國政　王瑞永

摘 要：選取退耕還林工程典型示范區(qū)卓資縣退耕還林工程區(qū)為研究對象，通過建立農(nóng)戶可持續(xù)生計評估框架，在2個時間段8個時間點(diǎn)間隔38年的截面上，對退耕還林工程實(shí)施前后當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的生計資本進(jìn)行量化對比分析;以5種生計資本為核心解釋變量，研究了農(nóng)戶對退耕還林工程建設(shè)與管理的滿意度。研究表明：退耕還林工程區(qū)在生態(tài)環(huán)境逐步惡化變?yōu)樯鷳B(tài)環(huán)境逐漸轉(zhuǎn)好的過程中，農(nóng)戶的生計資本中自然資本和社會資本在顯著減少，物質(zhì)資本和金融資本在顯著增加，人力資本沒有顯著變化。農(nóng)戶對退耕還林的滿意度是：自然資本是負(fù)向顯著，金融資本和社會資本為正向顯著，物質(zhì)資本和人力資本則沒有顯著變化。最后，一致性檢驗(yàn)結(jié)果顯示擬合度高達(dá)95%，準(zhǔn)確度超過90%?；诖耍狙芯坑袃牲c(diǎn)啟示：一是要處理好生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，協(xié)調(diào)好國家、基層政府和農(nóng)戶三者關(guān)系，尤其是處理好地方政府在國家退耕還林生態(tài)工程政策執(zhí)行中的偏差;二是建立一套協(xié)調(diào)生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展可持續(xù)性的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，切實(shí)解決好生態(tài)保護(hù)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系問題。

關(guān)鍵詞：退耕還林;可持續(xù)生計;生計資本;滿意度;農(nóng)戶

中圖分類號：F294文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：0257-5833（2020）03-0053-15

作者簡介：國 政，桂林航天工業(yè)學(xué)院管理學(xué)院副教授、博士（廣西 桂林 541004）;王瑞永，內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué)教授（內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070）

一、問題的提出及文獻(xiàn)評述

（一）問題的提出

生態(tài)問題已經(jīng)成為了全球性問題。由于自然因素（干旱、氣候變暖、土地荒漠化）和人為因素（過度放牧、毀林開荒、亂砍濫伐）的共同作用，草地生態(tài)系統(tǒng)、森林生態(tài)系統(tǒng)遭到了嚴(yán)重破壞，導(dǎo)致溫室氣體、酸雨、洪澇、干旱、沙塵暴、霧霾等自然災(zāi)害瀕發(fā)國政：《中國天然林保護(hù)工程建設(shè)效益評價研究》，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)出版社2017版。。在這種背景下，我國作為一個負(fù)責(zé)任的大國，積極倡導(dǎo)應(yīng)對氣候變化，早在1998年5月即簽署了《京都議定書》，之后于2016年9月加入《巴黎協(xié)定》。我國不僅非常重視本國生態(tài)建設(shè)，實(shí)施了浩大的退耕還林、天然林保護(hù)等林業(yè)工程，而且積極參與倡導(dǎo)全球性生態(tài)建設(shè)。中國共產(chǎn)黨十八大報告將生態(tài)文明建設(shè)與物質(zhì)文明、政治文明、精神文明、社會文明共同列入“五位一體”的總體布局。十九大明確提出：“加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國”，把生態(tài)建設(shè)提到了非常重要的地位。實(shí)施退耕還林工程是減輕農(nóng)村土地承載力、保護(hù)和改變生態(tài)系統(tǒng)的有效途徑。我國從2000年起全面實(shí)施退耕還林工程，工程區(qū)涉及全國25個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）和新疆建設(shè)兵團(tuán)，包括東北黑土區(qū)、西北黃土區(qū)、北部風(fēng)沙區(qū)、青藏高原區(qū)、西南高山峽谷區(qū)和中南部山地丘陵區(qū)6大區(qū)域，工程面積達(dá)到2.94×107 hm2，涉及3200多萬農(nóng)戶、近1.24億農(nóng)民，資金達(dá)到3262億元郭慧、王兵、牛香：《中國退耕還林生態(tài)效益監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建方法》，《水土保持學(xué)報》2014年第6期。，以生態(tài)脆弱區(qū)為重點(diǎn)的生態(tài)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)基本形成，有效地遏制了生態(tài)繼續(xù)惡化的局面。退耕還林工程有效實(shí)施的關(guān)鍵就是要協(xié)調(diào)好工程的決策和組織者（政府）與實(shí)施和執(zhí)行者（農(nóng)戶）的利益關(guān)系，實(shí)質(zhì)是自然資源的保護(hù)與利用的關(guān)系，核心是協(xié)調(diào)好生態(tài)保護(hù)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系Jian S Q，Zhao C Y，F(xiàn)ang S M，et al. “Effects of Different Vegetation Restoration on Soil Water Storage and Water Balance in the Chinese Loess Plateau”，Agricultural and Forest Meteorology，2015，206，pp.85-96.。退耕還林工程實(shí)施背景是在生態(tài)嚴(yán)重惡化的條件下實(shí)施的，生態(tài)惡化導(dǎo)致土地生產(chǎn)力超過承載力，居民生活更加貧困。由此，生態(tài)問題誘發(fā)經(jīng)濟(jì)問題，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為社會問題。我國退耕還林工程浩大、范圍廣，涉及農(nóng)戶人口眾多。由于退耕還林區(qū)不僅是生態(tài)薄弱區(qū)，而且也是經(jīng)濟(jì)貧困區(qū)，當(dāng)?shù)剞r(nóng)民對自然依存度極高。決策實(shí)施退耕還林工程要解決3個問題：一是阻止生態(tài)繼續(xù)惡化的問題;二是農(nóng)民長期生存的問題;三是改善人與自然的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境與農(nóng)民收益良性發(fā)展的問題。就退耕還林農(nóng)戶而言，從建設(shè)改善好生存環(huán)境來講，他們是生態(tài)保護(hù)的受益者;從退耕失地后農(nóng)戶生計來講，他們是生態(tài)保護(hù)的威嚇者。生態(tài)保護(hù)與生態(tài)補(bǔ)償并重，農(nóng)戶在生態(tài)保護(hù)中所承擔(dān)的成本和所獲得的利益同樣重要?，F(xiàn)代生態(tài)保護(hù)理念強(qiáng)調(diào)生態(tài)效益與經(jīng)濟(jì)效益、社會效益協(xié)調(diào)發(fā)展的同時，更多地強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶的參與并受益于整個過程。為此，從農(nóng)戶視角，分析退耕還林工程建設(shè)與管理中存在的問題，提出具有可行性的對策具有更重要的現(xiàn)實(shí)意義，這也是本文選擇研究視角的重要依據(jù)。

（二）文獻(xiàn)綜述

改革開放后，由于中國工業(yè)化進(jìn)程加快和基層組織管理缺位，隨之而來的環(huán)境污染和水土流失等生態(tài)破壞問題較為嚴(yán)重，加強(qiáng)生態(tài)保護(hù)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展是目前我國在發(fā)展中面臨的兩大難題。探索二者之間和諧、協(xié)調(diào)發(fā)展的有效途徑，改善生態(tài)環(huán)境和發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)成為學(xué)術(shù)界和社會各界關(guān)注的焦點(diǎn)議題，目前中國政府和廣大學(xué)者都在進(jìn)行著不懈的努力?；谏鷳B(tài)保護(hù)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展視角，如何協(xié)調(diào)好二者的關(guān)系？國內(nèi)外學(xué)者對此進(jìn)行了大量的研究，熱點(diǎn)問題主要集中在以下幾個方面：

