關(guān)于排污權(quán)交易市場設(shè)置的探索研究

段佳麗,張保會(huì),暢暢,王曉春,韓琦

(山西省排污權(quán)交易中心,太原 030024)

排污權(quán)交易是基于市場的環(huán)境政策工具,可以應(yīng)對(duì)污染的外部性問題,實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源優(yōu)化配置[1-2]。其根本目的在于追求經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù),促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。目前,我國排污權(quán)交易試點(diǎn)工作的開展均以行政區(qū)域劃定界限,其中分兩種類型：以地級(jí)市作為一個(gè)市場開展交易,例如浙江省嘉興市、廣東省佛山市和珠海市等；以省作為一個(gè)市場開展交易,例如山西省、湖南省、福建省等。而隨著排污權(quán)交易的深入開展,以市為一個(gè)市場開展交易逐漸顯露出這樣的問題：由于市場覆蓋區(qū)域小,導(dǎo)致供需不平衡,有供無求、供大于求的局面常有存在。長此以往,最終結(jié)果肯定是市場機(jī)制失效,出現(xiàn)市場失靈的局面。

但是,目前關(guān)于排污權(quán)交易市場的研究僅局限于市場交易模式、一級(jí)市場二級(jí)市場構(gòu)建、如何健全市場配置資源和跨區(qū)域建立市場的可行性研討等問題。王小龍(2008)提出應(yīng)當(dāng)根據(jù)自然環(huán)境特點(diǎn)設(shè)置環(huán)境區(qū)域管理機(jī)關(guān),排污權(quán)可以在這種環(huán)境區(qū)域管理機(jī)關(guān)的管轄范圍內(nèi)自由交易[3]。郭思哲等(2013)分析了影響我國排污權(quán)交易市場建立的幾個(gè)關(guān)鍵的技術(shù)要件,并就目前應(yīng)如何去突破提出了建議[4]。陳青等(2017)探討了京津冀目前具備建立跨區(qū)域排污權(quán)交易機(jī)制的自然地理?xiàng)l件、內(nèi)在經(jīng)濟(jì)動(dòng)力、供需關(guān)系以及制度基礎(chǔ),并闡述了建立京津冀排污權(quán)跨區(qū)域交易機(jī)制的必要性[5]。但是,對(duì)排污權(quán)交易市場范圍大小的系統(tǒng)研究還是很少,因?yàn)榕盼蹤?quán)交易市場的大小是關(guān)系到排污權(quán)交易能否穩(wěn)定運(yùn)行的關(guān)鍵要素,所以,針對(duì)有哪些因素影響排污權(quán)交易的市場設(shè)置,本文進(jìn)行了一些初步的探索和研究。

1 影響排污權(quán)市場設(shè)置的因素

市場指買賣雙方進(jìn)行交易的場所,它具備兩種意義,一個(gè)意義是交易場所,另一意義為交易行為的總稱。排污權(quán)交易市場即在一定區(qū)域內(nèi),買賣雙方將排污權(quán)進(jìn)行買入和賣出的行為。山西省目前只在全省設(shè)立一個(gè)排污權(quán)交易市場,各市縣可跨區(qū)域進(jìn)行排污權(quán)交易。本文以山西省為例,初步分析人口因素、經(jīng)濟(jì)因素、政策基礎(chǔ)這三種要素與排污權(quán)交易的關(guān)系。

1.1 人口因素

人口是市場的第一要素,人口因素直接決定市場規(guī)模和潛在容量。其中人口數(shù)量、人口老齡化程度不同,消費(fèi)需求就不同；消費(fèi)需求的不同直接影響一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)直接影響排污權(quán)交易市場的構(gòu)建。以下是山西省2012—2018年人口結(jié)構(gòu)變化圖[6]。

圖1 2012—2018年山西省常住人口數(shù)量、自然增長率以及老齡化程度變化情況

“十二五”期間,山西省人口年平均增速為1.00%,進(jìn)入 “十三五”人口平均增速增為1.01%,人口總量增速趨于平穩(wěn)。2018年人口抽樣調(diào)查顯示：全省人口自然增長率為4.31‰,與上年同期相比有所下降。人口老齡化程度持續(xù)增長。2018年,常住人口中65歲及以上人口為386.71萬人,比重為10.4%,與2017年相比,比重有所上升。

