殷紅梅 畢艷茹 王躍

[摘 ? ? ? ? ? 要] ?在分析當前政府對知識產(chǎn)權(quán)運營明確的工作導(dǎo)向基礎(chǔ)上，圍繞江蘇高校尤其是淮安高校的知識產(chǎn)權(quán)運營現(xiàn)狀與存在的問題展開分析，提出設(shè)立專門機構(gòu)、加強專利培育、完善制度管理、規(guī)范運營流程等方面針對性解決思路，為淮安乃至江蘇高校的知識產(chǎn)權(quán)工作提供參考。

[關(guān) ? ?鍵 ? 詞] ?駐淮高校;知識產(chǎn)權(quán);專利運營;問題對策

[中圖分類號] ?G717 ? ? ? ? ? ? ? ? [文獻標志碼] ?A ? ? ? ? ? ?[文章編號] ?2096-0603（2020）13-0001-03

自2008年實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以來，我國相繼出臺了《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》等一系列重要文件，專利創(chuàng)造運用與管理水平得到了前所未有的提高，知識產(chǎn)權(quán)工程生機勃發(fā)，專利大國無可撼動。但知識產(chǎn)權(quán)工程建設(shè)中的多而不優(yōu)、保護意識欠缺等問題依然存在，專利數(shù)量與質(zhì)量不匹配，專利有效率與利用率不匹配等問題尤為突出，嚴重影響了我國知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟的發(fā)展[1]。2019年6月，由國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國推進計劃》中明確提出將“加強保護長效機制建設(shè)，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量導(dǎo)向，加強知識產(chǎn)權(quán)綜合運用，促進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化”作為重點工作，突出強調(diào)要“做好企業(yè)、高校、科研組織、專利代理機構(gòu)貫標工作”，高校知識產(chǎn)權(quán)的健康運營再次被明確提出。而在2019年年底由中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》中指出：“到2025年，知識產(chǎn)權(quán)保護社會滿意度達到并保持較高水平，保護能力有效提升，保護體系更加完善，尊重知識價值的營商環(huán)境更加優(yōu)化，知識產(chǎn)權(quán)制度激勵創(chuàng)新的基本保障作用得到更加有效發(fā)揮?！鄙鲜鰞?nèi)容對我國近期知識產(chǎn)權(quán)工程的推進提出了明確的目標。江蘇作為全國經(jīng)濟大省，其知識產(chǎn)權(quán)為經(jīng)濟的發(fā)展做出的貢獻不可忽視，而占比超20%的高校則是知識產(chǎn)權(quán)隊伍的生力軍，具有創(chuàng)新意識強、創(chuàng)新平臺優(yōu)等特點[2]?；窗沧鳛榻K省蘇北中心城市其知識產(chǎn)權(quán)工作雖然近年來亦取得了一定的成績，但與蘇南城市相比相距較遠，高校知識產(chǎn)權(quán)工作轉(zhuǎn)化運用率、質(zhì)量欠優(yōu)等問題更為突出。本文即圍繞淮安知識產(chǎn)權(quán)核心力量——高校的知識產(chǎn)權(quán)運營情況展開分析，查擺問題，提出思路，以期為江蘇省尤其是淮安市知識產(chǎn)權(quán)工作的順利開展提供支持。

