(武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 湖北 武漢 430072)

一、引言

當(dāng)前東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增速下降明顯，出現(xiàn)“新東北現(xiàn)象”，東北三省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式迫在眉睫，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級無疑是經(jīng)濟(jì)增長方式的重要途徑。而新一輪的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶來新機(jī)遇。

在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響方面，學(xué)者將國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)典理論如生產(chǎn)要素稟賦理論、雁陣發(fā)展形態(tài)理論、產(chǎn)品生命周期理論、邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論、國際生產(chǎn)折中理論與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的經(jīng)典理論如配第——克拉克定理、霍夫曼定律和庫茲涅茨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論進(jìn)行結(jié)合，研究了國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，Markusen(1999)從長期進(jìn)行研究，認(rèn)為欠發(fā)達(dá)地區(qū)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有促進(jìn)作用。Eliasson(2010)通過對發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究得出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以使發(fā)展中國家獲得技術(shù)溢出效應(yīng)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)高度化趨勢。陳紅兒(2002)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移往往會伴隨著無形要素的涌入，滿足接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的地區(qū)對相對稀缺生產(chǎn)要素的需求，通過技術(shù)模仿、消化、吸收，以及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，推動采用先進(jìn)技術(shù)的部門在數(shù)量上和比例上增加，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。Sjoholm[1](1999)Driffield[2](2010)認(rèn)為發(fā)展中國家通過承接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以借此獲得技術(shù)溢出效應(yīng)。因此，長期來看，承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有促進(jìn)作用。

國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響大致可分為通過外商投資影響和通過對外貿(mào)易影響兩個途徑，在外商投資方面，黃日福、陳曉紅[3](2007)運(yùn)用多元回歸的面板數(shù)據(jù)方法，對外商投資對中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響進(jìn)行分析，得出外商獨(dú)資企業(yè)能顯著推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。張琴[4](2012)選取1983-2007年度數(shù)據(jù)，將外商投資對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響進(jìn)行實(shí)證分析，得出外商投資越多，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向于高度化，并且外商直接投資比外商間接投資影響更為顯著。Eva[5](2005)通過研究外商投資與捷克的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，得出外商投資企業(yè)通過關(guān)聯(lián)效應(yīng)可以推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級優(yōu)化。在對外貿(mào)易方面，陳建華、馬曉遙[6](2009)對中國對外貿(mào)易和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化進(jìn)行了協(xié)整檢驗(yàn)和格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，得出二者存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，且具有單向的因果關(guān)系。Jaehwa[7](2008)通過研究國際貿(mào)易的集聚作用，得出對外貿(mào)易可以使制造業(yè)生產(chǎn)力產(chǎn)生集聚效應(yīng)，從而帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，并且在發(fā)展中國家作用更明顯。除了這兩個途徑之外，Narula(2012)和Sonmez(2013)等人從外商投資企業(yè)角度，結(jié)合技術(shù)溢出效應(yīng)，分析了國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。

綜上，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要途徑，下文通過實(shí)證分析，來研究東北地區(qū)國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。

二、變量選取與模型設(shè)立

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的測度通常引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化這一概念，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是一個過程，指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重心由第一向第二、第三產(chǎn)業(yè)依次轉(zhuǎn)移。結(jié)合配第、克拉克、庫茨涅茨、錢納里等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究，目前學(xué)者在衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化時通常選用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化系數(shù)、霍夫曼比例等。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)適用于n個細(xì)分產(chǎn)業(yè)及行業(yè)層次的測度，而不適用于三次產(chǎn)業(yè)劃分層次的測度；干春暉等[8](2011)利用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化指標(biāo)，在研究全國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方面成效顯著，但東北地區(qū)獨(dú)特的發(fā)展軌跡以及較低的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)熵?cái)?shù)使得該數(shù)據(jù)難以呈現(xiàn)出變化趨勢；霍夫曼比例適用于工業(yè)化初期或輕工業(yè)向重工業(yè)的轉(zhuǎn)換期。但是國民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)中生活資料與生產(chǎn)資料工業(yè)凈產(chǎn)值沒有明確的統(tǒng)計(jì)，取而代之的輕、重工業(yè)凈產(chǎn)值難以準(zhǔn)確描繪產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，并且東北地區(qū)優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的歷史以及第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展導(dǎo)致霍夫曼比例失真，不具有全面性。

