王金成 晉衛(wèi)強 王尚尚

·犯罪學研究·

區(qū)塊鏈犯罪防控對策探析

王金成 晉衛(wèi)強 王尚尚

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的普及應用，不法分子也開始將其作為新的犯罪工具和誘騙噱頭實施犯罪活動，社會經(jīng)濟生活帶來巨大危害。涉及區(qū)塊鏈技術(shù)的犯罪活動往往具有犯罪手段更隱蔽、社會危害程度更大等顯著特點。這與區(qū)塊鏈犯罪大多在互聯(lián)網(wǎng)上實施以及對區(qū)塊鏈技術(shù)監(jiān)管尚不完善等因素緊密相聯(lián)。對此，有關部門應當強化對涉及區(qū)塊鏈犯罪行為的網(wǎng)絡監(jiān)管，同時加快相關標準技術(shù)的出臺。

區(qū)塊鏈；犯罪；防控

當前，網(wǎng)絡技術(shù)的發(fā)展日新月異，區(qū)塊鏈技術(shù)便是一項具有代表性的新技術(shù)，一些學者甚至認為它具有顛覆世界的能力。區(qū)塊鏈技術(shù)在運用中具有高度智能化和不易追查等一系列特點，所以很容易被犯罪嫌疑人所利用，從而給國家經(jīng)濟生活造成極大危害，并引發(fā)廣泛的社會不安。

一、區(qū)塊鏈犯罪概述

（一）區(qū)塊鏈犯罪概念及種類

1.區(qū)塊鏈犯罪概念。最早關于區(qū)塊鏈的描述出現(xiàn)在2008年中本聰（Satoshi Nakamoto）所撰寫的《比特幣：一種點對點的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》一文中。但該文重點討論的是比特幣系統(tǒng)，區(qū)塊鏈被描述為記錄比特幣交易的賬目歷史。在比特幣運作多年后，部分金融機構(gòu)開始意識到，作為比特幣底層支撐技術(shù)的區(qū)塊鏈實際上是一種極其巧妙的分布式共享賬本技術(shù)，其對金融乃至各行業(yè)帶來的潛在影響甚至不亞于復式記賬法的發(fā)明。[1]區(qū)塊鏈犯罪是指犯罪分子利用區(qū)塊鏈概念包裝虛擬數(shù)字貨幣進行或傳銷以騙取他人錢財，以及犯罪嫌疑人利用區(qū)塊鏈技術(shù)對計算機的域名系統(tǒng)進行試驗開發(fā)區(qū)塊鏈DNS，以此隱藏其惡意活動的行為。

2.常見的區(qū)塊鏈犯罪。一是盜竊數(shù)字貨幣和數(shù)字資產(chǎn)。盜竊是一種由來已久的犯罪活動，雖然區(qū)塊鏈以高安全性著稱，但就算是再牢固的堡壘，也有被攻破的可能。如果私鑰一旦被盜，那么賬戶里的財產(chǎn)就會隨之損失。二是非法集資。區(qū)塊鏈最知名的產(chǎn)品就是比特幣，比特幣價格的瘋漲讓不少人暗嘆錯失投資機會。有些犯罪分子抓準了人們的這種心理，用發(fā)行區(qū)塊鏈數(shù)字貨幣來誘騙投資者，大肆宣傳其具有類似比特幣一樣的高收益，吸引大量資金。然后，再通過一系列看似合規(guī)的手續(xù)程序，完成市場交易。一旦融資完成，他們就立刻將資金轉(zhuǎn)移到境外，使投資人遭受巨大損失。三是洗錢或逃避外匯監(jiān)管?！吨腥A人民共和國刑法》第一百九十一條明確列舉了涉及洗錢犯罪的五種行為。目前，有很多犯罪分子在犯罪得手后，會將犯罪所得及所產(chǎn)生的孳息兌換成比特幣等區(qū)塊鏈電子數(shù)據(jù)貨幣，然后自己在境外將賬戶上的比特幣兌換成當?shù)刎泿?，從而成功地將違法犯罪所得轉(zhuǎn)移出境，并且這些電子數(shù)據(jù)貨幣又可以多對多地進行交易兌換，溯源較為困難。四是進行非法交易或者利用區(qū)塊鏈電子數(shù)據(jù)貨幣進行勒索。區(qū)塊鏈電子數(shù)據(jù)貨幣具有的匿名性為犯罪分子提供了很好的非法交易條件。2017年前后，全球爆發(fā)了“WannaCry”等比特幣敲詐勒索病毒。犯罪分子攻擊計算機程序，加密鎖定被攻擊電腦設備中的文件，使用戶無法通過正常打開被鎖定的文件。當時，國內(nèi)很多企業(yè)和學校的電腦都遭到入侵，被鎖定的用戶面臨以比特幣的形式支付“贖金”的要求，甚至部分連接公安內(nèi)網(wǎng)的電腦也受到這種勒索病毒的入侵。犯罪分子聲稱如若不按照要求支付相應的比特幣，就會將用戶文件刪除。之所以用比特幣作為贖金，犯罪分子顯然是看上了其具有的匿名性和不易溯源的特點，這讓他們的行為更為隱蔽，從而降低了被抓獲的風險。

