謝曉惠

摘 要：[目的/意義]由于缺乏規(guī)范成熟的市場(chǎng)規(guī)則約束，面對(duì)數(shù)據(jù)商步步緊逼的資源漲價(jià)方案、探討“程煥文之問(wèn)”解決對(duì)策。[方法/過(guò)程]從不同時(shí)期高校圖書館紙質(zhì)期刊和電子期刊兩種形式的外文期刊采購(gòu)方式入手，探討了外文期刊采購(gòu)資源建設(shè)中存在的問(wèn)題及對(duì)策。[結(jié)果/結(jié)論]結(jié)合期刊歷史發(fā)展趨勢(shì)制定館藏發(fā)展計(jì)劃，利用開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)、圖書館聯(lián)盟等方式緩解外文期刊采購(gòu)的困境。

關(guān)鍵詞：外文期刊;采購(gòu)歷史;“程煥文之問(wèn)”

0.引言

期刊論文出版發(fā)表周期短、更新快，相比圖書更能及時(shí)反映最新知識(shí)和科研成果。外文期刊更是憑借著巨大的信息量、權(quán)威的論文、前沿的研究、便捷的方式等優(yōu)勢(shì)，成為高校圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)的重要內(nèi)容，在促進(jìn)科研和教學(xué)的進(jìn)步中起著舉足輕重的作用。在外文期刊采購(gòu)歷史中，圖書館與數(shù)據(jù)商（出版商和集成商）的矛盾一直存在，不少圖書館面臨資金短缺的問(wèn)題。2014年中山大學(xué)程煥文教授發(fā)表題為《十問(wèn)數(shù)據(jù)商?。?！》的博文，從“數(shù)據(jù)商憑什么隨意定價(jià)和漲價(jià)？數(shù)據(jù)商憑什么強(qiáng)加給圖書館霸王條款？數(shù)據(jù)商憑什么侵犯和剝奪圖書館用戶的權(quán)利[1]？”等角度對(duì)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的定價(jià)策略、銷售模式、售后服務(wù)進(jìn)行聲討，越來(lái)越多的研究人員和出版社關(guān)注圖書館與數(shù)據(jù)商的矛盾。隨著“程煥文之問(wèn)”的提出，數(shù)據(jù)商的資源壟斷問(wèn)題引起重視，不少研究學(xué)者從各自不同的領(lǐng)域提出了解決辦法和對(duì)策。本文采用追根溯源的思路，從分析高校圖書館外文期刊資源建設(shè)的歷史入手，探討外文期刊采購(gòu)的發(fā)展變化，指出目前在各大高校圖書館在外文期刊采訪過(guò)程中存在的問(wèn)題，并在此基礎(chǔ)上探討“程煥文之問(wèn)”的思考和建議。

1.高校圖書館外文期刊采購(gòu)歷史梳理

信息技術(shù)的快速發(fā)展，數(shù)字化環(huán)境下高校圖書館外文期刊建設(shè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變革。目前出版業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)“P-first→P+E→E+P→E-first→E-only”[2]這一總體發(fā)展趨勢(shì)，（其中P代表紙本期刊，E代表電子期刊），純電子期刊的出版、紙質(zhì)外文期刊電子化使得圖書館電子期刊館藏快速增長(zhǎng)，雖然不代表電子期刊能夠取代紙質(zhì)期刊，但其館藏比例在不斷的增大亦是事實(shí)。根據(jù)這一態(tài)勢(shì)的變化，筆者認(rèn)為，高校圖書館外文期刊資源建設(shè)主要經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：

1.1.紙質(zhì)外文期刊一枝獨(dú)秀

在電子期刊還未出現(xiàn)以前，早期（1995年以前）圖書館訂購(gòu)的是紙本刊[3]，各類型圖書館訂購(gòu)的紙質(zhì)期刊有原版期刊和影印版期刊。一般情況下，原版期刊比影印版期刊貴上貴四至五倍甚至是十多倍，因此各高校圖書館都采取只訂一小部分的原版外刊的策略，其余大部分都借助影印刊（也稱復(fù)制刊）解決外文期刊的保障率。比如1992年山東財(cái)政學(xué)院圖書館為東北財(cái)經(jīng)大學(xué)和上海財(cái)經(jīng)大學(xué)共復(fù)印原版外文刊5種6份，這兩所學(xué)校只需支付700余元的價(jià)格得到便可得到總價(jià)10907元的6份國(guó)外重要經(jīng)濟(jì)刊物，刊價(jià)僅為原版刊價(jià)的7%， 而收到刊的時(shí)間僅比原版刊晚20天左右[4]。

