李建飛

摘 要：美國(guó)新一任政府上臺(tái)以來(lái)，為了實(shí)現(xiàn)所謂“美國(guó)優(yōu)先”的戰(zhàn)略，不顧全世界的反對(duì)，重新拾起違背世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的貿(mào)易保護(hù)主義大棒，回顧歷史，美國(guó)多次動(dòng)用貿(mào)易保護(hù)主義工具來(lái)達(dá)到自己的目的?！端鼓诽?霍利法案》（The Smoot-Hawley Tariff Act），被美國(guó)歷史學(xué)家稱為史上最具保護(hù)主義、最具破壞性的貿(mào)易立法之一。該法在美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、外交史諸方面具有極其重要的地位，產(chǎn)生了重大而深遠(yuǎn)的影響。《斯姆特-霍利法案》的出臺(tái)既與一戰(zhàn)后美國(guó)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)市場(chǎng)供需失衡有關(guān)，也受美國(guó)兩黨政治的影響。法案招致1028名美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和著名企業(yè)家亨利·福特的聯(lián)名反對(duì)，引發(fā)了一場(chǎng)報(bào)復(fù)性的風(fēng)暴，并加劇了經(jīng)濟(jì)的大蕭條，同時(shí)導(dǎo)致國(guó)會(huì)將貿(mào)易談判權(quán)力下放給行政部門，是美國(guó)國(guó)會(huì)制定實(shí)際關(guān)稅稅率的最后一項(xiàng)立法。

關(guān)鍵詞：斯姆特-霍利關(guān)稅法;出臺(tái)背景;影響

1 斯姆特霍利關(guān)稅法案

《斯姆特-霍利法案》，即1930年美國(guó)關(guān)稅法，1930年6月17日通過(guò)的提高進(jìn)口關(guān)稅以保護(hù)美國(guó)企業(yè)和農(nóng)民的法案，該法案的主要發(fā)起人是猶他州參議員里德·斯姆特（Reed Smoot），他是參議院財(cái)政委員會(huì)主席，俄勒岡州眾議員威利斯·霍利（Willis Hawley）是眾議院籌款委員會(huì)主席。這是美國(guó)國(guó)會(huì)制定實(shí)際關(guān)稅稅率的最后一項(xiàng)立法。

在1928年的競(jìng)選活動(dòng)中，共和黨總統(tǒng)候選人赫伯特·胡佛承諾通過(guò)提高農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅等措施幫助陷入困境的農(nóng)民?！氨娮h院在1929年5月以264票對(duì)147票通過(guò)了該法案，提高了農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品的關(guān)稅，其中244票來(lái)自共和黨，20票來(lái)自民主黨。參議院一直到1930年3月才結(jié)束對(duì)這項(xiàng)法案的辯論，參議院法案以44票對(duì)42票通過(guò)，39名共和黨人和5名民主黨人投了贊成票。隨后，會(huì)議委員會(huì)統(tǒng)一了這兩個(gè)版本，主要是將關(guān)稅提高到眾議院通過(guò)的更高水平。眾議院以222票對(duì)153票通過(guò)了會(huì)議法案，得到208名共和黨人和14名民主黨人的支持”。該法案于1930年6月17日經(jīng)赫伯特·胡佛總統(tǒng)簽署成為法律。法案將20000多種的進(jìn)口商品的關(guān)稅提升到歷史最高水平。

在此期間，1028名美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)名簽署了一份請(qǐng)?jiān)笗?shū)，請(qǐng)求胡佛總統(tǒng)否決該項(xiàng)法案。汽車業(yè)巨頭亨利·福特在白宮花了一整個(gè)晚上力圖說(shuō)服胡佛否決該項(xiàng)法案，他稱它為“一項(xiàng)愚蠢的經(jīng)濟(jì)政策”。而J.P.摩根的首席執(zhí)行官托馬斯·W·拉蒙特則形容當(dāng)時(shí)他“就差跪下來(lái)乞求赫伯特·胡佛否決愚蠢的斯姆特-霍利關(guān)稅法案了”。不過(guò)，胡佛堅(jiān)持認(rèn)為新的關(guān)稅法案能夠改善國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)局面，并認(rèn)為新的關(guān)稅所引起的任何嚴(yán)重后果，都可以通過(guò)允許他修改關(guān)稅委員會(huì)建議的靈活規(guī)定來(lái)消除。于是，在1930年6月17日胡佛毅然決定簽署生效。