（二）區(qū)塊鏈犯罪現(xiàn)狀

當前，我國的區(qū)塊鏈犯罪大多表現(xiàn)為以區(qū)塊鏈為噱頭的傳銷和詐騙犯罪，其已對正常的經(jīng)濟活動產(chǎn)生了明顯的危害，并給公安工作帶來了極大的挑戰(zhàn)，“大唐幣”特大網(wǎng)絡傳銷案、“亞歐幣”傳銷案等都是典型案件。截至2018年2月28日，騰訊安全反詐騙實驗室共識別出3534個疑似傳銷平臺，參與人員高達3176萬人，且每天新增識別傳銷平臺30個左右。[2]同時，國外的區(qū)塊鏈犯罪情況也不容樂觀。2019年，美國聯(lián)邦調(diào)查局逮捕了最大的龐氏騙局One Coin的實際控制者Konstantin Ignatov；而在2018年，美國證券交易委員會（SEC）曾緊急叫停了Titanium區(qū)塊鏈及首次代幣發(fā)行（ICO）。縱觀國內(nèi)外區(qū)塊鏈犯罪，其大都集中表現(xiàn)為以區(qū)塊鏈概念為噱頭的詐騙活動，被查獲并報道的其他類型區(qū)塊鏈犯罪較少。導致這一現(xiàn)象的主要原因是以區(qū)塊鏈概念為噱頭的犯罪并不需要高超的專業(yè)知識及技術(shù)支持，只要犯罪嫌疑人構(gòu)建一個虛擬平臺及投資項目，然后偽造一整套的官方文書并在網(wǎng)絡上發(fā)布，就能夠騙取投資者的資金了。

二、區(qū)塊鏈犯罪特點

（一）犯罪手段隱蔽性強

區(qū)塊鏈犯罪手段的隱蔽性主要是指這類犯罪多發(fā)生在不易監(jiān)管地帶，或是所運用的技術(shù)因自身的去中心化特性而使區(qū)塊鏈犯罪活動的隱蔽性較強。傳統(tǒng)犯罪活動大多數(shù)會隨著時間而逐漸暴露，但是區(qū)塊鏈技術(shù)的“去中心化”讓眾多的不法之徒看到了逃避打擊的新希望。去中心化的意義就是在于沒有一個組織或個人對區(qū)塊鏈的全鏈信息的真實性與完整性承擔責任。作為一種共識機制，區(qū)塊鏈因為其底層技術(shù)的特性而天然地具有去中心化特點。也正是因為這與生俱來的特點使得區(qū)塊鏈天然地排斥監(jiān)管，并且因為當前監(jiān)管技術(shù)的落后，這一特性又被進一步放大，從而導致區(qū)塊鏈被當作犯罪分子所樂見的技術(shù)工具。在前文所述的全球勒索病毒事件中，犯罪分子以支付比特幣作為交換條件，之后只需要在網(wǎng)絡上進行數(shù)次轉(zhuǎn)移，就可將比特幣安全提現(xiàn)。

在被用做傳銷或者是詐騙噱頭時，區(qū)塊鏈的迷惑性也很強，對一些夢想著一夜暴富的人具有極大的誘惑。犯罪嫌疑人往往打著“虛擬貨幣”“金融互助”等幌子大張旗鼓地從事網(wǎng)絡傳銷和詐騙犯罪，以“金融創(chuàng)新”為噱頭，以“區(qū)塊鏈技術(shù)”作偽裝，以達到混淆視聽的效果。當犯罪嫌疑人為了使犯罪收益最大化而在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布虛假項目信息迷惑投資者時，負責網(wǎng)絡監(jiān)管的網(wǎng)信部門因缺乏經(jīng)驗而可能對此類非法活動疏于監(jiān)管。犯罪嫌疑人利用監(jiān)管漏洞騙取投資者的金錢，再秘密地轉(zhuǎn)移、揮霍，而投資者得到的只是犯罪嫌疑人在網(wǎng)絡上提供的一串虛假數(shù)字，而無法得到真實的貨幣。雖然在犯罪過程中嫌疑人會將犯罪痕跡留在互聯(lián)網(wǎng)上，但其仍可以在東窗事發(fā)后對電子數(shù)據(jù)進行破壞，以達到因證據(jù)不足而無法對其進行起訴的目的。這也從另外一個方面反映了區(qū)塊鏈犯罪活動的隱蔽性。