因此本文借鑒范艷麗等(2008)結(jié)合霍夫曼比例引入第三產(chǎn)業(yè)構(gòu)造指標(biāo)函數(shù)DH來進(jìn)行東北三省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的測算。DH值計(jì)算公式如下：

其中，分別為東北地區(qū)第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。根據(jù)吳敬璉(2008)提出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級一個典型事實(shí)是第三產(chǎn)業(yè)的增長率要快于第二產(chǎn)業(yè)的增長率，DH值綜合三次產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，可全面準(zhǔn)確的描繪東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級狀況。各省三次產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)如下：

表2-1 東北地區(qū)各省三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值 單位：億元

數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站http://data.stats.gov.cn；黑龍江省統(tǒng)計(jì)年鑒；吉林省統(tǒng)計(jì)年鑒；遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒

國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方面，在理論上難以找到直接衡量的數(shù)據(jù)，目前普遍采用國際貿(mào)易數(shù)據(jù)和國際投資數(shù)據(jù)來說明國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。通過國際貿(mào)易方式進(jìn)行的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，主要有雁行形態(tài)發(fā)展模式和產(chǎn)品循環(huán)發(fā)展模式，本文選取按經(jīng)營單位所在地劃分的進(jìn)口、出口額作為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的國際貿(mào)易方式變量；通過國際投資方式進(jìn)行的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，主要在“量”的方面圍繞外商投資情況展開研究，選取外商投資企業(yè)固定資產(chǎn)、注冊資本、外商企業(yè)投資總額作為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的國際投資方式變量；同時，外商投資企業(yè)是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要載體，外商企業(yè)的經(jīng)營狀況也對國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果有或多或少的影響，因此在“質(zhì)”的方面，模型引入收入成本比、資產(chǎn)負(fù)債率作為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的外商投資企業(yè)變量。

鑒于自變量與因變量之間并非簡單的線性關(guān)系，為了消除異方差、減少異常值的影響，使參數(shù)更具彈性意義，同時在不影響變量變動趨勢的情況下縮小數(shù)據(jù)單位，對變量取對數(shù)，建立如下回歸模型來分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的響①：

其中，DH為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度值，IM、EX分別為按經(jīng)營單位所在地劃分的進(jìn)口額與出口額，這兩項(xiàng)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的國際貿(mào)易變量；TI為外商企業(yè)投資總額，這一項(xiàng)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的投資方式變量；ALR為外商投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率，即負(fù)債總額與資產(chǎn)總額之比，這一項(xiàng)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的外商投資企業(yè)變量。匯總各變量1985-2014年數(shù)據(jù)如表2-2:

表2-2 各變量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表

數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站http://data.stats.gov.cn；黑龍江省統(tǒng)計(jì)年鑒；吉林省統(tǒng)計(jì)年鑒；遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒

三、模型估計(jì)與實(shí)證結(jié)論

對模型進(jìn)行最小二乘估計(jì)，來進(jìn)一步分析各個變量對產(chǎn)業(yè)升級的影響。多元回歸結(jié)果如下：

(-3.2697)(2.6498) (-1.91764) (2.4829) (2.79848)

=0.835144 F-statistic=54.10139 D-W=1.776072

通過該模型，可以得出按經(jīng)營單位所在地劃分的進(jìn)口、出口額，外商投資企業(yè)投資總額，外商投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率對東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)高度化影響顯著。其中，lnIM、lnTI、lnALR系數(shù)為正，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化起正向推動作用，lnEX系數(shù)為負(fù)，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化起反向作用。