1.生態(tài)環(huán)境惡化對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的影響。生態(tài)環(huán)境是人類生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。生態(tài)惡化的主要原因與人類活動息息相關(guān)，如過度放牧、毀林開荒、亂砍濫伐。生態(tài)惡化后，首先對農(nóng)民造成影響的是土地生產(chǎn)力（森林生產(chǎn)力、草原生產(chǎn)力）下降，土地資源退化，生態(tài)環(huán)境脆弱、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能不斷下降馮舒、趙文武、陳利頂：《2010年來黃土高原景觀生態(tài)研究進(jìn)展》，《生態(tài)學(xué)報》2017年第12期。，減少并限制了當(dāng)?shù)剞r(nóng)民對自然資源的利用和索取Wang C H，Wen Y L，Duan W，Han F. “Coupling Relationship Analysis on Households Production Behaviors，Protection Attitudes，Resource Endowment and Family Wealth in Nature Reserves： A Structural Equation Model”，Chinese Geographical Science，2013，23，pp.506-518.;由于生態(tài)惡化所出現(xiàn)的干旱少雨、土地、草場退化，導(dǎo)致農(nóng)民賴以生存的種植業(yè)、養(yǎng)植業(yè)連年歉收，農(nóng)民的吃飯問題沒有了保障。其次，主要表現(xiàn)在蓄牧業(yè)收入和林副產(chǎn)品收入韓鋒、王昌海、趙正：《農(nóng)戶對自然保護(hù)區(qū)綜合影響的認(rèn)知研究——以陜西省國家級自然保護(hù)區(qū)為例》，《資源科學(xué)》2015年第1期。的減少。再次，由于生態(tài)惡化，極端氣候、自然災(zāi)害暴發(fā)頻繁，生態(tài)環(huán)境安全態(tài)勢嚴(yán)峻石玉林、于貴瑞、王浩：《中國生態(tài)環(huán)境安全態(tài)勢分析與戰(zhàn)略思考》，《資源科學(xué)》2015年第7期。，農(nóng)民在生存方面不斷遭受威脅，生物多樣性減少，食物鏈斷裂，惡化的生態(tài)環(huán)境條件越來越嚴(yán)重地影響著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人類的生存。生態(tài)與經(jīng)濟(jì)二者之間陷入惡性循環(huán)Kideghesho J R.，Rskaft E，Kaltenborn B P. “Factors Influencing Conservation Attitudes of Local People in Western Serengeti，Tanzania”，Biodiversity and Conservation，2007，16，pp.2213-2230.，主要涉及的矛盾有以下三個方面：第一，生態(tài)破壞越嚴(yán)重農(nóng)民越貧窮，嚴(yán)重的水土流失加劇了當(dāng)?shù)赝恋刭Y源的退化，農(nóng)民從惡化的自然資源中索取的越來越少，貧窮加劇。第二，經(jīng)濟(jì)越落后生態(tài)破壞越嚴(yán)重。越是貧窮落后的地方，當(dāng)?shù)剞r(nóng)民為了生計，向自然索取的資源越多，從而加劇了對生態(tài)的破壞。生態(tài)與經(jīng)濟(jì)的矛盾越來越尖銳，其結(jié)果是經(jīng)濟(jì)得不到發(fā)展，生態(tài)也得不到保護(hù)Cacho O J，Milne S，Gonzalez R，Tacconi L. “Benefits and Costs of Deforestation by Smallholders： Implications for Forest Conservation and Climate Policy”，Ecological Economics，2014，107，pp.321-332.。第三，惡化的生存環(huán)境遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了土地的承載力，農(nóng)民主要賴以生存的農(nóng)、牧、林業(yè)生物圈不斷縮小，環(huán)境污染也嚴(yán)重影響著農(nóng)民的身心健康，疾病返貧，生活貧困，因生存環(huán)境惡劣被迫移民。

2.生態(tài)建設(shè)與生態(tài)補(bǔ)償。生態(tài)建設(shè)是從根本上解決農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的一條出路，退耕還林工程又是解決生態(tài)問題的一項(xiàng)重大舉措國家林業(yè)局：《2014退耕還林工程生態(tài)效益監(jiān)測國家報告》，中國林業(yè)出版社2015版。。退耕失地造成農(nóng)民利益受損，研究生態(tài)補(bǔ)償一度成為研究熱點(diǎn)。雖然在經(jīng)過一定的時間和空間后，當(dāng)?shù)剞r(nóng)民認(rèn)同了生態(tài)建設(shè)工程，但是，實(shí)施退耕還林工程后減少了農(nóng)民在土地上獲取的收益Krishna V V. “Estimating Compensation Payments for On-farm Conservation of Agricultural Biodiversity in Developing Countries”，Ecological Economics，2013，87，pp.110-123.，如果生態(tài)補(bǔ)償工作沒有做好，還會出現(xiàn)退耕區(qū)返耕現(xiàn)象。生態(tài)保護(hù)與農(nóng)民的生存權(quán)、發(fā)展權(quán)與環(huán)境權(quán)之間的矛盾沖突還會日益加劇黃錫生、何江：《論生態(tài)文明建設(shè)與西部扶貧開發(fā)的制度對接》，《學(xué)術(shù)論壇》2017年第1期。，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在一定程度上會受到影響，而生態(tài)補(bǔ)償正是解決生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展這一矛盾的措施宋福強(qiáng)、李卓卿、肖俞：《關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目生態(tài)補(bǔ)償?shù)乃伎肌?，《環(huán)境保護(hù)科學(xué)》2017年第3期。，這也是近年來生態(tài)補(bǔ)償成為研究熱點(diǎn)原因之所在。生態(tài)補(bǔ)償主要涉及三個方面的內(nèi)容：一是生態(tài)權(quán)益的責(zé)任劃分。生態(tài)補(bǔ)償中涉及破壞方、獲益方、損失方三者的主體責(zé)任和各自的權(quán)益，對于采礦企業(yè)對當(dāng)?shù)刂脖?、土壤等生態(tài)環(huán)境的破壞和“高污染、高能耗”的造紙、水泥、化工、煉鐵等中小企業(yè)對當(dāng)?shù)丨h(huán)境的破壞實(shí)行“污染者付費(fèi)，受益者補(bǔ)償”沒有太多爭議，而對于因“開荒毀林、過度放牧”而造成生態(tài)破壞的農(nóng)牧民承擔(dān)破壞生態(tài)的主體責(zé)任爭議較大。二是補(bǔ)償對象。生態(tài)移民是生態(tài)保護(hù)建設(shè)的直接參與者和利益相關(guān)者，生態(tài)移民為了國家的生態(tài)建設(shè)放棄了原本享有的權(quán)益，理應(yīng)得到相應(yīng)的補(bǔ)償李敏、姚順波：《退耕還林工程綜合效益評價》，《西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2016年第3期。。農(nóng)戶的生計問題因?yàn)樯鷳B(tài)補(bǔ)償而發(fā)生了改變，國內(nèi)外大多學(xué)者主要從生計資本、生計活動、生計策略等多個角度進(jìn)行研究。三是生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆N類。按照“誰污染、誰治理”、“誰受益、誰出資”的生態(tài)補(bǔ)償原則，主要有政府提供的生態(tài)補(bǔ)償張林洪、張超、胡德斌：《生態(tài)保護(hù)獲益方應(yīng)給予的補(bǔ)償分析與計算》，《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》2017年第7期。、破壞方提供的生態(tài)補(bǔ)償和獲益方給予生態(tài)保護(hù)區(qū)的損失以補(bǔ)償歐陽志云、鄭華、岳平：《建立我國生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的思路與措施》，《生態(tài)學(xué)報》2013年第3期。。生態(tài)補(bǔ)償又是以生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)為基礎(chǔ)，對土地補(bǔ)償、建設(shè)成本補(bǔ)償、移民身心損害補(bǔ)償，生態(tài)功能補(bǔ)償（如涵養(yǎng)水源、固土保肥）、生態(tài)污染補(bǔ)償（如空氣、水、土壤）等幾方面進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償。四是生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)核算涉及的問題較多，比較受關(guān)注的是生態(tài)功能區(qū)域（陸地、森林、草原、濕地、海洋等）、土地功能（林地、草地、耕地）、生態(tài)恢復(fù)難易程度等等孫賢斌、黃潤、王升堂：《安徽省省會經(jīng)濟(jì)圈水源地生態(tài)補(bǔ)償環(huán)境調(diào)查分析》，《水土保持研究》2012年第1期。，大多采用機(jī)會成本法、市場替代法來計算魏曉燕、毛旭鋒、夏建新：《自然保護(hù)區(qū)移民生態(tài)補(bǔ)償定量研究——以內(nèi)蒙古烏拉特國家級自然保護(hù)區(qū)為例》，《林業(yè)科學(xué)》2013年第12期。。邵傳林和何磊邵傳林、何磊：《退耕還林：農(nóng)戶、地方政府與中央政府的博弈關(guān)系》，《中國人口·資源與環(huán)境》2010年第2期。從農(nóng)戶、地方政府和中央政府博弈的角度探討了退耕還林工程實(shí)施中確定的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)和補(bǔ)助年限。

