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(中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司 環(huán)保裝備事業(yè)部，北京 海淀 100082)

根據(jù)全球碳項目統(tǒng)計的數(shù)據(jù)，在近幾十年來，碳排放量急劇增加，對環(huán)境和人類健康造成了巨大影響。學者聲稱，大量的碳排放量會導致不可逆轉的氣候變化[1]。如果這種趨勢持續(xù)下去，可能會引發(fā)海平面上升，泥石流，地震等重重自然災害。通過洽談與研究，聯(lián)合國初步制定《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，制定公約的最終目的是“減少溫室氣體排放，減少人為活動對氣候系統(tǒng)的危害，減緩氣候變化，增強生態(tài)系統(tǒng)對氣候變化的適應性，確保糧食生產(chǎn)和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展”?！稓夂蚬s》要求發(fā)展中國家通過制定強制性國家政策或采取必要措施來降低碳排放，承擔國際責任。作為溫室氣體排放大國，發(fā)達國家需采取具體措施限制溫室氣體排放，并向發(fā)展中國家提供資金以支付他們履行公約義務所需要的費用。《京都協(xié)議書》的簽訂更近一步推進碳交易體系的執(zhí)行。簽署協(xié)議的國家將以自身1990年的碳排放量為基準，控制和實施減排。如果本年度碳排放量超過額定配額，他們將向其他有碳排放配額的國家購買碳排放指標。由于中國仍處于發(fā)展中國家，國際社會沒有強制中國需要采取相應措施來降低碳排放量緩解氣候變化。擔負著國際使命感，中國政府積極響應國際社會號召，采取緩解和適應措施來應對氣候變化壓力。

1 中國碳排放交易的歷程及其目前存在的主要問題

碳排放交易是一種基于二氧化碳排放量(以噸為單位來計算)的特定交易機制。換句話說，碳排放交易的執(zhí)行力度可通過減排量來得出[2]。建立一個集成完整的交易體系是碳交易發(fā)展的基礎，歐盟碳交易體系出現(xiàn)于2005年，政策特別是針對那些大體量的能源生產(chǎn)和能源密集型工業(yè)企業(yè)、國家。中國政府及國際社會高度重視在中國建立碳交易體系。中國政府于2010年10月已將其列入未來五年計劃[3]。這意味著中國碳交易時代的開始。隨之而來的是，2011年中國政府開設七個試點城市執(zhí)行碳交易，于2013年建立碳排放交易區(qū)域。這代表著中國政府未來碳交易體系建設的基本標志。隨著國家頒發(fā)《碳排放權交易管理暫行辦法》政策文件，中國碳交易體系發(fā)展正式走向執(zhí)行階段。

但由于《京都協(xié)議書》只針對發(fā)達國家，對中國沒有強制性執(zhí)行要求。換句話說，國際社會并未強制中國企業(yè)和個人承擔碳排放減量的責任。目前，中國碳排放體系的發(fā)展更傾向于自愿減排。這意味著部分企業(yè)和個人自愿為其產(chǎn)生的排放量購買碳排放指標。中國自愿減排的市場發(fā)展也推動了《京都協(xié)議書》中的清潔能源機制(CDM)發(fā)展。清潔能源機制表明，附錄I中的發(fā)達國家可通過幫助附錄II中的發(fā)展中國家來實現(xiàn)其減排目標。自愿減排與清潔能源機制相似，但不屬于《京都協(xié)議書》的強制要求。當前，越來越多的個人、企業(yè)愿意承擔環(huán)境保護責任，為減少碳排放執(zhí)行碳交易。官方數(shù)據(jù)顯示，自愿減排更多發(fā)生于中國的一線城市中。例如，截至2011年4月，上海環(huán)境能源交易平臺已有超過2023.61萬活躍用戶自愿減排。

中國碳交易體系的有關規(guī)定，主管部門及交易機制在七個試點城市內(nèi)不斷得到完善。以下列表為中國碳交易體系的發(fā)展進程[4]。

表1中國碳交易制度發(fā)展概要(來源: 中國碳排放組織)

年份主要發(fā)展2004中國認可CDM的實施,國家發(fā)展和改革委員會(NDRC)發(fā)布了包含CDM準則的白皮書2005在國家發(fā)改委的支持下,清潔發(fā)展機制下的碳交易在中國開始,“十一五”規(guī)劃在中國開始2007“國家發(fā)改委發(fā)布中國首個國家氣候變化計劃”2008建立了環(huán)境和碳交易中心,例如天津氣候交易所,中國北京環(huán)境交易所和上海環(huán)境與能源交易所2009中國承諾在COP15之前的2020年實現(xiàn)“碳強度降低”比2005年的水平降低40-45%。20108月:中國政府在五個省實施低碳發(fā)展;10月:國務院制定了《關于加強新型戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的決定》,其中首先提到建立碳交易機制,并建立了深圳排放交易所。 同時,中國在天津主持《聯(lián)合國氣候變化框架公約》談判11月:在“十二五”規(guī)劃綱要中提到碳市場是緩解氣候變化和碳排放的關鍵措施之一20114月:國家發(fā)改委官員宣布,部分城市和省份開始試行碳交易市場11月:國務院發(fā)布《控制溫室氣體工作計劃》“十二五”期間的氣體排放”; 11月中旬,國家發(fā)改委批準了七個試點省市進行碳交易

