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      創(chuàng)新在基于價值捕捉的產(chǎn)業(yè)升級中的作用

      2020-06-11 05:39:30董廣茂徐靖偉張冬敏
      西安工業(yè)大學學報 2020年2期
      關鍵詞:增加值復雜度產(chǎn)業(yè)鏈

      董廣茂,徐靖偉,張冬敏

      (西安工業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院,西安 710021)

      創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的根本動力[1-2]。中國經(jīng)濟自1978年實施改革開放以來,經(jīng)過了40多年的高速增長后,亟待將之前的要素驅動發(fā)展模式轉換為創(chuàng)新驅動發(fā)展模式,基于創(chuàng)新驅動的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級是實現(xiàn)這種發(fā)展模式轉換的關鍵組成部分,將提高技術創(chuàng)新能力等同于產(chǎn)業(yè)升級是一種主流的觀點。在這種主流觀點下,有學者研究認為,對新興市場的國家,創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)升級中的作用就是企業(yè)通過創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)鏈高端攀升[3-4],從而將產(chǎn)業(yè)升級與向產(chǎn)業(yè)鏈高端攀升等同起來。這種產(chǎn)業(yè)升級模式的前提是產(chǎn)業(yè)鏈上的價值,即獲利潛力的分布是穩(wěn)定的。產(chǎn)業(yè)鏈的位置越高,其潛在的獲利能力越高。近年來,隨著人們對創(chuàng)新的價值捕捉屬性日益關注,這個觀點受到挑戰(zhàn)。如果創(chuàng)新者的價值創(chuàng)造必須依賴于相關的互補品,創(chuàng)新者可能因這種互補性而難以捕捉到令其滿意的價值份額。在經(jīng)濟全球化背景下,任何國家的產(chǎn)業(yè)在一定程度上均嵌入在全球產(chǎn)業(yè)鏈中,因此,某一國的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升不足以保證其產(chǎn)業(yè)獲利能力和獲利水平的提升。在20世紀創(chuàng)新的這種屬性被發(fā)現(xiàn)[5],已有文獻對創(chuàng)新的價值創(chuàng)造與價值捕捉相分離的現(xiàn)象未足夠重視。事實上,產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)通過創(chuàng)新所進行的價值捕捉活動以及相應的競爭,可能會導致產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)之間發(fā)生價值遷移的現(xiàn)象,使產(chǎn)業(yè)鏈上原先的高端位置發(fā)生遷移[6-8],如果某一國的技術創(chuàng)新不足以保證產(chǎn)業(yè)鏈上的價值向自己遷移,這種無法兼顧價值創(chuàng)造和價值捕捉的技術創(chuàng)新,所實現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)升級更多的可能是表面的。有學者指出增值能力是制約中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的關鍵因素,他們發(fā)現(xiàn)位于產(chǎn)業(yè)鏈高端的高技術行業(yè)其增值能力低于位于產(chǎn)業(yè)鏈低端的低技術行業(yè)[9],以增加值率來衡量,部分中國企業(yè)占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的高端環(huán)節(jié)卻未必獲得高利潤。有學者運用世界投入產(chǎn)出表(World Input-Output Table,WIOT)的相關數(shù)據(jù)測算中國制造業(yè)近年來的增加值率并分析其變動情況,結果表明,中國的某些制造業(yè)行業(yè)在向產(chǎn)業(yè)鏈高端攀升的同時,其增加值率甚至呈現(xiàn)逐年降低的趨勢[3]。可見,通過技術創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)鏈中高端攀升不同于增值能力的提高。

      本文以WIOT和我國制造業(yè)相關數(shù)據(jù)分析,試圖從價值捕捉的角度揭示技術創(chuàng)新在我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級中的作用。本文不否定產(chǎn)業(yè)升級與技術創(chuàng)新之間關系的主流觀點,嘗試提出一個基于創(chuàng)新價值捕捉屬性研究產(chǎn)業(yè)升級的新視角,揭示技術創(chuàng)新在以價值捕捉為導向的產(chǎn)業(yè)升級中的作用,對我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略將具有一定的理論和政策價值。

