高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)溢出對企業(yè)技術(shù)追趕的影響

方 偉，楊 眉

(1.中國地質(zhì)大學(xué)(北京) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；2.自然資源部資源環(huán)境承載力重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100083；3.北京國家會(huì)計(jì)學(xué)院，北京101312)

0 引言

技術(shù)創(chuàng)新是高新技術(shù)企業(yè)的立足之本，也是影響其營業(yè)收入和長遠(yuǎn)發(fā)展的主要因素。我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)從以前的外延式規(guī)模擴(kuò)張，逐步進(jìn)入到以創(chuàng)新為主的內(nèi)涵式“二次創(chuàng)業(yè)”發(fā)展階段，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益。2016年，我國高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量達(dá)到30 798家，主營業(yè)收入達(dá)到15.38萬億元，比上年同期增長10.8%，明顯快于其它產(chǎn)業(yè)。但園區(qū)中各企業(yè)技術(shù)水平參差不齊，中小型高新技術(shù)企業(yè)28 938家，占全國高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)的94%。企業(yè)提高技術(shù)水平和創(chuàng)新能力的途徑主要有兩種：一是通過投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員，采用自主創(chuàng)新方式提高企業(yè)知識(shí)存量和技術(shù)水平；二是通過知識(shí)溢出吸收其它企業(yè)創(chuàng)新知識(shí)。但是，對于大多數(shù)中小型高新技術(shù)企業(yè)而言，由于其資金少、研發(fā)人員缺乏，創(chuàng)新力量較為薄弱且創(chuàng)新成功率低下，難以完全通過自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)對技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的技術(shù)追趕。與此同時(shí)，我國高新技術(shù)企業(yè)大部分位于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)(或科技園區(qū))等空間距離較為集中的區(qū)域，形成了一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群。相近或相同行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)大量聚集，為企業(yè)間的技術(shù)和知識(shí)流動(dòng)提供了便利，也為技術(shù)落后企業(yè)從高新技術(shù)企業(yè)集群中獲取溢出知識(shí)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕創(chuàng)造了條件。本文中的技術(shù)落后企業(yè)是一個(gè)相對概念，是指在產(chǎn)業(yè)集群中知識(shí)存量和技術(shù)水平相對較低的企業(yè)。研究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中知識(shí)溢出對技術(shù)追趕的影響，將為提高我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)整體技術(shù)水平提供科學(xué)指導(dǎo)和合理可行的政策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

最早關(guān)于技術(shù)追趕的研究主要以國家或區(qū)域?yàn)檠芯繉ο蟆?9世紀(jì)60年代，Bronfenbrenner&Gerschenkron[1]研究了俄羅斯、德國、英國等國家在歐洲工業(yè)化過程中出現(xiàn)的落后國家實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕現(xiàn)象，提出后發(fā)優(yōu)勢學(xué)說。20世紀(jì)以后，由于亞洲經(jīng)濟(jì)體崛起，如日本、韓國、新加坡、中國，對后發(fā)國家或地區(qū)技術(shù)追趕研究轉(zhuǎn)移到亞洲各新興工業(yè)化國家[2]。Ohkawa&Rosovsky對國家之間的知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)行了研究，提出社會(huì)能力概念，用以解釋后發(fā)國家實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，縮小與先進(jìn)國家之間技術(shù)差距的機(jī)制。也有學(xué)者從外商直接投資(FDI)、進(jìn)口貿(mào)易、人力資本流動(dòng)等角度，研究了國家之間實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的途徑[3-5]。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)或企業(yè)層面的技術(shù)追趕研究，始于20世紀(jì)80年代。這一層面的研究主要以新興工業(yè)國家或地區(qū)為背景，研究這些國家或地區(qū)的后發(fā)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)如何克服其競爭劣勢，實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的問題[6]。一些學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)能力、學(xué)習(xí)能力，以及知識(shí)溢出、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散是后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的重要影響因素[7]。產(chǎn)業(yè)集群的存在為企業(yè)之間知識(shí)、技術(shù)溢出或擴(kuò)散提供了便利和基礎(chǔ)，使得企業(yè)之間更加容易獲得知識(shí)溢出。因此，從20世紀(jì)90年代開始，一些學(xué)者以產(chǎn)業(yè)集群為背景研究了知識(shí)溢出及其相關(guān)影響因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)追趕的影響。

(1)產(chǎn)業(yè)集群中知識(shí)溢出對技術(shù)創(chuàng)新的影響。技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)落后企業(yè)實(shí)現(xiàn)追趕的重要途徑，而知識(shí)溢出又在很大程度上影響企業(yè)與集群的創(chuàng)新積極性和創(chuàng)新能力，因此，知識(shí)溢出對技術(shù)創(chuàng)新的影響成為該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。Freeman提出，知識(shí)溢出效應(yīng)有利于集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展和集群經(jīng)濟(jì)增長，也能夠促進(jìn)集群創(chuàng)新產(chǎn)出，但由于知識(shí)或技術(shù)主要由知識(shí)源溢出或擴(kuò)散到知識(shí)受體，而且知識(shí)溢出的獲取成本較低，因此對于作為知識(shí)源的企業(yè)而言，過多的知識(shí)溢出反而會(huì)抑制技術(shù)先進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性[8]。對于產(chǎn)業(yè)集群中技術(shù)相對落后的企業(yè)而言，知識(shí)溢出對提升其知識(shí)存量和技術(shù)創(chuàng)新水平有正向影響[9]。產(chǎn)業(yè)集群整體創(chuàng)新水平則有賴于技術(shù)落后企業(yè)的創(chuàng)新能力提高，知識(shí)溢出強(qiáng)度較低不利于企業(yè)的技術(shù)追趕，但過高的知識(shí)溢出強(qiáng)度也會(huì)抑制其技術(shù)創(chuàng)新水平提高[10,11]。學(xué)者們普遍認(rèn)為，知識(shí)溢出會(huì)提高集群整體知識(shí)存量，能夠降低企業(yè)創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)集群創(chuàng)新活動(dòng)，從而促進(jìn)集群整體創(chuàng)新水平提升[12,13]。