而在該法案通過(guò)之后，許多國(guó)家對(duì)美國(guó)采取了報(bào)復(fù)性關(guān)稅措施，使美國(guó)的進(jìn)口額和出口額都驟降50%以上。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，斯姆特-霍利法案是導(dǎo)致美歐之間貿(mào)易規(guī)模從1929年的歷史高位急遽衰退到1932年歷史低位的催化劑——這次衰退伴隨著的是大蕭條的開(kāi)始。

在1932年的選舉中，胡佛總統(tǒng)被富蘭克林·德拉諾·羅斯福（Franklin Delano Roosevelt）擊敗，斯姆特和霍利都失去了他們?cè)趪?guó)會(huì)的席位。羅斯?？偨y(tǒng)一上任就開(kāi)始致力于降低關(guān)稅，國(guó)會(huì)于1934年通過(guò)了《互惠貿(mào)易協(xié)定法案》。該法案將關(guān)稅政策的權(quán)力移交給了白宮，授權(quán)總統(tǒng)與外國(guó)元首談判，降低兩端的關(guān)稅。

2 斯姆特-霍利法案出臺(tái)的影響

學(xué)者對(duì)《斯姆特-霍利關(guān)稅法》實(shí)際提供的保護(hù)范圍存在分歧，以及在關(guān)稅是否引發(fā)了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的問(wèn)題上也存在分歧，然而，可以肯定的是，在國(guó)際關(guān)系處于危險(xiǎn)時(shí)期的時(shí)候，來(lái)自其他國(guó)家的貿(mào)易報(bào)復(fù)讓世界更深地陷入了大蕭條，造成了國(guó)際貿(mào)易的急劇收縮。

2.1 美國(guó)歷史上最具破壞性的貿(mào)易立法

《斯姆特-霍利關(guān)稅法》或許沒(méi)有造成大蕭條，但它的通過(guò)無(wú)疑加劇了大蕭條，并成為上世紀(jì)30年代“以鄰為壑”政策的象征，在國(guó)際關(guān)系處于危險(xiǎn)時(shí)期的時(shí)候，該政策旨在以犧牲他人利益為代價(jià)來(lái)改善自己的命運(yùn)，關(guān)稅法案沒(méi)有促進(jìn)各國(guó)之間在政治或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的信任與合作，反而引發(fā)了一場(chǎng)外國(guó)報(bào)復(fù)性的風(fēng)暴。

《斯姆特-霍利關(guān)稅法》修訂開(kāi)始后，來(lái)自工業(yè)部門特殊利益集團(tuán)的增加保護(hù)的呼聲如潮水般涌來(lái)，一項(xiàng)旨在為農(nóng)民提供救濟(jì)的法案很快成為提高所有經(jīng)濟(jì)部門關(guān)稅的手段。塵埃落定后，國(guó)會(huì)同意的關(guān)稅水平超過(guò)了1922年通過(guò)的《福德-麥庫(kù)姆法案》（Fordney-McCumber Act）確立的本已很高的稅率，成為美國(guó)歷史上最具破壞性的貿(mào)易立法。