      1 模型構建

      1.1 理論基礎

      價值捕捉是布蘭德伯格和斯圖爾特1996年提出的基于價值的戰(zhàn)略理論中與價值創(chuàng)造相對的一個概念[10]。借鑒文獻[6]對美國計算機產(chǎn)業(yè)相關數(shù)據(jù)的分析,發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上一個環(huán)節(jié)的研發(fā)支出方面越不平衡,該環(huán)節(jié)可能成為其提高增值能力的瓶頸,如果企業(yè)能夠嵌入該瓶頸環(huán)節(jié),拉大其與其他企業(yè)在創(chuàng)新上的能力差距,能夠通過技術創(chuàng)新捕捉到整個產(chǎn)業(yè)中盡可能多的價值。

      發(fā)展中國家的技術水平往往落后于發(fā)達國家,通過實現(xiàn)技術追趕能夠減少其與發(fā)達國家的瓶頸效應,進一步提升自身價值捕捉的水平[11-12]。我國制造業(yè)目前的發(fā)展、制造業(yè)技術和制造業(yè)企業(yè)與發(fā)達國家制造業(yè)企業(yè)之間的創(chuàng)新差距越小,其價值創(chuàng)造的能力越強,可以為提高我國制造業(yè)的價值捕捉水平創(chuàng)造條件[10]。

      提高我國制造業(yè)價值捕捉的能力和水平,提高其技術創(chuàng)造的技術復雜度是一個重要機制。創(chuàng)新的復雜度越高,產(chǎn)業(yè)鏈上的其他企業(yè)便難以通過模仿來獲取創(chuàng)新者創(chuàng)造的價值,因此技術壁壘可能成為阻止其他企業(yè)捕捉企業(yè)自身創(chuàng)造價值的一種隔離機制,從而提升企業(yè)自身的價值捕捉能力[13]。技術復雜度的提升對創(chuàng)新效率有積極影響[14],從創(chuàng)新廣度看,技術復雜度較高的產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生相對廣泛的價值網(wǎng)絡,除了自身形成技術壁壘外,能夠通過其在價值網(wǎng)絡中創(chuàng)造的相互依賴性關系,從其他利益相關方獲取價值。因此,產(chǎn)業(yè)本身的技術復雜度越高,其創(chuàng)新的價值捕捉效應越強。

      1.2 回歸模型

      產(chǎn)業(yè)升級實質是為了提高全球產(chǎn)業(yè)鏈上價值捕捉能力。根據(jù)基于價值的戰(zhàn)略理論[11],技術創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)升級中的作用是通過利用其價值創(chuàng)造和價值捕捉這兩個屬性實現(xiàn)的,價值創(chuàng)造是價值捕捉的必要但非充分的條件,通過技術創(chuàng)新獲得并提高價值捕捉能力是產(chǎn)業(yè)升級的關鍵與核心。因此建立回歸模型為

      VAR,it=α0+α1IRD,it+α2GAP,it+α3TC,it+α4CAR,it+

      α5HHI,it+α6VSI,it+εit。

      (1)

      式中:VAR,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的增加值即產(chǎn)業(yè)升級水平,是基于價值捕捉對產(chǎn)業(yè)升級的一種度量;IRD,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度;GAP,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年與領先國家i產(chǎn)業(yè)的第t年的創(chuàng)新差距;TC,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的技術復雜度,衡量中國i產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的特點;CAR,it為中國國內i產(chǎn)業(yè)的第t年的國家研發(fā)強度;HHI,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的產(chǎn)業(yè)集中度或競爭程度;VSI,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的垂直專業(yè)化程度;α0,α1,α2,α3,α4,α5,α6分別為相應回歸系數(shù);εit為隨機干擾項。變量GAP,it著重刻畫技術創(chuàng)新的價值創(chuàng)造屬性,IRD,it和TC,it著重刻畫技術創(chuàng)新的價值捕捉屬性;控制變量有CAR,it,HHI,it和VSI,it等3個變量,分別控制技術外溢、產(chǎn)業(yè)競爭程度和產(chǎn)業(yè)一體化程度對因變量的影響。