一、江蘇省高校知識產(chǎn)權(quán)工作情況

江蘇省是全國第一批實施知識產(chǎn)權(quán)市場化運營的省份，在明晰知識產(chǎn)權(quán)工作中存在的問題后采取了一系列強有力的改革措施，逐步形成有利的外部環(huán)境與有力的專利內(nèi)部生長機制。2017年，江蘇省以“引領(lǐng)型知識產(chǎn)權(quán)強省試點省”建設(shè)為契機，全方面推進以高校與企業(yè)為兩大主體的知識產(chǎn)權(quán)立體運營系統(tǒng)建設(shè)，具體涉及搭平臺、設(shè)基金、育機構(gòu)等多重渠道，如位于蘇州的江蘇國際知識產(chǎn)權(quán)運營交易中心、由南京理工大學(xué)牽頭成立的中國高校知識產(chǎn)權(quán)運營平臺以及徐州等四個市的特色產(chǎn)業(yè)專利運營平臺，專利扶持培育目標明確，思路清晰，成效顯著。2018年，江蘇省知識產(chǎn)權(quán)管理體制實現(xiàn)了歷史性重構(gòu)，頂住了經(jīng)濟增速下行等多重壓力，努力將知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)優(yōu)勢與發(fā)展優(yōu)勢。以2019年江蘇省知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)來看，全國每萬人擁有發(fā)明專利數(shù)為13.3個，江蘇省為30.2個，繼北京、上海之后位居全國第三?？v觀江蘇省高校專利情況，而江蘇省高校的知識產(chǎn)權(quán)保有量向來是全省知識產(chǎn)權(quán)保有量的重要組成部分，其有效專利占比自2016年便超過20%，近年來呈逐步增長趨勢，但其專利運用率較低，不到5%。高校知識產(chǎn)權(quán)工作開展問題清晰，雖采取了一系列措施，但收效甚微。全省大專院校申請量排名前十的學(xué)校，專利申請量都在千件以上;排名第一的東南大學(xué)，發(fā)明專利占總申請量比例超90%。同時，絕大多數(shù)高校已經(jīng)認識到知識產(chǎn)權(quán)管理的必要性和重要性，知識產(chǎn)權(quán)管理和保護機制逐步規(guī)范，知識產(chǎn)權(quán)管理工作取得了顯著進展。然而在知識產(chǎn)權(quán)保護事業(yè)欣欣向榮的背后是高校尚有大量的專利、版權(quán)和閑置商標還躺在實驗室和辦公室里“酣酣睡眠”。2018年，“專利處于閑置狀態(tài)”占比較高，為77.6%，多數(shù)為曾發(fā)表論文的技術(shù)公開，創(chuàng)新性與前瞻性不夠[3][4]。

二、淮安高校歷年成果轉(zhuǎn)化情況及變化趨勢

課題組運用江蘇省知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺與淮安專利信息服務(wù)平臺，結(jié)合駐淮五大高校科研產(chǎn)業(yè)處管理機構(gòu)，充分調(diào)研高校近五年的專利申報、授權(quán)情況，專利類型分布情況以及專利成果轉(zhuǎn)化情況，通過定量與定性分析，得出淮安高校知識產(chǎn)權(quán)地區(qū)分布規(guī)律、年度分布規(guī)律，重點研究科技價值較高的發(fā)明專利分布情況，為淮安市接下來的科技成果流向引領(lǐng)提供指導(dǎo)。為增加數(shù)據(jù)對比度，下述學(xué)校中增加一所中職院校。通過調(diào)研得出從六所學(xué)校的近五年專利申請總量上來看，呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，五年共申請專利5212件，其中發(fā)明2032件，占比38.99%。2018年申請數(shù)量達到最多，達1636件，其中發(fā)明642件，占比39.24%。發(fā)明申請占比較高，教職工對發(fā)明專利的熱情高。五年六所學(xué)校共授權(quán)專利3740件，其中發(fā)明專利546件，占比14.6%。2018年授權(quán)數(shù)量達到最多，達1035件，其中發(fā)明121件，占比11.69%。專利整體授權(quán)通過率為71.76%，而發(fā)明專利授權(quán)通過率為26.87%。而針對專利成果轉(zhuǎn)化，從調(diào)研數(shù)據(jù)來看，六所高校的專利呈上升趨勢，2018年達到頂峰，專利轉(zhuǎn)化金額達66.8萬元。但總體專利轉(zhuǎn)化率太低，總轉(zhuǎn)化率只有0.024%，發(fā)明專利總轉(zhuǎn)化率為0.06%，絕大多數(shù)專利授權(quán)后放置高閣，沒有達到知識產(chǎn)權(quán)保護的初衷?？傮w而言，淮安市高校的知識產(chǎn)權(quán)工作無論是專利申請、授權(quán)還是成果轉(zhuǎn)化近年來均呈現(xiàn)上升趨勢，前景良好，但共性問題依然存在，亟待解決。