(2)產(chǎn)業(yè)集群中知識(shí)溢出對技術(shù)追趕的影響。Krugman[14]認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)集群對技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新具有積極作用，知識(shí)溢出是集群經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的主要來源。產(chǎn)業(yè)集群為后發(fā)企業(yè)的技術(shù)追趕提供了便利條件和基礎(chǔ)，知識(shí)溢出成為影響后發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)追趕的主要因素之一[15]。技術(shù)差距是技術(shù)追趕和知識(shí)溢出產(chǎn)生的最根本原因，一些學(xué)者認(rèn)為,技術(shù)差距越大，知識(shí)溢出或擴(kuò)散效應(yīng)越明顯，落后企業(yè)的后發(fā)優(yōu)勢也越明顯。但還有一些學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)差距并非越大越好，當(dāng)技術(shù)差距過大時(shí)，由于落后企業(yè)難以消化或理解來自先進(jìn)企業(yè)的知識(shí)或技術(shù)，使得技術(shù)追趕更加難以實(shí)現(xiàn)[16,17]。由于緘默知識(shí)的存在，如企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)、操作技巧，以及一些難以用語言和文字表達(dá)的緘默知識(shí)或技術(shù)，使得空間地理距離成為制約企業(yè)間知識(shí)溢出和學(xué)習(xí)的重要因素，也使得知識(shí)溢出更容易在產(chǎn)業(yè)集聚程度較高的區(qū)域發(fā)生。在產(chǎn)業(yè)集群中，地理空間鄰近使得集群中科研人員的流動(dòng)、產(chǎn)品交易，以及合作創(chuàng)新更加容易，后發(fā)企業(yè)更加容易實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。一些學(xué)者從知識(shí)受體的角度分別研究了技術(shù)差距、地理距離、吸收能力與知識(shí)溢出和技術(shù)追趕之間的關(guān)系。Cohen&Levinthal[18]研究了后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新過程中，知識(shí)吸收和學(xué)習(xí)能力對后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的影響；李燃等[19]從實(shí)證角度分析了我國企業(yè)家創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中地理距離和經(jīng)濟(jì)距離對創(chuàng)業(yè)知識(shí)溢出的影響。

綜上可知，技術(shù)追趕研究主要側(cè)重于新興國家或地區(qū)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的影響因素、追趕途徑，較少以產(chǎn)業(yè)集群為背景，研究后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕問題。產(chǎn)業(yè)集群中知識(shí)溢出對企業(yè)技術(shù)追趕影響的研究，缺乏知識(shí)溢出及其影響因素對技術(shù)創(chuàng)新以及技術(shù)落后企業(yè)技術(shù)追趕的系統(tǒng)分析。本文在研究知識(shí)溢出及其相關(guān)影響因素相關(guān)關(guān)系的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)特點(diǎn)，修正了知識(shí)溢出模型，系統(tǒng)研究知識(shí)溢出及其影響因素與技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)追趕之間的關(guān)系。

2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)溢出模型構(gòu)建

2.1 Verspagen&Cani?ls的知識(shí)溢出模型

從知識(shí)溢出相關(guān)文獻(xiàn)和資料看，對知識(shí)溢出定量化模型的研究主要集中在新經(jīng)濟(jì)增長理論和新經(jīng)濟(jì)地理理論方面。大多數(shù)模型主要研究知識(shí)存量、知識(shí)溢出(或擴(kuò)散)以及知識(shí)載體——人力資源對經(jīng)濟(jì)增長的影響，如Arrow的“干中學(xué)”模型、Romer的知識(shí)溢出模型、Locus的人力資源模型、Grossman的R&D模型。Verspagen&Cani?ls的知識(shí)溢出模型則從微觀角度分析知識(shí)溢出的影響因素及其對技術(shù)追趕的影響。Bart Verspagen[20]將知識(shí)溢出分為潛在知識(shí)溢出和實(shí)際知識(shí)溢出，并認(rèn)為知識(shí)源和知識(shí)受體之間的知識(shí)存量差距是知識(shí)溢出產(chǎn)生的根本原因，但知識(shí)存量差距與知識(shí)溢出之間并非是單純的正相關(guān)或負(fù)相關(guān)關(guān)系。當(dāng)知識(shí)存量差距較小時(shí)，知識(shí)溢出更容易發(fā)生，但在知識(shí)存量差距超過知識(shí)受體所能理解的程度時(shí)，知識(shí)溢出達(dá)到最大值，并隨著知識(shí)存量差距增大，知識(shí)溢出反而減少，即知識(shí)存量差距影響下的知識(shí)溢出函數(shù)呈倒“U”形分布。也就是說，知識(shí)存量差距以及知識(shí)受體的學(xué)習(xí)能力決定了知識(shí)溢出的最大值，即潛在知識(shí)溢出，而實(shí)際知識(shí)溢出則是在各種外部因素影響下實(shí)際發(fā)生的知識(shí)溢出。由此，Verspagen[20]提出如下知識(shí)溢出模型：

(1)

其中，S為知識(shí)源和知識(shí)受體實(shí)際知識(shí)溢出，α(0≤α≤1)為潛在知識(shí)溢出系數(shù)，G為知識(shí)存量差距；δ為知識(shí)受體的學(xué)習(xí)能力。Cani?ls[16]在該模型的基礎(chǔ)上，將知識(shí)存量差距和學(xué)習(xí)能力作為知識(shí)溢出的內(nèi)生變量，并結(jié)合AK模型，引入空間距離以及技術(shù)追趕因素，對其進(jìn)行修正，提出了知識(shí)溢出影響因素模型。

(2)

(3)

2.2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識(shí)溢出模型修正

(1)對空間地理距離的修正。由于我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)或者科技園區(qū)的面積相對較小，企業(yè)密度非常高，企業(yè)之間的地理空間距離相對較近。在當(dāng)前信息技術(shù)下，地理空間距離對知識(shí)溢出的影響可以忽略不計(jì)，因此不再納入模型考慮。由于Cani?ls在其知識(shí)溢出影響因素模型中令 1≤rij<+，因此,將空間地理距離rij的取值設(shè)定為最小值1。