3.生態(tài)工程的管理與農(nóng)戶參與的研究。如何加強(qiáng)生態(tài)工程管理一直是研究的熱點(diǎn)，人治管理與法制管理成為爭論的焦點(diǎn)。中華人民共和國成立后，實(shí)行的是“三級管理，隊為基礎(chǔ)”的三級管理模式，既鞏固了基層政權(quán)，又有效地管理了農(nóng)村行政事務(wù)。20世紀(jì)八九十年代，學(xué)術(shù)界提出了基層政府組織領(lǐng)導(dǎo)、社區(qū)居民參與式的生態(tài)保護(hù)模式的指導(dǎo)思想，認(rèn)為這是最為有效的生態(tài)保護(hù)模式Zanetell B A，Knuth B A. “Participation Rhetoric or Community-based Management Reality？：Influences on Willingness to Participate in a Venezuelan Freshwater Fishery”，World Development，2004，32，pp.793-807.。但Nepal和 Spiteri在對生態(tài)保護(hù)的實(shí)證調(diào)查及研究后認(rèn)為，這種參與式管理模式持久性不強(qiáng)Spiteri A，Nepal S K.“Evaluating Local Benefits from Conservation in Nepals Annapurna Conservation Area”，Environmental Management，2008，42，pp.391-401.。Bergquist調(diào)查研究后也發(fā)現(xiàn)，這種管理模式受政府管理、政策以及社區(qū)居民的保護(hù)意識等多種因素的影響B(tài)ergquist D A. “Sustainability and Local Peoples Participation in Coastal Aquaculture： Regional Differences and Historical Experiences in Sri Lanka and Thailand”，Marine Policy，2007，44，pp.107-116.。一些學(xué)者從立法上探討生態(tài)保護(hù)管理機(jī)制沈友華、徐成文：《我國礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償立法現(xiàn)狀與完善》，《中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)》2018年第1期。;也有一些學(xué)者從政策、理論方面對生態(tài)保護(hù)進(jìn)行探討王德凡：《基于區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的橫向轉(zhuǎn)移支付制度理論與對策研究》，《華東經(jīng)濟(jì)管理》2018年第1期。王賓：《中國綠色農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償政策--理論及研究述評》，《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》2017年第3期。，強(qiáng)調(diào)運(yùn)用法律武器進(jìn)行制度管理。但是也有學(xué)者認(rèn)為最合理的保護(hù)方式是賦予參與生態(tài)保護(hù)的當(dāng)?shù)鼐用竦膱?zhí)法權(quán)，而非單純運(yùn)用法律和行政手段的方式Hosseininia H，Azadi G，Zarafshanie K.“Sustainable Rangeland Management： Pastoralists Attitudes Toward Integrated Programs in Iran”，Journal of Arid Environments，2013，92，pp.26-33.。

4.生態(tài)保護(hù)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的長效機(jī)制。生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一把雙刃劍，協(xié)調(diào)發(fā)展、雙方共贏的指導(dǎo)思想一直被認(rèn)為是解決生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展矛盾的有效方法He G M，Chen X D，Liu W. “Distribution of Economic Benefits from Ecotourism A Case Study of Wolong Nature Reserve for Giant Padas in China”，Environmental Management，2008，42，pp.1017-1025. Weckerle C S，Yang Y，Huber F K，Li Q. “People，Money and Protected Areas： The Collection of the Caterpillar Mushroom Ophiocordyceps Sinensis in the Baima Xueshan Nature Reserve， Southwest China”，Biodiversity and Conservation，2010，19，pp.2685-2698.。它的理念就是生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來，“農(nóng)民”在參與生態(tài)保護(hù)過程中經(jīng)濟(jì)收入方面受益，“自然生態(tài)”在農(nóng)民的積極參與中得到有效保護(hù)，“二者”由此建立起長久有效的合作共贏機(jī)制Brger T. “Valuing Conservation Benefits of an Offshore Marine Protected Area”，Ecological Economics，2014，108，pp.229-241. Kathleen A，Thornton P K，De Pinho J R，Sunderland J，Boone R B. “Integrated Modeling and its Potential for Resolving Conflicts Between Conservation and People in the Rangelands of East Africa”，Human Ecology，2006，34，pp.155-183.，這是學(xué)者們普遍認(rèn)可的觀點(diǎn)。Muboko and Murindagomo研究認(rèn)為居民在生態(tài)保護(hù)中經(jīng)濟(jì)上獲益的同時，提高了對生態(tài)保護(hù)的認(rèn)可和主動參與保護(hù)的積極性Muboko N，Murindagomo F. “Wildlife Control，Access and Utilisation： Lessons From Legislation， Policy Evolution and Implementation in Zimbabwe”，Journal for NatureConservation，2014，22，pp.206-211.。Spiteri和 Nepal認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制能夠有效地協(xié)調(diào)生態(tài)保護(hù)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展二者的關(guān)系Soltani A，Angelsen A，Eid T. “Poverty，Sustainability and Household Livelihood Strategies in Zagros，Iran”，Ecological Economics，2012，79，pp.60-70.，而Bown等認(rèn)為社區(qū)居民在生態(tài)保護(hù)中由于沒有得到相應(yīng)的收益，在生態(tài)保護(hù)方面起到了消極的作用Bown N K，Gray T S，Stead S M. “Comanagement and Adaptive Co-management： Two Modes of Governance in a Honduran Marine Protected Area”，Marine Policy，2013，39，pp.128-134.。由此可見，建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制可以解決農(nóng)民因生態(tài)保護(hù)而承擔(dān)的保護(hù)成本與農(nóng)民退耕失地后經(jīng)濟(jì)收益之間不平衡的一些問題。要建立生態(tài)保護(hù)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長效機(jī)制，必須將退耕還林工程建設(shè)與調(diào)整農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，更能實(shí)現(xiàn)生態(tài)保護(hù)與農(nóng)民增收雙贏的局面王庶、鄧澤林：《退耕還林的經(jīng)濟(jì)效益研究》，《中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》2016年第5期。。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，退耕還林工程的實(shí)施對于生態(tài)保護(hù)發(fā)揮了重要作用，加快了生態(tài)文明建設(shè)，改變了自然生態(tài)，促進(jìn)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，研究結(jié)果表明，林業(yè)工程在發(fā)揮生態(tài)效益方面得到了廣泛認(rèn)可，生態(tài)恢復(fù)效果是明顯的，但在社會效益和經(jīng)濟(jì)效益方面還存在爭議。一些觀點(diǎn)認(rèn)為生態(tài)建設(shè)工程促進(jìn)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展，取得了生態(tài)效益與經(jīng)濟(jì)效益的雙豐收;另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，生態(tài)工程建設(shè)沒有產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，而是以犧牲經(jīng)濟(jì)成本為代價換取了生態(tài)效益。

