區(qū)域科技創(chuàng)新“投入-產(chǎn)出-環(huán)境”復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)算與評(píng)價(jià)

摘 ?要：本文借鑒學(xué)界對(duì)科技創(chuàng)新領(lǐng)域復(fù)合協(xié)同研究成果，構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新的“投入-產(chǎn)出-環(huán)境”復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度進(jìn)行測(cè)算與評(píng)價(jià)。從繼續(xù)加大財(cái)政投入，提高研發(fā)投入強(qiáng)度;強(qiáng)化科技創(chuàng)新人才支持及激勵(lì)機(jī)制建設(shè);促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境幾個(gè)方面提出增強(qiáng)科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的政策建議。

關(guān)鍵詞：財(cái)政科技投入 ?科技創(chuàng)新系統(tǒng) ?復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度 ?測(cè)算與評(píng)價(jià)

財(cái)政作為國家治理的基礎(chǔ)和重要支柱，在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，提高區(qū)域科技創(chuàng)新能力中發(fā)揮著重要的作用?？萍紕?chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，既需要財(cái)政的大力支持，又離不開一定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境支撐?！巴度搿a(chǎn)出—環(huán)境”作為科技創(chuàng)新的重要基本面，是否步調(diào)一致起到了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展引領(lǐng)作用，可以通過復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的研究方法進(jìn)行測(cè)算與評(píng)價(jià)。近年來，學(xué)界圍繞科技創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度研究取得了一些代表性成果，其理論體系正處于進(jìn)一步發(fā)展完善過程中，但鮮有學(xué)者從創(chuàng)新的“投入-產(chǎn)出-環(huán)境”協(xié)同度方面進(jìn)行關(guān)注研究。

一、區(qū)域科技創(chuàng)新“投入—產(chǎn)出—環(huán)境”復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型構(gòu)建

協(xié)同論的研究對(duì)象是開放系統(tǒng)。該理論運(yùn)用相空間理論的方法構(gòu)建系統(tǒng)化數(shù)學(xué)模型，描述各種系統(tǒng)在從無序到有序的變化過程。其中，復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度水平越高表明系統(tǒng)有序程度越高;反之，則系統(tǒng)有序程度越低。根據(jù)現(xiàn)有研究成果，不同復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度取值范圍及對(duì)應(yīng)的協(xié)同度水平劃分情況，如表1所示：

從協(xié)同概念的本身含義可以看出，科技創(chuàng)新協(xié)同本身要比合作的內(nèi)容更加復(fù)雜和深刻。區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同度一般是通過區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)踐來體現(xiàn)的。它為創(chuàng)新活動(dòng)提供所需的科技創(chuàng)新資源，鼓勵(lì)創(chuàng)新供給增加，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)。如圖1所示，科技創(chuàng)新系統(tǒng)活動(dòng)的核心目標(biāo)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。其中，科技創(chuàng)新投入子系統(tǒng)是科技創(chuàng)新活動(dòng)的推力。它通過提供財(cái)政資金等供給影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出子系統(tǒng)是科技創(chuàng)新系統(tǒng)活動(dòng)的拉力，它通過提供專利、技術(shù)市場(chǎng)交易等來促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。科技創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)是科技創(chuàng)新活動(dòng)的土壤，它通過政治、經(jīng)濟(jì)、法律和支撐服務(wù)體系等環(huán)境來影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展又可以為科技創(chuàng)新系統(tǒng)活動(dòng)的開展提供必要的基礎(chǔ)條件。

