李靖波
[摘 要]對貿(mào)易自由化引致福利效應(yīng)的研究一直是國際貿(mào)易研究的核心問題之一。通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)的系統(tǒng)梳理,從理論和實(shí)證兩個角度對相關(guān)研究進(jìn)行了歸納總結(jié)。理論研究主要沿著兩條主線展開,完全競爭框架下的Eaton and Kortum(2002)模型和壟斷競爭框架下的Feenstra(1994)模型;相應(yīng)的實(shí)證研究則主要基于一般均衡分析GTAP模型、局部均衡分析SMART模型和引力模型三個模型而展開。在文獻(xiàn)評述的基礎(chǔ)上,指出這些模型的不足之處及未來可能的研究方向。
[關(guān)鍵詞]貿(mào)易自由化;福利效應(yīng);完全競爭;壟斷競爭
[中圖分類號] F740[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號] 2095-3283(2020)01-0051-04
Abstract: The study of welfare effect caused by trade liberalization has always been one of the core issues in international trade research. Through the systematic review of the existing literature, this paper summarizes the relevant research from the theoretical and empirical perspectives. The theoretical research mainly follows two main lines: the Eaton and Kortum (2002) model under the framework of perfect competition and the Feenstra (1994) model under the framework of monopolistic competition; the corresponding empirical research is mainly based on three models: GTAP model of general equilibrium analysis, SMART model of partial equilibrium analysis and gravity model. On the basis of literature review, the shortcomings of these models and the possible research direction in the future are pointed out.
Keywords: Trade Liberalization; Welfare Effect; Perfect Competition; Monopolistic Competition
有關(guān)貿(mào)易自由化引致福利效應(yīng)的研究歷來是國際貿(mào)易理論研究的核心問題。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易作為研究對象,認(rèn)為貿(mào)易的福利效應(yīng)主要來源于國家間的分工與交換;新貿(mào)易理論的研究側(cè)重于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,認(rèn)為貿(mào)易的福利效應(yīng)來源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者偏好多樣性;新新貿(mào)易理論將研究對象細(xì)化到微觀企業(yè)層面,指出貿(mào)易的福利效應(yīng)即為異質(zhì)企業(yè)框架下的企業(yè)生產(chǎn)率收益。從文獻(xiàn)分析的角度來看,新新貿(mào)易理論是近十年來國際貿(mào)易領(lǐng)域的最主要進(jìn)展,其研究重點(diǎn)也從早期對企業(yè)貿(mào)易行為本身的關(guān)注轉(zhuǎn)變?yōu)榻鼇韺ο鄬暧^方面的聚焦,尤其是受全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的影響,許多研究開始考察由貿(mào)易自由化帶來的整體福利改進(jìn),并在相關(guān)研究中開始將自由貿(mào)易區(qū)的影響視作一種政策沖擊被引入模型,從而使得21世紀(jì)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論研究更加靈活,涌現(xiàn)出了大量的研究成果。
