諾奇克國(guó)家理論的建構(gòu)與反思

林勁博

摘要：諾奇克是上世紀(jì)美國(guó)著名的新自由主義的代表人物，其思想本身從縱向上來(lái)看，繼承了霍布斯、洛克、盧梭等人流傳下來(lái)的對(duì)自然狀態(tài)的理解，但又進(jìn)一步發(fā)揮、闡述，對(duì)西方古典自由主義者們所提出的契約論重新進(jìn)行了審視和批駁，發(fā)展出了自己的一套“反契約論”（也有人認(rèn)為是“弱契約論”，這在后文將詳細(xì)論述）;從橫向上來(lái)看，諾奇克反對(duì)他的同事，也是主要競(jìng)爭(zhēng)者的羅爾斯的一套觀念，對(duì)羅爾斯的不少理論進(jìn)行了批判，羅爾斯在整體上繼承了西方近代以來(lái)的政治哲學(xué)傳統(tǒng)，并且在那部聞名遐邇的《正義論》中，試圖彌補(bǔ)西方傳統(tǒng)契約論的問(wèn)題來(lái)構(gòu)建新的“契約論”。而諾奇克則對(duì)此提出了自己不同的見(jiàn)解。通過(guò)自己的一套構(gòu)建邏輯，建構(gòu)出了自己的“最低限度的國(guó)家”。

關(guān)鍵詞：自然狀態(tài) 保護(hù)性社團(tuán) 看不見(jiàn)的手 最低限度的國(guó)家

中圖分類號(hào)：D03? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? 文章編號(hào)：1009-5349（2020）05-0241-02

諾奇克在《無(wú)政府、國(guó)家和烏托邦》一書中所完成的最重要的一個(gè)工作便是利用自己對(duì)契約論的重新審視，構(gòu)建出了自己的一套“國(guó)家理論”和自己理想中的“最弱意義上”的國(guó)家，并認(rèn)為這充滿希望，將是未來(lái)國(guó)家發(fā)展中的可以期許的方式。本文將主要論述諾奇克整個(gè)國(guó)家理論的建構(gòu)過(guò)程，并闡述其主要特點(diǎn)。

一、國(guó)家

現(xiàn)在我們來(lái)看一下諾奇克的國(guó)家是如何形成和建構(gòu)的。諾奇克一直強(qiáng)調(diào)的是一種“最低限度的國(guó)家”，這種國(guó)家形式也被古典自由主義的那一批學(xué)者稱為“守夜人”形式，只履行那些最弱的國(guó)家職能，保護(hù)公民免受暴力、盜竊、欺詐和強(qiáng)制履行契約等，保障公民的一些基本權(quán)利，同時(shí)也對(duì)公民進(jìn)行一定的稅收征集，并以此來(lái)進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和部分的再分配。

1.保護(hù)性社團(tuán)

諾奇克在構(gòu)建國(guó)家理論之初首先論證了“保護(hù)性社團(tuán)”這一概念。在這之前，我們提到過(guò)在人與人之間，他們?nèi)菀子幸恍_突和報(bào)復(fù)。而在沖突當(dāng)中，一些人又會(huì)由于各種原因而聚集在一起——可能是因?yàn)樗麄冎g的血緣關(guān)系，也有可能是因?yàn)樗麄兛赡苡谢ハ鄮椭蚱渌P(guān)系。

在自然狀態(tài)下首先產(chǎn)生的是簡(jiǎn)單的保護(hù)性社團(tuán)。簡(jiǎn)而言之，便是當(dāng)外來(lái)力量損害其中任何一位成員的利益的時(shí)候，這個(gè)社團(tuán)的其他成員要響應(yīng)他的保護(hù)或踐行他的權(quán)利所提出的種種請(qǐng)求。但是很明顯，這會(huì)把這個(gè)社團(tuán)重新拖回那種無(wú)限循環(huán)的“互相傷害”之中。很明顯，一個(gè)社團(tuán)的其他人并不想聽(tīng)命于這個(gè)群體中那些無(wú)理取鬧的成員的隨意召喚，而且還有一個(gè)更明顯的矛盾所在——如果社團(tuán)內(nèi)的兩個(gè)不同成員發(fā)生了爭(zhēng)端，每個(gè)人都請(qǐng)求他的社團(tuán)成員們來(lái)幫忙的時(shí)候，又該幫誰(shuí)呢？

