下一代圖書館管理系統(tǒng)新探
——以用戶需求為導向的類基礎設施服務平臺構想

唐 靜 史紅娟

（中國人民大學圖書館 北京 100872）

1 引言

隨著數字時代的到來，圖書館的資源、服務、管理與運行方式正在發(fā)生深刻的變化。一方面隨著信息技術的快速發(fā)展，圖書館面臨數字化、網絡化、移動化的外部信息環(huán)境，數字資源急劇增長，無論是資源的實際擁有量還是資源經費的分配量都不斷向著數字資源傾斜。與此同時，新一代讀者是在互聯(lián)網和移動互聯(lián)網這種信息技術環(huán)境下成長起來的，與十年前相比在讀者需求上發(fā)生了巨大變化，這些讀者因其所處信息環(huán)境而對圖書館產生了更高的服務訴求。以傳統(tǒng)的圖書館管理系統(tǒng)支撐的資源管理和用戶服務體系面臨著以下問題：（1）圖書館管理系統(tǒng)主要管理紙質實體資源。系統(tǒng)設計的業(yè)務流程和資源類型主要圍繞紙質實體資源，無法管理急劇增加的數字資源及網絡資源；（2）重復建設嚴重、數據共享不足。圖書館在不同時期根據當時的業(yè)務需要上馬了數以百計的應用系統(tǒng)，這些系統(tǒng)各自為政，兼容性不好，缺乏統(tǒng)一的規(guī)范及建設標準，難以關聯(lián)與共享；（3）游離于大學教學、科研的核心流程之外，對教學科研缺乏直接的文獻數據支持，服務過程中讀者的參與渠道太少，參與度不高；（4）數據分析與決策支持的功能不足。圖書館運行的相關數據極度分散缺乏整合，難以形成基于數據分析的業(yè)務管理和文獻服務機制；（5）移動閱讀支持不夠。顯然，在數字資源極其豐富的大數據時代，為管理紙本實體資源而設計的傳統(tǒng)圖書館管理系統(tǒng)已無法滿足圖書館當下的發(fā)展需求，下一代圖書館管理系統(tǒng)的研發(fā)亟需提上日程。

雖然圖書館管理系統(tǒng)迫切需要全面升級和轉型已是業(yè)界共識，但應如何升級轉型，向怎樣的方向升級轉型，這是近年來圖書館界一直在思索和探求的，且目前仍處于不斷探究階段。有學者認為，下一代圖書館管理系統(tǒng)一定是以用戶需求為設計導向，靈活進行模塊化設計，滿足不同高校圖書館的個性化需求，工作重點也由資源管理轉移到服務管理[1]。

本文在對國內外圖書館管理系統(tǒng)（平臺）的發(fā)展現狀進行調研的基礎上，結合對讀者進行實地調查走訪的結果，提出下一代圖書館管理系統(tǒng)的建設目標不應是對現有系統(tǒng)的改良，實現某個具體功能，而應著力打造一個以用戶需求為導向，力求符合用戶使用習慣的類基礎設施服務平臺，以期為當前相關研究與選擇提供參考。

2 圖書館管理系統(tǒng)發(fā)展概況

2.1 國外發(fā)展概況

首先，從名稱看，筆者認為目前的“下一代圖書館管理系統(tǒng)”并不能稱為“下一代圖書館服務平臺”，但其也對傳統(tǒng)圖書館管理系統(tǒng)進行了某種程度的升級，主要加入了云服務、數字資源管理等傳統(tǒng)圖書館管理系 統(tǒng)不具備的功能。

這些產品自2011年相繼推出后，就在激烈的競爭中不斷重組，最初有7 款主流產品：ExLibris 公司的 Alma、OCLC 的 WorldShare Management Services（簡稱 WMS）、Innovative Interfaces 公司的 Sierra、SirsiDynix 公司的 BLUECloud LSP（BLUECloud Library Services Platform）、ProQuest 公司的 Intota、Kuali OLE、VTLS 公司的Open Skies。之 后Open Skies 和Intota 因被并購而停止開發(fā)；Kuali OLE 則由于交付軟件的延遲，許多學術圖書館不再支持這一項目；BLUECloud LSP 雖然在Web 應用程序方面取得了進展，一些模塊如 BLUECloudAcquisition、BLUECloud eRM 等 也發(fā)布使用，但未能形成一套完整的解決方案，導致競爭力下 降。最后市場上基本就剩下三款產品Alma、Sierra 和WMS[2]。