（二）犯罪后果危害大

區(qū)塊鏈技術(shù)在近幾年得到了長足發(fā)展，以太坊的創(chuàng)立標志著的區(qū)塊鏈2.0技術(shù)的出現(xiàn)。自此，區(qū)塊鏈開始頻頻出現(xiàn)在公眾的視野中，現(xiàn)如今更是進入了區(qū)塊鏈3.0階段。區(qū)塊鏈概念的不斷普及，讓一些民眾有了一夜暴富的夢想，也讓犯罪分子有了可乘之機。他們利用人們對區(qū)塊鏈技術(shù)不甚了解和希望迅速致富的心態(tài)實施詐騙。截至2018年上半年，全球有超過1600種數(shù)字加密貨幣，其中存在著大量一文不值的空氣幣。但是，這1600種數(shù)字加密貨幣卻撐起了6000億美元的市值。[3]如今，各種虛擬貨幣投資機構(gòu)的頻頻“暴雷”更是讓廣大投資者蒙受了巨大損失。例如，2018年10月，匯眾區(qū)塊鏈負責人“跑路”，涉案總金額達到了十幾億元，其中70多人的投資就已達到了500萬元。這樣的損失對于普通民眾來說肯定是無法接受的，一旦處理不當就會引發(fā)一系列影響社會穩(wěn)定的事件。同時我們也要注意到，因為區(qū)塊鏈技術(shù)本身在存儲層、協(xié)議層、擴展層及應用層都存在著一定的安全漏洞和風險，只要犯罪分子利用自己掌握的資源和黑客技術(shù)對尚不成熟的區(qū)塊鏈平臺進行攻擊，就會導致平臺癱瘓，讓其獲得可乘之機。例如在2018年5月，比特黃金（BTG）交易鏈遭到攻擊，犯罪分子獲利約1.2億人民幣。對于這些損失，不同的平臺有不同的解決方案，而大部分所采取的就是讓用戶承擔損失。在我國，相關部門對虛擬貨幣的態(tài)度還不明確，所以對因虛擬貨幣被盜而造成的損失是沒有明確的法律支持的。一旦對交易平臺無法追責，那么所有損失都將要由投資者自行承擔。

（三）偵查犯罪難度大

區(qū)塊鏈犯罪不同于一般犯罪，其顯著特點之一就是因“去中心化”特性而帶來的犯罪手段的更加隱蔽性。網(wǎng)絡空間是一個虛擬的空間，只要犯罪分子使用了網(wǎng)絡就可以逃避監(jiān)管，可以在網(wǎng)絡虛擬空間中自由地活動。在利用互聯(lián)網(wǎng)實施的區(qū)塊鏈犯罪中，犯罪主體一般不受時間與空間的制約，嫌疑人只要擁有一臺聯(lián)網(wǎng)的計算機或智能手機，就可以到達網(wǎng)絡上的任何一個站點，侵入任何一臺主機或終端，發(fā)布各種有關區(qū)塊鏈的虛假信息，輕易實施區(qū)塊鏈犯罪活動。因此，對于區(qū)塊鏈犯罪而言，犯罪嫌疑人可以在任何時間、任何地點，以不同方式實施犯罪活動，這也導致偵查打擊工作變得更加復雜。[4]此外，一些不法分子還將非法集資、網(wǎng)絡傳銷、眾籌融資詐騙等金融違法犯罪行為冠以區(qū)塊鏈名頭，逃避警方打擊。有些犯罪嫌疑人則是先對受害人進行洗腦，許諾種種優(yōu)惠條件和獲利回報，然后再引誘詐騙，層層下套。有些犯罪嫌疑人則是通過夸大宣傳，開展非法眾籌融資，將傳銷、眾籌、集資與虛擬數(shù)字貨幣相互結(jié)合，以區(qū)塊鏈為噱頭實施網(wǎng)絡金融違法犯罪活動。有些犯罪嫌疑人在集資初期，積極主動兌現(xiàn)高額利息并承諾回報，通過小恩小惠騙取投資者的信任，以此吸引更多人踴躍投資；隨著非法集資規(guī)模迅速呈幾何級放大，便逐漸演變?yōu)橐詤^(qū)塊鏈為噱頭的網(wǎng)絡金融詐騙犯罪。這種類型的區(qū)塊鏈犯罪與傳統(tǒng)的詐騙或盜竊犯罪存在著極大的不同，相關的偵查思路、偵查方法、偵查手段都需要與區(qū)塊鏈犯罪特點相呼應。但是，由于當前區(qū)塊鏈犯罪存在著變化速度快、變種多及迷惑性強等特點，偵查機關的偵查工作面臨極大的挑戰(zhàn)。

（四）具有極強的迷惑性

近年來，隨著比特幣價格的瘋漲，不少早期投資比特幣的投資者因此成為令人羨慕的富豪，國內(nèi)也相繼出現(xiàn)了一些“背景雄厚”的虛擬貨幣投資平臺。虛擬貨幣的投資需要一定的理論知識，但很大一部分投資者卻并不懂虛擬貨幣的運行機制。很多犯罪分子就利用這一點進行傳銷詐騙，將“虛擬貨幣”的概念與傳銷相結(jié)合，形成了“虛擬貨幣傳銷詐騙”模式。在這一模式下，平臺的交易行情基本是由虛擬交易平臺的組織者控制的。在早期，這類平臺為了吸引希望一夜暴富的投資人投資，一般會將虛擬貨幣進行ICO，隨后平臺就會不斷對所發(fā)行的虛擬貨幣進行炒作以吸引不知內(nèi)情的投資者進行投資。一旦時機成熟，平臺組織者就會大量拋售平臺所發(fā)行的虛擬貨幣，此時的虛擬貨幣就會成為空氣幣，普通投資者因此血本無歸。更為惡劣的是當進入返現(xiàn)高峰時，平臺則直接關閉，組織者失聯(lián)，甚至有的平臺組織者還會到另一個地方，換一個新的概念，再按照相似的套路繼續(xù)行騙。為了宣傳其平臺的虛擬數(shù)字貨幣不會被人為操縱，虛擬貨幣平臺會將區(qū)塊鏈技術(shù)宣傳成是其發(fā)行的虛擬數(shù)字貨幣的根本技術(shù)，這對不懂內(nèi)情的投資人具有極強的迷惑性。事實上，這類虛擬數(shù)字貨幣投資平臺的本質(zhì)仍是在玩“拆東墻，補西墻”的龐氏騙局。如今的“互聯(lián)網(wǎng)金融+龐氏騙局”正是利用廣大投資者對于專業(yè)概念的不理解以及對高額回報的貪婪，通過披上區(qū)塊鏈技術(shù)的外衣來進行欺詐或傳銷的，有的還會請明星或者是虛擬貨幣行業(yè)的投資大亨進行宣傳，以提升自己的品牌形象，騙取更多投資者的信任。例如，2017年所謂“TFBOYS飯票（TFBC）”的產(chǎn)品開始在粉絲群里熱傳，發(fā)起者自稱是“區(qū)塊鏈粉絲后援團體”，今后粉絲們可以通過TFBC來購買周邊商品、參加VIP粉絲活動、買賣演出票等。[5]這對一些不知底細的“死忠粉”來講，就很容易上當受騙。