在簡(jiǎn)單的保護(hù)性社團(tuán)之后，諾奇克提到，如果在不同的保護(hù)性社團(tuán)之中發(fā)生沖突的話，彼此之間的關(guān)系也會(huì)變得微妙。當(dāng)不同的機(jī)構(gòu)的委托人之間出現(xiàn)沖突的時(shí)候，將會(huì)發(fā)生什么情況呢？簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，如果這些社團(tuán)的處理意見(jiàn)是一致的，問(wèn)題會(huì)簡(jiǎn)單很多，但是如果有偏差的話，就會(huì)出現(xiàn)非常復(fù)雜的可能性，如何處理和面對(duì)這些可能性則會(huì)成為其中的一個(gè)重要問(wèn)題，因此，諾奇克進(jìn)一步闡述了支配性社團(tuán)存在的必要性。不同的社團(tuán)之間最有可能發(fā)生的是不斷的小戰(zhàn)斗和小摩擦，這些小戰(zhàn)斗中雙方互有勝負(fù)，誰(shuí)都不能取得壓倒性的優(yōu)勢(shì)，而成員們也陷入了一種雜居混居的狀況。在這種情況下，兩個(gè)甚至更多個(gè)社團(tuán)走向了妥協(xié)，他們決定用一種統(tǒng)一的方式來(lái)解決它們無(wú)法判斷的案件——第三方裁判者或者后來(lái)的法庭也就這樣產(chǎn)生了。大家通過(guò)它進(jìn)行判斷，并遵守其判決結(jié)果，這樣來(lái)維持總體的穩(wěn)定。

2.看不到的手

諾奇克在闡述最低限度國(guó)家的時(shí)候采用了一種獨(dú)特的解釋方法，也體現(xiàn)了其思想中非常重要的古典自由主義的思想。他效仿亞當(dāng)·斯密對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“看不見(jiàn)的手”的解釋，以此來(lái)闡釋國(guó)家的產(chǎn)生原因。

在亞當(dāng)·斯密對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的詮釋中，他明確提到，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，人們做什么或者不做什么，并不是出于憐憫或者同情之心，也不是有人強(qiáng)迫他去這么做，而是因?yàn)槭袌?chǎng)的存在，其會(huì)自動(dòng)調(diào)節(jié)，激勵(lì)人們?nèi)プ冯S自己的利益。人們認(rèn)真地計(jì)算了自己的利益之后確定目標(biāo)，為了目標(biāo)而被一只“看不見(jiàn)的手”所推動(dòng)，以至于最后達(dá)到自己的目標(biāo)。在市場(chǎng)交換中，人們也是如此，相互之間以最高的性價(jià)比來(lái)交換自己所需要的東西，像是被一只“看不見(jiàn)的手”所推動(dòng)?！拔覀兠刻焖璧氖沉虾惋嬃?，不是出自屠戶、釀酒家或者面包師的恩惠，而是出于他們自利的打算?！?/p>

諾奇克則基于此，在一定程度上反對(duì)了之前統(tǒng)治西方政治哲學(xué)領(lǐng)域長(zhǎng)達(dá)幾百年的契約論。他認(rèn)為國(guó)家的建立，其中有不少因素應(yīng)該來(lái)源于一種“看不見(jiàn)的手”的推動(dòng)，人們?cè)谏鐣?huì)交往過(guò)程中，由于矛盾和爭(zhēng)端，慢慢形成了相互之間的爭(zhēng)斗，而后又自發(fā)地去組成了一個(gè)個(gè)社團(tuán)和小群體，而社團(tuán)和小群體在相互的矛盾和爭(zhēng)斗當(dāng)中，他們也會(huì)最終走向妥協(xié)，并要求去成立第三方的裁決機(jī)構(gòu)?！翱床灰?jiàn)的手的解釋，每個(gè)人的意圖僅在于促進(jìn)他自己的利益，他在這樣做的時(shí)候，正如許多其他人也在這樣做的時(shí)候，由一直看不見(jiàn)的手引導(dǎo)而促進(jìn)了一個(gè)目的，而這個(gè)目的并不是其意圖的一部分?！蔽覀冎馈吧鐣?huì)契約論”的本身并不是人類社會(huì)所產(chǎn)生的真實(shí)過(guò)程，只是其中的一種解釋方法，因此，從一定程度上來(lái)說(shuō)，其不能完全解釋國(guó)家的誕生。

而諾奇克則是按照之前已經(jīng)提到過(guò)的方法，分成三步，逐步建立了國(guó)家：首先是從洛克的“自然狀態(tài)”發(fā)展為“支配的保護(hù)性社團(tuán)”，然后由于需要禁止獨(dú)立個(gè)體的或者群體的過(guò)激行為，而產(chǎn)生了“超弱意義的國(guó)家”，最后則由于賠償原則走向了“最弱意義的國(guó)家”。最弱意義的國(guó)家的產(chǎn)生過(guò)程盡量避免侵犯?jìng)€(gè)人權(quán)利，而是嘗試去保護(hù)每個(gè)人的基本個(gè)人權(quán)利，因此，“最低限度的國(guó)家是正當(dāng)并且合道德的國(guó)家。”