1930年6月16日，當(dāng)《斯姆特-霍利關(guān)稅法》簽署成為法律時(shí)，大蕭條剛剛開(kāi)始，美國(guó)有430萬(wàn)人失業(yè)，到1932年，美國(guó)的失業(yè)率幾乎達(dá)到24%，這個(gè)數(shù)字是1200萬(wàn)。5000多家銀行倒閉，數(shù)十萬(wàn)人無(wú)家可歸，住在被稱為“胡佛村”的棚戶區(qū)。關(guān)稅實(shí)行后，加拿大、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)和其他工業(yè)國(guó)家以各自的關(guān)稅和特殊的雙邊貿(mào)易協(xié)定作為報(bào)復(fù)，其結(jié)果是保護(hù)主義蔓延，這一政策和其他政策導(dǎo)致了國(guó)際貿(mào)易的急劇下降。例如，美國(guó)進(jìn)口從1929年的44億美元下降到1933年的15億美元，下降了66%;出口從54億美元下降到21億美元，下降了61%。國(guó)民生產(chǎn)總值從1929年的1031億美元下降到1931年的758億美元，并在1933年跌至556億美元的最低點(diǎn)。從歐洲的進(jìn)口從1929年的13億美元的高點(diǎn)下降到1932年的3.9億美元，美國(guó)對(duì)歐洲的出口從1929年的23億美元下降到1932年的7.84億美元，1929年至1932年間，美國(guó)與歐洲的貿(mào)易下降了約三分之二?？偟膩?lái)說(shuō)，世界貿(mào)易在1929年至1934年間下降了約66%。

《斯姆特-霍利關(guān)稅法》還加劇了華爾街信心的喪失，對(duì)股市崩盤的影響很大。盡管該法案在簽署前8個(gè)月就已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施了，但股市早在1928年12月就開(kāi)始期待這項(xiàng)法案了。在接下來(lái)的一年里，隨著提高關(guān)稅的法案看來(lái)可能通過(guò)，股市下跌，而當(dāng)法案似乎可能失敗時(shí)，股市上漲。

在政治或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，斯姆特-霍利關(guān)稅法在各國(guó)之間造成了不信任，導(dǎo)致合作減少。它導(dǎo)致了進(jìn)一步的孤立主義，這將是延遲美國(guó)加入第二次世界大戰(zhàn)的關(guān)鍵。

當(dāng)富蘭克林·羅斯福在1932年競(jìng)選總統(tǒng)時(shí)，他反對(duì)高關(guān)稅。到1934年，一種接受更自由貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的新態(tài)度在美國(guó)國(guó)會(huì)形成，國(guó)會(huì)通過(guò)了《互惠貿(mào)易協(xié)定法》（RTAA）。法案授權(quán)美國(guó)總統(tǒng)與其他國(guó)家談判雙邊關(guān)稅削減協(xié)議。降低了關(guān)稅水平，促進(jìn)了貿(mào)易自由化，并加強(qiáng)了與外國(guó)政府的合作。

2.2 美國(guó)歷史上國(guó)會(huì)制定實(shí)際關(guān)稅稅率的最后一項(xiàng)立法

《斯姆特-霍利關(guān)稅法》是一個(gè)分水嶺，它從根本上改變了現(xiàn)代美國(guó)的貿(mào)易政策。在法案頒布四年后，國(guó)會(huì)頒布了一項(xiàng)截然不同的貿(mào)易法——《1934年互惠貿(mào)易協(xié)定法》，授權(quán)總統(tǒng)與同意互惠關(guān)稅削減的其他國(guó)家談判并實(shí)施貿(mào)易協(xié)定。

《斯姆特-霍利關(guān)稅法》的負(fù)面經(jīng)驗(yàn)和影響，導(dǎo)致國(guó)會(huì)將貿(mào)易談判權(quán)力下放給行政部門，作為對(duì)抗保護(hù)主義要求的壓力閥。羅斯福總統(tǒng)現(xiàn)在確信斯姆特-霍利關(guān)稅法在大蕭條中發(fā)揮了重要作用。他認(rèn)為國(guó)會(huì)不應(yīng)該直接參與這些問(wèn)題。1934年3月2日，羅斯福請(qǐng)求國(guó)會(huì)授權(quán)談判關(guān)稅協(xié)定?！捌渌麌?guó)家政府越來(lái)越多地通過(guò)談判達(dá)成互惠貿(mào)易協(xié)定來(lái)贏得它們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中所占的份額。如果美國(guó)的農(nóng)業(yè)和工業(yè)利益要保留在這瞬息萬(wàn)變的環(huán)境貿(mào)易，美國(guó)政府必須在交易與其他地方政府的迅速和果斷的談判基于仔細(xì)考慮項(xiàng)目，并授予相應(yīng)識(shí)別機(jī)會(huì)在美國(guó)市場(chǎng)對(duì)外國(guó)產(chǎn)品補(bǔ)充自己。如果美國(guó)政府不能提供公平的機(jī)會(huì)，它的貿(mào)易將會(huì)被取代。如果它不能在某一時(shí)刻迅速改變它愿意同其他國(guó)家打交道的條件，它就不能充分保護(hù)其貿(mào)易不受歧視，不受損害其利益的討價(jià)還價(jià)?！?/p>