(2)引入行業(yè)距離。雖然Teece等認(rèn)為，知識(shí)專業(yè)性是影響知識(shí)受體吸收或?qū)W習(xí)知識(shí)溢出的主要影響因素之一，但是在國家或城市等區(qū)域宏觀層面的知識(shí)溢出影響因素研究中，區(qū)域作為一個(gè)整體，可以接受或吸收來自另一個(gè)區(qū)域的各種知識(shí)。因此，以往內(nèi)生增長理論或新經(jīng)濟(jì)地理理論很少考慮知識(shí)的行業(yè)特點(diǎn)。但是在企業(yè)微觀層面，知識(shí)溢出不得不考慮知識(shí)的專業(yè)性，即不同行業(yè)的專業(yè)知識(shí)難以通用的問題。我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中往往包含不同行業(yè)的高新技術(shù)企業(yè)，如機(jī)械制造、生物制藥、電子信息等。雖然同屬于高新技術(shù)企業(yè)，有一些知識(shí)具有通用性，如管理經(jīng)驗(yàn)等，但大多數(shù)專業(yè)知識(shí)難以被吸收并轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價(jià)值。因此，企業(yè)之間行業(yè)距離成為企業(yè)獲得知識(shí)溢出主要影響因素之一。由此，需要考慮企業(yè)之間的行業(yè)距離。設(shè)企業(yè)i和j之間的行業(yè)距離為dij，其中，企業(yè)i為知識(shí)受體。由于行業(yè)距離作為外部因素只會(huì)影響兩個(gè)企業(yè)之間的實(shí)際知識(shí)溢出，即影響潛在知識(shí)溢出系數(shù)。因此，隨著行業(yè)距離dij增加，潛在知識(shí)溢出系數(shù)αdij將減少，當(dāng)dij→+即αdij→0；反之，當(dāng)行業(yè)距離縮小，直到兩個(gè)企業(yè)都屬于同一行業(yè)時(shí)，dij=1，αdij=1，即兩個(gè)企業(yè)間的知識(shí)溢出不再受行業(yè)距離的影響，即αdij∈0,1。

(3)引入企業(yè)間信任度。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中，由于企業(yè)相對集中，企業(yè)之間比較熟悉，而且大多數(shù)企業(yè)規(guī)模相對較小，生產(chǎn)能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力相對較弱，容易形成長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。這種合作關(guān)系很多是因?yàn)橄嗷バ湃味靡匝永m(xù)，知識(shí)或技術(shù)也因?yàn)檫@種信任關(guān)系得以快速傳播。這種現(xiàn)象在國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)集群中普遍存在，并且將極大地影響企業(yè)之間的知識(shí)溢出[21]。

設(shè)企業(yè)i和j之間的信任度為bij。同理，由于信任度是外部影響因素，不會(huì)影響潛在知識(shí)溢出，只對潛在知識(shí)溢出系數(shù)α產(chǎn)生影響。因此，無論信任度如何變化，也不會(huì)使得兩個(gè)企業(yè)間的知識(shí)存量差距、知識(shí)受體學(xué)習(xí)能力發(fā)生變化。當(dāng)信任度降低時(shí)，最壞的情況也只是雙方不發(fā)生任何知識(shí)溢出，不會(huì)產(chǎn)生負(fù)值，即bij的最小值為0，且αbij=0；當(dāng)信任度提升時(shí)，也只是使得實(shí)際知識(shí)溢出等于潛在知識(shí)溢出。因此，bij的最大值為1，且αbij=1，即bij∈0,1，即αbij∈0,1。

綜合式(2)和(3)可知，產(chǎn)業(yè)集群中，潛在知識(shí)溢出系數(shù)α受兩個(gè)企業(yè)之間行業(yè)距離dij和信任度bij的影響，且α與dij成反比，與bij成正比，即：

(4)

其中，λ和ε為常量。由于潛在知識(shí)溢出系數(shù)α∈0,1，因此，當(dāng)bij=0或dij→+，αdij,bij=0，則ε=0；當(dāng)bij=1且dij=1時(shí)，αdij,bij=1，則λ=1。將ε=0，λ=1代入(4)式中可得：

(5)

結(jié)合式(3)和(5)可知，實(shí)際知識(shí)溢出為：

(6)

即：

(7)

知識(shí)溢出Si與兩個(gè)企業(yè)之間的知識(shí)存量差距Gij的函數(shù)分布如圖1所示。從圖1可以看出，當(dāng)知識(shí)存量差距為0時(shí)，Si不為0。這是因?yàn)楫?dāng)知識(shí)存量差距為0時(shí)，兩個(gè)企業(yè)之間仍然有可能因?yàn)橹R(shí)結(jié)構(gòu)差異而產(chǎn)生知識(shí)溢出?？v軸左邊知識(shí)溢出曲線與橫軸之間的區(qū)域?yàn)槠髽I(yè)i對企業(yè)j的知識(shí)溢出，縱軸右邊則是企業(yè)j對i的知識(shí)溢出。

圖1 產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)溢出曲線

將式(7)擴(kuò)展到產(chǎn)業(yè)集群中有N個(gè)企業(yè)的情況，則企業(yè)i獲得的知識(shí)溢出為：

(8)

3 純知識(shí)溢出對技術(shù)追趕的影響

3.1 純知識(shí)溢出動(dòng)態(tài)均衡分析

由于知識(shí)具有差異性，技術(shù)落后企業(yè)不僅獲得知識(shí)溢出，同時(shí)也會(huì)溢出知識(shí)給其它企業(yè)，技術(shù)先進(jìn)企業(yè)同樣如此。純知識(shí)溢出是指企業(yè)獲得知識(shí)溢出與溢出知識(shí)之間的差值。總體而言，技術(shù)落后企業(yè)獲得的知識(shí)溢出要比其溢出的知識(shí)多，因此，其純知識(shí)溢出主要表現(xiàn)為吸收知識(shí)溢出；技術(shù)先進(jìn)企業(yè)溢出的知識(shí)比其獲得的知識(shí)多，因此，其純知識(shí)溢出表現(xiàn)為溢出知識(shí)。

