謝琨 樊允路

[摘 要]城市生活垃圾問題已日益嚴(yán)峻，垃圾源頭分類是關(guān)鍵一環(huán)。文章以城市垃圾源頭分類管理為主題詞，對國內(nèi)30年來的主要文獻(xiàn)的研究情況總結(jié)述評，并從影響因素，行為意向及分類行為控制角度展開文獻(xiàn)綜述，基于TPB理論模型對上海垃圾源頭分類管理問題，提出頂層設(shè)計(jì)與思考。最后，進(jìn)行總結(jié)與展望。

[關(guān)鍵詞]城市垃圾;源頭分類管理;TPB理論

[中圖分類號]X799.3[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1673-0461（2020）05-0079-06

一、引 言

隨著我國各地不斷城市化，城市生活垃圾日益增多。根據(jù)中國人民大學(xué)李漱玉和北京建筑大學(xué)楊璐明兩位相關(guān)學(xué)者的最新研究，城市生活垃圾的產(chǎn)量和多個(gè)因素都有緊密關(guān)系。從全國范圍來看，GDP、城市建成區(qū)、城鎮(zhèn)化率每增加1%，生活垃圾產(chǎn)量平均增加0.11%、0.68%、2.15%;居民消費(fèi)性支出每增加1%，生活垃圾產(chǎn)量平均降低0.51%。近18年中國多了8 051萬噸的各種各樣的城市生活垃圾，其中北京和上海占據(jù)榜首。生活垃圾產(chǎn)生者和垃圾分類的主要操作者即居民，其垃圾分類行為決定著垃圾分類收集政策的效果。當(dāng)前中國垃圾減量化的政策目標(biāo)日益受到重視，而垃圾分類是實(shí)現(xiàn)減量化的必要途徑 [1] 。生活垃圾分類，源頭是重中之重。多年來，垃圾源頭分類已經(jīng)被認(rèn)為是垃圾管理的其中一部分，但是實(shí)際操作艱難且效果不佳。而只有社會各個(gè)群體意識到環(huán)境與人類之間的互依互存的關(guān)系，深刻認(rèn)識到自身作為對環(huán)境的影響，才可能自覺實(shí)施保護(hù)環(huán)境行為 [2] 。推動生活垃圾分類對破解“垃圾圍城”困境、減少溫室氣體排放、延緩全球氣候變暖的進(jìn)程趨勢、應(yīng)對國家能源短缺、改善城市惡劣生態(tài)環(huán)境具有重要的現(xiàn)實(shí)意義 [3] 。 城市居民垃圾源頭分類行為已經(jīng)在學(xué)術(shù)界有不同角度和層次的相關(guān)研究，但是跟國外相比較，總體來說缺乏系統(tǒng)的理論體系與經(jīng)驗(yàn)。

國內(nèi)學(xué)術(shù)界大致是從20世紀(jì)80年代中期以來開始對垃圾管理主題進(jìn)行研究，進(jìn)入21世紀(jì)，尤其是2001年以后，則對垃圾源頭管理問題給予了越來越多的關(guān)注。本文主要從城市垃圾源頭分類的視角，對國內(nèi)學(xué)界30多年來 （ 1989—2018年 ） 關(guān)于中國城市生活垃圾源頭分類管理問題的理論研究進(jìn)行一次階段性總結(jié)和評析，以便深刻認(rèn)識當(dāng)前這項(xiàng)研究的狀況，以及目前存在的不足與未來研究方向。

二、研究概況

（一）研究現(xiàn)狀

針對中國30年垃圾源頭分類問題的研究，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)文獻(xiàn)研究是主要依托。筆者為了更全面深刻地把握此問題，本文通過大致梳理西方50年來的發(fā)展歷程以及研究主題，具有一定的比較與思考。概括來說，西方學(xué)界關(guān)于生活垃圾管理大致分為3個(gè)主要階段 [4] ，如表1所示。