三、造成區(qū)塊鏈犯罪的主要原因

（一）互聯(lián)網(wǎng)為區(qū)塊鏈犯罪提供了便利條件

經(jīng)過近20年的建設，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)已在我國得到廣泛普及，大眾生活與互聯(lián)網(wǎng)的聯(lián)系日益緊密?；ヂ?lián)網(wǎng)使我們可以高效地實現(xiàn)跨時空的信息交流。但是，在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展過程中也存在著許許多多的問題，如互聯(lián)網(wǎng)區(qū)域發(fā)展不平衡、網(wǎng)絡與信息安全威脅依然嚴峻等等。在網(wǎng)絡用戶使用過程中，任何一個網(wǎng)絡問題的存在都可能被犯罪分子加以利用，進行犯罪活動，勒索病毒事件就是很好的寫照。以區(qū)塊鏈為噱頭的詐騙或傳銷犯罪的嫌疑人利用互聯(lián)網(wǎng)的傳播便捷以及監(jiān)管漏洞在網(wǎng)上進行大肆宣傳，這一做法直接地將違法范圍擴大到最大以及將違法成本降到最低。因為這兩大“優(yōu)點”也因此被眾多犯罪分子所效仿，同時也增加了“投資小白”被騙的概率。如今，網(wǎng)絡黑客將“暗網(wǎng)”的“優(yōu)勢”發(fā)揮得淋漓盡致，由于“暗網(wǎng)”的隱匿性以及去中心化的特點，多被網(wǎng)絡黑客用來進行交易各種信息，而監(jiān)管人員對“暗網(wǎng)”中存在的各種犯罪信息只能是進行收集和預防，而無法將其徹底消滅，這是因為“暗網(wǎng)”中的身份信息和網(wǎng)絡地址信息都是無法被輕易追蹤到的，且網(wǎng)絡黑客可以在被打擊后建立新站點和使用更為巧妙的區(qū)塊鏈DNS。此外，傳統(tǒng)的詐騙和傳銷的活動也開始由線下轉(zhuǎn)到了線上進行，網(wǎng)絡傳銷和網(wǎng)絡詐騙與“區(qū)塊鏈”虛假高回報相結(jié)合更容易讓廣大的投資者上當受騙，遭受巨大損失。同時，網(wǎng)絡傳銷和網(wǎng)絡詐騙分子可以利用互聯(lián)網(wǎng)的便捷條件將資金及時轉(zhuǎn)移，采用跨地域甚至是跨境方式提取錢財，從而對警方的偵查和追贓工作提出了巨大的挑戰(zhàn)。