一、貿(mào)易自由化與福利效應(yīng)的理論研究
通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理,本文發(fā)現(xiàn)由貿(mào)易自由化引致福利效應(yīng)的理論研究主要沿著兩個角度來展開:第一,從李嘉圖模型出發(fā),以Eaton and Kortum(2002)和Caliendo and Parro(2015)的研究為基礎(chǔ),強(qiáng)調(diào)國家間技術(shù)水平差異、中間品貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系在估算福利效應(yīng)中的關(guān)鍵作用;第二,從克魯格曼的壟斷競爭模型出發(fā),以Feenstra(1994)和Broda and Weinstein(2006)的研究為基礎(chǔ),強(qiáng)調(diào)進(jìn)口種類增加引致的消費(fèi)者可消費(fèi)產(chǎn)品增長、企業(yè)資源再配置導(dǎo)致的整體生產(chǎn)率提高和價格成本加成下降是貿(mào)易福利的三個主要來源。
(一)完全競爭框架下的福利效應(yīng)
完全競爭框架下的福利效應(yīng)模型主要關(guān)注貿(mào)易自由化對貿(mào)易效應(yīng)和福利效應(yīng)的影響,其中最具影響力則是Eaton and Kortum(2002)模型(EK模型)。通過對李嘉圖模型進(jìn)行拓展,EK模型重點(diǎn)關(guān)注了技術(shù)與地理因素對貿(mào)易模式的影響,發(fā)現(xiàn)在完全競爭和最終產(chǎn)品同質(zhì)的假設(shè)條件下,一國的貿(mào)易流量和福利主要取決于其技術(shù)水平和面對貿(mào)易壁壘的大小。EK模型的提出為學(xué)者們研究貿(mào)易自由化引致福利效應(yīng)提供了基本的理論框架,從而引發(fā)了一系列的后續(xù)研究,例如,Chor(2010)利用擴(kuò)展的EK模型提出了一種量化不同比較優(yōu)勢來源的方法,研究認(rèn)為,國家特征、產(chǎn)業(yè)特征、要素稟賦差異和制度差異不僅決定了一國在某一產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢,而且還決定了國家和產(chǎn)業(yè)之間的專業(yè)化分工。Shikher(2012)最早將EK模型運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)層面以研究美歐貿(mào)易戰(zhàn)的影響,結(jié)果發(fā)現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)間主要通過中間品投入而發(fā)生聯(lián)系,某一產(chǎn)業(yè)的價格變化會通過中間品投入而影響到其他產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出水平,并最終影響該產(chǎn)業(yè)的就業(yè)和福利水平。Levchenko 和 Zhang(2014)考察了部門異質(zhì)性在確定貿(mào)易福利中的作用,通過比較多部門模型與一部門模型對貿(mào)易收益估算的不同,發(fā)現(xiàn)多部門模型的估算結(jié)果要比一部門模型高30%左右,而一部門模型之所以低估貿(mào)易福利是由于其忽略了產(chǎn)業(yè)層面上的生產(chǎn)率差異。Caliendo 和 Parro(2015)首次將EK模型用于對自由貿(mào)易區(qū)的福利分析,通過將產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系、中間品貿(mào)易和生產(chǎn)部門異質(zhì)性納入李嘉圖模型,研究關(guān)稅變化對NAFTA的貿(mào)易效應(yīng)和福利效應(yīng)的影響。研究發(fā)現(xiàn),如果忽略中間品和投入產(chǎn)出之間的聯(lián)系,會導(dǎo)致NAFTA的貿(mào)易效應(yīng)和福利效應(yīng)分別被低估40%和50%。Caliendo a和 Parro(2015)的研究為在EK模型下探討自由貿(mào)易區(qū)利得提供了范本,其后在Caliendo 和 Parro(2015)研究的基礎(chǔ)上,Cheong 和 Takayama(2016)進(jìn)一步將自由貿(mào)易區(qū)的影響由成員國拓展到了非成員國,通過分析跨太平洋伙伴關(guān)系(TPP)關(guān)稅削減對TPP成員和非成員貿(mào)易流量和福利的影響,發(fā)現(xiàn)TPP成員和非成員都從關(guān)稅削減中獲利,其福利收益主要來自貿(mào)易條件的變化。臧翰芬(2019)則研究了中日韓自貿(mào)區(qū)建成后可能對三國貿(mào)易福利和真實(shí)工資的影響。測算結(jié)果表明三國中貿(mào)易福利獲益最大的是韓國,其次是中國,最后是日本。