三、淮安高校知識產(chǎn)權(quán)運營管理的組織與存在的問題

雖然淮安市知識產(chǎn)權(quán)工作整體進展順利，但根據(jù)江蘇省知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺發(fā)布數(shù)據(jù)，2018年1月—12月，江蘇省發(fā)明專利209061件，淮安僅有2163件，占比不到1%，平均維持時間達5.83，亦在全省后列，專利中近60%來自淮安高校。高校作為科技創(chuàng)新的生力軍背后是知識產(chǎn)權(quán)申請的功利性，如評職稱與獲取科研獎勵。部分創(chuàng)新性強、使用價值高的知識產(chǎn)權(quán)卻由于經(jīng)濟投入大以及沒有孵化環(huán)境“胎死腹中”，對淮安地域的科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展沒有起到應(yīng)有的推進作用。在將理論性的科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)閼?yīng)用性的生產(chǎn)力的這一階段，并不理想，高校的科技成果轉(zhuǎn)化率為15%～20%，而在淮安高校，成果轉(zhuǎn)化率不到10%，位居全省最末方陣。原因在于高校的科技成果轉(zhuǎn)化存在投資體系不完善、科研模式不靈活、利益分配機制不完善、信息不對稱、轉(zhuǎn)化過程碎片化、法律政策不健全等，這些也是導(dǎo)致目前各高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的普遍原因。

四、江蘇省高校專利運營管理體系的建議與對策——以淮安

高校為例

（一）建立專門知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，配備專業(yè)服務(wù)人員

經(jīng)過調(diào)研，目前大部分駐淮高校的知識產(chǎn)權(quán)工作機構(gòu)多為兼職管理機構(gòu)，而未設(shè)立專職專利運營機構(gòu)，其與科研產(chǎn)業(yè)處、創(chuàng)業(yè)處等機構(gòu)合署辦公，服務(wù)機構(gòu)不健全。而服務(wù)專利運營的專業(yè)化人員無論是淮安市高校還是江蘇省其他高校，多為2～3個，且為非專業(yè)人士，多將專利運營看成是行政工作，還是專業(yè)事務(wù)，因此同時存在專業(yè)化人員匱乏問題。建議成立專利運營專門機構(gòu)，配備或培育專任專業(yè)服務(wù)人員，形成專利運營最基本的保障條件。如實難解決專業(yè)化人員配備問題，可明確委托服務(wù)機構(gòu)，通過專業(yè)化、商業(yè)化的專利運營促進高校的專利轉(zhuǎn)化工作。目前淮陰工學(xué)院、淮安信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院均對接了專利服務(wù)機構(gòu)，雙方正在磨合之中。

（二）加強專利技術(shù)挖掘與先天培育

從專利助推經(jīng)濟發(fā)展的正面角度來看，專利培育需要在大量的技術(shù)創(chuàng)意和構(gòu)思創(chuàng)新的基礎(chǔ)上進行核心創(chuàng)新技術(shù)的遴選，迎合專利申請的實際需求形成技術(shù)保護點，可以說是一個大浪淘沙的過程。然而現(xiàn)實情況是高校許多專利市場結(jié)合度低，專利培育更多為迎合項目結(jié)題或科研評價需求，從專利轉(zhuǎn)化率上能直接得出這一結(jié)論。即使部分專利有很好的構(gòu)思和市場運用價值，但由于缺乏專業(yè)的專利運營管理，缺乏靈敏的市場對接而錯過轉(zhuǎn)化?？傮w而言，專利技術(shù)挖掘與培育均存在滯后性與功利性，缺乏專利鏈長遠的規(guī)劃。以項目為驅(qū)動的專利培育機制本身是一個很好的抓手，但需要加強校企合作，以解決實際問題為出發(fā)點，在專利培育初期便清晰定位專利授權(quán)后的轉(zhuǎn)化去向，明確其經(jīng)濟價值。高校專利管理人員與專利申請人要做好專利的轉(zhuǎn)化市場挖掘與技術(shù)對接問題，暢通信息渠道，多方協(xié)同，創(chuàng)造專利最大價值，讓專利回歸本性[5][6]。