2016年EBSCO 宣布推出開源圖書館服務平臺項目FOLIO（Future of Libraries is Open），FOLIO 以開源技術及協(xié)同社群為基礎，采用高度模塊化的發(fā)展方法，思路是各種應用App 可以獨立開發(fā)，卻又能共同形成一個緊密結合的平臺。這種非常具有開拓性的開發(fā)模式一經推出立刻贏取了廣泛歡迎，FOLIO 的真正優(yōu) 勢不在于技術，而在于圖書館和服務商的網絡協(xié)作和共享開放的生態(tài)系統(tǒng)服務和視野[3]。CALIS 已經加入 FOLIO，致力于推動國內下一代圖書館服務平臺的建設。

至此，三個商業(yè)化圖書館服務平臺（Alma、Sierra 和WMS）和一個開源圖書館服務平臺FOLIO 構成了目前國外圖書館服務平臺的市場格局。

2.2 國內發(fā)展概況

1983年“集成聯(lián)機圖書館系統(tǒng)”在國際會議上出現，1986年國內圖書館集成管理系統(tǒng)如火如荼地發(fā)展起來。這一階段出現了如深圳大學圖書館的SULCMIS 系統(tǒng)；北京郵電大學的MELINETS 系統(tǒng)；南京匯文的 Libsys 系統(tǒng)等一批優(yōu)秀的圖書館管理系統(tǒng)[4]，是圖書館在信息化行業(yè)大放光彩的時期。但今天國內圖書館界對下一代圖書館服務平臺（后文簡稱：下一代服務平臺）研究尚處于學習探索階段，雖然有不少研究文章發(fā)表，但對實際平臺的研發(fā)工作缺乏必要的理論支撐和實踐指導作用；就市場而言，目前我們尚未見到真正可以商用的、擁有自主知識產權的圖書館服務平臺產品，可見國內商業(yè)化服務平臺的研發(fā)也是處于起步階段。近年EBSCO與深圳大學圖書館達成協(xié)議，合作開發(fā)下一代服務平臺，旨在建設開放的、可定制的、多元化的圖書館系統(tǒng)；重慶大學圖書館聯(lián)合重慶維普資訊公司開發(fā)新一代圖書館系統(tǒng)，堅持資源、管理、服務三位一體的發(fā)展理念，以“整合紙質資源和數字資源的文獻元數據管理、保持PC 和移動端一致性的服務門戶、基于互聯(lián)網思維的圖書館服務聯(lián)盟”為特征的智慧圖書館門戶主頁于2017年年底上線提供服務，并正在修改和完善[5]；CALIS 與EBSCO 合作，攜手推進FOLIO 發(fā)展及其在國內的本地化進程，也處于論證分工收 集需求階段。除了上述三個發(fā)展方向以外，南京大學圖書館與圖星公司合作推出的下一代服務平臺產品、匯文公司推出的下一代服務平臺，從系統(tǒng)介紹來看，兩個系統(tǒng)有不少相似之處，并且都宣稱能夠與FOLIO 平滑對接。筆者認為從其系統(tǒng)介紹來看這是最具有下一代服務平臺潛力的產品。

3 下一代圖書館管理系統(tǒng)——以用戶需求為導向的類基礎設施服務平臺設計

若想在下一代服務平臺上彎道超車，就需要以準確的用戶服務為導向。筆者通過面對面進行訪談的方式對部分讀者進行了調研，第一步就是要按用戶身份對用戶進行細分，比如可以把用戶劃分為教師、博士生、碩士生、本科生、館長、館員等。不同的用戶身份對系統(tǒng)平臺的需求差異比較大。筆者所做調研尚未涵蓋到上述身份細分的全部用戶。

調研結果顯示，教師的需求主要集中在科研方面，既包括如科研資料填報、論文格式編輯工具等跟科研相關的簡單重復但需耗費大量時間的科研輔助功能，也包括如查收查引、學科發(fā)展方向預測、科研工作組、個性化定制和智能推送等功能。他們檢索文獻時比較喜歡使用Google Scholar，因其使用簡單方便而且比較能夠發(fā)現小眾的窄領域的英文資料。碩士生對圖書館的利用則主要集中在館藏目錄查詢和座位需求上，中文資料的獲取途徑主要通過知網，英文資料的獲取主要通過JSTOR 等數據庫。當他們在圖書館服務上未獲得較好體驗時，即會放棄再次尋求圖書館與此相關的服務。若在圖書館館藏中找不到所需要的圖書，即會轉到網絡上尋找免費的電子書，學生們會各自收集一些提供免費電子書的網站并互通有無，他們會通過豆瓣評分來對圖書進行初步選擇，雖然他們也認為豆瓣圖書的評分方式決定了這些評分在學術研究上是不可靠的，但也沒有更好的平臺來提供幫助。他們希望圖書館可以提供更加自由，更加符合他們使用習慣的分類標簽，比如歷史、小說等等標簽，并進行定制推送，這樣可以方便他們能及時獲取到所關注的書籍。他們還希望圖書館能夠提供一個平臺，便于學生彼此分享各自收集到的資源；獲取到校內或兄弟院校的講座信息等?？梢钥吹剑绕疠^年長的教師來，年輕的學生們更加沒有耐心，思想也更加活躍，與當前的網絡環(huán)境有更直接的一致性，他們一般不愿意給服務方更多的機會。比如，若一個學生試圖薦購圖書但未得到回應時，之后就不再進行薦購。他們更加關注使用體驗，如果在使用過程中未得到好的使用體驗時，他們比較傾向于放棄使用，除非他們的需求非常重要而且只有圖書館一條解決途徑。