2001年我國(guó)加入WTO后，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際接軌、版權(quán)法的貫徹執(zhí)行，各高校圖書館原來(lái)對(duì)外文期刊影印等不規(guī)范做法被全部取消，只能訂購(gòu)原版外文期刊，這直接導(dǎo)致能夠獲得的紙本外文期刊數(shù)量直線下降。雖然圖書館也加大了資金投入，但是投入漲幅遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上原版外文期刊價(jià)格的上漲幅度，圖書館被迫逐年削減訂購(gòu)期刊品種，也使得紙質(zhì)外文期刊的館藏一落千丈。而此時(shí)外文電子期刊的興起與發(fā)展對(duì)圖書館傳統(tǒng)印本期刊的發(fā)行、征訂與收藏的資源建設(shè)方式造成了很大沖擊，外文紙質(zhì)期刊不再成為圖書館外文期刊采訪的唯一選擇。

1.2.紙質(zhì)期刊為主，電子期刊興起

20世紀(jì)90年代，隨著電子期刊的興起，大型的商業(yè)化期刊數(shù)據(jù)商在此期間大多采用P+E的出版模式，即在出版紙本期刊的同時(shí)出版電子期刊。圖書館采購(gòu)?fù)馕钠诳瘯r(shí)仍是紙本優(yōu)先，大部分僅訂購(gòu)紙本期刊，也小部分有條件的圖書館在訂購(gòu)紙質(zhì)期刊的同時(shí)訂購(gòu)電子期刊。1997年，北京大學(xué)受國(guó)家自然基金委委托負(fù)責(zé)引進(jìn)美國(guó)《科學(xué)》周刊雜志網(wǎng)絡(luò)版Science Online，是我國(guó)最早引進(jìn)的國(guó)外網(wǎng)絡(luò)版數(shù)字資源。1997年年底，清華大學(xué)圖書館購(gòu)買了網(wǎng)絡(luò)版EI village（工程索引）數(shù)據(jù)庫(kù)，拉開(kāi)了國(guó)內(nèi)高校圖書館購(gòu)買國(guó)外數(shù)字文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的序幕。雖然電子期刊發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，用戶使用率逐年上升，但由于紙質(zhì)期刊自身的不可替代性，電子期刊與紙質(zhì)期刊并存互補(bǔ)格局在各高校圖書館期刊資源建設(shè)中長(zhǎng)期存在。圖書館電子期刊的引進(jìn)大致經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：

1.2.1.免費(fèi)使用階段

在電子期刊市場(chǎng)開(kāi)始興起時(shí)，國(guó)外期刊出版社為了開(kāi)拓市場(chǎng)，提高市場(chǎng)占有率，大多是采用P+FreeE模式（即訂購(gòu)了印刷版可免費(fèi)獲得電子版）。當(dāng)時(shí)國(guó)外數(shù)字文獻(xiàn)資源基本都是光盤形式，高校圖書館只要訂購(gòu)了紙質(zhì)期刊便可免費(fèi)獲得電子光盤，利用光盤塔通過(guò)聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)等使用方式在局域網(wǎng)內(nèi)提供服務(wù)，不過(guò)期刊的種類稀少。例如Springe出版社2003年的訂購(gòu)策略就是P+FreeE模式：高校圖書館只要訂購(gòu)了紙質(zhì)期刊，便可看到當(dāng)年對(duì)應(yīng)的電子期刊。

1.2.2.少量付費(fèi)階段

20 世紀(jì) 90 年代中后期，前期免費(fèi)使用電子期刊的便利使得用戶對(duì)電子期刊認(rèn)可度和使用量提高，前期免費(fèi)使用階段增強(qiáng)了用戶使用外文電子期刊的粘性，為了回收前期開(kāi)發(fā)和投入成本，部分?jǐn)?shù)據(jù)供應(yīng)商便取消圖書館對(duì)電子期刊的免費(fèi)使用權(quán)，對(duì)電子版收取約紙本期刊10%—30%價(jià)格的少量費(fèi)用，實(shí)行P+PaymentE政策。例如Kluwer Academic Publicshers出版的期刊從2001年開(kāi)始執(zhí)行P+PaymentE銷售策略，高校圖書館訂購(gòu)其印本期刊，再加上印刷版價(jià)格的10%—15%便可得到其電子版。