大量學(xué)者的研究成果為我們進(jìn)一步研究生態(tài)保護(hù)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一主題奠定了基礎(chǔ)。在眾多的研究中，我們不難發(fā)現(xiàn)，探討生態(tài)保護(hù)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共享機(jī)制、農(nóng)民參與管理機(jī)制以及生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制等是目前研究的熱點(diǎn)，如何實(shí)現(xiàn)生態(tài)保護(hù)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的長效機(jī)制是研究中的難點(diǎn)。中國退耕還林工程建設(shè)已經(jīng)走過了18年的發(fā)展歷程，生態(tài)環(huán)境已有改善，生態(tài)建設(shè)也取得了一定成效，但是還存在較多尖銳、亟待解決的問題。隨著退耕還林工程的建設(shè)，生態(tài)保護(hù)效應(yīng)發(fā)生了那些變化？當(dāng)?shù)剞r(nóng)民生計如何變化？農(nóng)民在生態(tài)環(huán)境保護(hù)中作用如何？愿意參與生態(tài)保護(hù)和管理嗎？這些問題的考究直接關(guān)系到生態(tài)保護(hù)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，也關(guān)系到中國退耕還林工程的有效實(shí)施、制定與完善相關(guān)政策以及生態(tài)文明建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展。鑒于此，在已有研究的基礎(chǔ)上，基于農(nóng)戶生計資本可持續(xù)發(fā)展框架的視角，以退耕還林工程區(qū)農(nóng)戶為研究對象，本研究重點(diǎn)推進(jìn)以下幾個方面的研究：一是選取不同區(qū)域不同時間段的樣本，分析退耕還林工程實(shí)施前后農(nóng)戶生計的變化情況;二是在農(nóng)戶生計變化的基礎(chǔ)上，考究農(nóng)戶對退耕還林工程的滿意度及其影響因素;三是根據(jù)研究結(jié)論提出有針對性的政策建議，為國家下一步制定林業(yè)工程的相關(guān)政策和工程的有效實(shí)施提供參考。

二、研究區(qū)域、研究設(shè)計、分析方法及數(shù)據(jù)處理

（一）研究區(qū)域

本研究選取黃河上中游退耕還林工程典型示范區(qū)內(nèi)蒙古卓資縣退耕還林工程區(qū)為研究對象。卓資縣退耕還林工程涉及7個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、113個村委會、750個村民小組，累計涉及農(nóng)戶140962戶，完成退耕面積437601.3畝，累計投資3500.8萬元。自1999年國家正式啟動退耕還林生態(tài)工程后，卓資縣從2000年開始實(shí)施退耕還林工程，至2006年陸續(xù)有農(nóng)戶參與退耕還林工程;第二輪退耕還林工程實(shí)施期為2007—2014年，主要任務(wù)是鞏固維持退耕還林成果;從2015年開始，第三輪退耕還林工程啟動，農(nóng)戶對于該工程也較為熟悉，生態(tài)保護(hù)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)。

（二）研究設(shè)計

本研究的目的是檢驗(yàn)退耕還林工程對當(dāng)?shù)剞r(nóng)民收入的影響，進(jìn)而考究生態(tài)保護(hù)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的機(jī)制。隨著生態(tài)保護(hù)工程建設(shè)成效的顯現(xiàn)，保護(hù)效應(yīng)越來越明顯，比如，生態(tài)的恢復(fù)對農(nóng)民種植業(yè)、養(yǎng)植業(yè)以及其他收入方面的影響以及生態(tài)環(huán)境的改善對農(nóng)民身心健康的影響。

本文采取參與式農(nóng)戶評估方法（Participatory Rural Appraisal，PRA），從2015年到2017年利用3年時間，在廣泛查閱歷史文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對研究區(qū)域農(nóng)戶進(jìn)行一對一的調(diào)查訪問。調(diào)查地點(diǎn)選擇在農(nóng)戶家中進(jìn)行，調(diào)查范圍涵蓋了整個卓資縣退耕還林工程區(qū)。本研究調(diào)查分2個部分：一是退耕還林實(shí)施前后農(nóng)戶生計變化情況，二是農(nóng)戶對生態(tài)保護(hù)工程參與管理情況和對生態(tài)工程的滿意度分析。本研究依據(jù)退耕還林實(shí)施前1981—2000年和退耕還林實(shí)施后2000—2017年的統(tǒng)計和調(diào)查數(shù)據(jù)。因農(nóng)戶在相近的年份生計變化不大，為了研究的方便，本研究把數(shù)據(jù)分為2個時間段8個時間點(diǎn)（每5年變量加權(quán)后劃為1個時間點(diǎn)），第1時間段為1980—1999年，第2個時間段為2000—2017年。調(diào)研主要采用問卷式農(nóng)戶調(diào)查（一對一訪談）的形式，調(diào)查范圍包括卓資縣退耕還林工程涉及的7個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、113個村委會、750個村民小組，累計涉及農(nóng)戶2500戶，調(diào)查對象為研究區(qū)域各個階段大于18周歲的居民。需要說明的是因?yàn)榈?階段跨越時間長，在當(dāng)時能夠工作的農(nóng)戶現(xiàn)在普遍超過了50歲，因而采訪了50-70歲這個年齡段的農(nóng)民;第2個階段離現(xiàn)在比較近，基本上選擇了30-60歲的農(nóng)戶，每個村委會隨機(jī)抽查5-10個村，每個村隨機(jī)抽查5-10戶村民。針對1981—2000年這個階段共發(fā)放了1000份問卷，針對2000—2015年這個時間段共發(fā)放了1500份問卷，收回的問卷全部有效。

調(diào)查問卷的設(shè)計分為兩大部分，第一部分為農(nóng)戶家庭基本情況，第二部分為農(nóng)戶參與退耕還林工程管理與建設(shè)的相關(guān)情況。1980—1999年的問卷中，涉及到了農(nóng)業(yè)稅收，但沒有涉及退耕還林情況。在2000—2017年的農(nóng)戶問卷中，農(nóng)戶家庭基本情況設(shè)計基本相同，僅在退耕還林生態(tài)補(bǔ)償方面略做調(diào)整，這是為了形成數(shù)據(jù)的針對性和連續(xù)性，以方便分析。

問卷涉及的農(nóng)戶家庭基本特征主要內(nèi)容如下：

（1）受訪農(nóng)戶的基本信息。包括姓名、性別、年齡、民族、婚否、文化程度、健康程度、政治面貌、在當(dāng)?shù)氐穆殑?wù)等，見表1。

（2）家庭基本情況。主要包括土地資本、勞動力資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會資本，見表2。

問卷涉及的農(nóng)戶對參與生態(tài)保護(hù)建設(shè)與管理認(rèn)知情況主要包括：（1）直接影響。退耕還林前后生態(tài)環(huán)境變化情況、資源利用、土地權(quán)屬、生態(tài)補(bǔ)償、收入變化、環(huán)境影響等;（2）間接影響。勞動力轉(zhuǎn)移、基礎(chǔ)設(shè)施、交通情況、個人歸屬感等;（3）傳統(tǒng)習(xí)俗。少數(shù)民族傳統(tǒng)、文化習(xí)俗影響等;（4）農(nóng)戶對退耕還林生態(tài)工程建設(shè)與管理的滿意度。

（三）分析方法

1. 生態(tài)保護(hù)建設(shè)工程與農(nóng)民生計可持續(xù)發(fā)展分析框架

近年來，我國農(nóng)戶生計問題體現(xiàn)在農(nóng)村的人口問題、土地問題、環(huán)境問題、產(chǎn)業(yè)問題、婚姻問題、養(yǎng)老問題、大病問題和傳統(tǒng)習(xí)俗崩潰問題等方面，而其中生態(tài)環(huán)境問題較為突出。國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)從土地產(chǎn)權(quán)、生態(tài)補(bǔ)償、參與成本以及供給與需求等方面來研究生態(tài)保護(hù)中的農(nóng)戶參與意愿。為了全面了解農(nóng)戶對退耕還林工程的生態(tài)保護(hù)意愿，多角度辯析農(nóng)戶持續(xù)參與退耕還林工程的影響因素，本文從可持續(xù)生計的視角進(jìn)行研究。