（二）區(qū)塊鏈技術(shù)及其監(jiān)管尚不完善

在我國金融領域應用區(qū)塊鏈技術(shù)已經(jīng)成為一種大趨勢，區(qū)塊鏈技術(shù)在金融領域的應用能夠有效解決金融活動中信任難題和減少金融業(yè)務限制問題，同時區(qū)塊鏈技術(shù)在金融領域的便捷性應用也為機構(gòu)增強了差異化競爭力。而且區(qū)塊鏈技術(shù)在金融領域的價值主要是能夠幫助增強信息安全和可信度、實現(xiàn)征信科學化等。這使得國內(nèi)知名的金融機構(gòu)都備戰(zhàn)區(qū)塊鏈技術(shù)，期望區(qū)塊鏈技術(shù)的應用可以有效降低成本。隨著區(qū)塊鏈1.0向2.0甚至3.0的發(fā)展，對于區(qū)塊鏈的價值探討不應再局限于虛擬貨幣層面，而應著力實現(xiàn)區(qū)塊鏈本身的技術(shù)價值與社會各行業(yè)的對接，在金融與科技融合不可逆轉(zhuǎn)的大形勢下，區(qū)塊鏈技術(shù)與金融的結(jié)合使金融行業(yè)進入“區(qū)塊鏈+”時代。區(qū)塊鏈技術(shù)現(xiàn)仍處于2.0初始階段，存在諸多漏洞的區(qū)塊鏈技術(shù)會使得區(qū)塊鏈金融發(fā)展的前期易引發(fā)金融難題，甚至是金融犯罪。與傳統(tǒng)交易模式相比，應用區(qū)塊鏈技術(shù)的系統(tǒng)的安全性會因為區(qū)塊鏈技術(shù)所采用的密碼學而得到提高，但也并非無懈可擊，隨著超級計算機的計算能力的不斷進步，區(qū)塊鏈技術(shù)本身存在的弱點就會更加明顯，例如如今的量子計算機能夠破解性能最強的普通電腦難以破解的加密算法，一旦密碼被破解，交易信息乃至數(shù)字簽名均有被篡改的可能，此時的密碼便會形同虛設。[6]在監(jiān)管領域，目前全球?qū)τ跀?shù)字貨幣的監(jiān)管態(tài)度并未統(tǒng)一，也正是因為各國對虛擬貨幣的合法性問題以及監(jiān)管態(tài)度的不同，導致整個區(qū)塊鏈金融市場的監(jiān)管也是處在摸索期，對市場的監(jiān)管也難免不夠成熟。并且數(shù)字貨幣近些年來的發(fā)展是以使用者的彼此共識為支撐的，政府的無監(jiān)督、不明確狀態(tài)下的自由交易，為市場埋下了法律隱患，長此以往，問題一定會暴露出來。[7]另外，在以區(qū)塊鏈技術(shù)為噱頭的網(wǎng)絡傳銷以及網(wǎng)絡詐騙中，“區(qū)塊鏈詐騙”、“區(qū)塊鏈傳銷”作為傳統(tǒng)詐騙和傳銷的“高科技”新變種，相較于傳統(tǒng)詐騙的局限性，網(wǎng)絡詐騙和網(wǎng)絡傳銷的跨地域性、高度隱蔽性等新型特征同樣也會給監(jiān)管部門帶來了極大的挑戰(zhàn)。

（三）公安機關的偵查能力還有欠缺

近幾年金融市場發(fā)展迅速，金融理念日新月異，各種金融工具不斷推陳出新，而通過網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬使得投資變得更加便捷，雙方只需簽訂電子合同將投資款支付給第三方平臺便可達成協(xié)議，整個簽訂協(xié)議過程并無傳統(tǒng)意義上的書證、物證。網(wǎng)絡金融犯罪行為人利用其掌握的金融業(yè)務知識、工作流程和監(jiān)管法規(guī)的漏洞，根據(jù)打擊防范措施的變化和新業(yè)務的發(fā)展而不斷拓寬犯罪領域，翻新犯罪手段。甚至有的網(wǎng)絡金融犯罪行為人將違法交易與正當交易相混合，以合法形式掩蓋非法目的。偵查機關在對區(qū)塊鏈這一類新型犯罪進行偵破時，不僅需要理解數(shù)字加密貨幣的特性、區(qū)塊鏈技術(shù)的底層運行協(xié)議及對區(qū)塊鏈犯罪的變種即以區(qū)塊鏈為噱頭的犯罪有清晰的認識，而且偵查機關還需要針對不同類型的區(qū)塊鏈犯罪創(chuàng)建不同的偵查反應機制，但是現(xiàn)如今的區(qū)塊鏈犯罪變種太快，其應急機制并不能夠應付犯罪變種。對于區(qū)塊鏈犯罪偵查機關大都是先發(fā)現(xiàn)后預防，而不能在犯罪發(fā)生的第一時間就進行及時的預警。同時偵查機關要聯(lián)合第三方監(jiān)管機構(gòu)和交易平臺加強對數(shù)字加密貨幣平臺交易的監(jiān)測，這無疑給偵查機關帶來巨大的挑戰(zhàn)。區(qū)塊鏈+金融類案件大多因為涉及面廣的問題而使得偵查人員難以及時對此類案件搜集證據(jù)和開展偵查工作，使得偵查人員錯失最佳的偵查時間，令后期的偵查工作舉步維艱。

（四）以合法方式包裝非法項目

在金融市場中，不乏新興的炒作熱點。近幾年，市場的狂熱讓“區(qū)塊鏈概念”十分地火爆，在金融市場中，凡是與“區(qū)塊鏈”沾邊的公司股票都比較容易受到關注和資本炒作，資本在金融市場的推波助瀾更是令區(qū)塊鏈技術(shù)開始更多地出現(xiàn)在人們的生活之中。許多互聯(lián)網(wǎng)公司以區(qū)塊鏈技術(shù)為噱頭進行的融資活動不斷涌現(xiàn)。在這種投機氛圍濃厚的環(huán)境下，良莠不齊的區(qū)塊鏈項目接踵出現(xiàn)，有的項目僅靠一份白皮書就獲得幾千萬，甚至數(shù)億、數(shù)十億的資金。更有甚者，許多打著區(qū)塊鏈項目的境外團隊利用幾張?zhí)摷僮C明在境內(nèi)籌集大量資金后一夜之間消失無蹤，對廣大投資人造成了巨大的傷害。不過眾多資本的追逐讓“幣圈”成為一個造富神話地方，而投資者的盲目更是造成區(qū)塊鏈行業(yè)大前途一片大好的假象，讓在場外等候觀望的小白也變得更加的急不可耐，盲目地進行投資，根本不會在意投資項目是否合法、是否已經(jīng)備案。有些經(jīng)驗老道的投資者對于項目方的虛假宣傳則是看透不說透，自以為是幸運兒，對虛假投資項目抱有僥幸心理，認為自己肯定會在項目暴雷前安然脫身，殊不知一旦進入此類投資項目就如同“羊入虎口”，對于高額回報的貪婪使得投資人的資金被牢牢地掌握在項目方的手中，等到項目沒人相信、沒有新鮮血液補充的時候，項目方就會將資金進行轉(zhuǎn)移。更有甚者是在項目還未結(jié)束的時候就將資金轉(zhuǎn)移到境外或者是揮霍。而所有的損失都將由投資者獨自承擔，即使是警方將犯罪分子繩之以法，投資者的投資也是所剩無幾，警方所追回的贓款對于投資者所投資金來說就是九牛一毛，無法從根本上解決投資者資金被騙的問題。