年份主要發(fā)展2012-2013“試點地區(qū)的設計階段,審查和批準排放限值和分配,以及詳細的實施計劃”2014試點地區(qū)碳交易的運營期2015中國的CCER已正式納入交易績效系統(tǒng),并且有七個站點發(fā)布了“碳抵消管理方法”2016建立國家碳排放交易體系

在試點工作里，如何維持碳交易市場供需平衡將是中國政府面臨的首要問題?，F(xiàn)有階段，個人與企業(yè)屬于自愿減排，供需雙方都沒有規(guī)定指標衡量?，F(xiàn)有碳交易體系是供需雙方出于對自身義務及對全球變暖承擔的國際責任采取的積極反應。沒有制定指標和法律法規(guī)衡量，碳市場供需平衡很難維持。

其次，相比其他國際，中國碳市場管理較為寬泛。這簡介導致碳排放價逐月波動。通常，自愿減排指標取決于一系列因素。碳價格受項目類型，項目地點，發(fā)行時間和認證標準的影響。沒有統(tǒng)一標準，很難獲得穩(wěn)定的參考價格。例如，上海環(huán)境能源交易所的自愿減排價格為20元一噸，而北京環(huán)境交易所為35元一噸。

同時，現(xiàn)有碳交易體系缺乏透明度和信用基準。與清潔能源機制不同，自愿減排缺乏可靠的標準體系和第三方標準認證。缺乏碳交易信用基準是當前中國碳交易發(fā)展的實際情況。在這種情況下，一個項目可能會根據(jù)不同的認證標準多次申請。碳信用基準在監(jiān)管不到位期間可能會出現(xiàn)虛假的數(shù)據(jù)。此外，缺乏與自愿減排相關的專門督查機構和管理部門將影響碳交易發(fā)展。

此外，中國碳市場上存在大量碳排放交易所。由于自愿減排的主要程序如生產(chǎn)，認證和交易程序等方面監(jiān)管力度不嚴，易產(chǎn)生潛在問題。須在具備監(jiān)管力度的條件下，才能有條不紊的開展碳交易。《經(jīng)濟報紙》指明，中國碳交易所數(shù)量增長迅速。近20多個省市都有大量碳交易所產(chǎn)生，與當?shù)氐谋O(jiān)管力度并不匹配。大部分碳交易配置不合理，無法適當?shù)奶幚懋數(shù)靥冀灰讟I(yè)務。省市級碳交易難以形成一定規(guī)模的交易量。

除了中國為《京都協(xié)議書》中的發(fā)展中國家因素外，中國之所以形成自愿減排還有其他原因。缺乏基本條件是碳交易發(fā)展的主要制約因素。一方面，企業(yè)自愿減排的動機不足。根據(jù)哥本哈根會議，中國政府宣布，到2020年預計每單位GDP的碳排放量將減少40%至50%。因此，政府向企業(yè)發(fā)布的目標與單位能耗指標相似。這意味著企業(yè)沒有明確的減排指標。另一方面，公眾和企業(yè)對低碳環(huán)境保護的認識不高。盡管中國政府已建立許多碳交易所并實施了一些自愿排放交易?？傮w來說，大多數(shù)企業(yè)沒有意識到具體的氣候變化問題以及國際社會有關法規(guī)所造成的影響。此外，一些企業(yè)仍將實施碳交易視為一項消極活動，這可能會在減排初期增加投資。此外，實際上許多企業(yè)將低碳僅用于概念層次，作為盈利的手段而不是落實節(jié)能減排。

現(xiàn)有碳交易發(fā)展上，公眾對低碳保護的認識還不夠高。根據(jù)關于中國公民對低碳意識活動調(diào)查報告，近80%的公民對低碳理解仍停留在概念層面。學者還表示，超過70%的人認為實行低碳生活方式和碳交易將改善當前的生活環(huán)境。92.5%的公民支持低碳社區(qū)建設，但只有少數(shù)公民愿意為低碳建設作出自己的努力。