(二)壟斷競爭框架下的福利效應(yīng)
壟斷競爭框架下,F(xiàn)eenstra(2006)認(rèn)為貿(mào)易利得主要體現(xiàn)在三個方面:第一,由進(jìn)口種類增加導(dǎo)致消費(fèi)者可消費(fèi)產(chǎn)品增長引致的福利;第二,由企業(yè)資源再配置導(dǎo)致整體生產(chǎn)率提高引致的福利;第三,由進(jìn)口競爭導(dǎo)致價格成本加成下降引致的福利。
在進(jìn)口種類增加方面,F(xiàn)eenstra(1994)基于CES框架構(gòu)建了一種包含新種類出現(xiàn)和舊種類消失的精確進(jìn)口價格指數(shù),首次給出了估算進(jìn)口種類增加引致福利效應(yīng)的具體方法,極大推動了相關(guān)研究的發(fā)展。Broda 和 Weinstein(2006)進(jìn)一步將單產(chǎn)品進(jìn)口價格指數(shù)擴(kuò)展到多產(chǎn)品框架,通過構(gòu)建一個包含多產(chǎn)品的加總進(jìn)口價格指數(shù),從而給出了一個估算進(jìn)口種類增長福利效應(yīng)的新方法。其后的大多數(shù)研究均是沿用Feenstra(1994)、Broda 和 Weinstein(2006)的方法,例如,Cabral 和Manteu(2010)以葡萄牙為研究對象的研究結(jié)果顯示,葡萄牙消費(fèi)者的福利由于進(jìn)口種類的增長而增加,增加的幅度相當(dāng)于GDP的0.7%。Mohler 和 Seitz(2010)基于歐盟27國貿(mào)易數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn),歐盟內(nèi)部國家間的進(jìn)口福利存在差異性,新成員國和小成員國從新增產(chǎn)品種類的進(jìn)口中獲益更多。相對于國外研究而言,國內(nèi)學(xué)者的研究起步較晚。陳勇兵等(2011)對中國進(jìn)口種類增長引致福利效應(yīng)的估算結(jié)果發(fā)現(xiàn),進(jìn)口種類增長對傳統(tǒng)價格指數(shù)造成的向上偏誤為4.36%,中國消費(fèi)者因此獲得的福利相當(dāng)于中國GDP的0.84%。得出同樣結(jié)論的研究還有陳松和劉海云(2013)、魏浩和付天(2016)以及吳夢(2019),他們都認(rèn)為進(jìn)口種類增長會使中國的貿(mào)易福利顯著提高。
在企業(yè)資源再配置方面,Yeaple(2005)認(rèn)為基于提升出口競爭力的目的,出口企業(yè)會不斷加大對先進(jìn)技術(shù)的需求,從而導(dǎo)致異質(zhì)性技術(shù)工人在企業(yè)間的重新配置,最終帶來行業(yè)總體生產(chǎn)率的提高。Bernard 和Jensen(2004)發(fā)現(xiàn)美國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的40%以上是由于企業(yè)間資源再分配造成的,并且這種資源分配向出口企業(yè)傾斜,但并未有證據(jù)表明是出口促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)率的提升。Bernard et al.(2011)基于美加自由貿(mào)易協(xié)定的研究發(fā)現(xiàn),加拿大削減關(guān)稅會導(dǎo)致美國出口企業(yè)集中核心產(chǎn)品出口而舍棄不具競爭力的產(chǎn)品。Ma et al.(2014)分析了中國制造業(yè)企業(yè)出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換、要素密集度、與生產(chǎn)率之間的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)與非出口企業(yè)相比,出口企業(yè)會增加其具有核心競爭力的勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn),并減少資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn),從而提高了生產(chǎn)率。