1.2 經(jīng)濟(jì)環(huán)境

經(jīng)濟(jì)環(huán)境是市場規(guī)模的主要環(huán)境因素,其中國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)對(duì)市場建設(shè)影響較大,GDP是衡量一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平的宏觀指標(biāo)。GDP對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有影響,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響市場規(guī)模大小。當(dāng)一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高時(shí),人們的收入水平往往呈現(xiàn)較快速度上漲的趨勢(shì),這時(shí)消費(fèi)水平的增長也較快,消費(fèi)結(jié)構(gòu)得以調(diào)整,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會(huì)因此不同。

由圖2和圖3可知,2018年山西省地區(qū)生產(chǎn)總值16818億元,比上年增長29.7%；人均地區(qū)生產(chǎn)總值45328元,比上年增長11.71%[6],全省經(jīng)濟(jì)環(huán)境呈整體向好趨勢(shì)。

圖2 2012—2018年山西省地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)及其增長變化情況

圖3 2012—2018年山西省人均國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)及其增長變化情況

圖4 表明[6],山西省工業(yè)企業(yè)單位數(shù)量總體呈逐年減少的趨勢(shì),至2017年有所回升。其中原煤產(chǎn)量下降幅度最大,鋼鐵、焦炭、水泥也呈下降趨勢(shì),發(fā)電量和化肥產(chǎn)量平穩(wěn)。這反映出山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)升級(jí),煤炭和鋼鐵行業(yè)去產(chǎn)能任務(wù)得到了堅(jiān)定落實(shí)。

1.3 政策基礎(chǔ)

政府在市場中是 “看得見的手”,引導(dǎo)市場走向,因此政策環(huán)境對(duì)排污權(quán)交易也有影響。山西省2010年6月被財(cái)政部、原環(huán)境保護(hù)部批復(fù)為排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)省份,2011年10月掛牌成立山西省排污權(quán)交易中心,2012年1月開始正式運(yùn)營。這為山西省廣泛持續(xù)開展排污權(quán)交易奠定了良好基礎(chǔ)[7]。

圖4 2012—2017年山西省工業(yè)企業(yè)單位數(shù)及主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量的變化情況

2014年8月,國家層面出臺(tái)了排污權(quán)有償使用和交易指導(dǎo)性文件 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2014〕38號(hào))(以下簡稱 《指導(dǎo)意見》),首次從國家立法層面明確推進(jìn)排污權(quán)交易制度的發(fā)展,其中規(guī)定了建立排污權(quán)有償使用制度、加快推進(jìn)排污權(quán)交易等內(nèi)容。隨后,山西省也完善了排污權(quán)交易相關(guān)政策,這為排污權(quán)交易市場順利運(yùn)行奠定了重要基礎(chǔ)。

2 我國其他地區(qū)排污權(quán)交易市場設(shè)置的現(xiàn)狀

廣東省沒有在全省統(tǒng)一開展排污權(quán)交易,而是在個(gè)別城市開展了試點(diǎn)。佛山市和珠海市分別以市為單位建立排污權(quán)交易市場。其中,佛山市開展交易的區(qū)域范圍包括禪城區(qū)、南海區(qū)、順德區(qū)、高明區(qū)、三水區(qū)等5個(gè)行政區(qū),一市五區(qū)統(tǒng)一交易。珠海市開展交易的區(qū)域范圍包括香洲區(qū)、金灣區(qū)、斗門區(qū)3個(gè)行政區(qū),以及橫琴新區(qū)、珠海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、珠海保稅區(qū)、珠海高欄港經(jīng)濟(jì)區(qū)、萬山海洋開發(fā)實(shí)驗(yàn)區(qū)5個(gè)功能區(qū)。區(qū)域間、行業(yè)間交易無限制,統(tǒng)一交易。湖南省以市州為一個(gè)市場,指標(biāo)流通受限制,不能自主決定交易,出讓指標(biāo)要經(jīng)過生態(tài)環(huán)境部門減排認(rèn)定。火電行業(yè)指標(biāo)不能進(jìn)出。福建省排污權(quán)交易為全省域、全行業(yè)全面鋪開,通過競拍在統(tǒng)一平臺(tái)進(jìn)行交易,并可以跨區(qū)域、跨行業(yè)開展交易。

