史永蓉,張建新,孫蓉暉

(江蘇核電有限公司，江蘇 連云港 222042)

索賠管理是指根據(jù)合同或法律規(guī)定，在合同履行過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失，受損方可以就遭受的實(shí)際損失要求對(duì)方給予補(bǔ)償。合同索賠管理是一門涉及面廣，融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、管理和國際關(guān)系于一體的綜合科學(xué)，能直接影響合同執(zhí)行的效果。

田灣核電站3、4號(hào)機(jī)組對(duì)俄合同中，俄方負(fù)責(zé)核島反應(yīng)堆壓力容器等25項(xiàng)重要設(shè)備和部分輔助設(shè)備、管道、閥門等供貨。由于俄供主設(shè)備生產(chǎn)周期長、工藝復(fù)雜、涉及分包商較多，俄供主設(shè)備能否按期、保質(zhì)供貨是后續(xù)工程安裝、調(diào)試的前提，是項(xiàng)目能否順利進(jìn)行的關(guān)鍵因素。

為降低進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，3、4號(hào)機(jī)組針對(duì)俄供設(shè)備設(shè)置了延遲交貨違約罰款，促使俄方加強(qiáng)對(duì)其分包商的協(xié)調(diào)、管理力度，提升田灣項(xiàng)目的優(yōu)先級(jí)，并采取切實(shí)有效的措施消除設(shè)備延遲供貨的不利影響，3、4號(hào)機(jī)組對(duì)俄合同索賠管理在實(shí)踐中探索出一系列行之有效的措施。

1 合同索賠條款設(shè)置

合同文本是索賠的依據(jù)，認(rèn)真研究合同文本，熟練掌握合同條款，是項(xiàng)目順利進(jìn)行的重要杠桿，是后續(xù)進(jìn)行索賠的重要前提。《田灣核電站3、4號(hào)機(jī)組對(duì)俄總合同》第25章規(guī)定，如果設(shè)備交付出現(xiàn)任何延誤，如果由于供方的原因，在沒有得到買方正式同意的情況下，在合同交付日期后30 天(寬限期)內(nèi)，供方未能交付所規(guī)定的任何設(shè)備，則供方應(yīng)向買方支付如表1所示的違約罰款。

表1 合同條款中違約罰款規(guī)定

注：此項(xiàng)違約罰款的總額不應(yīng)超過所延誤設(shè)備合同總價(jià)的8%。在任何情況下，由于違反本合同，一方對(duì)違約罰款和索賠的支付不免除或減輕其合同責(zé)任和義務(wù)。

合同索賠管理是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段。在實(shí)際工作中，針對(duì)俄方在項(xiàng)目過程中可能產(chǎn)生的設(shè)備延遲供貨情況，依據(jù)合同條款，積極利用索賠條件，及時(shí)捕捉索賠時(shí)機(jī)，督促俄方履行合同按時(shí)供貨，加強(qiáng)對(duì)俄供設(shè)備供貨進(jìn)度的管控，可確保工程進(jìn)度需要。

2 索賠成功關(guān)鍵因素

2.1 建立合同索賠管理數(shù)據(jù)庫

中方建立合同索賠管理數(shù)據(jù)庫，在項(xiàng)目期間累計(jì)向俄方提交設(shè)備延遲交貨違約罰款索賠55批，涉及4 934項(xiàng)俄供設(shè)備。此外，針對(duì)存在延遲交貨風(fēng)險(xiǎn)的俄供設(shè)備，中方按月向俄方發(fā)布預(yù)警通知58批，督促俄方關(guān)注可能會(huì)延遲交貨的設(shè)備并盡快完成交貨。

數(shù)據(jù)庫中對(duì)每一條設(shè)備的合同簽訂供貨期、實(shí)際交貨期、設(shè)備延誤時(shí)間、違約罰款的金額等都做了詳細(xì)的記錄和計(jì)算，通過建立長期、高效的對(duì)俄設(shè)備延遲供貨索賠管理數(shù)據(jù)庫，持續(xù)與俄方保持溝通，促使俄方及其分包商加強(qiáng)了對(duì)制造和交貨進(jìn)度的管控，設(shè)備供貨的及時(shí)性得到保障，極大地減少了3、4號(hào)機(jī)組項(xiàng)目管理中出現(xiàn)的偏差，對(duì)工程進(jìn)度的影響有所降低，同時(shí)數(shù)據(jù)庫也為后續(xù)的談判奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.2 健全索賠管理的臺(tái)賬