在價格成本加成下降方面,Krishna 和 Mitra(1998)調(diào)查了印度急劇貿(mào)易自由化對競爭和生產(chǎn)力的影響,發(fā)現(xiàn)自1991年實(shí)施多項(xiàng)自由化措施以來,印度大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的價格成本加成已經(jīng)顯著下降。以歐盟為研究對象,Badinger(2007)發(fā)現(xiàn)隨著歐盟的單一市場計(jì)劃的實(shí)施,制造業(yè)的價格成本加成下降了31%。此外,F(xiàn)eenstra 和 Weinstein(2010)分析了1992—2005年美國全球化對價格成本加成和貿(mào)易收益的影響,研究發(fā)現(xiàn)在超越對數(shù)偏好下產(chǎn)品種類的貿(mào)易福利比CES偏好下至少小了1/3,但是價格成本加成的減少卻帶來了整體貿(mào)易利得的增加。
二、貿(mào)易自由化與福利效應(yīng)的實(shí)證研究
關(guān)于貿(mào)易自由化和福利效應(yīng)的實(shí)證研究主要基于GTAP模型、SMART模型和引力模型而展開,三個模型之間存在兩方面的區(qū)別:其一,GTAP模型是一種一般均衡模型,而SMART模型則是一種局部均衡分析模型;其二,GTAP模型和SMART模型是事前預(yù)測模型,而引力模型則是事后估計(jì)模型。
(一)基于GTAP模型的研究
由美國普渡大學(xué)教授Hertel提出并發(fā)展出來的全球貿(mào)易分析模型(GTAP),近年來常被用于評估與美國、中國、日本、歐盟等相關(guān)的自由貿(mào)易區(qū)的影響。例如,Baldwin et al.(1997)使用該模型模擬歐盟東擴(kuò)后的經(jīng)濟(jì)影響,認(rèn)為歐盟東擴(kuò)不僅會降低原西歐成員國在東歐的投資風(fēng)險,而且貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大也有利于歐盟現(xiàn)任成員國和新成員國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。Francois 和 Wignaraja(2008)的研究探討了東亞、南亞及東盟國家全面區(qū)域一體化的經(jīng)濟(jì)影響,結(jié)果表明東北亞經(jīng)濟(jì)體(中國、日本和韓國)和南亞經(jīng)濟(jì)體(印度)的加入將會顯著提高該地區(qū)的貿(mào)易和福利水平。ENKHBAYAR and Nakajima(2018)使用GTAP模型模擬中日韓自貿(mào)區(qū)建立后的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),發(fā)現(xiàn)中日韓自貿(mào)區(qū)建立后,中日韓三國的貿(mào)易福利和GDP都會上升,而世界其他國家或地區(qū)的福利則會有所損失。國內(nèi)學(xué)者的研究中,李靜秋(2014)針對可能形成的東北亞區(qū)域全面合作,運(yùn)用GTAP模型進(jìn)行階段性的實(shí)證模擬,結(jié)果顯示各成員國的GDP、貿(mào)易總額以及福利會因?yàn)闁|北亞區(qū)域的全面合作而得以全面提升。陳虹和楊成玉(2015)對中國與“一帶一路”沿線國家建成自由貿(mào)易區(qū)后經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn),“一帶一路”沿線國家的GDP增長率及進(jìn)出口總額均有明顯提高,中國的貿(mào)易條件及福利也得到了明顯的改善。趙金龍等(2019)利用GTAP模型分析了中澳和中韓自貿(mào)區(qū)對中國經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)的潛在影響,結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國的GDP、技術(shù)、進(jìn)出口貿(mào)易及福利均會增加,兩個自貿(mào)區(qū)的整體經(jīng)濟(jì)效應(yīng)大于單個效應(yīng),中韓自貿(mào)區(qū)對我國經(jīng)貿(mào)的促進(jìn)作用顯著大于中澳自貿(mào)區(qū)。
(二)基于SMART模型的研究