因此，從用戶的角度來說，下一代圖書館服務平臺一方面要大幅增加對教師科研及科研組的支持，使教師們能夠多快好省地獲取資源，同時提供更多的科研輔助服務，幫助教師處理簡單、重復、耗時的科研工作。另一方面下一代圖書館服務平臺還要與現有的外部網絡環(huán)境相一致，更加符合網絡環(huán)境下成長起來的新生代學生的使用習慣，改善他們的使用體驗。

市場上國外的幾款下一代服務平臺主要特點表現為電子資源和紙本資源的集成管理，但均未考慮到圖書館信息化需求的整個基礎設施體系。高校圖書館除了普通意義上的電子資源和紙本資源館藏之外，還包括機構知識庫、特色資源館藏、研究數據館藏等，目前尚沒有一家供應商開發(fā)出能夠滿足現代圖書館所有復雜和動態(tài)需求的應用系統(tǒng)。

圖書館需要的是一個類基礎設施的下一代服務平臺。如同微軟公司的Wmdows 操作系統(tǒng)一樣的平臺，微軟開發(fā)了全世界最廣泛使用的Wmdows 操作系統(tǒng)軟件，在這個操作系統(tǒng)上，微軟自身僅僅開發(fā)了比較有限的幾個應用軟件，如廣泛使用的Word、Excel 等應用軟件，但Windows平臺上絕大部分應用軟件并不是

3 下一代圖書館管理系統(tǒng).以用戶需求為導向的類基礎設施服務平臺設計

微軟開發(fā)的。圖書館下一代服務平臺的建設目標不能也不應該只是實現某一個具體功能，而是要著力打造一個類基礎設施的服務平臺，使圖書館所需要的各種功能App 均能很好地插在這個平臺上，這需要從最初開始，從系統(tǒng)底層架構設計開始向打造基礎設施平臺方向轉型。類基礎設施的服務平臺可以幫助圖書館更加靈活迅速地應對讀者需求，更加靈活迅速地將層出不窮的新技術納入管理和服務體系中。

3.1 平臺體系架構的設計

下一代服務平臺體系架構采用五層架構，分別為基礎層、接口層、業(yè)務層、用戶層、應用層。如圖1所示。

圖1 下一代圖書館服務平臺體系架構

3.2 平臺體系架構的具體含義

（1）基礎層?；A層包括各類資源的集合，可以稱為“中央知識庫”，其中包括實體資源、電子資源、OA 資源、圖書館特藏資源、網絡收集來的資源、第三方輸入的資源等等。數據庫表類型既包括標準庫類型也包括可定制的庫類型，既有音視頻庫類型，也有適合其它各類資源的庫類型。圖書館為用戶提供的服務基本都需要建立在這些資源上。這是整個平臺體系架構的基礎層?；A層不但包括中央知識庫，也包括用戶信息庫，可以是北京市高校用戶信息庫也可以是全國高校用戶信息庫。

（2）接口層。作為一個開放的服務平臺，會有大量的系統(tǒng)之間或模塊之間數據交換的需求，為了提高數據交換的安全性和便捷性，需要構建標準的系統(tǒng)接口層。接口層是按照平臺實際需要進行設計和規(guī)劃的，開發(fā)標準的通用接口是平臺規(guī)范化必須具備的一層。

（3）業(yè)務層。業(yè)務層是下一代服務平臺的核心層，因其將為最終的用戶服務提供支撐。業(yè)務層的功能模塊需要涵蓋圖書館所期望提供的所有服務功能，包括：傳統(tǒng)圖書館管理系統(tǒng)、電子資源管理及發(fā)現系統(tǒng)、各種特藏系統(tǒng)、機構知識庫、學位論文系統(tǒng)、教學資源系統(tǒng)、用戶驅動購買系統(tǒng)、薦購系統(tǒng)、讀者互動系統(tǒng)、會議收集發(fā)布系統(tǒng)、讀者自主資源共享系統(tǒng)、一站式咨詢系統(tǒng)、查收查引系統(tǒng)、數據分析展示系統(tǒng)、科研輔助支持系統(tǒng)等等。