城市生活垃圾問題日益嚴(yán)峻，解決源頭分類的痛點(diǎn)已迫在眉睫。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平逐步提高，現(xiàn)代消費(fèi)方式顯著變化，垃圾監(jiān)控措施已經(jīng)不再發(fā)揮作用，多數(shù)城市開始面臨垃圾包圍。除此之外，垃圾選址位置困難、“垃圾轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散困難”“垃圾焚燒項(xiàng)目鄰避運(yùn)動”等狀況開始凸顯 [8] 。近年來，城市生活垃圾分類試點(diǎn)工作取得一定進(jìn)展，但是效果欠佳。我國在2000年確定了北上廣深等幾個(gè)主要代表型城市，首次開展城市垃圾分類試點(diǎn)工作，雖然取得了一定的效果，但是不盡人意，大部分城市效果與預(yù)想的目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。并且，從2001年開始，武漢取消城市垃圾分類收集，2007年和2008年廣州深圳陸續(xù)取消垃圾分類收集工作。試點(diǎn)的范圍以及效果均是欠佳，需要考量與檢驗(yàn) [9] 。上海在垃圾源頭分類方面的態(tài)度與行動上卓有成效，是走在前列的國內(nèi)“排頭兵”。從2011年上海開始垃圾分類試點(diǎn)工作，到2019年上海垃圾分類攻堅(jiān)戰(zhàn)，經(jīng)過多年努力。上海垃圾分類試點(diǎn)的迅速推進(jìn)，“十二五”期間垃圾分類減量的階段性目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn) [10] 。但是，垃圾源頭分類依然還有很長的路要走，有些城市的垃圾分類收集形同虛設(shè)，這也說明我國的垃圾源頭分類收集存在很多問題，是迫切需要解決的重大難題。

（二）研究階段

研究階段代表學(xué)術(shù)界對某一現(xiàn)實(shí)問題或科學(xué)研究問題的關(guān)注度，以及研究的深度和廣度，也代表著該研究問題的熱度。本文以城市垃圾源頭分類管理為主題，選取1989—2018年，30年間論文研究成果數(shù)量為評價(jià)依據(jù)，劃分我國垃圾源頭分類管理的重要研究階段，如圖1所示。再劃分3個(gè)10年為時(shí)間軸，分析不同階段研究成果數(shù)量及關(guān)注熱度，如表2所示。

根據(jù)30年來的知網(wǎng)數(shù)據(jù)，可以大致將我國針對城市生活垃圾源頭分類這一主題的研究，分為3個(gè)主要階段。第一階段，研究空白期。1989—1998年10年間，文獻(xiàn)、期刊均無任何發(fā)表，代表研究處于空白階段。第二階段，初步研究期。1999—2008年，文獻(xiàn)總量有19篇，碩博論文有11篇，并且從柱形圖可以看出，數(shù)量穩(wěn)步增長，對于這一問題研究的關(guān)注度在提升。第三階段，持續(xù)上升期。從2009—2018年10年數(shù)據(jù)看，文獻(xiàn)總量已經(jīng)達(dá)到125篇，是上一個(gè)10年的6倍以上，從圖1中也可以明顯看出10年的文獻(xiàn)數(shù)量持續(xù)高漲，關(guān)注度及熱度達(dá)到了高潮。

（三）成果質(zhì)量

科學(xué)問題研究成果的質(zhì)量指的是研究成果的優(yōu)劣程度，一定程度上標(biāo)志著一項(xiàng)研究的發(fā)展水平。在學(xué)術(shù)界，一般以研究成果的出處、社會認(rèn)可程度、研究熱度等來代表研究成果的質(zhì)量。本文以城市垃圾源頭分類管理為檢索主題，以 SCI來源期刊 CSSCI論文、碩博學(xué)位論文、專利三項(xiàng)指標(biāo)來具體量化評估這項(xiàng)研究成果的質(zhì)量，整理如圖2所示。

從圖2中可以看到，30年來高水平論文發(fā)表有99篇。其中，來自SCI、CSSCI期刊有11篇，專利文章有1篇，其中碩博論文87篇，也代表了一定的論文成果研究質(zhì)量。

（四）研究主題

從圖3中可以看出，30年來高水平論文發(fā)表有99篇，研究主題一共分為6大類別。其中，文獻(xiàn)綜述研究占比2.02%，占比最多的是垃圾分類處理與利用這一研究主題，達(dá)到了57.58%。還需要關(guān)注的是案例研究有19篇，也是未來研究主題的發(fā)展趨勢。