企業(yè)知識(shí)存量增長主要來自于自主創(chuàng)新和獲得知識(shí)溢出。設(shè)企業(yè)i為技術(shù)落后企業(yè)，企業(yè)j為技術(shù)先進(jìn)企業(yè)，兩企業(yè)的知識(shí)存量分別為Ki、Kj，Δt時(shí)間內(nèi)的知識(shí)存量增量分別為ΔKi、ΔKj，自主創(chuàng)新知識(shí)增長分別為φi、φj，知識(shí)溢出分別為Si、Sj，則

(9)

(10)

(11)

由于企業(yè)i為技術(shù)落后企業(yè)，企業(yè)j為技術(shù)先進(jìn)企業(yè)，則企業(yè)j的自主創(chuàng)新知識(shí)增長φj大于企業(yè)i的自主創(chuàng)新知識(shí)增長φi，即φj-φi>0。企業(yè)i為技術(shù)落后企業(yè)，其獲得的知識(shí)溢出要大于企業(yè)j，則Si-Sj>0。本文只考慮兩個(gè)企業(yè)的純知識(shí)溢出，而且企業(yè)i為技術(shù)落后企業(yè)，由此可知，企業(yè)i和j的純知識(shí)溢出與知識(shí)存量差距Gij之間的關(guān)系如圖2所示。

若φj-φi位于純知識(shí)溢出曲線Si-Sj上方(如圖2中φ1j-φ1i曲線所示位置)，或相交于純知識(shí)溢出曲線的頂點(diǎn)(由于φj-φi>0，不可能位于橫軸下方)，即φj-φi≥maxSi-Sj，說明企業(yè)i獲得的純知識(shí)溢出無法彌補(bǔ)其與技術(shù)先進(jìn)企業(yè)j在自主創(chuàng)新知識(shí)增長上的差距，將無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。這種情況往往發(fā)生在產(chǎn)業(yè)集群建立初期，由于部分技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力很強(qiáng)，而技術(shù)落后企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平較低，并且產(chǎn)業(yè)集群中也沒有構(gòu)建良好的人員流動(dòng)、合作共享平臺(tái)，知識(shí)溢出效應(yīng)較弱。因此，技術(shù)落后企業(yè)與技術(shù)先進(jìn)企業(yè)之間的差距較大，一些企業(yè)無法跟上產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新水平而被淘汰出局。這也從一方面解釋了為什么高新技術(shù)企業(yè)園區(qū)建立初期，往往有大量中小企業(yè)退出或倒閉。

若φj-φi與純知識(shí)溢出曲線Si-Sj相交于E1和E2兩點(diǎn)，如圖2所示。在E1點(diǎn)下方，由于Si-Sj<φj-φi，因此技術(shù)落后企業(yè)i獲得的知識(shí)溢出無法彌補(bǔ)兩個(gè)企業(yè)在自主創(chuàng)新知識(shí)增長上的差距，知識(shí)存量差距Gij繼續(xù)增大，即Gij的取值將從原點(diǎn)移向Gl，純知識(shí)溢出曲線將從原點(diǎn)向E1點(diǎn)移動(dòng)。在E1和E2點(diǎn)之間，由于Si-Sj>φj-φi，技術(shù)落后企業(yè)獲得的純知識(shí)溢出超過了企業(yè)j相對于企業(yè)i在自主創(chuàng)新知識(shí)增長上的增量，因此知識(shí)存量差距Gij將逐漸縮小，即Gij的取值將從Gr移向Gl，純知識(shí)溢出曲線將從E2移向E1，實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。在E2點(diǎn)下方，由于Si-Sj<φj-φi，且由于兩個(gè)企業(yè)間的知識(shí)存量差距過大，企業(yè)i無法完全理解和吸收來自企業(yè)j的知識(shí)溢出，因此Gij將繼續(xù)增大，從Gr點(diǎn)持續(xù)往右移動(dòng)，知識(shí)溢出曲線將從E2點(diǎn)往右下方移動(dòng)，兩個(gè)企業(yè)之間的知識(shí)溢出將會(huì)越來越小。綜上可知，E1是穩(wěn)定均衡點(diǎn)，E2為非穩(wěn)定均衡點(diǎn)。由此可知，當(dāng)知識(shí)存量差距0Gr時(shí)，由于知識(shí)存量差距過大，企業(yè)無法理解來自技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的知識(shí)溢出，從而被產(chǎn)業(yè)集群所淘汰。這一現(xiàn)象主要發(fā)生在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)或科技園區(qū)較為成熟的階段，產(chǎn)業(yè)集聚或產(chǎn)業(yè)集群基本形成，并且具有利于人員流動(dòng)、相互合作、信息共享的知識(shí)溢出環(huán)境，大部分企業(yè)能跟上整個(gè)集群的創(chuàng)新水平，但仍然有小部分企業(yè)因知識(shí)存量差距過大，無法吸收或消化集群創(chuàng)新知識(shí)而被淘汰。

在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中營造良好的知識(shí)溢出環(huán)境是幫助大部分技術(shù)落后企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的有效途徑。但同時(shí)，提高技術(shù)落后企業(yè)的自主創(chuàng)新能力也是有效方式之一，反映到圖2中則是φj-φi曲線下移到φ2j-φ2i所示位置。由圖2可以看出，E1′和E2′差距變大，即技術(shù)落后企業(yè)可以在更大的知識(shí)存量差距范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)對技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的追趕。