國外采用SMART模型分析福利效應(yīng)的文獻(xiàn),主要集中在模擬FTA對成員國某一類產(chǎn)品的影響。例如,Thomy et al.(2013)研究了南非關(guān)稅同盟的建立對于博茲瓦納食品進(jìn)口的影響,結(jié)論顯示博茨瓦納的消費(fèi)者從中獲得凈收益,類似地,Bitan et al.(2016)的研究發(fā)現(xiàn)東盟—印度自貿(mào)區(qū)的建立有利于印度乳制品出口規(guī)模的擴(kuò)大,同時印度對東盟國家進(jìn)口關(guān)稅的降低并未給印度本國乳制品市場造成沖擊。國內(nèi)的相關(guān)研究則主要從產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品兩個層面來展開,其中產(chǎn)業(yè)層面的研究中,向洪金和賴明勇(2011)分析了兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議(ECFA)影響兩岸紡織品行業(yè)的生產(chǎn)和貿(mào)易等經(jīng)濟(jì)活動的內(nèi)在機(jī)理,結(jié)果表明ECFA的建立將極大推動兩岸紡織品貿(mào)易的發(fā)展,尤其是更加有利于臺灣紡織品行業(yè)的發(fā)展。彭支偉和張伯偉(2012)對中日韓三國自貿(mào)區(qū)建立貿(mào)易狀況的模擬分析結(jié)果顯示,三國的農(nóng)業(yè)部門、日本和韓國的紡織品部門以及中國的汽車部門都將受到來自其他兩國較為明顯的沖擊,三國自貿(mào)區(qū)的談判首先就要克服來自當(dāng)前高度保護(hù)部門的阻力。產(chǎn)品層面的研究有,余振等(2014)針對中俄FTA的貿(mào)易、關(guān)稅及福利效應(yīng)的研究顯示,隨著關(guān)稅的不斷降低,中俄兩國的大多數(shù)產(chǎn)品部門都將從中受益,兩國的經(jīng)濟(jì)福利也將得到改善。
(三)基于引力模型的研究
目前利用引力模型對自貿(mào)區(qū)貿(mào)易效應(yīng)和福利效應(yīng)進(jìn)行估算的研究非常多。Baier 和 Bergstrand(2007)利用跨國面板數(shù)據(jù),實(shí)證檢驗(yàn)了自貿(mào)區(qū)的建立對貿(mào)易流量的影響,結(jié)果表明自貿(mào)區(qū)建立十年后會使成員之間的雙邊貿(mào)易額增加近一倍。Gauto(2012)對成員國和非成員國在南方共同市場建立后的進(jìn)口流量變化進(jìn)行比較分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn)南方共同市場建立后的貿(mào)易創(chuàng)造效用的效果明顯,而貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的證據(jù)則稍顯不足。同樣利用引力模型對自貿(mào)區(qū)進(jìn)行研究的文獻(xiàn)還有分別對歐盟(Baldwin 和 Taglioni,2006;Caporale et al., 2009;Chen 和 Novy,2011),對北美自由貿(mào)易協(xié)定(Krueger,1999;Anderson 和 Wincoop,2001;Anson 和 Cadot,2005);對東盟(Sharma 和 Chua,2000;Greenaway et al.,2008;Bun et al.,2009)進(jìn)行了研究。國內(nèi)學(xué)者中,王鵬(2008)對中國內(nèi)地與中國香港地區(qū)的貿(mào)易流量及潛力進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)人均GDP、絕對距離以及區(qū)域合作組織是影響雙邊貿(mào)易流量的主要因素,中國內(nèi)地與中國香港地區(qū)雙邊貿(mào)易流量及經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展主要取決于兩地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人均收入的提高。李亞波(2013)研究了中國和智利雙邊貿(mào)易的潛力,測算出中智雙邊貿(mào)易潛力值在1左右波動,認(rèn)為兩國間存在具有較大的貿(mào)易潛力和發(fā)展空間??讘c峰和董虹蔚(2015)認(rèn)為相對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織來說,“一帶一路”沿線國家之間的貿(mào)易潛力巨大,貿(mào)易便利化水平的提升更能促進(jìn)沿線國家的發(fā)展。陳偉光和郭晴(2016)實(shí)證分析了中國對“一帶一路”沿線國家的投資潛力及區(qū)位選擇,結(jié)果表明中國對“一帶一路”沿線國家的投資潛力巨大,并且應(yīng)該集中在投資潛力成長型和待開發(fā)型國家。