1.3.紙電并行，電子期刊占優(yōu)勢(shì)

20世紀(jì)90年代中期，許多出版集團(tuán)在自建數(shù)據(jù)庫(kù)同時(shí)還大量收購(gòu)或代理出版其他出版社期刊，電子期刊和數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)量增加，在提供便捷的檢索服務(wù)的同時(shí)擴(kuò)展了信息通告、界面定制等個(gè)性化服務(wù)功能，電子期刊憑借眾多優(yōu)勢(shì)在圖書館文獻(xiàn)采訪中的比重不斷擴(kuò)大。

大約在21世紀(jì)初，圖書館紙本期刊采購(gòu)的壟斷地位被電子期刊打破，圖書館期刊資源館藏建設(shè)進(jìn)入一個(gè)紙質(zhì)期刊與電子期刊并重的重要轉(zhuǎn)型期。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，清華、北大等許多大學(xué)圖書館的外文電子期刊館藏?cái)?shù)量已經(jīng)是超過(guò)紙質(zhì)期刊。過(guò)去圖書館80%的紙質(zhì)期刊和20%的電子期刊的期刊館藏發(fā)生逆轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)變成電子期刊所占的比例己達(dá)到80%[5]。

國(guó)外許多紙質(zhì)期刊的出版商同時(shí)是數(shù)據(jù)庫(kù)出版的集成商，圖書館減少外文紙質(zhì)期刊訂購(gòu)量，他們便進(jìn)行捆綁銷售：要么將紙電捆綁，在銷售期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)強(qiáng)行捆綁紙質(zhì)期刊，圖書館訂購(gòu)電子期刊必須同時(shí)購(gòu)買一定金額的紙本期刊”[6];要么將整個(gè)電子期刊數(shù)據(jù)庫(kù)資源打包，圖書館無(wú)法對(duì)需要的專輯進(jìn)行挑選，只能選擇全買或者不買。

1.4.純電子化采購(gòu)趨勢(shì)

2005年開(kāi)始，高校圖書館的外文期刊建設(shè)向電子化發(fā)展，大多數(shù)高校圖書館外文期刊采購(gòu)策略已經(jīng)或正在發(fā)生變化： 即向電子化、網(wǎng)絡(luò)化傾斜，部分圖書館出現(xiàn)“只用不藏”，僅購(gòu)買電子期刊的情況。不過(guò)E-only期刊面臨永久使用權(quán)、訪問(wèn)權(quán)限、長(zhǎng)期保存等問(wèn)題。e-only 環(huán)境下最重要的是保證電子資源持久的獲取與利用，為了解決數(shù)字資源長(zhǎng)期保存使用的問(wèn)題，2002年來(lái)，國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心NSTL以“國(guó)家許可”模式購(gòu)買購(gòu)買外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)，建立國(guó)家科技文獻(xiàn)資源戰(zhàn)略保障體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)電子文獻(xiàn)的永久保存。

2. 高校圖書館外文期刊采購(gòu)困境

2.1.建設(shè)經(jīng)費(fèi)短缺

根據(jù)2018年高校圖書館發(fā)展基本數(shù)據(jù)顯示：2006—2017年，全國(guó)高校圖書館館均紙質(zhì)文獻(xiàn)資源購(gòu)置費(fèi)的平均值由388萬(wàn)元上升到564萬(wàn)元。同一時(shí)期內(nèi)，館均電子資源購(gòu)置費(fèi)平均值卻由78萬(wàn)元漲至327萬(wàn)元[7]?？墒墙?jīng)費(fèi)的漲幅遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上期刊的上漲幅度，外文期刊的平均價(jià)格是高校圖書館購(gòu)置的所有類型文獻(xiàn)中價(jià)格最高的，不僅價(jià)格基數(shù)高， 而且?guī)缀跄昴暾{(diào)漲不降[8]。根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，高校圖書館的外文期刊（電子版和印刷版）經(jīng)費(fèi)已經(jīng)占到全部資源經(jīng)費(fèi)的50%-75%[9]，許多高校圖書館都在不同程度地進(jìn)行著紙本外刊的削減工作或者轉(zhuǎn)變?yōu)橹挥嗁?gòu)?fù)馕碾娮悠诳?/p>