3.2 知識(shí)溢出各影響因素對技術(shù)追趕的影響

(1)學(xué)習(xí)能力對技術(shù)追趕的影響。學(xué)習(xí)能力不僅是知識(shí)溢出的內(nèi)在影響因素，而且是企業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素之一。因此，學(xué)習(xí)能力不僅會(huì)影響純知識(shí)溢出曲線Si-Sj的位置，而且會(huì)影響φj-φi曲線的位置。若企業(yè)i的學(xué)習(xí)能力增強(qiáng)，則企業(yè)創(chuàng)新能力將得到提升，即φj-φi曲線位置將下降。同時(shí)，由于學(xué)習(xí)能力增強(qiáng)，兩個(gè)企業(yè)之間的知識(shí)溢出將增加，即純知識(shí)溢出曲線同時(shí)向右和向上擴(kuò)展，落后企業(yè)可以在更大的知識(shí)存量差距范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。

(2)行業(yè)距離對技術(shù)追趕的影響。由于行業(yè)距離的存在，在知識(shí)專業(yè)性和復(fù)雜性的影響下，相同知識(shí)存量差距下，隨著行業(yè)距離加大，知識(shí)溢出將會(huì)減少，純知識(shí)溢出曲線跨度將變窄，而且在較小的知識(shí)存量差距下，知識(shí)溢出將會(huì)達(dá)到極值，也就是說，極值將會(huì)變?。环粗?，純知識(shí)溢出曲線跨度和極值都將變大。因此，在兩個(gè)企業(yè)創(chuàng)新能力差距φj-φi不變的情況下，隨著行業(yè)距離增大，落后企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的知識(shí)存量差距范圍將縮??；反之，落后企業(yè)將在更大的知識(shí)存量范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。

圖2 兩個(gè)企業(yè)間的純知識(shí)溢出與知識(shí)存量差距的函數(shù)關(guān)系

(3)信任度對技術(shù)追趕的影響。信任度的變化對純知識(shí)溢出的影響與行業(yè)距離類似，但方向相反。當(dāng)企業(yè)間的信任度提升時(shí)，企業(yè)之間將通過合作、貿(mào)易、技術(shù)交流等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)溢出。因此，當(dāng)信任度提升時(shí)，相同知識(shí)存量差距下，知識(shí)溢出將會(huì)增加，即純知識(shí)溢出曲線跨度將增大，極值將增加；反之，純知識(shí)溢出曲線跨度和極值都將變小。因此，在兩個(gè)企業(yè)創(chuàng)新能力差距φj-φi不變的情況下，隨著信任度提升，落后企業(yè)將在較大的知識(shí)存量差距范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕；反之，落后企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的知識(shí)存量差距將縮小。

4 實(shí)證分析

4.1 樣本與數(shù)據(jù)

中關(guān)村科技園區(qū)是1988年國務(wù)院批準(zhǔn)的第一批國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)。2016年底，中關(guān)村科技園區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值4.6萬億元，科技活動(dòng)人員65.7萬余人，企業(yè)19 869家。其中，國家級高新技術(shù)企業(yè)6 150余家。經(jīng)過近30年發(fā)展，中關(guān)村科技園區(qū)已進(jìn)入“二次創(chuàng)業(yè)”階段，形成了以電子信息、新能源、生物制藥、新材料和先進(jìn)制造等為主的產(chǎn)業(yè)集群，在全國147家國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)中綜合發(fā)展指數(shù)排名前列。因此，本文選擇中關(guān)村科技園區(qū)作為典型樣本進(jìn)行實(shí)證分析。數(shù)據(jù)來源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒(2011-2017)》、中關(guān)村科技園區(qū)管委會(huì)官方網(wǎng)站資料和數(shù)據(jù)。

4.2 知識(shí)溢出及相關(guān)變量測算

4.2.1 知識(shí)存量測算

由于知識(shí)存量測算難度很大，國際上至今沒有得到廣泛承認(rèn)的方法。國內(nèi)外一些機(jī)構(gòu)主要通過構(gòu)建指標(biāo)體系的方法對國家、區(qū)域或組織的知識(shí)存量和創(chuàng)新能力進(jìn)行測評，例如經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的Science,Technology and Industry Scoreboard(STIS)、聯(lián)合國教科文組織的Manual for Statistics on Scientific and Technological Activities(MSSTA)、瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院的World Competitiveness Yearbook(WCY)、歐盟與聯(lián)合研究中心的European Innovation Scoreboard(EIS)等。

因此，本文根據(jù)OECD等機(jī)構(gòu)對創(chuàng)新知識(shí)的測算方法，采用投入產(chǎn)出法對知識(shí)存量進(jìn)行測度，即將指標(biāo)分為創(chuàng)新投入指標(biāo)、創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)及創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。創(chuàng)新投入指標(biāo)反映了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)強(qiáng)度，包括R&D投入、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出等指標(biāo)；創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)主要反映人作為知識(shí)載體所擁有的知識(shí)存量，包括科技活動(dòng)人員數(shù)量、科技活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量、從業(yè)人員中級職稱及以上人員數(shù)量、從業(yè)人員大學(xué)及以上人員數(shù)量；創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)主要反映企業(yè)的知識(shí)或技術(shù)增量，包括技術(shù)開發(fā)收入、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、專利授權(quán)數(shù)、發(fā)表科技論文數(shù)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值等，如表1所示。

表1 知識(shí)存量測度指標(biāo)體系

注：*表格中的縮寫分別表示：Science,Technology and Industry Scoreboard(STIS)、Manual for Statistics on Scientific and Technological Activities(MSSTA)、World Competitiveness Yearbook(WCY)、European Innovation Scoreboard(EIS)

為了降低權(quán)重設(shè)置的主觀性，本文采用Theil熵指數(shù)計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。設(shè)系統(tǒng)中有n個(gè)樣本，每個(gè)樣本有12個(gè)指標(biāo)(如表1所示)，則系統(tǒng)特征矢量矩陣為：

(12)

其中，xij表示第j個(gè)樣本的第i個(gè)指標(biāo)特征值。引入Theil指數(shù)：

(13)

(14)

第i項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重為：

(15)

兩個(gè)企業(yè)h、k之間的知識(shí)存量差距Ghk為：

(16)