四、區(qū)塊鏈犯罪防控對策

針對區(qū)塊鏈犯罪的防控，我們要對癥下藥，以達到標本兼治的效果。具體來說，主要應采取以下幾個方面的防控對策。

（一）加強對網(wǎng)絡金融活動的監(jiān)管

當前，無論是將區(qū)塊鏈作為噱頭還是利用區(qū)塊鏈技術(shù)實施的犯罪大都已轉(zhuǎn)到線上，所以打擊區(qū)塊鏈犯罪的主戰(zhàn)場也應由線下轉(zhuǎn)移到線上。一方面，對于互聯(lián)網(wǎng)上利用區(qū)塊鏈技術(shù)作為噱頭的犯罪活動，國家網(wǎng)信部門要進一步加強識別與打擊。2018年1月，中國人民銀行發(fā)布了《關于開展為非法虛擬貨幣交易提供支付服務自查整改工作的通知》，禁止其下屬機構(gòu)為虛擬貨幣交易提供服務。但目前，還有規(guī)模較小的加密數(shù)字貨幣平臺為虛擬貨幣提供服務。對此，中國人民銀行應加強對虛擬數(shù)字貨幣平臺主管人員的政策教育，同時強化對虛擬數(shù)字貨幣平臺日常運營以及用戶資金流動的監(jiān)管。一旦發(fā)現(xiàn)交易平臺有違規(guī)行為的，需要及時對相關負責人進行政策法規(guī)教育或采取關閉措施。

另一方面，針對“暗網(wǎng)”中基于區(qū)塊鏈技術(shù)的犯罪，專家認為“暗網(wǎng)”仍是互聯(lián)網(wǎng)的一種，其只是在搜索引擎方面有所不同，而在通信方面仍然使用的是互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)通信技術(shù)?！鞍稻W(wǎng)”中基于區(qū)塊鏈技術(shù)的犯罪活動從根本上來說屬于技術(shù)犯罪，國家有關部門需組織國內(nèi)重點網(wǎng)絡安全研究所開展“暗網(wǎng)”治理技術(shù)專項攻關，盡快形成適應中國網(wǎng)絡空間治理需求的“暗網(wǎng)”管控技術(shù)能力。[8]治理“暗網(wǎng)”中區(qū)塊鏈犯罪的路徑主要在于減少“暗網(wǎng)”通信的匿名性，這包括：（1）識別互聯(lián)網(wǎng)中的“暗網(wǎng)”節(jié)點，特別是中繼節(jié)點、目錄節(jié)點、出入口節(jié)點等；（2）解析“暗網(wǎng)”節(jié)點上的數(shù)據(jù)流量，繪制“暗網(wǎng)”結(jié)構(gòu)圖；（3）遍歷“暗網(wǎng)”網(wǎng)站資源，建立“暗網(wǎng)”資源數(shù)據(jù)庫等等。[9]

對于在網(wǎng)上實施的區(qū)塊鏈犯罪，各相關部門應當加強彼此之間以及與國外執(zhí)法機構(gòu)的合作。在國內(nèi)，金融部門、網(wǎng)信辦與公安機關應建立一支聯(lián)合隊伍，以打擊互聯(lián)網(wǎng)上以區(qū)塊鏈為噱頭的詐騙和傳銷犯罪；在國際層面，要減小區(qū)塊鏈“分布式”特征對犯罪管轄造成的不利影響。[10]至于打擊在“暗網(wǎng)”中實施的區(qū)塊鏈犯罪則更是要加強合作，因為“暗網(wǎng)”中的區(qū)塊鏈犯罪技術(shù)含量更高、跨國特性更加明顯。只有各國加強合作、分享情報，才能對基于區(qū)塊鏈技術(shù)的犯罪產(chǎn)生實質(zhì)性打擊，使“暗網(wǎng)”中的違法犯罪活動得到有效遏制。

（二）加快形成標準、安全的區(qū)塊鏈技術(shù)