文章將內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新系統(tǒng)視為“投入—產(chǎn)出—環(huán)境”復(fù)合協(xié)同系統(tǒng)，記作S={S1，S2，S3}。其中，S1-科技創(chuàng)新財(cái)政投入子系統(tǒng)，S2-科技創(chuàng)新產(chǎn)出子系統(tǒng)，S3-科技創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)。在內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新子系統(tǒng)Si發(fā)展過程中的序參量為Pij=（Pi1，Pi2……Pin），其中，分別為明確序參量的下限值和上限值。并結(jié)合文獻(xiàn)研究與專家訪談，構(gòu)建內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新的復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)算評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（表2）。將原始數(shù)據(jù)做標(biāo)準(zhǔn)化處理之后，采用幾何平均法進(jìn)行有序度測(cè)算，進(jìn)一步測(cè)度系統(tǒng)協(xié)同度。數(shù)據(jù)來源為2007-2018年《內(nèi)蒙古統(tǒng)計(jì)年鑒》《內(nèi)蒙古科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及相關(guān)年度內(nèi)蒙古國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

二、內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新“投入-產(chǎn)出-環(huán)境”復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)算結(jié)果分析

運(yùn)用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)算工具及測(cè)算評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，得出內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新“投入—產(chǎn)出—環(huán)境”系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)算結(jié)果。具體見圖2所示：

測(cè)算結(jié)果顯示，2006-2016年內(nèi)蒙古財(cái)政科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出以及環(huán)境的增加或改善促進(jìn)了全區(qū)科技創(chuàng)新能力水平的顯著提升。不過從研究區(qū)間的變化來看，內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新“投入—產(chǎn)出—環(huán)境”復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度整體處于低度協(xié)同或不協(xié)同的水平，變化趨勢(shì)較為平穩(wěn)且進(jìn)一步改善的空間相對(duì)較大。為進(jìn)一步研究復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度變化趨勢(shì)，運(yùn)用6次多項(xiàng)式趨勢(shì)分析法擬合函數(shù)為y=2E-05x6-0.0008x5+0.0117x4-0.0731x3+0.1862x2-0.1179x-0.001，擬合優(yōu)度判斷參數(shù)R2= 0.5513>0.5，表明擬合結(jié)果可以接受。擬合結(jié)果顯示（圖3），2007—2017年內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度變化整體呈現(xiàn)出“兩周期變化、振幅收窄且波動(dòng)中下降”的趨勢(shì)特征。從各子系統(tǒng)有序度變化情況，內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新投入有序度在2015年達(dá)到峰值，經(jīng)過2016年的小幅下降后，2017年出現(xiàn)恢復(fù)式上升;產(chǎn)出有序度在2011—2012年，2014—2015年出現(xiàn)了兩次跨越式上升，其余年度增幅較為平緩;環(huán)境有序度在2015年出現(xiàn)峰值以后，進(jìn)入到深度調(diào)整階段?？傮w而言，各子系統(tǒng)有序度在研究時(shí)間區(qū)間內(nèi)總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，但因局部無序波動(dòng)拉低了復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度整體水平。

根據(jù)圖3擬合結(jié)果，內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度變化趨勢(shì)具體可以分為2006—2011年和2012—2017年兩個(gè)前后相接的階段。其中，第一周期振幅為0.2363，第二周期振幅為0.1674，可見內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度振幅在第二周期明顯收窄;其中2017年復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度跌至研究區(qū)間最低值-0.0975。

從第一周期看（2006—2011年），內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新三個(gè)子系統(tǒng)變化趨勢(shì)各有不同，對(duì)科技創(chuàng)新整體系統(tǒng)度的提升造成一定沖擊。其中，投入有序度和環(huán)境有序度在該周期內(nèi)實(shí)現(xiàn)連續(xù)上升;產(chǎn)出有序度在2009年和2011年出現(xiàn)了兩次下降（分別較上一年降低0.0294、0.0233）。從產(chǎn)出指標(biāo)看，全區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交額分別在2009年和2011年兩度出現(xiàn)下降，降幅分別為33.14%和15.49%;這一時(shí)期，專利申請(qǐng)批準(zhǔn)量產(chǎn)出指標(biāo)變化呈現(xiàn)出穩(wěn)定較快增長的態(tài)勢(shì)?？萍紕?chuàng)新環(huán)境是影響科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度變化的重要外部因素。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2006—2011年全區(qū)GDP、工業(yè)增加值以及一般公共預(yù)算收入等主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均呈現(xiàn)出穩(wěn)定較快增長的趨勢(shì)。