由于無法獲得單個(gè)企業(yè)數(shù)據(jù)，本文選擇中關(guān)村科技園區(qū)的3個(gè)企業(yè)規(guī)模最大的主導(dǎo)行業(yè)：電子信息、先進(jìn)制造、生物制藥(以下簡稱三大行業(yè))作為產(chǎn)業(yè)集群，分別測算三大行業(yè)中，規(guī)模以上企業(yè)(主營業(yè)收入在2 000萬元及以上的企業(yè))和規(guī)模以下企業(yè)(主營業(yè)收入在2 000萬以下的企業(yè))之間的平均知識(shí)存量差距。

首先，將2011-2016年中關(guān)村科技園區(qū)三大行業(yè)的各指標(biāo)數(shù)據(jù)按年份整理成18*12的矩陣，無量綱化后代入式(12)，并利用式(13)-(15)求出指標(biāo)權(quán)重，如表2所示。

表2 中關(guān)村科技園區(qū)知識(shí)存量評價(jià)指標(biāo)熵權(quán)

4.2.2 學(xué)習(xí)能力、行業(yè)距離與信任度測算

根據(jù)“干中學(xué)”理論，企業(yè)學(xué)習(xí)能力可以通過知識(shí)學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)化能力體現(xiàn)。因此，用創(chuàng)新知識(shí)投入產(chǎn)出效益進(jìn)行替代，即創(chuàng)新產(chǎn)出/(創(chuàng)新投入+創(chuàng)新產(chǎn)出)，則學(xué)習(xí)能力可表示為：

(17)

由于同行業(yè)企業(yè)之間不存在行業(yè)距離，而不同行業(yè)之間雖然其專業(yè)知識(shí)無法共享，但大部分通用知識(shí)、管理經(jīng)驗(yàn)等仍然可以被其它行業(yè)企業(yè)吸收和利用，行業(yè)距離產(chǎn)生的主要因素是企業(yè)專業(yè)技術(shù)。因此，用中關(guān)村科技園區(qū)非本行業(yè)的專利擁有數(shù)以及該行業(yè)企業(yè)數(shù)量進(jìn)行核算。中關(guān)村科技園區(qū)包括電子信息、生物制藥、新材料、先進(jìn)制造、航空航天、農(nóng)業(yè)技術(shù)、新能源、環(huán)境保護(hù)、海洋工程、核技術(shù)等10個(gè)行業(yè)。因此，企業(yè)i在集群中與其它企業(yè)的行業(yè)距離di為：

(18)

其中，nj為第j行業(yè)的企業(yè)數(shù)，zj為第j行業(yè)的專利授權(quán)數(shù)。ni和zi分別為企業(yè)i所在行業(yè)i的企業(yè)數(shù)量和專利擁有數(shù)。

企業(yè)之間信任度則用園區(qū)內(nèi)企業(yè)之間商貿(mào)往來的密切程度進(jìn)行核算，即園區(qū)內(nèi)企業(yè)之間的貿(mào)易額占企業(yè)總貿(mào)易額的比重。技術(shù)追趕系數(shù)取決于企業(yè)追趕意愿，以及對技術(shù)跟蹤和模仿的程度，其數(shù)據(jù)無法通過公開資料獲得。其取值只對知識(shí)溢出曲線在橫軸上的平移有影響，對后文分析沒有影響，因而對三大行業(yè)技術(shù)追趕系數(shù)本文統(tǒng)一設(shè)定為0.5的中間數(shù)值。

4.3 結(jié)果與分析

4.3.1 知識(shí)溢出測算

將中關(guān)村科技園區(qū)三大行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)代入式(12)-(18)并結(jié)合(8)式可得三大行業(yè)2011-2016年知識(shí)溢出強(qiáng)度，如表3所示。從表3可知，中關(guān)村科技園區(qū)三大行業(yè)知識(shí)溢出保持在一個(gè)較低的水平。電子信息行業(yè)的知識(shí)溢出明顯高于其它兩個(gè)行業(yè)，如圖3所示。

表3 2011—2016年中關(guān)村科技園區(qū)三大行業(yè)知識(shí)溢出強(qiáng)度

圖3 2011—2016年中關(guān)村科技園區(qū)三大行業(yè)知識(shí)溢出

4.3.2 知識(shí)存量差距對技術(shù)追趕的影響結(jié)果

從圖4可以看出，三大行業(yè)知識(shí)存量差距的變化趨勢有較大不同。電子信息業(yè)是中關(guān)村科技園區(qū)規(guī)模最大的行業(yè)，該行業(yè)企業(yè)數(shù)占園區(qū)企業(yè)總數(shù)的58.6%，同時(shí)也是發(fā)展歷史最長的行業(yè)，早已形成了集聚規(guī)模。從圖3可以看出，該行業(yè)的知識(shí)溢出水平遠(yuǎn)高于其它行業(yè)，說明中關(guān)村科技園區(qū)的電子信息業(yè)發(fā)展已非常成熟，企業(yè)之間的知識(shí)存量差距總體呈鋸齒狀振蕩分布，其均值為0.536 3。知識(shí)溢出強(qiáng)度也隨知識(shí)存量差距變化呈振蕩狀態(tài)，反映出電子信息業(yè)知識(shí)存量差距處于較為合理的區(qū)間，知識(shí)存量差距在均衡點(diǎn)周邊波動(dòng)。

先進(jìn)制造業(yè)也是中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展歷史比較長的行業(yè)，但企業(yè)數(shù)量僅占園區(qū)企業(yè)總數(shù)的11.5%，企業(yè)規(guī)模和技術(shù)水平差距較大。從圖4可以看出，該行業(yè)知識(shí)存量差距水平遠(yuǎn)高于其它兩個(gè)行業(yè)，且有逐年增大趨勢。這說明該行業(yè)知識(shí)存量差距過大，部分企業(yè)無法吸收和學(xué)習(xí)來自技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的溢出知識(shí)，與其差距越來越大，無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。因此，先進(jìn)制造業(yè)的知識(shí)存量差距不僅不會(huì)收斂，反而有增大趨勢，而且其知識(shí)溢出強(qiáng)度一直處于較低水平。