農(nóng)戶生計可持續(xù)性是指農(nóng)戶應(yīng)對自然環(huán)境變化中生存與發(fā)展的能力，并在沒有破壞自然環(huán)境的條件下與自然環(huán)境和諧發(fā)展Chambers R，Conway G R. “SustainableRural Livelihoods： Practical Concepts for 21st Century： IDS Discussion Paper 296”，Brighton UK： Institute of Development Studies，1992.。英國國際發(fā)展部（UK Department for International Development，DIFD）提出了可持續(xù)生計框架。該框架將自然資本、金融資本、物資資本、人力資本和社會資本均劃為生計資本?？沙掷m(xù)生計分析框架是建立在將農(nóng)戶看作是弱勢背景中生存或謀生的對象，農(nóng)戶通過使用一定的資本實(shí)施他們的生計策略，選擇他們的生計行為，實(shí)現(xiàn)他們的生計結(jié)果，滿足他們的生計目標(biāo)Singh P K，Hiremath B N. “SustainableLivelihood Security Index in a Developing Country： A Tool forDevelopment Planning”，Ecological Indicators，2010，10，pp.442-451. Mahdi Shivakoti G P，Schmidt-Vogt D. “Livelihood Change and Livelihood Sustainability in the Uplands of Lembang Subwatershed，West Sumatra，Indonesia，in a Changing Natural Resource Management Context”，Environmental Management，2009，43，pp.84-84.。可見，農(nóng)戶實(shí)施生計策略、實(shí)現(xiàn)生計目標(biāo)最重要的基礎(chǔ)就是農(nóng)戶的生計資本，其基本上涵蓋了農(nóng)戶的全部資產(chǎn)，包括有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)。從該角度研究農(nóng)戶的可持續(xù)性生計，可以多維度地解析影響農(nóng)戶參與意愿的因素，克服單一因素的不足。農(nóng)戶生計可持續(xù)性受資本、制度和政策等因素影響，生計資本決定了生計策略，生計策略又決定了生計結(jié)果，生計結(jié)果又反作用于生計資本湯青、徐勇、李揚(yáng)：《黃土高原農(nóng)戶可持續(xù)生計評估及未來生計策略—基于陜西延安市和寧夏固原市1076戶農(nóng)戶調(diào)查》，《地球科學(xué)進(jìn)展》2013年第2期。。本研究針對退耕還林生態(tài)保護(hù)區(qū)農(nóng)戶生計的特點(diǎn)，在眾多學(xué)者馮琳、徐建英、邸敬涵：《三峽生態(tài)屏障區(qū)農(nóng)戶退耕受償意愿的調(diào)查分析》，《中國環(huán)境科學(xué)》2013年第5期。趙雪雁、張麗、江進(jìn)德：《生態(tài)補(bǔ)償對農(nóng)戶生計的影響——以甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)為例》，《地理研究》2013年第3期。研究的基礎(chǔ)上，依據(jù)英國國際發(fā)展部提出的可持續(xù)生計框架理論，對研究指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整設(shè)計，建立了一套退耕還林生態(tài)保護(hù)區(qū)農(nóng)戶生計資本量化標(biāo)準(zhǔn)（表2）。式中：Fk為指標(biāo)評價值，所反映的是實(shí)際值（Pk）與標(biāo)準(zhǔn)值（Sk）的接近程度;Pk為實(shí)際值;Sk為標(biāo)準(zhǔn)值。目的是為了更深入準(zhǔn)確地比較分析不同時期不同收入類型農(nóng)戶的生計變化情況。

2.農(nóng)戶對退耕還林工程建設(shè)滿意度分析方法

本研究依據(jù)英國國際發(fā)展部提出的可持續(xù)生計框架理論，針對退耕還林生態(tài)保護(hù)工程區(qū)農(nóng)戶生計的具體特征，設(shè)計出退耕還林工程區(qū)農(nóng)戶的生計指標(biāo)體系，參考國內(nèi)外學(xué)者開展的生計資本量化研究成果，分析農(nóng)戶對退耕還林工程區(qū)生態(tài)建設(shè)與管理的滿意程度、再參與意愿及其影響因素。本研究選取了全國有典型意義的研究區(qū)域，主要分析生計資本對農(nóng)戶滿意度的影響，在此基礎(chǔ)上，分析農(nóng)戶生計策略的選擇。

為檢驗(yàn)理論命題，在對農(nóng)戶退耕還林工程滿意度進(jìn)行分析時，用到的是無序多分類反應(yīng)變量分析的判別分析，假設(shè)隨機(jī)變量服從正態(tài)分布，因而嘗試了Probit回歸模型數(shù)據(jù)的分析方法：

首先，在構(gòu)建農(nóng)戶對退耕還林工程的建設(shè)與管理滿意度指標(biāo)時，設(shè)計了以下問題：“總體來看，您對退耕還林工程建設(shè)是否滿意？生態(tài)補(bǔ)償是否滿意？”采用百分制的賦值方法進(jìn)行評分計算：5（非常滿意）為80～100分，4（比較滿意）為60～80分，3（一般）為40～60分，2（比較不滿意）為20～40分，1（非常不滿意）為0～20分。由于農(nóng)戶滿意度是有序離散變量，計量方程式為有序Probit模型。被解釋變量是一個0，1變量，事件發(fā)生地概率依賴于解釋變量，即P（Y=1）=F（X），也就是說這個概率是一個關(guān)于X的函數(shù)，其中F（X）服從標(biāo)準(zhǔn)的正態(tài)分布。

其次，β0Xi代表農(nóng)戶家庭擁有自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本等各類量化標(biāo)準(zhǔn)的生計資本，作為模型中農(nóng)戶對退耕還林工程的滿意度與再參與的核心解釋變量。

最后，考慮到農(nóng)戶滿意度還受到生計資本狀況以外因素的影響，在計量模型中控制了可能影響農(nóng)戶滿意度的其他因素εit，包括農(nóng)戶的基本情況，如性別、年齡、受教育程度、政治面貌、健康程度、社會職務(wù)、社會資源和社會活動等。此外，考慮到農(nóng)戶就業(yè)類型、生態(tài)補(bǔ)償政策和所在區(qū)域的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境對農(nóng)戶滿意度也可能有影響，構(gòu)建了相應(yīng)的農(nóng)戶特征、家庭特征、社會特征等變量。

（四）數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計

1. 退耕還林生態(tài)工程區(qū)農(nóng)戶收入來源統(tǒng)計結(jié)果

由于退耕還林生態(tài)工程的實(shí)施，農(nóng)戶的生計資本、生計策略、生計行為、生計目標(biāo)以及生計結(jié)果都會發(fā)生相應(yīng)的改變。生計資本的變化也會在一定程度上直接導(dǎo)致生計策略、生計方式的改變，根據(jù)退耕還林前和退耕還林后2個時間段的調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，退耕還林前（1980—1999年）為第1時間段，退耕還林后（2000—2017年）為第2時間段。退耕還林農(nóng)戶生計資本描述性統(tǒng)計結(jié)果如表3。

為了更深入地研究各個階段農(nóng)戶的生計資本方面變化，本研究依據(jù)學(xué)者們已有的數(shù)據(jù)處理方式徐建英、孔明、劉新新：《生計資本對農(nóng)戶再參與退耕還林意愿的影響：以臥龍自然保護(hù)區(qū)為例》，《生態(tài)學(xué)報》2017年第18期。王昌海：《中國自然保護(hù)區(qū)給予周邊社區(qū)了什么？——基于1998-2014年陜西、四川和甘肅三省農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)》，《管理世界》2017年第3期。Milder J C，Scherr S J，Bracer C. “Trends and Future Potential of Payment for Ecosystem Services to Alleviate Rural Poverty in Developing Countries”，Ecology & Society，2010，15（12），pp.1-19. Tang Q，Bennett S J，Xu Y，Li Y. “Agricultural Practices and Sustainable Livelihoods： Rural Transformation within the Loess Plateau，China”，Applied Geography，2013，41，pp.15-23.，對退耕還林前、后不同階段的農(nóng)戶生計資本進(jìn)行比較分析。

