先購買權(quán)中，出租人和買受房屋的人為第一方和第二方主體；在按份共有人的優(yōu)先購買權(quán)中，轉(zhuǎn)讓份額的按份共有人和買受人為第一方和第二方主體；在合伙人的優(yōu)先購買權(quán)中，第一方主體為公權(quán)力機(jī)關(guān)——人民法院，第二方主體為買受人；在股東優(yōu)先購買權(quán)的中，第一方主體為對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東，第二方主體為買受股權(quán)人。第三方主體為優(yōu)先購買權(quán)的權(quán)利享有主體，詳言之，在承租人的優(yōu)先購買權(quán)中權(quán)利享有主體為承租人；在按份共有人的優(yōu)先購買權(quán)中權(quán)利享有主體為其他共有人；在合伙人的優(yōu)先購買權(quán)中權(quán)利享有主體為其他合伙人；在股東優(yōu)先購買權(quán)中權(quán)利享有主體為其他股東。因此，優(yōu)先購買權(quán)的主體范圍是特定的。

(二)法律關(guān)系特征

優(yōu)先購買權(quán)所涉之法律關(guān)系主要有三：第一個(gè)法律關(guān)系為優(yōu)先購買權(quán)所依據(jù)的基礎(chǔ)法律關(guān)系。此基礎(chǔ)法律關(guān)系是指優(yōu)先購買權(quán)能夠成就的前提，其只涉及出賣人與優(yōu)先購買權(quán)人。如，合伙人的優(yōu)先購買權(quán)的基礎(chǔ)法律關(guān)系為合伙關(guān)系，按份共有人的優(yōu)先購買權(quán)的基礎(chǔ)法律關(guān)系為共有關(guān)系。第二個(gè)法律關(guān)系為優(yōu)先購買權(quán)的本體法律關(guān)系，此法律關(guān)系是指出賣人和優(yōu)先購買權(quán)人以優(yōu)先購買權(quán)為核心而所發(fā)生的法律關(guān)系。[2]第三個(gè)法律關(guān)系為優(yōu)先購買權(quán)引發(fā)的雙重法律關(guān)系，如在承租人的優(yōu)先購買權(quán)中，出租人與第三人成立一個(gè)房屋買賣合同之后，此時(shí)承租人得知后行使其優(yōu)先購買權(quán)與出租人又成立一個(gè)房屋買賣合同，此時(shí)因優(yōu)先購買權(quán)人行使其權(quán)利而引發(fā)雙重法律關(guān)系。

(三)權(quán)利行使特征

在優(yōu)先購買權(quán)的權(quán)利行使之中，通常有三方面的內(nèi)容：法律事實(shí)的發(fā)生、期限的限制及達(dá)到同等條件。

法律事實(shí)的發(fā)生是優(yōu)先購買權(quán)的行權(quán)之前提，無法律事實(shí)的發(fā)生優(yōu)先購買權(quán)則不能行使。民法上的法律事實(shí)包括狀態(tài)、事件及行為，而放之于優(yōu)先購買權(quán)之中，法律事實(shí)通常是法律行為。如，在承租人的優(yōu)先購買權(quán)中，其法律事實(shí)為出租人與第三人訂立房屋買賣合同。在股東的優(yōu)先購買權(quán)中，其法律事實(shí)為轉(zhuǎn)讓股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

法諺云：“法律不保護(hù)在權(quán)利上睡覺的人?！痹趦?yōu)先購買權(quán)的情形中亦是如此，權(quán)利的享有者——優(yōu)先購買權(quán)人行使權(quán)利的期限是有限制的，并不是可以無時(shí)間限制的行使權(quán)利。在《公司法解釋(四)》中，法律規(guī)定股東須得在一定的期限行使其權(quán)利，否則權(quán)利將歸于消滅。

鑒于優(yōu)先購買權(quán)的特殊性，法律賦予了權(quán)利享有主體具有優(yōu)先購買的特性，該優(yōu)先購買并不是沒有任何條件的，權(quán)利享有主體須以同等條件購買該標(biāo)的物。

三、股東優(yōu)先購買權(quán)的概念界定

股東優(yōu)先購買權(quán)的制度價(jià)值在于維系有限責(zé)任公司的人合性，其著重所要維系的關(guān)系是有限責(zé)任公司股東之間的關(guān)系，因而其所傾斜保護(hù)的主體是有限責(zé)任公司的股東。

有限責(zé)任公司的對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東和買受該股權(quán)的外部第三人為“促成法律事實(shí)成立的主體”；其“行使主體”為有限責(zé)任公司的原來即已經(jīng)為股東事實(shí)狀態(tài)的股東，即有限責(zé)任公司的原股東。引發(fā)股東優(yōu)先購買權(quán)的動因是轉(zhuǎn)讓股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的法律事實(shí)。由于股東優(yōu)先購買權(quán)制度傾斜保護(hù)有限責(zé)任公司的原股東，因此優(yōu)先購買權(quán)實(shí)際上打破了債之平等性，但是為了維護(hù)轉(zhuǎn)讓股東的利益，對于原股東之權(quán)利行使條件必須加以規(guī)范。因此原股東須以“同等條件”行使權(quán)利，其條件須等同于轉(zhuǎn)讓股東和非股東第三人之間所達(dá)成合同之條件。而權(quán)利的行使不是沒有時(shí)間之限制的，“法律不保護(hù)躺在權(quán)利上睡覺的人”，股東優(yōu)先購買權(quán)必須得在合理的期限內(nèi)行使。同時(shí)，我們國家的優(yōu)先購買權(quán)都是法律明文之規(guī)定。

根據(jù)股東優(yōu)先購買權(quán)的制度價(jià)值和不同類型的優(yōu)先購買權(quán)的特征，為股東優(yōu)先購買權(quán)進(jìn)行概念界定。股東優(yōu)先購買權(quán)是指，有限責(zé)任公司的轉(zhuǎn)讓股東在與非股東第三人簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，原股東在同等條件之下依法在合理期限之內(nèi)得主張優(yōu)先購買該對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)之權(quán)利。