生物制藥業(yè)的知識(shí)存量差距走勢與電子信息業(yè)較為類似，但該行業(yè)主要由于知識(shí)專業(yè)性更強(qiáng)，知識(shí)保護(hù)力度很大，知識(shí)溢出一直處于較低水平。

圖4 三大行業(yè)知識(shí)存量差距及其變化趨勢

4.3.3 知識(shí)溢出各影響因素對技術(shù)追趕的影響結(jié)果

(1)學(xué)習(xí)能力對技術(shù)追趕的影響。學(xué)習(xí)能力對企業(yè)技術(shù)追趕的影響是雙重的，因此學(xué)習(xí)能力提升不僅會(huì)增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，也會(huì)增加企業(yè)之間的知識(shí)溢出。從圖5可以看出，由于學(xué)習(xí)能力不同，三大行業(yè)規(guī)模以下企業(yè)技術(shù)收入差距非常顯著。電子信息業(yè)規(guī)模以下企業(yè)技術(shù)收入增長趨勢明顯，對規(guī)模以上企業(yè)技術(shù)追趕明顯，說明大多數(shù)規(guī)模以下企業(yè)能夠通過較高的學(xué)習(xí)能力實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕，縮小與先進(jìn)企業(yè)的差距。先進(jìn)制造業(yè)規(guī)模以下企業(yè)技術(shù)收入水平低下，且呈輕微下降趨勢，說明由于技術(shù)落后企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕而逐步被淘汰。生物制藥業(yè)的情況與之類似，如圖5所示。

圖5 三大行業(yè)規(guī)模以下企業(yè)技術(shù)收入(億元)

對比表4中關(guān)村科技園區(qū)三大行業(yè)的學(xué)習(xí)能力與圖3中知識(shí)溢出可知，三大行業(yè)學(xué)習(xí)能力最強(qiáng)的為電子信息業(yè)，其次是先進(jìn)制造業(yè)，第三為生物制藥業(yè)。同時(shí)，三大行業(yè)的知識(shí)溢出強(qiáng)度排名也是如此，說明學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，其知識(shí)溢出強(qiáng)度越大。

表4 中關(guān)村科技園區(qū)三大行業(yè)的企業(yè)學(xué)習(xí)能力

(2)行業(yè)距離對技術(shù)追趕的影響。行業(yè)距離對技術(shù)追趕的影響主要在于技術(shù)落后企業(yè)獲得來自相鄰或非相關(guān)行業(yè)知識(shí)溢出的可能性。從表5可以看出，電子信息業(yè)的平均行業(yè)距離比其它兩個(gè)行業(yè)都小，而其它兩個(gè)行業(yè)的行業(yè)距離相對較大。電子信息業(yè)企業(yè)獲得知識(shí)溢出的可能性比其它兩個(gè)行業(yè)更大，因此電子信息業(yè)的知識(shí)溢出水平較高，該行業(yè)的落后企業(yè)更容易實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕，其知識(shí)存量差距水平總體在縮小。先進(jìn)制造業(yè)和生物制藥業(yè)則由于行業(yè)距離較大，難以從其它行業(yè)獲得知識(shí)溢出，上述行業(yè)的落戶企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的可能性較小。

表5 2011—2016年三大行業(yè)在中關(guān)村科技園區(qū)的平均行業(yè)距離

(3)信任度對技術(shù)追趕的影響。從表6可以看出，電子信息業(yè)的信任度略高于其它兩個(gè)行業(yè)，貿(mào)易往來更加頻繁，人員交往、合作等機(jī)會(huì)增多，企業(yè)之間的合作創(chuàng)新增多，如行業(yè)內(nèi)專利共同申請數(shù)、論文發(fā)展共同署名情況也比其它企業(yè)多。這些都為技術(shù)落后企業(yè)進(jìn)行技術(shù)跟隨和追趕創(chuàng)造了條件。先進(jìn)制造業(yè)和生物制藥業(yè)的內(nèi)部貿(mào)易往來以及合作交流明顯少于電子信息業(yè)，成為行業(yè)內(nèi)知識(shí)存量差距逐漸增大、知識(shí)溢出水平降低的原因之一。

表6 2010—2016年中關(guān)村科技園區(qū)三大行業(yè)企業(yè)信任度

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論與啟示

本文通過構(gòu)建高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)溢出模型，分析學(xué)習(xí)能力、行業(yè)距離、信任度以及知識(shí)存量差距對知識(shí)溢出的影響。在此基礎(chǔ)上，分析知識(shí)溢出和企業(yè)自主創(chuàng)新共同作用下，技術(shù)落后企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的均衡條件和影響因素，得出以下結(jié)論：

(1)以Verspagen&Cani?ls的知識(shí)溢出模型為基礎(chǔ)，結(jié)合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群特點(diǎn)，對模型中的地理距離進(jìn)行修正，并通過數(shù)理分析方法，將行業(yè)距離、信任度引入模型，構(gòu)建了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)溢出模型。

(2)企業(yè)知識(shí)存量水平提高主要依靠自主創(chuàng)新和吸收知識(shí)溢出兩個(gè)途徑。本文通過純知識(shí)溢出均衡分析，探討技術(shù)落后企業(yè)在自主創(chuàng)新能力和知識(shí)溢出雙重影響下的技術(shù)追趕條件。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，當(dāng)技術(shù)落后企業(yè)所獲得的純知識(shí)溢出剛好彌補(bǔ)其在自主創(chuàng)新上的不足時(shí)，兩個(gè)企業(yè)間的知識(shí)存量差距不再擴(kuò)大；當(dāng)技術(shù)落后企業(yè)所獲得的知識(shí)溢出無法彌補(bǔ)其在自主創(chuàng)新能力上與技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的差距時(shí)，技術(shù)落后企業(yè)會(huì)因與技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的知識(shí)存量差距越來越大而無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕；當(dāng)技術(shù)落后企業(yè)與技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新水平差距沒有超過兩個(gè)企業(yè)間的純知識(shí)溢出極值時(shí)，兩個(gè)企業(yè)間的知識(shí)存量差距將存在一個(gè)均衡點(diǎn)，即兩個(gè)企業(yè)間的知識(shí)存量差距在一定范圍內(nèi)，兩個(gè)企業(yè)間的知識(shí)存量差距將在均衡點(diǎn)附近波動(dòng)，當(dāng)超過這一范圍時(shí)，技術(shù)落后企業(yè)無法理解來自技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的知識(shí)溢出，知識(shí)存量差距將越來越大，從而被產(chǎn)業(yè)集群所淘汰。