2 中國的試點工作及其得失

以下將對七個試點的現(xiàn)有工作從碳交易體系不同制度做一總結，并進行逐一比較。

第一，碳排放量總量及碳交易范圍設定[54]。

碳交易的重點之一是可以通過設置碳排放的上限來控制總量上限?？刂颇晏寂欧趴偭渴峭ㄟ^碳交易系統(tǒng)實現(xiàn)碳減排有效性的根本。如果設定碳排放總量大于實際排放量，將直接導致供過于求，并增加碳市場形成的難度。此外，排放總量隨著GDP逐年波動。但由中國現(xiàn)狀，政府部門很難確定碳排放總量。一方面由于缺乏歷史碳排放數(shù)據(jù)將直接影響碳排放總量的精確性。另一方面因中國的GDP較難確定，未來碳排放總量可能會持續(xù)增長抑或持續(xù)跌落。同時，作為發(fā)展中國家，實行碳交易是自愿的，而非強制性。綜上所述，年碳排放總量有必要根據(jù)年預測GDP的波動而精準設定。

碳交易體系涉及到不同企業(yè)之間的排放氣體。只有部分排放氣體與碳交易相關。盡管《京都協(xié)議書》中規(guī)定了六種天然氣需納入碳排放氣體，但中國碳交易仍處于初期階段。因此，在中國碳交易所涉及到的交易氣體只包括二氧化碳。但從理論上講，擴大覆蓋范圍將提高碳排放量的精準度，同時能增加減排成本的多樣性。這將直接減少排放成本并提高碳交易體系的效率。但實際來看，交易范圍并不是覆蓋越大越好，一些企業(yè)的排放量少于總排放量。減排的管理成本將高于此類企業(yè)的收益。

第二，碳排放配額的分配方法。

碳排放配合的分配方法主要被分為兩類，有償分配和自由分配。從理論上講，有償分配比自由分配更靈活。企業(yè)可根據(jù)不同情況通過有償分配來調(diào)整排放總量。但實際情況表明，自由分配更利于推進碳交易體系。此外，自由分配將減少由于實施碳交易對企業(yè)產(chǎn)生的額外成本。自由分配可以在一定程度上減輕新機制對企業(yè)經(jīng)濟的影響。但是，這也對碳交易市場造成負面影響。一方面，自由分配將減少碳排放價格對投資者的影響，這可能減緩企業(yè)向低碳經(jīng)濟的轉型。另一方面，對于新的碳交易參與者，自由分配有可能導致過度排放。

中國目前絕大多數(shù)分配方式為自由分配。推進碳交易體系落地，達到實際減排效果，未來在各城市結合其自身情況設立分配方式是必要的。

表2 各試點分配方法匯總

第三，監(jiān)控，報告和驗證機制(MRV)

精準的碳排放數(shù)據(jù)需要通過檢測，報告及驗證機構來收集，這是碳排放體系的基準。MRV機制里的規(guī)章制度和方法由主管部門制定。每個試點城市應根據(jù)自身實際情況制定合適的方法。監(jiān)測計劃，包括排放設施的技術過程，監(jiān)測頻率和方法，分配給每個企業(yè)。排放報告每年由每個企業(yè)自己發(fā)布。這些報告由第三方組織審查，然后將驗證報告和排放報告提供給主管部門?；诖?，實際排放量可以由主管部門確認。因此，MRV機制可以看作是一個完整的封閉循環(huán)。

第四，交易規(guī)則。

交易規(guī)則包括構建交易平臺，交易類型和交易主體。目前，每個站點的交易系統(tǒng)是獨立分離的。

表3 各試點交易規(guī)則總結

第五，中國目前碳排放試點發(fā)展情況總結。

從排放配額價格方面來看，根據(jù)碳市場信息，每個試點的每噸碳排放價格是不同的。這種情況是由不同的機制和每個試點的不同條件引起的，例如不同的經(jīng)濟發(fā)展速度和減排成本。碳市場周報(2017年8月7日至8月11日)的最新數(shù)據(jù)顯示，北京的碳排放單價最高，為48.36元/噸。同時，重慶的價格最低，僅為2.33元/噸。

圖1 每個試點的碳排放交易量比較

至于排放配額量，圖1顯示了截至2017年8月11日每個試點的中國碳排放配額量的詳細信息。顯然，廣東省的排放配額量是最大的。此外，排放控制企業(yè)是排放配額量的主要群體。除廣東和深圳外，還設有投資機構。與排放控制企業(yè)相比，投資機構更愿意實施碳交易。