原始資料是索賠管理唯一的說服依據(jù)，在合同執(zhí)行過程中，公司健全嚴(yán)格的資料收集制度，臺(tái)賬規(guī)劃具有前瞻性，運(yùn)用科學(xué)手段將主設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)降至最低，避免給雙方帶來嚴(yán)重?fù)p失。對(duì)于合同實(shí)施過程中的設(shè)計(jì)變更、會(huì)議紀(jì)要、質(zhì)量計(jì)劃變更單、交貨通知等原始資料都有詳細(xì)的記錄，對(duì)于雙方的臨時(shí)決定、往來信函等整理成文字資料保存，尤其對(duì)進(jìn)度計(jì)劃變更單，做好內(nèi)部分析和審查，形成完整的臺(tái)賬，做到有據(jù)可查、資料齊全、證據(jù)確鑿，為后續(xù)談判擺清事實(shí)和依據(jù)。

2.3 多部門聯(lián)動(dòng)

在項(xiàng)目管理過程中，“先工程后商務(wù)”的理念在項(xiàng)目執(zhí)行中存在很大的風(fēng)險(xiǎn)，因此3、4號(hào)機(jī)組對(duì)俄合同管理，改變了許多工程項(xiàng)目中現(xiàn)場和商務(wù)脫節(jié)的情況，始終保持各個(gè)環(huán)節(jié)的緊密聯(lián)系和各個(gè)部門的通力配合，將索賠工作貫穿項(xiàng)目始終。

在田灣核電站3、4號(hào)機(jī)組項(xiàng)目管理中，設(shè)備采購部門負(fù)責(zé)3、4 號(hào)機(jī)組俄供設(shè)備的總體供貨和計(jì)劃管理，駐歐設(shè)備采購監(jiān)造部門負(fù)責(zé)俄供設(shè)備交付進(jìn)度和質(zhì)量控制監(jiān)督。商務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的執(zhí)行工作，并對(duì)設(shè)備管理部門和駐歐設(shè)備采購監(jiān)造部門反饋的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、研究。商務(wù)部門是現(xiàn)場部門和俄方的調(diào)和劑和促進(jìn)劑，通過對(duì)供貨質(zhì)量、進(jìn)度控制和俄方的協(xié)調(diào)，確保合同執(zhí)行和索賠雙向成功。

2.4 梳理索賠難點(diǎn)

索賠難點(diǎn)是延遲供貨的責(zé)任歸屬問題，在此過程中，中俄雙方就違約罰款的原因還分批進(jìn)行了49批雙方意見對(duì)比，闡述了違約罰款的歸責(zé)問題，對(duì)后續(xù)違約責(zé)任的承擔(dān)起著至關(guān)重要的作用。根據(jù)雙方提供的觀點(diǎn)和依據(jù)，理清責(zé)任歸屬，也是商務(wù)談判的重要籌碼。雙方主要觀點(diǎn)和依據(jù)列舉如表2所示。

表2 雙方主要觀點(diǎn)和依據(jù)

索賠工作中，俄方始終強(qiáng)調(diào)，田灣3、4號(hào)機(jī)組均提前商運(yùn)，俄方在設(shè)備供貨過程中貢獻(xiàn)了大量的協(xié)調(diào)工作，因此設(shè)備延遲供貨不具備索賠條件。

針對(duì)俄方的理由，中方組織各領(lǐng)域?qū)＜野凑蘸贤瑮l款，進(jìn)行一一反駁，雖然機(jī)組提前商運(yùn)，但是設(shè)備延遲供貨給中方造成了進(jìn)度的延誤和偏差，中方通過趕工和多方面協(xié)調(diào)才最終確保項(xiàng)目成功商運(yùn)。而在此過程中的設(shè)備延誤，主要是廠家沒有按照進(jìn)度安排設(shè)備生產(chǎn)任務(wù)、前期啟動(dòng)較晚、俄方協(xié)調(diào)力度不足所造成。根據(jù)重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確、嚴(yán)格地按照條款實(shí)施索賠工作勢在必行。

3 制定合適的索賠方案

在談判前要做好充分的準(zhǔn)備工作，要制定合適的索賠方案，做足談判過程中的情況分析。索賠有爭端是難免的，但原則問題上要態(tài)度堅(jiān)決，并注意方式方法，既不漫天要價(jià)，又要充分考慮到對(duì)方的承受能力，權(quán)衡雙方的合作關(guān)系和國際情誼，運(yùn)用恰當(dāng)?shù)牟呗院挽`活的談判技巧進(jìn)行商務(wù)談判，確保最終索賠成功。

3.1 合理設(shè)置談判時(shí)間

在第8次至第24次中俄項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)期間，中方與俄方進(jìn)行了詳細(xì)商談，考慮到還需要俄方協(xié)調(diào)分包商進(jìn)行供貨，項(xiàng)目前期并不是解決索賠問題的最佳時(shí)機(jī)，對(duì)于索賠金額，雙方暫時(shí)固化了觀點(diǎn)，并簽署了相關(guān)紀(jì)要，等待后續(xù)進(jìn)行詳細(xì)談判。項(xiàng)目后期通過召開專題商務(wù)會(huì)談，逐步就設(shè)備延遲供貨違約罰款問題達(dá)成共識(shí)，并制定最終解決方案。