三、簡要評述
貿(mào)易自由化引致的福利效應(yīng)變化一直是國際貿(mào)易理論和實(shí)證研究的熱點(diǎn)問題。通過梳理國內(nèi)外關(guān)于福利效應(yīng)的研究文獻(xiàn),發(fā)現(xiàn)理論研究主要沿著兩個主線展開:完全競爭框架下以Eaton 和 Kortum(2002)和Caliendo and Parro(2015)為基礎(chǔ)的研究和壟斷競爭框架下以Feenstra(1994)、Broda 和 Weinstein(2006)為基礎(chǔ)的研究。其中,基于李嘉圖比較優(yōu)勢理論的Eaton 和 Kortum(2002)模型,不僅準(zhǔn)確地描述了21世紀(jì)的國際貿(mào)易活動,而且為后續(xù)研究提供了基本的理論框架。在EK模型基礎(chǔ)上拓展而來的Caliendo 和 Parro(2015)模型,由于其相對簡單的理論框架和相對易獲的宏觀數(shù)據(jù),成為研究自由貿(mào)易區(qū)福利效應(yīng)的范本;壟斷競爭框架下對福利效應(yīng)的研究,由于進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)據(jù)及計(jì)量模型設(shè)定等問題導(dǎo)致相關(guān)研究進(jìn)展緩慢,F(xiàn)eenstra(1994)在CES框架下發(fā)展了能糾正新出現(xiàn)和消失的進(jìn)口種類的價格指數(shù),不僅解決了這一難題,而且為量化進(jìn)口種類增長帶來的貿(mào)易福利提供了可能。Broda 和 Weinstein(2006)通過構(gòu)建一個包含多產(chǎn)品的加總進(jìn)口價格指數(shù),進(jìn)一步完善了Feenstra(1994)的研究,并極大地推動了后續(xù)研究的快速發(fā)展。但是由于模型設(shè)定的局限性,許多學(xué)者的研究僅僅側(cè)重于其感興趣且能夠?qū)崿F(xiàn)的某一方面,而對其它方面的條件進(jìn)行了假定處理,進(jìn)而導(dǎo)致相應(yīng)的研究結(jié)果出現(xiàn)偏誤,后續(xù)研究有望在這一方面加以完善。
關(guān)于貿(mào)易自由化和福利效應(yīng)的實(shí)證研究主要基于GTAP模型、SMART模型和引力模型而展開,其中SMART模型作為一種局部均衡分析的工具,主要用于對貿(mào)易流量、貿(mào)易政策及關(guān)稅等進(jìn)行分析,因?yàn)樗皇菍蝹€市場間均衡問題的簡單分析,故對考慮較小的市場準(zhǔn)入是非常有利的,但是在一般均衡的條件下,由于所有市場會同時產(chǎn)生錯綜復(fù)雜的相互作用,故SMART模型的分析是無能為力的。用于一般均衡分析的GTAP模型,由于采用了比較靜態(tài)分析方法且逐步向動態(tài)模型拓展,相較于SMART模型雖更進(jìn)了一步且更加趨向經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí),但是還是擺脫不了嚴(yán)格假設(shè)前提限制下的特定研究結(jié)論的得出,而且其模擬結(jié)果也只是給出了各種經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)的變化。引力模型作為貿(mào)易理論和政策研究領(lǐng)域進(jìn)行定量分析的主流工具,在理論基礎(chǔ)和經(jīng)驗(yàn)研究方面都取得了較大的突破和進(jìn)展,但是不足的是,引力模型屬于靜態(tài)分析和事后分析,而且模型中存在與現(xiàn)實(shí)不符的假設(shè)條件限制,因此得出的貿(mào)易效應(yīng)和福利效應(yīng)的相關(guān)結(jié)論難免都有局限性。正如郝景芳和馬弘(2012)所指出的那樣,目前國內(nèi)引力模型的分析方法遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國際貿(mào)易理論和實(shí)證的發(fā)展,大部分研究還是集中在2003年以前的方法,這需要去追趕最新的研究進(jìn)展。
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(責(zé)任編輯:郭麗春)