（4）用戶層。業(yè)務層的功能模塊是建立在用戶層的需求之上的。用戶可以細分為：管理型用戶，包括校長、館長、館員；科研型用戶，包括文科教師、理科教師、文科博士、理科博士等；教學型用戶，包括碩士生和本科生，這些服務對象的需求是有很大差異的。下一代服務平臺需要對用戶細分，并針對不同需求的用戶提供不同的服務。

（5）應用層。根據細分用戶的需求，建設適宜的應用層是下一代服務平臺非常重要的一部分，主要包括：教師科研支持中心、學生學習支持中心、領導決策支持中心。圖書館要對工作流程進行梳理，根據 細分的用戶需求對圖書館的應用系統(tǒng)進行整合，改寫和重塑圖書館信息化的生態(tài)環(huán)境。

3.3 平臺的功能特性

（1）數據與業(yè)務分離：以中央知識庫的形式將分布于大量異構系統(tǒng)中的數據資產集中管理，應用模塊使用數據時通過OKAPI 接口調用的方式來實現，這就徹底解決了由于數據存儲在不同的系統(tǒng)里，導致利用困難的現狀。而且，這種數據與應用分離也使得我們在替換某個功能模塊時，不會再有數據遷移問題。同時，數據單獨管理，也使得數據的使用和分析變得更加簡單。

（2）系統(tǒng)無邊界：下一代服務平臺是一個能夠支撐整個圖書館信息化建設的基礎平臺，其應用將涉及圖書館業(yè)務管理、用戶服務、人事管理、空間管理、活動管理、資產管理等方方面面。這意味著圖書館的系統(tǒng)將是功能模塊的組合，能夠靈活定制，而不再綁定在某一家公司的系統(tǒng)上，組合在一起形成適合本館的個性化的管理系統(tǒng)?？梢愿鶕I(yè)務的發(fā)展與創(chuàng)新，啟用或更換新的業(yè)務模塊。

（3）圖書館多類型館藏資源的全生命周期統(tǒng)一管理：能夠使圖書館獲取和管理多種形式館藏資源，支持多種采購流程。圖書館服務平臺支持對購買的、授權的、開放獲取資源的采購作業(yè)流程；能夠為每種形式的資源提供與其相適應的元數據管理環(huán)境；便于更合理地統(tǒng)籌館藏，實現資源的優(yōu)化配置。

（4）真正以用戶為中心，以數據驅動業(yè)務發(fā)展：下一代圖書館服務平臺重視用戶反饋、評價與互動，加強對讀者的洞察，收集讀者的數字足跡，并將各類數據進行關聯(lián)；具備更加完善的針對資源、服務、管理的分析與評估功能。

（5）無縫集成能力：下一代圖書館服務平臺具有與資源發(fā)現系統(tǒng)、學術搜索引擎、開放資源服務系統(tǒng)的無縫集成能力，圖書館通過購買用戶或按分類包庫的形式為本校讀者提供資源發(fā)現與全文獲取服務，這樣一方面圖書館可以減少數字資源建設和整合工作，節(jié)省了大量人力、設備投入，專心做好服務工作；另一方面專業(yè)的數據供應商在數據質量、數據安全、數據時效性方面也更有保障。

（6）全用戶概念：下一代圖書館服務平臺應該是一個學習環(huán)境也是一個工作環(huán)境。不僅教師學生是用戶，用戶的范圍擴大到館員、領導者（館長、校長）不同的用戶有不同的使用權限，有不同 的需求，每一種用戶既是系統(tǒng)的貢獻者又是受益者。

4 結語

下一代圖書館服務平臺是圖書館建設和發(fā)展的基礎，體現著圖書館的服務理念、管理水平和服務水平，其優(yōu)劣將主要表現在對用戶使用習慣和實際需求的精準把握。圖書館應該充分發(fā)揮自身的專業(yè)優(yōu)勢，積極參與到下一代圖書館服務平臺的開發(fā)中來，充分利用商業(yè)公司所掌握的信息前沿技術，一方面從館長和館員的角度對系統(tǒng)提出詳盡的管理需求，使平臺運行的業(yè)務流程更加合理，業(yè)務功能更加完善；另一方面利用自己豐富的用戶資源，對不同用戶進行充分調研，提出詳盡的用戶需求，使平臺能夠滿足學校的各類讀者需求，提高圖書館的整體服務能力。