3.2 制定談判策略

在最終解決問題的過程中，對(duì)于能達(dá)成共識(shí)的索賠歸責(zé)，雙方進(jìn)行確認(rèn)。對(duì)于在設(shè)備延誤供貨過程中，原因復(fù)雜、責(zé)任眾多、無法歸責(zé)的設(shè)備延誤問題，為了避免談判過程中無休止的拉鋸戰(zhàn)，中方創(chuàng)造性地提交了為解決此問題編制的打包處理原則，制定一攬子處理方案，并強(qiáng)調(diào)解決方案應(yīng)作為整體來考慮。“整體策略”既可以避免在單項(xiàng)設(shè)備、單一原因上雙方拉鋸戰(zhàn)，避免浪費(fèi)解決最終問題的時(shí)間，主動(dòng)打破僵局，提高索賠談判的成功率。

3.3 補(bǔ)償方式

依據(jù)合同條款和收集整理的數(shù)據(jù)，中方始終堅(jiān)持現(xiàn)金的補(bǔ)償方式，據(jù)理力爭。同時(shí)多范疇考慮備品備件、咨詢服務(wù)等多元補(bǔ)償方式，充分考慮合作方的承受能力。

由于3、4號(hào)機(jī)組核島一回路和輔助系統(tǒng)中重要設(shè)備仍需要從俄方進(jìn)口，如果俄方能提供有針對(duì)性的備品備件，對(duì)于電站的運(yùn)行和維護(hù)也至關(guān)重要。

但備件等補(bǔ)償方式需要繳納海關(guān)關(guān)稅、增值稅等費(fèi)用，會(huì)增加公司額外的財(cái)務(wù)成本。因此在談判中始終堅(jiān)持現(xiàn)金的補(bǔ)償方式，并靈活地用其他補(bǔ)償方式互補(bǔ)，為談判成功爭取主動(dòng)。

4 良好實(shí)踐

4.1 確保機(jī)組提前商運(yùn)

通過3、4號(hào)機(jī)組設(shè)置設(shè)備延遲供貨索賠機(jī)制，敦促俄方嚴(yán)格執(zhí)行合同，采取一切有效措施確保俄供設(shè)備按期供貨，確保了工程進(jìn)度需要，最終公司3、4號(hào)機(jī)組比原計(jì)劃提前商運(yùn)。

4.2 實(shí)現(xiàn)中俄雙方管理提升

1)索賠管理是合同管理重要的組成部分，通過建立長期、高效的對(duì)俄設(shè)備延遲供貨索賠管理機(jī)制，確保工程順利實(shí)施和完工，最終成功索賠相關(guān)費(fèi)用也推動(dòng)了公司管理水平和經(jīng)濟(jì)效益的提升;

2)通過本項(xiàng)目索賠管理的成功實(shí)施，有效推動(dòng)和提升了俄方內(nèi)部管理水平，俄方也加強(qiáng)了對(duì)其分包商和廠家的監(jiān)督和管理，促進(jìn)了整體項(xiàng)目管理水平的完善。相關(guān)經(jīng)驗(yàn)反饋促進(jìn)了其后續(xù)國際項(xiàng)目的良性循環(huán)，取得雙贏的效果。

4.3 優(yōu)化項(xiàng)目管理

在中國核電“走出去”和“引進(jìn)來”過程中，項(xiàng)目管理中的設(shè)備供貨計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃以及工程制造周期相互匹配，是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素。國際核電合作項(xiàng)目管理跨度大、風(fēng)險(xiǎn)影響因素多，通過建立索賠和反索賠機(jī)制，可把握項(xiàng)目的主動(dòng)權(quán)，促進(jìn)項(xiàng)目良性發(fā)展，提升項(xiàng)目的成功率。

5 結(jié)束語

田灣核電站3、4號(hào)機(jī)組對(duì)俄合同設(shè)備延遲供貨索賠管理中，通過建立索賠數(shù)據(jù)庫、健全索賠臺(tái)賬、搜集索賠證據(jù)、梳理索賠難點(diǎn)，建立多部門聯(lián)動(dòng)、索賠談判等策略，成功保證了設(shè)備的供貨，提升了公司的索賠管理水平和盈利能力。在此過程中積累了寶貴的工作經(jīng)驗(yàn)，為核電同行提供了解決類似問題的參考模板，更為中國核電“引進(jìn)來”和“走出去”合同管理索賠工作提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)借鑒。