從第二周期看（2012—2017年），內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度變化振幅明顯減小，出現(xiàn)不協(xié)同的程度較上一周期有所提升。其中，投入有序度在2015年達(dá)到峰值，2016年較上一年度降低0.0994;產(chǎn)出有序度在2013年和2016年分別較上一年度降低0.0318和0.1177;環(huán)境有序度在2016年和2017年出現(xiàn)連續(xù)下降，分別較上一年度降低0.0124和0.2750。從投入指標(biāo)分析，2016年全區(qū)財(cái)政科技支出規(guī)模323832萬元，較上一年度降低9.35%，2017年上升至336737萬元;從產(chǎn)出指標(biāo)分析，這一時(shí)期全區(qū)專利申請(qǐng)批準(zhǔn)量連續(xù)增加，但技術(shù)市場(chǎng)成交額在2013、2014、2016出現(xiàn)三次下降，降低幅度分別為27.24%、7.91%和24.09%。從環(huán)境指標(biāo)看，隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)深入推動(dòng)以及轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)力度加大，全區(qū)工業(yè)增加值在2015-2017年呈連續(xù)降低趨勢(shì)，其中2017年實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值5109億元，較2015年降低2630億元;一般公共預(yù)算收入在2017年出現(xiàn)下降，將上一年度降幅為15.53%。這一時(shí)期，內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新各子系統(tǒng)有序度變化起伏較大，影響了整體的復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度，但通過深度轉(zhuǎn)型，各子系統(tǒng)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度持續(xù)提升的基礎(chǔ)正得到持續(xù)強(qiáng)化。

三、內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新“投入—產(chǎn)出—環(huán)境”復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)算結(jié)果原因分析

實(shí)踐證明，科技創(chuàng)新“投入—產(chǎn)出—環(huán)境”各子系統(tǒng)的協(xié)同推進(jìn)有助于形成引領(lǐng)區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)踐潮流，并成為推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面進(jìn)步的重要?jiǎng)恿Α恼w分析，研究時(shí)間區(qū)間內(nèi)內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度變化既有投入產(chǎn)出相互調(diào)整、相互適應(yīng)的影響，也有科技創(chuàng)新環(huán)境作用狀況的影響。具體而言，主要原因包括以下兩個(gè)方面：

（一）內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新“投入—產(chǎn)出—環(huán)境”各子系統(tǒng)有序度整體改善顯著

全區(qū)科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出規(guī)模在研究時(shí)間區(qū)間內(nèi)增長顯著，科技創(chuàng)新環(huán)境基礎(chǔ)明顯改善促進(jìn)了全區(qū)科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度振幅的顯著縮小和整體協(xié)同水平穩(wěn)中向好。近年來，全區(qū)科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件顯著好轉(zhuǎn)，自主創(chuàng)新領(lǐng)域不斷拓寬，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)不斷提高，科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力和水平有了較大提升。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2017年內(nèi)蒙古全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)達(dá)到132.3億元，較2012年增長30.41%，年均增長5.1%;2017年內(nèi)蒙古科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率約為45%，較2012年增長約10個(gè)百分點(diǎn)。

（二）內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)體系互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)仍需優(yōu)化