如表3統(tǒng)計結(jié)果所示，第2時間段遠(yuǎn)高于第1時間段，一個可能解釋為：第1時間段為改革開放初期，較多農(nóng)戶選擇務(wù)農(nóng)為主的家庭生產(chǎn)經(jīng)營方式，但總體而言人均收入不高。隨著生態(tài)環(huán)境惡化情況越來越嚴(yán)重以及農(nóng)業(yè)稅負(fù)擔(dān)過重（從1980年的13.9元/畝增長到2005年的240元/畝，增長了近17.3倍），導(dǎo)致農(nóng)民外出打工的越來越多，純務(wù)農(nóng)、務(wù)農(nóng)為主的收入增幅不大，而非農(nóng)為主和非農(nóng)收入增幅明顯。另一方面說明，自然資本呈下降趨勢，人力資本呈上升態(tài)勢。進(jìn)入第2時間段，隨著退耕還林工程的實(shí)施，生態(tài)環(huán)境逐步改善Yu Y，Wei W， Chen L D. “Responses of Vertical Soil Moisture to Rainfall Pulses and Land Uses in a Typical Loess Lilly Area， China”，Solid Earth，2015，6，pp.595-608. Meli P，Benayas J M R，Balvanera P，Ramos M M. “Restoration Enhances Wetland Biodiversity and Ecosystem Service Supply，but Results are Context-dependent： A Meta-analysis”，PLoS One，2014，9（4）：e93507.，農(nóng)業(yè)稅減免，加上生態(tài)補(bǔ)償，自然資本呈上升態(tài)勢，從務(wù)農(nóng)為主的農(nóng)戶的收入增幅明顯，主要來源養(yǎng)殖業(yè)的增長。但隨著農(nóng)戶生計策略的變化，純務(wù)農(nóng)和務(wù)農(nóng)為主的農(nóng)戶在大幅度地減少（從66.65減少到33.75），而以非農(nóng)為主和非農(nóng)的就業(yè)方式越來越多（從33.35%增加到66.25%），給家庭帶來了另一種獲得較高收入途徑。

2. 退耕還林工程區(qū)農(nóng)戶滿意度及主要變量統(tǒng)計結(jié)果

從表4統(tǒng)計結(jié)果可以看出，總樣本1500份中，有1275個農(nóng)戶對退耕還林生態(tài)建設(shè)“非常滿意”，所占比例較大（85%）;有1212個農(nóng)戶對退耕還林后在經(jīng)濟(jì)收入方面“滿意和非常滿意”，兩者所占比例達(dá)81%;有1380個農(nóng)戶對生態(tài)補(bǔ)償選擇了“非常不滿意”，所占比例最大（92%）。合理的調(diào)研解釋：一是生態(tài)建設(shè)方面。大多農(nóng)戶認(rèn)為生態(tài)建設(shè)成效顯著，極少數(shù)農(nóng)戶是因?yàn)檎谵r(nóng)村周圍引進(jìn)了高污染和高能耗的企業(yè)和一些開礦企業(yè)污染嚴(yán)重，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶不滿意。在經(jīng)濟(jì)收入方面，由于農(nóng)戶不斷轉(zhuǎn)變生計策略，因而大多數(shù)農(nóng)戶還是滿意的。在生態(tài)補(bǔ)償方面偏差較大。生態(tài)補(bǔ)償時出現(xiàn)3種情況：一是農(nóng)戶不知道生態(tài)補(bǔ)償退耕款的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)是多少，有的土地所有者不在村里，村委會找別人挖樹坑而補(bǔ)償給了別人;二是有的農(nóng)戶自己挖了樹坑，村委會只給了農(nóng)戶一部分補(bǔ)償;第三種情況是退耕還林工程生態(tài)補(bǔ)償中斷，農(nóng)戶只領(lǐng)了一、兩年。整體說來，退耕還林工程區(qū)農(nóng)戶對退耕還林工程建設(shè)是滿意的，但是在生態(tài)補(bǔ)償方面是極不滿意的，這也進(jìn)一步說明退耕還林工程在建設(shè)過程中生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾依然嚴(yán)重，管理工作有待進(jìn)一步提高。只要基層政府和村委會按照國家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，農(nóng)戶還是擁護(hù)退耕還林工程建設(shè)的。

三、討論與解釋

（一）農(nóng)戶生計變化對退耕還林工程生態(tài)建設(shè)與管理滿意度

為了進(jìn)一步進(jìn)行農(nóng)戶生計資本變化的分析，我們將每個時間段的2級指標(biāo)和3級指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值進(jìn)行加權(quán)并對2個獨(dú)立樣本進(jìn)行T檢驗(yàn)（表4），進(jìn)行Probit模型分析。

在自然資本的變化過程中，2個時間段的3級指標(biāo)人均耕地面積與人均林地面積均大幅度減少，這可解釋為：在第1時間段，由于生態(tài)不斷惡化、土壤貧瘠，土地生產(chǎn)力下降，農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移到城市，農(nóng)戶放棄了一些土地的耕種;在第2時間段，由于實(shí)施退耕還林工程，農(nóng)戶退耕還林地，林地不歸農(nóng)戶所有。還有一個原因是近年來農(nóng)村城鎮(zhèn)化的影響，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)占用了較多的耕地。

在人力資本的變化過程中，2個時間段的3級指標(biāo)勞動力數(shù)量和勞動力健康程度指標(biāo)均有微弱提升但不明顯，而勞動力受教育程度卻在下降。這可以解釋為：由于計劃生育的實(shí)施，人口在減少，而當(dāng)年未成年人現(xiàn)在成長為勞動力;由于總體社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，醫(yī)療條件醫(yī)療水平有所提高，勞動力的健康程度得到進(jìn)一步提升。由于退耕還林工程區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施條件差，農(nóng)村撤并了絕大部分的中小學(xué)校，加上家庭經(jīng)濟(jì)條件的限制，和受新的“讀書無用論”的影響，勞動力受教育程度不升反降。

在物質(zhì)資本的變化過程中，2個時間段的住房條件變化非常明顯（由0.39到0.67），牲畜價值的降低也非常明顯（由0.54到0.32）。這可以解釋為：由于退耕還林工程的實(shí)施，禁止上山放牧，加上勞動力外出務(wù)工，極大限制了牧業(yè)的發(fā)展，因此牲畜數(shù)量大大減少;家庭生產(chǎn)生活設(shè)備有了較為明顯的提升（由0.24到0.46），由于家庭純收入不斷增加，生產(chǎn)生活設(shè)備隨之變化。

在金融資本的變化過程中，從整體上來看，金融資本發(fā)生了顯著變化（P<0.001）?！凹彝ゼ兪杖胝技彝タ偸杖氡壤边@一指標(biāo)顯著變化（P<0.10）。這可解釋為：由于我國從2006年取消了農(nóng)業(yè)稅，并且種地還給補(bǔ)貼，再加上生態(tài)補(bǔ)償，農(nóng)戶收入在一定程度上得到大幅度提高。

在社會資本的變化過程中，“社會職務(wù)和社會資源”指標(biāo)沒有顯著變化;“社會活動”指標(biāo)變化顯著，整體上量化值從0.82減少為0.49（t=-62.59，P<0.01）。這可以解釋為：改革開放后，弱化了基層政權(quán)，農(nóng)村基層組織在農(nóng)村的社會活動力越來越小，農(nóng)戶除了婚喪嫁娶等習(xí)俗外沒有其他活動。另一方面，由于大多農(nóng)村勞動力外出務(wù)工，參加農(nóng)村的社會活動以及村民鄰居溝通交流的時間就少了，也很難組織起活動。