（三）加強專利管理與監(jiān)督制度建設(shè)

根據(jù)調(diào)研，駐淮高校中大部分關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的政策多為復(fù)述已有法律法規(guī)的內(nèi)容，即使有部分細化落地，也不夠具體，許多政策法規(guī)還在不斷完善之中，尚未形成成熟制度，導(dǎo)致高校在知識產(chǎn)權(quán)運營中受阻較多。對教師的職務(wù)發(fā)明私自轉(zhuǎn)用行為，學(xué)校多缺乏監(jiān)管制度，存在外流風(fēng)險。另外，高校存在重數(shù)量、輕轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象。此外，國家在專利政策上本身也存在模糊地帶，如何權(quán)衡專利屬權(quán)與“萬眾創(chuàng)業(yè)”的導(dǎo)向問題至今尚未明確，這也導(dǎo)致很多高校教師處于觀望階段。近年來，部分高校已在不斷完善專利獎勵政策，在鼓勵申請的基礎(chǔ)上突出專利轉(zhuǎn)化的重要性。以作者所在單位淮安信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院為例，該校在2019年開始實施“發(fā)明專利的三分之一獎勵在專利轉(zhuǎn)化后發(fā)放，同時鼓勵教師將專利轉(zhuǎn)化以橫向課題形式規(guī)范實施”，這一舉措極大地激發(fā)了教師申請發(fā)明專利與專利轉(zhuǎn)化的積極性。

（四）規(guī)范專利運營的全過程管理

專利運營管理涉及培育挖掘、申請授權(quán)、轉(zhuǎn)化實施、跟蹤服務(wù)等全流程的管理與服務(wù)。高校專利機構(gòu)或委托機構(gòu)需要在研發(fā)階段幫助教師進行專利導(dǎo)航，出具分析報告，關(guān)注專利的創(chuàng)新性與時效性。在專利申請階段，幫助教師分析專利權(quán)利穩(wěn)定性與技術(shù)競爭優(yōu)劣以及其后續(xù)的商業(yè)價值與市場預(yù)期，提高專利質(zhì)量。在專利授權(quán)后，科研人員要通過二次開發(fā)進行技術(shù)的臨床試驗，為專利轉(zhuǎn)化做準備。而在專利轉(zhuǎn)化過程中要謀求專利價值運用最優(yōu)化與價值最大化，這個過程離不開專門機構(gòu)的引導(dǎo)與實施幫助[7]。最后，在專利跟蹤過程中要關(guān)注受讓方的專利運用情況，本著長期合作的思想做好專利收益分配與專利技術(shù)更新等。專利運營是一個全方位的運營過程，一個成功的專利運營案例其中的每個環(huán)節(jié)都應(yīng)該流暢、和諧、可持續(xù)[8]。

五、結(jié)語

高校知識產(chǎn)權(quán)工作是其保持科技與人才培育創(chuàng)新性的關(guān)鍵，是提升其核心競爭力的重要手段。淮安乃至江蘇高校都應(yīng)充分分析其存在的問題，從機制、流程到實際運營入手，加強專利前瞻性培育，完善管理制度，深化市場評估，轉(zhuǎn)變專利功利性運營，以提升經(jīng)濟效益為根本，促進科技創(chuàng)新為宗旨，盤活專利運營，為駐淮高校新形勢下的借勢而為增添新活力，為服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展做出貢獻。

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編輯 馮永霞