目前，煤炭等傳統(tǒng)能源資源型產(chǎn)業(yè)在內(nèi)蒙古國民經(jīng)濟(jì)體系中占據(jù)主導(dǎo)地位的格局尚未根本性轉(zhuǎn)變。這種相對(duì)單一的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征不但使經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)難以鞏固，而且極易導(dǎo)致傳統(tǒng)資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“路徑依賴”而陷入“資源詛咒”的困局，導(dǎo)致創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的動(dòng)力不足。從橫向看，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2017年內(nèi)蒙古研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為0.82%，僅相當(dāng)于全國平均水平的38.50%，位居甘肅（1.19%）、寧夏（1.13%）等西部省區(qū)之后，距東部沿海省市的差距更大。同時(shí)，內(nèi)蒙古還面臨原始創(chuàng)新與重大成果產(chǎn)出總量較少，高端創(chuàng)新人才或科研團(tuán)隊(duì)不足、科技成果轉(zhuǎn)化率偏低，面向經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供科技創(chuàng)新支撐的任務(wù)緊迫而艱巨。總體而言，由于內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展仍處于加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、促進(jìn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換以及深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵時(shí)期，全區(qū)科技創(chuàng)新系統(tǒng)復(fù)合協(xié)同水平進(jìn)一步提升的基礎(chǔ)仍需鞏固。

四、政策建議

根據(jù)測(cè)算結(jié)果，進(jìn)一步提高內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展水平，必須充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在引領(lǐng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要作用，形成科技創(chuàng)新系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展互動(dòng)發(fā)展的格局。

一要繼續(xù)加大財(cái)政科技投入，提高研發(fā)投入強(qiáng)度。加強(qiáng)財(cái)政政策的執(zhí)行力度，通過靈活采用各種形式的PPP模式，創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)投入方式，帶動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)民間資本廣泛參與科技創(chuàng)新實(shí)踐。要制定實(shí)施自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)惠政策、重大項(xiàng)目優(yōu)惠政策、科技成果轉(zhuǎn)化政策等資金支持政策，建立全方位、多元化的財(cái)政政策支持體系，最大限度的激發(fā)科技創(chuàng)新潛力。同時(shí)，要提高財(cái)政科技投入的使用效率，不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新資金投入結(jié)構(gòu)并出臺(tái)相應(yīng)的政策加強(qiáng)科技創(chuàng)新資金管理，堅(jiān)決杜絕濫用、挪用科技創(chuàng)新資金現(xiàn)象發(fā)生，建立健全財(cái)政科技資金約束機(jī)制。

二要結(jié)合內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的需要，加大科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與引進(jìn)。科技創(chuàng)新人才是推動(dòng)科技創(chuàng)新的第一資源，也是科技創(chuàng)新系統(tǒng)中最具能動(dòng)性的因素。要進(jìn)一步強(qiáng)化“草原英才”“321”工程等專項(xiàng)人才工程建設(shè)在推動(dòng)科技創(chuàng)新方面人才支持作用，用好用足國家對(duì)科技創(chuàng)新人員的激勵(lì)政策，為促進(jìn)內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度持續(xù)優(yōu)化提供堅(jiān)實(shí)的人才保障。此外，在做好高端人才引進(jìn)工作的同時(shí)，也要注重對(duì)現(xiàn)有人才的培育。加強(qiáng)科技人才的技術(shù)培訓(xùn)，邀請(qǐng)知名專家開展科技創(chuàng)新學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，營造尊重創(chuàng)新、尊重人才的良好氛圍，為自治區(qū)培養(yǎng)一批具有知識(shí)水平高、技術(shù)能力強(qiáng)的科技創(chuàng)新人才。

三要積極促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境。針對(duì)目前內(nèi)蒙古資源開采嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)增長方式單一，增長力有限等問題。自治區(qū)相關(guān)部門應(yīng)立足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，全面貫徹落實(shí)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的各項(xiàng)政策措施，加快淘汰落后產(chǎn)能，增強(qiáng)科技創(chuàng)新對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的帶動(dòng)作用。著重突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相對(duì)單一、市場(chǎng)綜合競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)、開放程度不高等瓶頸問題。逐步扭轉(zhuǎn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)的“路徑依賴”，突破“資源詛咒”困局，增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力，特別是抵御國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中各種不確定性風(fēng)險(xiǎn)的能力，為科技創(chuàng)新活動(dòng)營造良好的外部環(huán)境。

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（作者單位：中國財(cái)政科學(xué)研究院）

責(zé)任編輯：康偉