2.2.資源重復(fù)建設(shè)

隨著圖書館引進(jìn)數(shù)據(jù)庫(kù)的增加，電子期刊數(shù)據(jù)庫(kù)之間的重復(fù)建設(shè)愈演愈烈，即使是出版商提供分專輯或?qū)W科購(gòu)買模式，圖書館也僅能根據(jù)學(xué)校的學(xué)科設(shè)置按照學(xué)科或?qū)］嫹绞揭M(jìn)電子期刊，也會(huì)造成圖書館電子期刊與紙質(zhì)期刊之間的重復(fù)建設(shè)情況。高校圖書館出于自身館藏建設(shè)的考慮，對(duì)于需求量大的數(shù)據(jù)庫(kù)仍是獨(dú)立購(gòu)買，因此也存在著圖書館與圖書館之間重復(fù)建設(shè)的情況。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2008年有181所高校圖書館訂閱了Elsevier數(shù)據(jù)庫(kù)，有292所高校圖書館訂閱了Springer數(shù)據(jù)庫(kù)[10]。

3.解決“程煥文之問(wèn)”對(duì)策借鑒

3.1明確發(fā)展目標(biāo)，建立館藏發(fā)展計(jì)劃

根據(jù)期刊采購(gòu)的各個(gè)歷史階段結(jié)合自身實(shí)際制定外文期刊館藏發(fā)展計(jì)劃，指導(dǎo)紙本期刊和電子期刊的合理配置，緩解經(jīng)費(fèi)緊張與讀者需求之間的矛盾。有研究認(rèn)為，對(duì)于學(xué)術(shù)性出版社所出的期刊，綜合考慮期刊長(zhǎng)期保存、節(jié)約館藏空間和方便用戶檢索等問(wèn)題，高校圖書館可選擇E+P模式，通過(guò)調(diào)研確認(rèn)印刷期刊與電子期刊的比例;而對(duì)于商業(yè)性出版社所出期刊，訂購(gòu)時(shí)可考慮價(jià)格相對(duì)便宜的E—Only模式[11]，將“擁有”觀念轉(zhuǎn)變“可獲取”觀念。在目前“E-only”占主導(dǎo)的模式下，可以按需向出版商定制電子期刊數(shù)據(jù)庫(kù)，增強(qiáng)訂購(gòu)的靈活性，如按學(xué)校類型進(jìn)行分庫(kù)、分學(xué)科購(gòu)買或按篇付費(fèi)等方式相結(jié)合，突出館藏特色，提高資金的使用效率。

3.2提高用戶參與，爭(zhēng)取用戶理解

通過(guò)用戶參與改進(jìn)外文期刊選擇方式，從而加強(qiáng)外刊資源選擇與組織管理。例如，重慶交通大學(xué)圖書館在挑選ScienceDirect對(duì)應(yīng)的紙質(zhì)期刊時(shí)，號(hào)召各個(gè)學(xué)院通過(guò)召開(kāi)學(xué)術(shù)委員會(huì)會(huì)議等形式廣泛征集師生的需求并組織人員選定，通過(guò)用戶參與提高外文期刊采購(gòu)的精確性，提升圖書館自身專業(yè)服務(wù)能力水平。

由于外文期刊的在學(xué)術(shù)上的重要價(jià)值在短時(shí)間內(nèi)很難被其他數(shù)字資源所取代，若圖書館若停購(gòu)了原來(lái)訂購(gòu)且用戶喜歡的數(shù)字資源，可能會(huì)引起用戶的強(qiáng)烈反應(yīng)，而這種依賴性很容易被數(shù)據(jù)商利用，加大圖書館價(jià)格談判的難度，圖書館最終有可能迫于用戶壓力而妥協(xié)。因此圖書館要解決這種被動(dòng)的困境，除了與數(shù)據(jù)商繼續(xù)進(jìn)行艱苦談判外，還需要獲得用戶和本單位決策者的支持。例如浙江大學(xué)在2010年面對(duì)Elsevier對(duì)ScienceDirect數(shù)據(jù)庫(kù)新一輪的高漲加價(jià)風(fēng)，圖書館率先在其網(wǎng)頁(yè)上發(fā)布公開(kāi)信，向全校師生說(shuō)明全國(guó)圖書館聯(lián)合抵制Elsevier高漲價(jià)的精神，闡述本校參加這一全國(guó)性活動(dòng)的重要性和具體做法，并向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)溝通以獲得理解和支持。

