郭小清

福建省明建工程咨詢有限公司

1 引言

招投標是工程建設(shè)領(lǐng)域應(yīng)用最為普遍、最為常見的市場交易方式。但是招投標涉及工程決策、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、材料供應(yīng)等許多方面，若管理不當就會引發(fā)風險，導(dǎo)致各參與方利益受到影響。所以，為了提高建筑工程招投標管理水平，杜絕管理風險，相關(guān)單位應(yīng)深入分析其中存在的風險，并采取有效地預(yù)防措施。

2 施工招投標準備階段的風險

2.1 風險

招投標準備階段的主要工作就是優(yōu)化設(shè)計、準備資金、選擇招投標方式、編制招標文件等。其中存在的風險包括：第一，公共關(guān)系風險。即建設(shè)單位、審計機構(gòu)、設(shè)計單位、中介代理機構(gòu)帶來的風險。如中介代理機構(gòu)職業(yè)道德不足，無法規(guī)范、有序開展招投標工作[1]。第二，技術(shù)風險。主要是指由于招標方對工程信息掌握不全面所編制招標文件、標底等不完善、存在漏洞，以至于其他參與方利用這一點提升自己的利益，損壞招標方的利益。第三，社會環(huán)境風險。主要是指政治風險、經(jīng)濟風險、不可抗力因素等。如國家突然發(fā)布政策，導(dǎo)致招投標無法適應(yīng)新形勢；國家經(jīng)濟發(fā)展形勢不好，給工程項目造成了不利影響，以至于出現(xiàn)物價上漲、行業(yè)發(fā)展前景不良等現(xiàn)象；發(fā)生公共衛(wèi)生事件、自然災(zāi)害導(dǎo)致工程施工招投標工作難以繼續(xù)實施。第四，決策風險。主要是指人為因素帶來的工程施工招投標風險。如決策人專業(yè)水平欠缺，出現(xiàn)錯誤決策。

2.2 預(yù)防措施

與建筑工程招投標準備階段風險有關(guān)的工作包括優(yōu)化設(shè)計、編制招投文件、標底等。其中優(yōu)化設(shè)計、編制招標文件最易產(chǎn)生風險。在預(yù)防風險時也應(yīng)從以下四個方面入手。

（1）在優(yōu)化設(shè)計方面可采?。赫袠朔揭訌妼υO(shè)計單位的篩選、考察，評比投標企業(yè)的綜合能力、資質(zhì)、實力從而篩選出最佳的設(shè)計單位；針對設(shè)計單位建立激勵機制，對提出降低成本方案的設(shè)計人員進行獎勵；改變傳統(tǒng)輕設(shè)計、重施工的理念[2]，組建專家對設(shè)計方案進行論證，從而規(guī)避設(shè)計帶來的風險；要求設(shè)計單位進行項目可行性研究，提出有效地修改意見進行設(shè)計深化，無法深化的設(shè)計也要提前預(yù)留估價空間，并實施限額設(shè)計，強化工程成本管理。

（2）招標方要在招標方式方面要對公開招標、邀請招標等方式進行區(qū)分，并靈活應(yīng)用風險規(guī)避、緩解措施控制風險。如針對非政府投資工程項目，且不易產(chǎn)生造價風險的項目可采用邀請招標+無標底成本評標的招標方式，從而規(guī)避工程質(zhì)量風險，控制結(jié)算價格。若是易產(chǎn)生造價風險的項目可采取邀請招標+無標底最低合理報價的招標方式；針對政府投資項目，應(yīng)采用公開招標方式或是在此基礎(chǔ)上針對資質(zhì)好、信譽佳的企業(yè)邀請招標。

（3）招標文件編制方面的風險預(yù)防。如招標方應(yīng)針對核定合同價格時，工程數(shù)量難以確定的工程建設(shè)項目，采用固定單價合同，從而使工程承包人承擔工程單價風險，工程招標方承擔工程數(shù)量的風險；完成招投文件編制后，應(yīng)當組織專家對其中非通用條款進行反復(fù)論證。

（4）投標方要樹立風險意識，并充分應(yīng)用自身實力、謀略獲得競標，防范風險。如搜索項目資料，分析其中風險決定是否投標；進行實地考察，深化風險分析；研究招標文件，積極參加答疑會，進行風險管理規(guī)劃，制定風險轉(zhuǎn)移方案；投標前風險規(guī)劃應(yīng)與投標文件內(nèi)容相貼合，并針對其中的風險進行據(jù)理力爭，優(yōu)化合同條款。