（二）農(nóng)戶對退耕還林生態(tài)建設(shè)與管理滿意度影響因素

為了深入分析農(nóng)戶對退耕還林生態(tài)工程建設(shè)與管理的滿意度，本研究抽取了第2時間段即退耕還林工程實(shí)施階段，在農(nóng)戶5種生計資本的基礎(chǔ)上，增設(shè)了一些與退耕還林工程建設(shè)與管理密切相關(guān)的關(guān)鍵指標(biāo)來進(jìn)行研究（見表5）。利用Probit模型回歸結(jié)果，分析退耕還林工程區(qū)農(nóng)戶生計資本對退耕還林工程建設(shè)與管理的滿意度。在模型的設(shè)計中，模型1包括5種生計資本的變量，模型2在模型1的基礎(chǔ)上加入了農(nóng)戶身份和教育程度的兩種個人特征控制變量，模型3加入了收入來源和生態(tài)補(bǔ)償兩種家庭特征變量，模型4是在模型3的基礎(chǔ)上又加入了自然環(huán)境和基礎(chǔ)建設(shè)兩種社會特征變量。

從回歸結(jié)果可以看出，模型1到模型4的回歸Pro>chi2=0.000， P值遠(yuǎn)低于5%，具有顯著性。PseudoR2呈現(xiàn)出遞增趨勢， 模型1-4的整體解釋力在逐步提高。且各自變量顯著性和回歸系數(shù)基本保持一致，模型1-4具有高的穩(wěn)健性。模型5與模型4變量一致;通過回歸模型控制變量的分析不存在多重共線問題，研究證明生計資本特征具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

1. 核心解釋變量

在退耕還林生態(tài)建設(shè)與管理的滿意度分析中，從模型回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，一是自然資本的變化能夠在負(fù)向水平上顯著地影響農(nóng)戶的滿意度（P<0.001）。這是因?yàn)橥烁€林工程的實(shí)施，農(nóng)戶失去了賴以生存的土地，隨之變化的是生計策略的轉(zhuǎn)移和生態(tài)補(bǔ)償，生態(tài)補(bǔ)償工作做的好壞會對退耕還林工作影響極大。二是人力總資本的變化能夠在1%的水平上正向顯著影響農(nóng)戶滿意度（P<0.001）。這可解釋為：退耕還林工程建設(shè)對農(nóng)戶最為直接的影響是改變了農(nóng)戶的家庭收入來源和農(nóng)戶就業(yè)方式的轉(zhuǎn)變。退耕還林實(shí)施前，農(nóng)戶主要以種地為主。退耕還林實(shí)施后，由于一些生態(tài)保護(hù)政策限制了農(nóng)戶從土地上獲取收益，從而農(nóng)戶轉(zhuǎn)向外出務(wù)工等其他較高的收入方式。三是農(nóng)戶的社會資本特別是村干部對退耕還林工程建設(shè)與管理的滿意度影響是正向顯著的;這是受政治素質(zhì)與文化水平的影響，對退耕還林工程的建設(shè)與管理的認(rèn)可與參與至關(guān)重要。四是物質(zhì)資本如房屋價值以及生產(chǎn)生活設(shè)備價值均在1%的顯著性水平上正向影響農(nóng)戶滿意度，“倉廩實(shí)而知禮節(jié)”，農(nóng)戶家庭殷實(shí)更能理解與接受退耕還林工程的建設(shè)與管理工作。五是金融資本即農(nóng)戶的收入并沒有顯著地影響農(nóng)戶滿意度，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，退耕還林工程區(qū)農(nóng)戶的收入和消費(fèi)都在一定水平上同步提升;家庭儲蓄的增加，農(nóng)戶生活水平的改善，正向影響著農(nóng)戶對退耕還林工程區(qū)建設(shè)與管理的滿意度。

2. 主要控制變量

農(nóng)戶身份特征對退耕還林工程區(qū)生態(tài)建設(shè)滿意度的影響是負(fù)向顯著水平的。退耕還林工程區(qū)農(nóng)戶會更多地考慮退耕失地后家庭未來的生計情況，以及帶來的直接負(fù)面影響。農(nóng)戶的文化水平以及受教育程度顯著正向影響著退耕還林建設(shè)與管理的滿意度。而且，農(nóng)戶的文化程度和受教育水平越高對退耕還林工程建設(shè)與管理的認(rèn)知和參與度越高。農(nóng)戶的家庭收入來源對退耕還林滿意度的影響有所不同，整體在1%的顯著性水平上。以農(nóng)為主的家庭滿意度低，以外出務(wù)工等非農(nóng)收入為主的家庭滿意度較高，以非農(nóng)就業(yè)為收入來源的家庭滿意度最高。這是由于退耕還林生態(tài)工程區(qū)的農(nóng)戶通過外出務(wù)工收入與非農(nóng)收入抵消了生態(tài)工程所帶來負(fù)面的影響。生態(tài)補(bǔ)償在1%顯著性水平上正向影響著農(nóng)戶滿意度水平。退耕還林工程進(jìn)行的生態(tài)補(bǔ)償對農(nóng)戶滿意度的影響是正向的，領(lǐng)到生態(tài)補(bǔ)償款的農(nóng)戶對生態(tài)工程建設(shè)與管理的滿意度也是較高的。但是由于在生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施中出現(xiàn)的嚴(yán)重偏差，失地農(nóng)戶沒有得到合理的補(bǔ)償，從而滿意度低，如果能夠完全按照中央政府生態(tài)補(bǔ)償要求進(jìn)行實(shí)施農(nóng)戶生態(tài)補(bǔ)償，這在很大程度上會緩解保護(hù)與發(fā)展的矛盾。鄉(xiāng)村自然環(huán)境在1%顯著性水平上影響著農(nóng)戶滿意度，自然環(huán)境建設(shè)的好，則農(nóng)戶滿意度高。基礎(chǔ)建設(shè)也是影響著農(nóng)戶滿意度的重要指標(biāo)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)得越好，鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快，從而農(nóng)戶的滿意度越高。其他控制變量對農(nóng)戶滿意度并不存在著穩(wěn)定且顯著的影響。

四、結(jié)論與措施建議

農(nóng)戶對退耕還林工程建設(shè)與管理的滿意度直接關(guān)乎生態(tài)保護(hù)的效果。為此，本文選取了內(nèi)蒙古典型的退耕還林工程區(qū)卓資縣為研究對象，選擇退耕還林工程實(shí)施前后的2個截面時點(diǎn)上（第1時間段和第2時間段）對退耕還林工程區(qū)內(nèi)的農(nóng)戶生計狀況進(jìn)行調(diào)查研究，并對退耕還林工程建設(shè)與管理的農(nóng)戶主觀滿意度進(jìn)行了較為系統(tǒng)的分析，揭示了農(nóng)戶生計資本變化的影響因素與影響程度（核心解釋變量、主要控制變量）。得出的主要結(jié)論如下：

第一，農(nóng)戶的5種生計資本整體上變化不同步。農(nóng)戶的自然資本——耕地，變化最大且顯著性減少，其根源主要來源于退耕還林生態(tài)工程建設(shè)和城鎮(zhèn)化建設(shè)而使農(nóng)戶減少了土地這一自然資本。

第二，農(nóng)戶的各類生計資本在時間序列上的變化具有差異性、同步性。隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)戶的自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會資本都在增加，其中自然資本、社會資本增長慢，物質(zhì)資本、金融資本增長快。總體上自然資本、物質(zhì)資本、金融資本以及社會資本在1%顯著性水平上變化。然而，人力資本在退耕還林實(shí)施前增長快，在退耕還林后卻沒有顯著性變化。這也表明在我國農(nóng)村大多數(shù)青壯年進(jìn)城務(wù)工，出現(xiàn)勞動力數(shù)量不足已經(jīng)是不可回避的事實(shí)。

第三，通過回歸分析，在核心解釋變量中，農(nóng)戶的生計資本中，能顯著影響農(nóng)戶滿意度的是人力資本和物質(zhì)資本，自然資本、金融資本、社會資本這3類資本不能顯著影響農(nóng)戶滿意度。這是因?yàn)樵谝粋€家庭中起最關(guān)鍵作用的是勞動力的質(zhì)量和數(shù)量，隨著勞動力質(zhì)量與數(shù)量的提升，有助于農(nóng)戶對退耕還林工程建設(shè)與管理的認(rèn)識與參與。物質(zhì)資本是農(nóng)戶生產(chǎn)、生活以及發(fā)展的基礎(chǔ)，農(nóng)戶的物質(zhì)資本越高，農(nóng)戶生活的幸福感和存在感越強(qiáng)烈，物質(zhì)資本對于農(nóng)戶對退耕還林工程建設(shè)與管理的滿意度影響極大。儲蓄作為收入存量能顯著影響農(nóng)戶滿意度。