綜合上述研究，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度值，按經(jīng)營單位所在地劃分的進(jìn)口、出口額，外商投資企業(yè)投資總額，外商投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率之間存在長期的動態(tài)均衡關(guān)系，其中，從國際貿(mào)易方式來看，進(jìn)口額的增加拉動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化進(jìn)程，這也印證了雁形產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)理論，東北地區(qū)作為后進(jìn)地區(qū)可以通過進(jìn)口——生產(chǎn)——出口的模式和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、資源性產(chǎn)品等際稀缺的資源和資本品的方式來推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高度化發(fā)展。出口額的增長對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化未能起到有效的促進(jìn)作用，這反映出東北地區(qū)在國際貿(mào)易中沒有形成比較優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于分散化，一味的出口科技水平低、沒有比較優(yōu)勢的商品，用低廉的價(jià)格換取數(shù)量上的利潤，與要素稟賦理論背道而馳，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化進(jìn)程停滯不前；從國際投資方式來看，外商投資企業(yè)投資總額的增加對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化起正向作用，通過對固定資產(chǎn)的投資，外商投資企業(yè)不斷采用先進(jìn)設(shè)備、建立新部門，進(jìn)一步通過關(guān)聯(lián)效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)影響上下游產(chǎn)業(yè)鏈及橫向相關(guān)產(chǎn)業(yè)，從而帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。此外，隨著投資總額的增加，外商投資企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢愈發(fā)明顯，最終推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。從微觀企業(yè)方面來看，外商投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率則與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度值存在正向關(guān)系，資產(chǎn)負(fù)債率越大，企業(yè)可以通過舉債經(jīng)營來擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，開拓市場，增強(qiáng)企業(yè)活力。

四、政策建議

結(jié)合國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響實(shí)證分析，東北地區(qū)應(yīng)憑借新一輪的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第一，通過新一輪的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略機(jī)遇創(chuàng)造多層次的互通渠道，擴(kuò)展進(jìn)口，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和資源性產(chǎn)品等國際稀缺的資源和資本品；第二，優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，在新一輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇中，以區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈的融合優(yōu)勢來構(gòu)建區(qū)域多層次產(chǎn)業(yè)分工體系，使東北地區(qū)更便捷的進(jìn)行區(qū)域內(nèi)的多方面協(xié)作，避免產(chǎn)業(yè)同構(gòu)化帶來的重復(fù)建設(shè)與惡性競爭,并圍繞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移注重強(qiáng)化協(xié)作的機(jī)制，在生產(chǎn)出口產(chǎn)品的合理分工與協(xié)作方面進(jìn)行改善，形成出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢；第三，積極引入外商投資，鼓勵國際投資，尤其通過外商投資企業(yè)加強(qiáng)對其固定資產(chǎn)的投資，來進(jìn)一步通過關(guān)聯(lián)效應(yīng)影響上下游產(chǎn)業(yè)鏈及橫向相關(guān)產(chǎn)業(yè)。不斷擴(kuò)大外商投資企業(yè)規(guī)模，使產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移形成明確趨勢。同時，充分發(fā)揮外商投資效用，基于全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)遇中的信息互聯(lián)，減少信息不對稱情況，合理配置資源，使資本的供給充分轉(zhuǎn)化為技術(shù)轉(zhuǎn)移和高效生產(chǎn)力。第四，優(yōu)化外商投資企業(yè)的市場環(huán)境，積極打造基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，放寬政策等措施來簡化交易成本，提升外商投資企業(yè)盈利能力，同時，拓寬融資渠道，給予外商投資企業(yè)寬松穩(wěn)定的市場環(huán)境，減輕其財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，讓每一個微觀企業(yè)敢于轉(zhuǎn)移，便于轉(zhuǎn)移，使企業(yè)向更高的技術(shù)化水平轉(zhuǎn)變，從而帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。

【注釋】

①該模型已用逐步回歸法去除了包括外商投資企業(yè)固定資產(chǎn)、注冊資本和收入成本比三個變量，消除了多重共線性。