      2 回歸分析

      2.1 數(shù)據(jù)與變量

      本文采用WIOT數(shù)據(jù),以及《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《世界銀行數(shù)據(jù)庫》的相關數(shù)據(jù)。WIOT數(shù)據(jù)包括43個經(jīng)濟體的制造業(yè),其產(chǎn)值占到全球產(chǎn)值的85%以上,可以認為WIOT反映了全球制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的整體情況。

      式(1)中,VAR,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年增加值占全球i產(chǎn)業(yè)增加值總額的比例,能夠在一定程度上反映一個國家不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級狀況。以VAR,it衡量產(chǎn)業(yè)升級的優(yōu)點在于不強調企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈上位置高低,強調企業(yè)的價值捕捉能力,其計算方法為

      (2)

      式中:VADC,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的增加值,增加值的經(jīng)濟含義是產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈從上游到中下游流轉過程中的價值增值;VAD,mit為m國i產(chǎn)業(yè)的第t年的國內增加值;M為世界投入產(chǎn)出表中收錄的國家總數(shù)。WIOT收錄了43個國家的相關投入產(chǎn)出數(shù)據(jù),因此M=43。

      IRD,it為自變量產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度,是對中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的研發(fā)支出占全球第t年該產(chǎn)業(yè)研發(fā)支出總額的比例加以度量。相比傳統(tǒng)的創(chuàng)新指標,產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度反映創(chuàng)新的價值捕捉屬性,其計算方法為

      (3)

      式中:IRDC,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的研發(fā)支出;IRD,mit為m國i產(chǎn)業(yè)的第t年研發(fā)支出,M=43。該指標越大,表示中國i產(chǎn)業(yè)的第t年在產(chǎn)業(yè)鏈層面具有相對較高的創(chuàng)新能力。

      GAP,it為自變量創(chuàng)新差距,是企業(yè)某項指標與國際前沿水平的差距。借鑒文獻[6],[14]方法,運用領先產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度與中國產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度的差額來衡量中國產(chǎn)業(yè)和領先國家產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新差距,該指標的計算方法為

      (4)

      式中:KIN,it為第t年全球i產(chǎn)業(yè)中研發(fā)支出占比最高產(chǎn)業(yè)所對應的研發(fā)支出比例;IRD,mit為m國i產(chǎn)業(yè)的第t年研發(fā)支出,M=43。該指標越小,意味著中國在創(chuàng)新方面越接近全球i產(chǎn)業(yè)的國際領先水平,如果中國i產(chǎn)業(yè)本身的研發(fā)支出比例在全球達到最高,該指標的數(shù)值為0。

      為反映創(chuàng)新本身的價值捕捉屬性,文中引入技術復雜度這一自變量,采用文獻[15]的計算方法,其計算公式為

      (5)

      式中:xC,kt為中國i產(chǎn)業(yè)k產(chǎn)品第t年的出口額;XC,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年出口總額;Pk為k產(chǎn)品出口國(中國)人均國內生產(chǎn)總值的加權平均數(shù),權重為中國k產(chǎn)品出口額占中國出口總額的比例。

      式(1)中控制變量的度量如下。

      對于國家研發(fā)強度CAR,it。由于產(chǎn)業(yè)之間存在知識溢出,一個產(chǎn)業(yè)中企業(yè)創(chuàng)新的價值捕捉能力不僅來自自身的創(chuàng)新,可能來自產(chǎn)業(yè)之間創(chuàng)新的溢出效應[5],因此有必要將這種溢出效應加以控制以突出產(chǎn)業(yè)自身技術創(chuàng)新的價值捕捉效應。為此,本文選擇國家研發(fā)強度作為控制變量,計算方法為我國i產(chǎn)業(yè)的第t年研發(fā)支出總額與該年總產(chǎn)出的比值。