早期的區(qū)塊鏈技術(shù)存在著諸多的漏洞，一旦不法分子企圖利用這些漏洞便會對我國區(qū)塊鏈應用領域造成潛在的破壞，甚至可能引發(fā)一系列的治安和社會穩(wěn)定問題。所以，確定和實施標準、安全的區(qū)塊鏈技術(shù)就成為一件極其重要的事情。2018年公布的《最高人民法院關于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問題的規(guī)定》表明了我國司法機關對區(qū)塊鏈技術(shù)標準的認可，其第十一條規(guī)定“當事人提交的電子數(shù)據(jù)，通過電子簽名、可信時間戳、哈希值校驗、區(qū)塊鏈等證據(jù)收集、固定和防篡改的技術(shù)手段或者通過電子取證存證平臺認證，能夠證明其真實性的，互聯(lián)網(wǎng)法院應當確認。”顯然，標準、安全的區(qū)塊鏈技術(shù)可以促進我國相關行業(yè)、領域的健康穩(wěn)定發(fā)展，但是依賴某一個國家來制定區(qū)塊鏈技術(shù)標準也是不現(xiàn)實的，這一標準的確立需要各國的共同努力。2016年，國際標準化組織（ISO）成立了區(qū)塊鏈和分布式記賬技術(shù)委員會（ISO/TC307），其工作范圍是制定區(qū)塊鏈的國際標準以及與其他國際組織合作研究區(qū)塊鏈的標準化問題，現(xiàn)已擁有包括中國、美國、法國、英國等國家在內(nèi)的35個成員。[11]我國是此項工作的主要參與者，這對于國內(nèi)區(qū)塊鏈技術(shù)的開發(fā)是極其有利的，同時也可以為我國各個領域的區(qū)塊鏈技術(shù)應用打下良好的安全基礎。

（三）加強防控能力建設和防控意識的培養(yǎng)

針對區(qū)塊鏈犯罪日益智能化、高科技化、專業(yè)化，案件數(shù)量和規(guī)模不斷上升，極易引發(fā)群體性事件，危害社會穩(wěn)定的態(tài)勢，公安機關需要進一步強化對區(qū)塊鏈的全局性認識，提高科技手段的運用，提升偵查工作的技術(shù)含量，使自身的戰(zhàn)斗力向高、精、尖方向發(fā)展。要通過警務大數(shù)據(jù)平臺全方位、多渠道采集、匯聚信息數(shù)據(jù)，并在政府層面建立區(qū)塊鏈犯罪信息中心，實現(xiàn)相關業(yè)務部門信息網(wǎng)的互聯(lián)互通，實時監(jiān)控區(qū)塊鏈犯罪活動中資金、物品和人員的流動情況，為我國的經(jīng)濟安全提供有力支撐。要與科技公司共同開發(fā)區(qū)塊鏈可監(jiān)管技術(shù)，在自動生成的電子合約中嵌入監(jiān)管手段，以解決區(qū)塊鏈犯罪難以監(jiān)管的問題。同時，要實現(xiàn)偵查工作由人海戰(zhàn)術(shù)型、數(shù)量規(guī)模型向科技密集型、質(zhì)量效能型的轉(zhuǎn)變，緊盯技術(shù)創(chuàng)新與執(zhí)法理念變革，通過網(wǎng)絡教育培訓、警務微課程、專題講座、跨區(qū)域與行業(yè)交流等形式，提升民警對區(qū)塊鏈技術(shù)的觀念認知和技術(shù)應用、風險防控能力，[12]確?，F(xiàn)代科技手段貫穿于打擊犯罪的全過程，增強智能化精準破案的能力。此外，對于以區(qū)塊鏈為噱頭的經(jīng)濟犯罪，偵查部門要及時與金融監(jiān)管部門互通信息，堅持“露頭就打”“打早、打小”，努力將群眾的經(jīng)濟損失降到最低程度。公安機關要組織民警主動走訪街道、社區(qū)、村莊和企業(yè)，積極開展線索摸排，及時獲取有效的情報信息，力求及早發(fā)現(xiàn)相關的犯罪苗頭，全力提高打擊、防范區(qū)塊鏈違法犯罪的能力。[13]同時要完善監(jiān)督舉報機制，對重大線索舉報者予以獎勵，同時保護舉報者的個人信息，防止打擊報復以及犯罪分子逃匿和毀滅證據(jù)。