3 實施階段的風險

3.1 風險

招投標實施過程包括發(fā)布招標公告、資格預(yù)審、發(fā)布招標文件等。這一階段的風險主要產(chǎn)生于資格預(yù)審環(huán)節(jié)，且投標方造成的風險更多。其中存在的風險主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，圍標風險。即某一投標方和其他投標方達成協(xié)商，假意投標，從而使投標方的報價接近中標價。第二，投標文件風險。不同投標方的資質(zhì)、信譽也有所不同，所編制投標文件會出現(xiàn)較大的區(qū)別。但投標方為了中標都會針對招標文件采取運用一些投標策略。這些策略在評標時可能會被忽略，以至于給工程項目帶來了風險隱患。第三，認知風險。主要是指一些小企業(yè)會通過掛靠獲得中標，使得招標方無法全面掌握投標方的資信情況。而小企業(yè)資質(zhì)、施工能力欠缺，無法保證工程質(zhì)量，導(dǎo)致工程出現(xiàn)風險。

3.2 預(yù)防措施

在招投標實施階段最易導(dǎo)致工程風險的環(huán)節(jié)是資格預(yù)審。因為通過資格預(yù)審可篩選淘汰不合格投標方，保留實力強、資質(zhì)好的投標方，降低招投標風險。若資格預(yù)審工作不到位，勢必會引發(fā)招投標實施風險。對此，招標方可采取以下預(yù)防措施，盡可能地預(yù)防投標方帶來的風險。

（1）規(guī)范資質(zhì)審查。招標方提出的資格預(yù)審條件應(yīng)當是公平、公正的，不存在會限制其他投標方的特殊條款?？紤]到投標方資質(zhì)、信譽等情況不一，招標方在整個審核過程中應(yīng)深入調(diào)查投標方的專業(yè)能力、組織機構(gòu)建設(shè)、信譽、工作人員、資金周轉(zhuǎn)是否流程等，充分確認投標方的資質(zhì)。同時，還要注意：①結(jié)合實際實情況靈活選擇調(diào)查方式。如到現(xiàn)場調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)搜索等。②對投標方是否存在掛靠行為、合作關(guān)系進行嚴格審核，從而有效排除隱形合作關(guān)系，并限制統(tǒng)一系統(tǒng)范疇內(nèi)的投標單位數(shù)量，盡可能地杜絕圍標現(xiàn)象。也只有這樣才能盡可能地避免不正當競爭行為，保證投標質(zhì)量。

（2）招標方應(yīng)優(yōu)化招投標方式，盡量選擇資質(zhì)好、信譽佳的投標方參與投標。如可采用公開招標、邀請招標方式，杜絕招標方式應(yīng)用不當帶來的招投標風險。

（3）招標方還應(yīng)詳細審查投標文件，并將其與標底放置在一起進行詳細比對，若有必要還可列出投標單價進行橫向比較，以此確定投標方報價的合理性。一旦發(fā)現(xiàn)不合理情況，招標方可拒絕投標，并宣布投標文件作廢。

（4）招標方還應(yīng)將自身需承擔的風險費用納入綜合單價中。如對于市場所帶來的材料、燃料價格風險，應(yīng)提前在合同中進行約定，以此規(guī)避風險。

4 定標簽約階段的風險

4.1 風險

定標簽約階段產(chǎn)生的風險主要來自合同簽訂階段。具體來說其中包括以下風險。

（1）競爭風險。招投標本身就是一項競爭非常激烈的工作。投標方不僅要具備投標資格，更要依據(jù)自身實際情況編制能夠脫穎而出，贏得競標的投標文件。有些投標方為了獲得中標資格，可能會報低標價，并在后期施工中通過施工變更、索賠達到盈利目的。

（2）執(zhí)行風險。比如招標方、投標方在執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議，無法詳細落實合同條款。