3.3利用開(kāi)放存取資源，減少資源重復(fù)建設(shè)

充分合理地利用開(kāi)放存?。∣A）期刊資源。OA作為一種全新形態(tài)的學(xué)術(shù)出版模式，有望解決學(xué)術(shù)資源利用的障礙。近年來(lái)，隨著開(kāi)放存取期刊質(zhì)量的不斷提高，其學(xué)術(shù)利用價(jià)值已經(jīng)得到肯定。圖書館可以將訂購(gòu)的外文期刊和開(kāi)放存取期刊進(jìn)行比較，在外文期刊征訂前查詢是否有免費(fèi)獲取資源，刪減重復(fù)建設(shè)的館藏期刊資源，達(dá)到節(jié)約采購(gòu)經(jīng)費(fèi)的目的。特別是中小型高校圖書館出于經(jīng)費(fèi)的限制，有許多館并未購(gòu)買外文文獻(xiàn)，利用開(kāi)放存取期刊和免費(fèi)外文電子期刊，能夠滿足一部分的用戶需求，補(bǔ)充館藏資源的不足。另外，各圖書館應(yīng)盡早出臺(tái)相關(guān)政策建立本單位的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，做好資源收集、整合、共享，支持OA事業(yè)的發(fā)展，倡導(dǎo)新的學(xué)術(shù)信息交流模式，擺脫對(duì)外文期刊的高度依賴。但在利用的過(guò)程中需注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，主動(dòng)承擔(dān)開(kāi)放存取期刊資源的審查責(zé)任。

3.4共建共享，擴(kuò)大館際間的有效合作

在21世紀(jì)初，隨著中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障體系（CALIS）、國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心（NSTL）和中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)數(shù)字圖書館（CSDL）三大國(guó)家戰(zhàn)略性文獻(xiàn)資源保障系統(tǒng)以及各地方及行業(yè)信息資源共享系統(tǒng)的成功建設(shè)，我國(guó)高校圖書館外文電子期刊資源無(wú)論是品種、數(shù)量，還是質(zhì)量均有了飛速發(fā)展，保障能力也有大幅提高。2010年5月，CALIS不再直接負(fù)責(zé)高校引進(jìn)數(shù)據(jù)庫(kù)集團(tuán)談判事務(wù)，該工作交由以北京大學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館等22個(gè)高校圖書館為主自發(fā)立的高校圖書館數(shù)字資源采購(gòu)聯(lián)盟（簡(jiǎn)稱“DRAA”）承擔(dān)集團(tuán)采購(gòu)組織工作，并由這些圖書館牽頭負(fù)責(zé)組織談判工作組與外商談判，在與國(guó)際數(shù)據(jù)商的對(duì)弈和談判中占據(jù)主動(dòng)地位。各大高校圖書館可積極加入集團(tuán)采購(gòu)，建立長(zhǎng)效、有效制度，在團(tuán)結(jié)協(xié)作中實(shí)現(xiàn)整體利益和個(gè)體利益的最大化。此外，通過(guò)資源共建共享建立起的外刊文獻(xiàn)保障體系能夠減少重復(fù)建設(shè)，在一定程度上緩解經(jīng)費(fèi)短缺問(wèn)題，對(duì)于無(wú)力購(gòu)買外文期刊的中小館更是福音。

4.結(jié)語(yǔ)

外文期刊是高校圖書館館藏的重要組成部分，不同時(shí)期圖書館館藏外文期刊資源建設(shè)呈現(xiàn)不同特點(diǎn)，應(yīng)根據(jù)期刊出版采購(gòu)歷史發(fā)展趨勢(shì)制定合理的館藏發(fā)展計(jì)劃，大力推進(jìn)開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的進(jìn)展并通過(guò)圖書館聯(lián)盟合作實(shí)現(xiàn)共建共享，為學(xué)校科研和教學(xué)構(gòu)建全面可持續(xù)發(fā)展的外文期刊資源保障體系。

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（作者單位： 泉州醫(yī)學(xué)高等?？茖W(xué)校，福建 泉州 362000）