（四）提高投資者的風險意識

在區(qū)塊鏈技術(shù)的逐步普及過程中，已經(jīng)有很多的投資者身陷ICO騙局。通過對以區(qū)塊鏈為噱頭的經(jīng)濟案件的分析可知，大部分投資者都是被“只漲不跌”“超高回報”等虛假宣傳沖昏了頭腦，輕信了犯罪嫌疑人的謊言，一步步走入犯罪嫌疑人設下的圈套，最終造成重大財產(chǎn)損失。因此，公安干警要教育廣大群眾對自己不了解的投資項目切勿盲目跟風，而且要對項目的資金管理人和管理公司的信息多多留意，為自己的資金安全多上一道保險。對于那些大肆進行包裝宣傳的區(qū)塊鏈公司，一定要認清其本質(zhì)，不要被外在的假象所迷惑，投資前必須認真做好研究分析的功課，充分了解該公司是否掌握核心的區(qū)塊鏈技術(shù)以及募集資金的未來去向。公安機關要創(chuàng)新宣傳的方式方法，充分利用新舊媒體，在做好調(diào)研的基礎上，對不同群體和地區(qū)開展有針對性的宣傳；不僅要印發(fā)紙質(zhì)宣傳材料，還要與新興媒體攜手，將防騙知識盡可能普及到每一個公民。此外，公安機關還要與金融部門聯(lián)手，實時公布已經(jīng)查獲的區(qū)塊鏈詐騙案件的犯罪手法、特點和防范對策，通過“以案說法”開展法制宣傳教育，向公眾普及防范對策，筑起防范區(qū)塊鏈犯罪的第一道“防火墻”。各責任單位應進一步落實《關于促進互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導意見》中有關投資者教育的規(guī)定，有效落實好該文件提出的各項具體辦法。同時，監(jiān)管部門應要求網(wǎng)絡主流媒體在廣告宣傳中提高投資風險的提示力度，開設金融風險識別的知識專欄，對群眾進行廣泛宣傳，盡量使每個參與金融投資的公民都能夠?qū)σ詤^(qū)塊鏈為噱頭的詐騙、傳銷活動有明確的認識，學會分辨合法的區(qū)塊鏈投資與以區(qū)塊鏈為名的欺詐行為。此外，相關責任部門還可以嘗試聯(lián)合開發(fā)一款查詢區(qū)塊鏈投資平臺是否合法的應用程序，讓投資者再多一個了解其所投資的平臺是否合法的渠道，為他們的資金安全再加上一道保險。

綜上所述，區(qū)塊鏈犯罪與傳統(tǒng)犯罪有著顯著的區(qū)別，準確把握區(qū)塊鏈犯罪有利于公安機關采取有效的防控對策，縮短辦案周期；同時，也便于公安機關提高破案成功率，從源頭上實現(xiàn)對區(qū)塊鏈犯罪的有力打擊。在此過程中，相關部門還需要共同對群眾進行長期、細致的宣傳教育，增強群眾識別區(qū)塊鏈犯罪的能力，從而盡量避免遭受此類犯罪活動的侵害。

The Characteristics of Blockchain Crimes and Investigation Countermeasures

WANG Jin-cheng JIN Wei-qiang WANG Shang-shang

With the popularization and application of Blockchain technology, criminals also begin to use it as a new criminal tool and bait gimmick to carry out criminal activities, which brings great harm to social and economic life. Criminal activities involving blockchain technology are often characterized by more covert means of crime and greater degree of social harm. This is closely related to the fact that most blockchain crimes are carried out on the Internet and that the regulation of blockchain technology is still not perfect. In this regard, the relevant authorities should strengthen the network supervision of crimes involving blockchain, and speed up the introduction of relevant standard technologies.

block chain; crime; prevention and control

[1]朱建明等：《區(qū)塊鏈技術(shù)與應用》，機械工業(yè)出版社2018年版，第2頁。

[2]程小琴：《騰訊發(fā)布2017年度傳銷態(tài)勢感知白皮書》，《知識經(jīng)濟》2018年第4期。

[3]騰訊安全：《2018上半年區(qū)塊鏈安全報告》，https://slab.qq.com/news/authority/1754.html，訪問日期：2020年8月2日。

[4]明樂齊：《網(wǎng)絡金融犯罪的偵防對策研究》，《云南警官學院學報》2019年第1期。

[5]李雪嬌：《監(jiān)管滯后！區(qū)塊鏈代幣泡沫堆積》，《經(jīng)濟》2018年第15期。

[6]崔志偉：《區(qū)塊鏈金融：創(chuàng)新、風險及其法律規(guī)制》，《東方法學》2019年第3期。

[7]羅金海：《人人都懂區(qū)塊鏈》，北京大學出版社2018年版，第271頁。

[8]倪?。骸稄纳鐣卫斫嵌日J知暗網(wǎng)的威脅與應對》，《信息安全與通信保密》2017年第11期。

[9]黃紫斐等：《基于暗網(wǎng)環(huán)境的網(wǎng)絡恐怖主義及其治理》，《信息安全與通信保密》2018年第12期。

[10]趙小勇：《法律與技術(shù)如何相處：區(qū)塊鏈時代犯罪治理模式的雙重重構(gòu)》，《探索與爭鳴》2020年第9期。

[11]趙磊：《區(qū)塊鏈如何監(jiān)管：應用場景與技術(shù)標準》，《中國法律評論》2018年第6期。

[12]張俊等：《論區(qū)塊鏈技術(shù)挑戰(zhàn)下的警務工作》，《中國人民公安大學學報》2020年第1期。

[13]李永新等：《試論“區(qū)塊鏈+騙局”的防治策略》，《公安教育》2019年第3期。

D631

A

1672-1020(2020)06-0042-08

2018年公安部公安理論及軟科學項目“民警實戰(zhàn)微表情謊言識別方法”（編號：2018YYCXJSST029）；江蘇省高校品牌專業(yè)建設工程資助項目（TAPP）。

2020-10-02

王金成（1966-），男，江蘇漣水人，漢族，江蘇警官學院偵查系副教授，南京，210031；晉衛(wèi)強（1997-），男，江蘇灌云人，漢族，連云港市灌云縣公安局民警；王尚尚（1996-），男，江蘇漣水人，漢族，南京市公安局鼓樓分局民警。

[責任編輯：王 焱]