第四，在控制變量中，農(nóng)戶身份在1%的顯著性水平上正向影響退耕還林工程建設(shè)與管理的滿意度，農(nóng)戶的政治素質(zhì)較高，如身份為村干部、黨員等滿意度也高。教育程度、自然環(huán)境、基礎(chǔ)建設(shè)能顯著正向影響其對退耕還林生態(tài)保護(hù)區(qū)建設(shè)與管理的滿意度。以務(wù)工收入和非農(nóng)就業(yè)為主的收入來源和生態(tài)補(bǔ)償對農(nóng)戶的滿意度也具有同樣的作用。退耕還林工程的建設(shè)與管理離不開農(nóng)戶的參與，農(nóng)戶在退耕還林工程的建設(shè)與管理中起著非常重要的作用。農(nóng)戶在生態(tài)保護(hù)中更多關(guān)心的是自己的生存問題。如果農(nóng)戶的基本生計問題沒有解決，退耕還林工程建設(shè)就不會取得好的效果。 本文對退耕還林工程建設(shè)與管理的滿意度的研究，就是為了了解生態(tài)保護(hù)中農(nóng)戶的生計狀況和退耕還林生態(tài)工程的建設(shè)與管理情況，為政府決策提供參考。本文認(rèn)為應(yīng)從以下三個方面考慮政策建議。

第一，退耕還林工程政策執(zhí)行的反思。首先是生態(tài)保護(hù)問題，我國退耕還林生態(tài)保護(hù)工程的政策執(zhí)行模式是“命令——控制”型，強(qiáng)調(diào)集中治理，治理效果明顯，隨著退耕還林工程的實(shí)施，生態(tài)不斷惡化的趨勢得到初步遏制。其次是生態(tài)補(bǔ)償問題。退耕還林工程涉及到農(nóng)戶的生態(tài)補(bǔ)償，基層政府在執(zhí)行國家的政策中出現(xiàn)嚴(yán)重偏差，由退耕地補(bǔ)償演變成種樹補(bǔ)償，農(nóng)戶既失去了生存的土地，又沒有得到相應(yīng)的補(bǔ)償，生計問題成為社會發(fā)展的隱患，農(nóng)村問題被從生態(tài)問題誘發(fā)為社會穩(wěn)定問題，最后是經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。在退耕還林政策執(zhí)行中，需要很好地處理國家和地方的關(guān)系、基層政府與農(nóng)戶之間的關(guān)系以及長遠(yuǎn)目標(biāo)與近期目標(biāo)之間的關(guān)系，特別要處理好生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展之間的關(guān)系，更加關(guān)注農(nóng)戶的利益與農(nóng)戶參與保護(hù)的積極性，最終妥善解決好生態(tài)保護(hù)、生態(tài)治理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。

第二，退耕還林工程保護(hù)政策的反思。首先，國家與地方政府的反思。在生態(tài)工程建設(shè)和管理中，國家要把生態(tài)建設(shè)放在國家戰(zhàn)略地位，協(xié)調(diào)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系，有效地進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償，無疑對于推動退耕還林工程建設(shè)具有重要的意義?；鶎诱谏鷳B(tài)工程建設(shè)與管理中到底承擔(dān)著什么角色？本文認(rèn)為，基層政府要準(zhǔn)確把握國家生態(tài)建設(shè)目標(biāo)，將生態(tài)工程建設(shè)與國家經(jīng)濟(jì)社會長遠(yuǎn)發(fā)展結(jié)合起來，將生態(tài)補(bǔ)償與農(nóng)戶可持續(xù)生計結(jié)合起來，應(yīng)該在維護(hù)國家相關(guān)保護(hù)政策的同時，結(jié)合農(nóng)村精準(zhǔn)扶貧，積極為農(nóng)戶生計水平的提升創(chuàng)造條件。其次，生態(tài)經(jīng)濟(jì)社會管理方面的反思。退耕還林工程實(shí)施的監(jiān)測結(jié)果表明，生態(tài)環(huán)境得到明顯改善。但是生態(tài)建設(shè)需要一個長期的可持續(xù)治理過程，政府管理的目標(biāo)是提高政策執(zhí)行效率，最高境界是“組織和發(fā)動”群眾積極參與生態(tài)建設(shè)的管理與保護(hù)，要處理的是主動保護(hù)與被動保護(hù)的關(guān)系，引導(dǎo)農(nóng)戶由被動參與變成主動保護(hù)。生態(tài)建設(shè)是一個長期的過程，而生態(tài)補(bǔ)償是解決燃眉之急，但生態(tài)補(bǔ)償也不是長久之計，最終還是必須解決農(nóng)戶的生計問題和勞動力轉(zhuǎn)移問題。

第三，退耕還林工程建設(shè)與管理機(jī)制的反思。我國退耕還林生態(tài)工程區(qū)的建設(shè)與管理離不開農(nóng)戶的參與，實(shí)施退耕還林工程，進(jìn)行生態(tài)保護(hù)是一項(xiàng)利于當(dāng)代、功在千秋、造福子孫后代的公益型事業(yè)。特別是在全球生態(tài)惡化的背景下，進(jìn)一步協(xié)調(diào)政府和農(nóng)戶、保護(hù)與發(fā)展的關(guān)系，增強(qiáng)各級政府和公眾的生態(tài)保護(hù)意識，建立生態(tài)保護(hù)有效管理評估體系，對于生態(tài)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展都起到有力的推動作用。我國生態(tài)環(huán)境經(jīng)歷了嚴(yán)重破壞、惡化、治理、改善的歷程，取得的成績來之不易，既要進(jìn)行生態(tài)保護(hù)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，又要考慮農(nóng)戶的生計問題，有效地推動農(nóng)戶在生態(tài)保護(hù)中發(fā)揮的積極作用。因此，國家實(shí)施退耕還林重大工程時，要在考慮生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，還要協(xié)調(diào)好國家、地方、農(nóng)戶三者之間的目標(biāo)利益關(guān)系，更要做好宣傳發(fā)動、組織實(shí)施、基層執(zhí)行的工作，構(gòu)建一套行之有交效的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，這正是國家未來需要重點(diǎn)考慮的事情。

（責(zé)任編輯：曉 亮）

Abstract： Zhuozi county， a typical demonstration area of the grain for green project （hereinafter referred to as project）， was selected as research area. The sustainable livelihood assessment framework of farmers was established， the livelihood capital of local farmers before and after the implementation of the project was quantitatively analyzed on cross-section of a 2 time periods 8 time points during 38 years.5 livelihood capitals were taken as the core explanatory variables to study the willingness of farmers to re-participate in the project and their satisfaction with the construction and management of the project. This is farmers satisfaction with ecological construction and management of the project. Results showed that in the process of gradual deterioration of ecological environment to gradual improvement of ecological environment， natural capital and social capital were significantly reduced， material capital and financial capital were significantly increased， and human capital was not significantly changed. Farmers satisfaction with the project was as follows： natural capital was negatively significant， financial capital and social capitals were positively significant， while material capital and human capital had no significant change. Finally， the consistency test results show that the fitting degree was as high as 95% and the accuracy was more than 90%.Based on the above， this study had two inspirations： one was to deal with the relationship between ecological protection and economic development， coordinate the relationship between the state， grass-roots government and farmers， and especially deal with the deviation of local government in the implementation of national ecological engineering policy of returning farmland to forest.Second， establishing a set of interest coordination mechanism to coordinate ecological protection and sustainable economic and social development， and effectively solve the relationship between ecological protection and rural economic development.

Keywords： The Grain for Green Project; Sustainable Livelihood; Livelihood Capital; Satisfaction; Farmer