由于每個試點的排放交易機制，企業(yè)是否遵守履約期直接影響碳市場的表現(xiàn)。 此外，碳市場的基本數(shù)據(jù)取決于覆蓋企業(yè)的績效。如果碳排放數(shù)據(jù)不可靠或排放控制企業(yè)超過排放限額，將對碳市場建設產(chǎn)生嚴峻影響。根據(jù)2014年的經(jīng)驗，只有少數(shù)試點的碳排放控制企業(yè)失敗。此外，上海所有排放控制企業(yè)均遵守先前的協(xié)議。相反，天津，北京和廣東發(fā)生履約延遲的情況。盡管在排放控制企業(yè)中只有5%超過了碳排放配額。因此，應加重相關的處罰措施。例如增加處罰，記錄不良信用信息并取消有關節(jié)能減排的財政支持。

3 中國碳交易市場發(fā)展趨勢分析

北京頓頓公司所做的預測表明，從理論上講，碳交易供給將高于市場需求。北京碳交易所的數(shù)據(jù)顯示，截至2015年底，已宣布1300多個CCER項目，其中已記錄340多個項目。這表明先前市場中存在碳供過于求的情況。而且這種趨勢在2016年仍在增加。因此，作為一個轉折點，2016年碳排放市場的發(fā)展為負。但是，從其他角度看，未來的國家排放交易發(fā)展可能是積極的。由于國家碳市場的運作，無試點地區(qū)和試點地區(qū)將把重點放在地方發(fā)展上。為了促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展并符合政策要求，非試點地區(qū)將逐步把重點放在企業(yè)的排放控制上。同時，這些試點地區(qū)也在醞釀新的控制業(yè)務。另外，隨著碳市場的發(fā)展，生產(chǎn)出各種碳產(chǎn)品。因此，中國碳交易的進一步發(fā)展是樂觀的。

當然，中國碳交易市場發(fā)展的機遇和挑戰(zhàn)并存。第一點，中國目前的全球碳排放量最大，我國碳交易的潛在市場和客戶群體龐大。碳市場一旦全面建成，將釋放成千上億的市場資本。第二點，中國政府的政策執(zhí)行力較強，為未來碳交易市場的全面落地奠定政治基礎。第三點，中國政府高度重視環(huán)境問題，大力提倡低碳發(fā)展，有利于未來碳市場的可持續(xù)發(fā)展。第四點，國際環(huán)境不容樂觀，美國近期單方面宣布退出巴黎協(xié)定，澳洲取消碳稅政策，歐盟碳市場低迷等事件表明，碳市場發(fā)展正式進入寒冬。第五，中國大力發(fā)展碳市場要面臨全球經(jīng)濟下行的壓力。

此外，現(xiàn)有制度及不足之處將對未來碳市場發(fā)展造成一定影響?，F(xiàn)有制度的不足之處分別在于分配方法，交易規(guī)則，MRV系統(tǒng)，限額設置和碳市場設計等方面。此外，碳排放數(shù)據(jù)的采集方式仍不夠精確，將直接影響碳市場制度制定的準確性。其次，由碳報告得出，在碳交易量及碳價格等方面缺乏市場流動性。由此可見，解決現(xiàn)有制約因素的同時，加強不同產(chǎn)業(yè)領域之間的合作且重新制定碳交易的覆蓋范圍對于未來碳交易市場發(fā)展是必要的。未來碳交易體系發(fā)展需要法律制度的完善。發(fā)展碳排放交易需要規(guī)章制度和法律的支持。在碳交易工作流程中需要有明確程序和標準。尤其是當面對地方政府和投資者的投資時，相應的規(guī)章制度要明確完整。目前，就現(xiàn)行的法律法規(guī)《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》而言，僅提供中國清潔發(fā)展機制的管理和項目審批，還不足從規(guī)章制度角度達到自愿減排。這就表明以法律法規(guī)作為基礎，碳交易市場才能得以良性運行。

中國未來碳市場發(fā)展還需循序漸進，距離碳市場達到顯著減排效果仍需一定的時間。中國一方面需大力加強與歐盟等發(fā)達國家合作，借鑒其發(fā)展經(jīng)驗，完善現(xiàn)有制度。另一方面，作為巴黎協(xié)定附錄二的國家，中國的碳市場發(fā)展路徑，對其它發(fā)展中國家的碳市場發(fā)展有著重要意義。對此，國家發(fā)展和改革委員會關于碳交易市場的最新公告(2016年第57號)要求2017年應開展多項相關工作。2017年的主要目標是開展相關基礎工作，以確保國家碳交易市場的安全。就目前來說，國家發(fā)改委要求各省要重視碳交易市場建設，中央企業(yè)應加強對碳排放的內(nèi)外部管理，建立集團的碳排放管理機制。今后需要為企業(yè)制定國家排放權交易市場工作計劃。企業(yè)在運營期間，地方政府還應提供必要的資金，利用外部合作來支持能力建設和其他基礎工作。