3.弱契約主義

諾奇克對(duì)契約主義的一些批評(píng)是顯而易見(jiàn)的，并且許多著名學(xué)者都認(rèn)為諾奇克是一個(gè)“反契約主義”者。其中，姚大志教授在《反契約論——評(píng)諾奇克的新自由主義》中認(rèn)為諾奇克“完全拋棄了‘契約論，提出國(guó)家誕生于一種‘看不見(jiàn)手的自然過(guò)程”;在《國(guó)家是如何誕生的？——美國(guó)新自由主義與社會(huì)契約論》中則認(rèn)為諾奇克“提出了忠實(shí)于自由主義但又與先前所有自由主義都截然不同的國(guó)家理論——反契約論”。國(guó)內(nèi)的學(xué)者也有很多追隨這種說(shuō)法，認(rèn)為諾奇克的理論就是一種反契約論。

但是我們也可以看到，諾奇克的學(xué)說(shuō)當(dāng)中，依然帶有一定的契約論色彩，最后形成最低限度的國(guó)家的時(shí)候，還是需要所有人“同意”這個(gè)政府和國(guó)家，否則諾奇克所一直強(qiáng)調(diào)的個(gè)人權(quán)利依舊不能得到很好的享有，因此，也有一些學(xué)者提出諾奇克的國(guó)家理論是一種弱契約主義。意即削弱了契約在國(guó)家建構(gòu)中的重要性，但也保留了一定的契約特點(diǎn)，人們并不是自愿將自己的部分權(quán)利托付給一個(gè)公共機(jī)構(gòu)，并跟他訂立契約，以此來(lái)保護(hù)自身權(quán)益或建立國(guó)家，而是試圖通過(guò)一只看不見(jiàn)的手在背后推動(dòng)，而最后由于公民對(duì)國(guó)家的承認(rèn)而最終形成了國(guó)家。那么這種“弱契約主義”也有其存在的理由。

二、對(duì)諾奇克國(guó)家理論的反思

1.最低限度的國(guó)家與當(dāng)代社會(huì)的不適應(yīng)性

諾奇克的最低限度的國(guó)家思想跟古典自由主義的“守夜人式國(guó)家”在許多方面是非常相似的，這要求政府只能保護(hù)公民的最基本的權(quán)利，而不能進(jìn)一步干涉整個(gè)國(guó)家的運(yùn)行。也就是說(shuō)，政府像一個(gè)守夜人一樣，任由國(guó)家自由發(fā)展，經(jīng)濟(jì)自由變化。這種思想在資本主義的萌芽時(shí)期，為擺脫封建社會(huì)的種種壓迫剝削和限制，創(chuàng)造一個(gè)自由的經(jīng)商、經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境作出了巨大的貢獻(xiàn)。在這一時(shí)期，自由貿(mào)易極大地促進(jìn)了資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的繁榮進(jìn)步。但是自從20世紀(jì)以來(lái)，這種不聞不問(wèn)、任其發(fā)展的絕對(duì)自由政策已經(jīng)行不通了。20世紀(jì)20年代末到30年代初的資本主義國(guó)家集中爆發(fā)的金融危機(jī)徹底打垮了這種政策下創(chuàng)造的國(guó)家形態(tài)。在這次金融危機(jī)之中及之后，許多資本主義國(guó)家走上了國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)、福利的道路，事實(shí)表明，這種方法是行之有效的，羅斯福新政，以及二戰(zhàn)后的德國(guó)、英國(guó)都制定了一系列國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策，并成功將這些國(guó)家?guī)狭苏尽?/p>

在當(dāng)代的社會(huì)環(huán)境下，國(guó)家適當(dāng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)、福利等方面，為整體發(fā)展指明方向，是一個(gè)非常重要的方法。如果一味地放任，那么最終的可能性便也是政治、經(jīng)濟(jì)超出可控范圍，是非常危險(xiǎn)的。因此，國(guó)家必須承擔(dān)起一系列更重大的責(zé)任，維持社會(huì)的正常發(fā)展。

2.道德約束依據(jù)論證的不圓滿性

在這本書中，諾奇克對(duì)于道德約束的論證也存在一些不圓滿性。在其中，其對(duì)邊界約束的依據(jù)來(lái)源僅僅使用了“可能是對(duì)生活的期許”這樣的字眼，并且在整體論證過(guò)程中依舊存在一些不完整性，從邏輯上并不能完全說(shuō)服人。而且這個(gè)理由也存在一定的主觀性，從整體論述上缺少一些嚴(yán)謹(jǐn)性，讓人并不能信服。

三、結(jié)語(yǔ)

我們歸納出了諾奇克國(guó)家理論的建構(gòu)，其首先產(chǎn)生于自然狀態(tài)，并通過(guò)人們之間的相互沖突導(dǎo)致了支配性的社團(tuán)，支配性的社團(tuán)再進(jìn)一步發(fā)展，由于禁止而導(dǎo)致了“超弱意義的國(guó)家”，而后由于賠償而最終導(dǎo)致了“最弱意義的國(guó)家”。他的反契約（或者說(shuō)弱契約）思想也有很大的借鑒意義。

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責(zé)任編輯：景辰