總統(tǒng)的要求遭到了商業(yè)利益集團(tuán)和共和黨國(guó)會(huì)議員的強(qiáng)烈反對(duì)，他們既反對(duì)降低關(guān)稅，也反對(duì)放棄另一項(xiàng)國(guó)會(huì)特權(quán)。然而，正如科德?tīng)枴ず諣査赋龅哪菢樱骸霸趨⒈妰稍?，公眾輿論?duì)《斯姆特-霍利關(guān)稅法》的激烈反應(yīng)幫助了我們?！?/p>

關(guān)稅會(huì)產(chǎn)生意想不到的后果。在不影響經(jīng)濟(jì)其他領(lǐng)域的情況下，滿足特殊利益要求是不可能的，一個(gè)請(qǐng)求引出另一個(gè)請(qǐng)求。國(guó)會(huì)意識(shí)到，它可能需要通過(guò)與行政部門分享貿(mào)易制定權(quán)來(lái)限制自己的權(quán)力，行政部門被認(rèn)為對(duì)特殊利益集團(tuán)的游說(shuō)更有免疫力。

3月29日，眾議院以274票對(duì)111票通過(guò)了《1934年互惠貿(mào)易協(xié)定法》，民主黨控制的參議院于6月12日通過(guò)了該法案，這賦予了總統(tǒng)提高或降低現(xiàn)有關(guān)稅至多50%的權(quán)力。在接下來(lái)的四年里，赫爾簽訂了18個(gè)這樣的條約。1930年的關(guān)稅被證明是國(guó)會(huì)最后一次確定適用于美國(guó)進(jìn)口商品的具體稅率。

《1934年互惠貿(mào)易協(xié)定法》的重要性有兩個(gè)原因：首先，這是美國(guó)國(guó)會(huì)最早將貿(mào)易決策權(quán)直接授予總統(tǒng)的時(shí)期之一，在后來(lái)的幾年里，這種做法隨著國(guó)會(huì)批準(zhǔn)總統(tǒng)貿(mào)易促進(jìn)權(quán)，用于談判其他貿(mào)易自由化協(xié)議。第二，區(qū)域貿(mào)易安排是關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定（關(guān)貿(mào)總協(xié)定）談判框架的模式，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定下，各國(guó)還將提供“讓步”，即降低進(jìn)口關(guān)稅，以換取關(guān)貿(mào)總協(xié)定其他成員國(guó)作出類似的讓步。主要的區(qū)別是互惠貿(mào)易協(xié)定涉及雙邊讓步，而關(guān)貿(mào)總協(xié)定是在多邊環(huán)境下談判的。接下來(lái)是關(guān)貿(mào)總協(xié)定。

《斯姆特-霍利關(guān)稅法》確實(shí)有一個(gè)可取之處：它促使人們對(duì)美國(guó)的貿(mào)易政策進(jìn)行了重大反思。1934年，國(guó)會(huì)通過(guò)了《互惠貿(mào)易協(xié)定法》，富蘭克林·德拉諾·羅斯?？偨y(tǒng)將其簽署為法律。它的前提思想是，與其他國(guó)家談判以降低關(guān)稅促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這一原則從此推動(dòng)了美國(guó)的貿(mào)易政策;它反映在諸如關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定、世界貿(mào)易組織和北美自由貿(mào)易協(xié)定等方面。更低的關(guān)稅和更開(kāi)放的貿(mào)易被證明是過(guò)去70年全球經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的主要驅(qū)動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能在爭(zhēng)取胡佛的斗爭(zhēng)中失敗了，但他們贏得了更大范圍內(nèi)的競(jìng)賽，來(lái)詆毀保護(hù)主義和促進(jìn)貿(mào)易自由化。

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