      對于產(chǎn)業(yè)集中度HHI,it。當一個產(chǎn)業(yè)所處環(huán)境的產(chǎn)業(yè)集中度較強時,則有利于該行業(yè)通過壟斷獲取高利潤[2]。學術界關于產(chǎn)業(yè)集中度的衡量方法主要有兩種:一種是基于收入比重的計算方法,如赫芬達爾指數(shù);另一種是基于產(chǎn)出比重的計算方法,其經(jīng)濟含義為某產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出額占總產(chǎn)出的比重。本文選取第二種計算方法衡量中國制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度,計算方法為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的總產(chǎn)出與中國制造業(yè)第t年的整體總產(chǎn)出比值。

      對于垂直專業(yè)化指數(shù)VSI,it。依據(jù)文獻[5]理論框架,互補品例如計算機操作系統(tǒng)和計算機硬件,其存在是影響價值捕捉的重要因素,垂直專業(yè)化水平能夠決定企業(yè)對互補品的依賴程度,因此垂直專業(yè)化水平成為企業(yè)價值捕捉過程中的一項影響因素。該指標的計算方法為1減去產(chǎn)業(yè)增加值與總產(chǎn)出之比。

      2.2 回歸結果

      本文運用Stata14.0計算軟件對產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)進行回歸分析。包含控制變量的基準回歸模型回歸結果見表1,由表1可以看出,在模型1中,各控制變量對因變量的影響程度均顯著,表明選擇的控制變量合理;在模型2中,考慮產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度和技術復雜度指標對因變量的影響,其結果在統(tǒng)計上是顯著的,表明中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的正向影響,技術復雜度對產(chǎn)業(yè)升級有一定程度的抑制作用;在模型3中,將產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度替換為創(chuàng)新差距加入模型中,其回歸系數(shù)為負且顯著,說明中國制造業(yè)在產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度方面與國際領先水平差距越小,越有利于產(chǎn)業(yè)升級;在模型4中,同時考慮產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度、創(chuàng)新差距、技術復雜度和控制變量,為全模型,其回歸結果均顯著,且與模型2和模型3的結果一致??紤]到本文通過增加值定義產(chǎn)業(yè)升級,以上模型的數(shù)據(jù)結果表明,研發(fā)支出在產(chǎn)業(yè)鏈層面所占比例越高的中國產(chǎn)業(yè),其增加值的水平越高,該部分價值增值主要來源于中國制造業(yè)價值創(chuàng)造能力的提升;該比例與國際領先水平的差距越小,越有利于中國產(chǎn)業(yè)增加值的水平提升,該部分價值增值主要體現(xiàn)為中國制造業(yè)價值捕捉能力的提升。

      由于本文選取的兩個自變量中均含有產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度指標,在變量的相關性分析結果中,產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度和創(chuàng)新差距兩個變量之間的相關系數(shù)絕對值為0.485。該結果低于0.5,表明不存在嚴重的多重共線性問題,但仍然存在一定程度的相關關系。為使回歸結果更加穩(wěn)健,單獨將產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度和創(chuàng)新差距變量中的領先國家產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度進行回歸,回歸結果詳見模型5和模型6有關數(shù)據(jù),從表1看出,結論仍然成立。

      表1 回歸結果

      注:*,**,***分別為在10%,5%,1%的水平上顯著;括號內數(shù)值為t統(tǒng)計量;N為樣本數(shù)量;F為F分布(檢驗);P為顯著性檢驗量值;KIN,it為模型參數(shù)。