3 山西省排污權(quán)交易情況

2011年山西省排污權(quán)交易中心正式掛牌成立。經(jīng)過幾年的努力,建立了一套較為完善的排污權(quán)交易政策、規(guī)范體系,開發(fā)應(yīng)用了全省統(tǒng)一的電子化 “排污權(quán)交易平臺(tái)”,并于2013年底在山西省各市設(shè)立排污權(quán)交易業(yè)務(wù)受理窗口,通過全省統(tǒng)一的 “山西省排污權(quán)交易平臺(tái)”正式開展市縣級(jí)審批項(xiàng)目的排污權(quán)交易業(yè)務(wù)受理工作,標(biāo)志著山西省全省域范圍統(tǒng)一的排污權(quán)交易市場基本形成,實(shí)現(xiàn)了山西省排污權(quán)交易 “全指標(biāo)、全行業(yè)、全省域”工作日?；哪繕?biāo)。

截至2018年,山西省排污權(quán)交易累計(jì)受理省級(jí)、市級(jí)出讓申請(qǐng)2638宗,受讓申請(qǐng)3045宗。共完成省級(jí)、市級(jí)排污權(quán)交易2940宗,其中企業(yè)間交易983宗,政府儲(chǔ)備排污權(quán)出讓1957宗?？偝山唤痤~29.89億元,其中企業(yè)間成交17.08億元,政府儲(chǔ)備排污權(quán)出讓12.81億元。累計(jì)成交二氧化硫59959.363噸,化學(xué)需氧量2234.359噸,氨氮226.289噸,氮氧化物89142.758噸,煙塵16967.080噸,工業(yè)粉塵9804.514噸。2012年至2018年七年來的交易情況見表1和圖5。

從圖5可以看出,整體交易額度呈逐年上升的趨勢(shì),在2015年達(dá)到一個(gè)峰值(因?yàn)樵?015年,山西省積極推進(jìn) “轉(zhuǎn)型綜改攻堅(jiān)年”活動(dòng),批準(zhǔn)了24個(gè)低熱值煤發(fā)電項(xiàng)目)。

結(jié)合以上所有表和圖可以發(fā)現(xiàn),山西省排污權(quán)交易量與人口、人均GDP、全省工業(yè)單位數(shù)及主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量基本呈正相關(guān)關(guān)系,說明這三種因素對(duì)于排污權(quán)交易起到了積極的作用,充分體現(xiàn)了在全省設(shè)立一個(gè)排污權(quán)交易市場是可行的并且是合理的。

表1 2012—2018年山西省排污權(quán)交易情況統(tǒng)計(jì)表

圖5 2012—2017年山西省排污權(quán)交易變化情況

4 結(jié) 論

本研究認(rèn)為,按照省級(jí)行政區(qū)域來設(shè)置排污權(quán)交易市場范圍是十分合理的方式,市場容量大,市場機(jī)制作用發(fā)揮更充分,其中人口因素、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策基礎(chǔ)都是影響排污權(quán)交易市場設(shè)置的重要因素。但是,從長遠(yuǎn)來看,建立跨省域的排污權(quán)交易市場也是必然趨勢(shì)。因?yàn)榕盼蹤?quán)交易不僅可以挖掘和激發(fā)區(qū)域的減排潛力,還可以通過排污權(quán)在市場上的跨區(qū)域流動(dòng)實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)部的供需平衡,提高區(qū)域內(nèi)環(huán)境資源利用效率[5]。下一步,可以針對(duì)某些重點(diǎn)區(qū)域(如京津冀、長三角、珠三角和汾渭平原等地)是否可以建立排污權(quán)交易市場進(jìn)行研究,為推行排污權(quán)交易提供更多的參考依據(jù)。