（3）合同本身風險的防控。比如合同價格風險、合同結(jié)算方式風險、合同工期風險、工程支付條款風險、工程變更風險。

（4）合同履約風險。主要是指合同在執(zhí)行過程中產(chǎn)生的風險。如安全管理風險、質(zhì)量風險、進度風險等。

（5）工程索賠風險。主要是指總承包商，即投標方會在完工后提出索賠，以至于工程價款提升。

4.2 預(yù)防措施

在這一風險防控過程中招標方、投標方都應(yīng)采取有效地風險預(yù)防措施。但招標方、投標方需明確自身情況，采取針對性的風險防控措施

4.2.1 招標方可采取以下措施

（1）應(yīng)強化招投標管理，從源頭控制合同風險；在合同談判階段，要對合同條款進行逐條分析、研究，并反復(fù)溝通、交流消除其中的風險；盡可能地應(yīng)用合同示范文本，編制與建筑工程實際相符的合同文件，解決由于發(fā)包人提供非標準示范合同文本，條款不全、針對性不強等帶來的合同風險。

（2）強化合同履約管理，確保施工合同能有效落實；對于可預(yù)見的風險可下發(fā)風險控制文件，并及時進行跟蹤從而盡可能地避免風險發(fā)生。同時，進行合同風險交底，強化現(xiàn)場風險控制。

（3）重點進行索賠風險預(yù)防。在這一階段業(yè)主應(yīng)當發(fā)揮出主動性，制定一些積極的風險防范措施。如在承包商中標以后，業(yè)主與承包商應(yīng)當就招標文件內(nèi)容進行詳細磋商，盡量明確工程內(nèi)容、技術(shù)要求、施工方案、雙方權(quán)利與義務(wù)、違約責任、解決爭議方式等。尤其是要書面形式呈現(xiàn)出這內(nèi)容，并客觀準確地表述出來，以免存在歧義字句導(dǎo)致后期索賠。同時，還要進一步明確專用條款中與工程項目的要求、內(nèi)容。如違約責任制限度等，以免風險擴大。

4.2.2 投標方可采取以下措施

（1）投標方可組建專業(yè)的評審小組，對所簽訂合同進行專業(yè)評審，從而進行風險限制、轉(zhuǎn)移，確保雙方能合理承擔風險；深入研究相關(guān)免責條款，完善合同條款，以免招標方推卸法律責任；提前進行合同風險分析，并制定相應(yīng)的風險控制措施[3]。

（2）擬定合同中應(yīng)確保合理索賠條款的有效性，并注意以下索賠事項：樹立索賠意識，積極開展索賠風險管理；及時進行索賠，以免索賠超出期限，導(dǎo)致招標方拒絕索賠，自己的合法權(quán)益無法得以保障；施工過程中要做好各種索賠資料的收集、整理工作，從而在發(fā)生實際索賠時能及時、完整地提供各種索賠資料。畢竟，也只有確鑿的索賠證據(jù)，才能維護自身權(quán)益；靈活應(yīng)用索賠技巧，盡可能地避免與招標方發(fā)生沖突，導(dǎo)致兩者之間的長期合作關(guān)系難以維持。如針對招標方感興趣的利益進行讓步，同時積極爭取業(yè)主的讓步，從而保證雙方能和平解決現(xiàn)有問題，杜絕索賠風險。

（3）轉(zhuǎn)移風險。具體還可將其分為非保險轉(zhuǎn)移、保險轉(zhuǎn)移。其中非保險轉(zhuǎn)移是指將項目風險轉(zhuǎn)移給非保險人的對方當事人。保險轉(zhuǎn)移是指合同風險承擔方通過購買保險，從而將本該由自己承擔的風險轉(zhuǎn)嫁給保險公司，以免自己出現(xiàn)損失。如總承包商可利用銀行、擔保機構(gòu)服務(wù)企業(yè)合作推出的招標貸，合理轉(zhuǎn)移風險。

5 結(jié)語

綜上所述，招投標是建筑工程項目實施的前期工作，受客觀、人為因素的影響非常大很容易出現(xiàn)風險。尤其是建筑工程招投標涉及了各方利益、需求、矛盾。各方為了實現(xiàn)自身利益最大化會運用各種方式進行相互較量，以至于招投標出現(xiàn)風險。所以，在市場經(jīng)濟體制條件下應(yīng)深入分析建筑工程招投標環(huán)節(jié)中的風險，并制定相應(yīng)的預(yù)防措施，有效保障各方利益，促進建筑工程的順利開展。隨著建筑工程的發(fā)展，招投標工作朝著電子招投標方向發(fā)展，注重服務(wù)型招投標市場的形成，確保招投標項目程序的規(guī)范和合法。因此，應(yīng)當加強招投標市場管理，有效減少問題發(fā)生，推動我國市場經(jīng)濟的發(fā)展。