      有研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新從投入到產(chǎn)出的過程具有一定程度的滯后效應[7]。為此,文中單獨將數(shù)據(jù)滯后一期和二期的數(shù)據(jù)進行回歸,回歸結果見表2。

      表2 滯后效應的回歸結果

      注:*,**,***分別表示在10%,5%,1%的水平上顯著;括號內的數(shù)值為t統(tǒng)計量;N為樣本數(shù)量;F為F分布(檢驗);P為顯著性檢驗量值。

      從表2看出,產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度的回歸系數(shù)在滯后兩期時顯著增大,從0.042增加到0.136,表明產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度對產(chǎn)業(yè)升級的影響存在滯后效應,并且該滯后效應在滯后兩期時達到最大;創(chuàng)新差距的回歸結果在滯后一期和兩期后并不顯著,這表明創(chuàng)新差距對產(chǎn)業(yè)升級的影響在時間上不存在滯后效應;技術復雜度變量在未滯后時的回歸系數(shù)為負值,且結果顯著,滯后一期和二期后的回歸系數(shù)逐漸由負過渡到正,分別為-0.003,-0.002,0.006,表明我國制造業(yè)技術復雜度的提升在短期內尚不足以對我國制造業(yè)的價值捕捉能力和產(chǎn)業(yè)升級帶來積極影響,長期來看,提高技術復雜度對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的正向影響。

      根據(jù)控制變量的回歸結果可以看出,國家研發(fā)強度在未滯后和滯后一期時對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的負向影響,在滯后二期時回歸系數(shù)由負過渡到正,表明國家整體創(chuàng)新水平的增長長期來看對產(chǎn)業(yè)升級具有一定的促進作用。產(chǎn)業(yè)集中度在未滯后時對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的正向影響。垂直專業(yè)化指數(shù)的回歸結果和產(chǎn)業(yè)集中度類似,同樣對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的正向影響,意味著一個產(chǎn)業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)越高,越有利于其在產(chǎn)業(yè)鏈的范圍內捕捉到更多的價值。從產(chǎn)業(yè)鏈的視角來看,垂直專業(yè)化水平越高的產(chǎn)業(yè),由于能控制產(chǎn)品生產(chǎn)加工的整個過程,其對上下游廠商的依賴程度相對較低,這些產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的價值難以被產(chǎn)業(yè)鏈上相鄰環(huán)節(jié)的利益相關者獲取。

      3 結 語

      技術創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的根本驅動力,其價值創(chuàng)造與價值占有兩種屬性相分離的可能性應引起足夠的重視,由此導致有意或無意地將創(chuàng)新的這兩種屬性等同起來,重視創(chuàng)新的價值捕捉是產(chǎn)業(yè)升級中創(chuàng)新的另一個重要的決定性因素。以全球產(chǎn)業(yè)鏈為視角,利用世界投入產(chǎn)出表和我國制造業(yè)的相關面板數(shù)據(jù),通過回歸分析從價值捕捉的角度研究技術創(chuàng)新在中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級中的作用,研究發(fā)現(xiàn):從創(chuàng)新差距的角度來看,隨著中國制造業(yè)創(chuàng)新能力逐漸接近國際領先水平,其價值捕捉能力會逐漸提高,其機制在于創(chuàng)新的價值創(chuàng)造能力的提高;技術復雜度的提升在短期內尚不足以對我國制造業(yè)的價值捕捉能力帶來積極影響,長遠來看,技術復雜度的提升對我國制造業(yè)利用創(chuàng)新的價值捕捉屬性,在全球產(chǎn)業(yè)鏈上進行價值捕捉具有實質性作用。本文提供了研究技術創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)升級關系的新視角,表明從認識到技術創(chuàng)新的不同屬性在產(chǎn)業(yè)升級中的不同作用以及兩者之間的關系十分重要,對我國這樣的發(fā)展中的趕超型國家,通過技術創(chuàng)新實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級具有較強的理論和實踐意義。

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