(3)企業(yè)學(xué)習(xí)能力對技術(shù)追趕的影響是雙重的，不僅影響知識(shí)溢出，而且影響企業(yè)創(chuàng)新能力。隨著技術(shù)落后企業(yè)學(xué)習(xí)能力提高，其實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的知識(shí)存量差距越來越大。因此，提高學(xué)習(xí)能力是實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕最有效的方式。行業(yè)內(nèi)企業(yè)更容易通過同行業(yè)或相近行業(yè)的知識(shí)溢出實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕，而由于信任度所產(chǎn)生的知識(shí)溢出效果是跨行業(yè)的，因此，可以通過提高信任度的方式實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)技術(shù)追趕。

5.2 我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群落后企業(yè)技術(shù)追趕建議

(1)合理促進(jìn)集群知識(shí)溢出與共享。知識(shí)溢出是產(chǎn)業(yè)集群形成的主要原因之一，以知識(shí)密集、高新技術(shù)為特點(diǎn)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群更是如此。但知識(shí)溢出強(qiáng)度并非越大越好，知識(shí)溢出強(qiáng)度太小，企業(yè)之間相互獨(dú)立，無法產(chǎn)生創(chuàng)新簇群效益；知識(shí)溢出強(qiáng)度太大，企業(yè)將喪失創(chuàng)新積極性，集群總體創(chuàng)新水平將下降或停滯。因此，需要控制知識(shí)溢出強(qiáng)度，為集群企業(yè)進(jìn)行知識(shí)、技術(shù)和信息共享創(chuàng)造良好的條件。對知識(shí)溢出強(qiáng)度小的企業(yè)集群，需要促進(jìn)知識(shí)溢出。例如，人是知識(shí)和技術(shù)的載體，通過制定合理的人才流動(dòng)政策，鼓勵(lì)和促進(jìn)人才在集群中流動(dòng)；建立企業(yè)集群技術(shù)交流平臺(tái)，為企業(yè)之間信息和技術(shù)交流創(chuàng)造條件；鼓勵(lì)企業(yè)之間，尤其是中小企業(yè)以合作創(chuàng)新的方式共同創(chuàng)新、共享設(shè)備和技術(shù)等。對于知識(shí)溢出強(qiáng)度過大的企業(yè)集群，需要對其進(jìn)行抑制，必須通過法律和強(qiáng)制手段加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，防止過多的知識(shí)溢出挫傷企業(yè)創(chuàng)新積極性。

(2)提高技術(shù)落后企業(yè)學(xué)習(xí)能力。學(xué)習(xí)能力對企業(yè)知識(shí)存量水平提高的作用是雙重的。企業(yè)學(xué)習(xí)能力提高，不僅能增強(qiáng)自身自主創(chuàng)新能力，而且對其獲取其它企業(yè)的知識(shí)溢出有較為顯著的促進(jìn)作用。因此，可以通過提高技術(shù)落后企業(yè)學(xué)習(xí)能力，更快地實(shí)現(xiàn)對技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的追趕。由于企業(yè)學(xué)習(xí)能力與企業(yè)知識(shí)存量水平密切相關(guān)，因此可以采取提高企業(yè)知識(shí)存量水平的措施。首先，通過鼓勵(lì)高校和科研院所與企業(yè)進(jìn)行合作，提高企業(yè)專業(yè)技術(shù)水平；其次，通過與技術(shù)先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)合作或者引進(jìn)技術(shù)，直接提高企業(yè)知識(shí)存量水平；最后，通過人才引進(jìn)等方式提高企業(yè)創(chuàng)新能力等。

(3)縮小集群內(nèi)行業(yè)距離，提高產(chǎn)業(yè)集群集聚水平。由于知識(shí)的專業(yè)性和復(fù)雜性，當(dāng)行業(yè)距離過大時(shí)，將極大地影響集群中知識(shí)溢出和共享。因此，應(yīng)有目的地縮短集群行業(yè)距離，提高我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)中產(chǎn)業(yè)集群的集聚度，為企業(yè)技術(shù)追趕提供便利的條件。同時(shí)，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)應(yīng)該應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)?shù)刭Y源稟賦、人才支撐，以及現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，選擇2～3個(gè)重點(diǎn)培養(yǎng)行業(yè)及3～5個(gè)相關(guān)行業(yè)。根據(jù)這些重點(diǎn)和相關(guān)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，從行業(yè)上下游縱向發(fā)展以及關(guān)聯(lián)行業(yè)橫向發(fā)展兩個(gè)方面，引進(jìn)和培育技術(shù)先進(jìn)企業(yè)與龍頭企業(yè)，提高企業(yè)集聚水平，最大限度地使企業(yè)之間能共享創(chuàng)新知識(shí)和技術(shù)。

(4)促進(jìn)企業(yè)相互交流和合作，提高企業(yè)信任度。在產(chǎn)業(yè)集群中，相互信任是集群形成的重要特點(diǎn)，但隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)規(guī)模擴(kuò)大，入駐企業(yè)數(shù)量增多，企業(yè)之間變得越來越陌生，難以產(chǎn)生良好的知識(shí)共享和技術(shù)簇群效應(yīng)。首先，應(yīng)當(dāng)通過企業(yè)信息公開平臺(tái)，提高企業(yè)經(jīng)營和交易的透明度，增進(jìn)相互了解；其次，利用信息技術(shù)構(gòu)建企業(yè)信息溝通平臺(tái)，特別是為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者或管理層提供交流機(jī)會(huì)和合作平臺(tái)；最后，通過公布企業(yè)違約違法信息，提高企業(yè)違約成本，最終達(dá)到提高企業(yè)信任度的目的。