三、研究理論回顧

（一）經(jīng)典理論闡述

針對垃圾源頭分類這一研究主題，國內(nèi)外研究具有較大差異，在理論建樹方面國外走在前列，我國這一方面研究處于初始階段，理論還不夠完善，目前還缺少相對比較成熟的研究成果與理論體系 [11] 。計(jì)劃行為理論 （TPB）是多數(shù)學(xué)者用來研究生活垃圾分類的一種理論。計(jì)劃行為理論（Theory of Planned Behavior）可以追溯到 Fishbein [12] 闡述的多屬性態(tài)度理論（Theory of Multi-attribute Attitude），指出行為是基于某動機(jī)，個(gè)體行為意識對于結(jié)果影響的判斷。Fishbein 和 Ajzen [13] 提出理性行為理論（Theory of Reasoned Action），文章指出態(tài)度與主觀意識影響行為，而意識單方面決定行為，計(jì)劃行為理論認(rèn)為，行為意向決定現(xiàn)實(shí)行為。行為的態(tài)度、主觀規(guī)范以及感覺到的行為控制會通過行為意向從而影響現(xiàn)實(shí)行為。

在借鑒已有的理論基礎(chǔ)上，構(gòu)建行為意向?qū)搭^分類行為的框架，并引入情境因素，本文以此為線索，進(jìn)行文獻(xiàn)述評。如圖4所示，在生活垃圾管理行為方面，情境因素即外部客觀因素。

（二）影響因素的相關(guān)研究

制約和驅(qū)動因素會不同程度交叉影響垃圾源頭分類的意向與行為。田鳳權(quán)（2014）關(guān)于生活垃圾源頭分類的行為意向這一主題進(jìn)行因子分析，得出5個(gè)主因子構(gòu)成影響垃圾源頭分類的主要制約和驅(qū)動因素。其中，最主要的兩個(gè)制約因子是行為控制和法規(guī)與道德約束 [14] ，行為態(tài)度、主觀規(guī)范占據(jù)驅(qū)動因子榜首; 政策法規(guī)、行為和宣傳導(dǎo)向方面需要繼續(xù)加強(qiáng)。曲英（2011）基于層次分析法，針對垃圾源頭分類行為影響因素這一研究主題劃分7個(gè)維度，建設(shè)性地提出利他的環(huán)境價(jià)值越高，感知到的行為動力就會越強(qiáng)，居民的主觀規(guī)范和環(huán)境態(tài)度也就會越強(qiáng)，居民就越有可能在行為上實(shí)施垃圾源頭分類行為 [15] 。垃圾源頭分類問題的管理指標(biāo)體系也會影響垃圾處理的能力和效果水平。宋國君（2018）指出，當(dāng)下現(xiàn)有城市生活垃圾管理指標(biāo)體系偏重末端治理問題，主要考慮物質(zhì)流，未反映生活垃圾管理全過程，需要構(gòu)建基于源頭分類與資源回收的城市生活垃圾管理指標(biāo)體系，覆蓋生活垃圾生命周期全部環(huán)節(jié)的關(guān)鍵流程、區(qū)分具體統(tǒng)計(jì)指標(biāo)與績效指標(biāo)、區(qū)分物質(zhì)流指標(biāo)與資金流指標(biāo)、明確指標(biāo)的一致界定。政府應(yīng)按設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系實(shí)施，國家及各

級地方政府根據(jù)績效指標(biāo)進(jìn)行考核，統(tǒng)計(jì)部門建立具體統(tǒng)計(jì)體系及信息平臺、建立污染者付費(fèi)的責(zé)任機(jī)制等有效建議 [16] 。社會人口統(tǒng)計(jì)變量也是必須納入影響因素的考慮范圍，具有一定的相關(guān)性。王曉丹（2018）針對北京市高校大學(xué)生垃圾源頭分類的影響因素進(jìn)行了問卷調(diào)查和系統(tǒng)分析，結(jié)果表明，女生垃圾分類的表現(xiàn)高于男生，知識程度與生活垃圾源頭分類行為也呈正相關(guān) [17] 。不僅僅是性別變量，城市人口不同學(xué)歷層次、收入水平，也是對垃圾源頭分類行為意向有不同程度的影響。

（三）行為意向?qū)搭^分類行為及對策的相關(guān)研究

行為意向傾向受內(nèi)部外部諸多因素導(dǎo)致與驅(qū)使，需要不同角度構(gòu)建協(xié)同治理與監(jiān)督管理體系。曲英、朱慶華（2010）文章指出，居民生活垃圾源頭分類行為受到內(nèi)外部條件的雙重影響。社會是否提供好的外部條件，以及這些外部條件的好壞也在一定程度上對垃圾源頭分類行為產(chǎn)生影響。毋庸置疑的是，良好的外部條件在一定程度上會促進(jìn)良好行為的發(fā)生，即外部條件對于行為意向起到了催化作用。許多學(xué)者在環(huán)境行為研究中探討了情境變量的效果，研究不同情況下非個(gè)體特征（即外界客觀條件）對個(gè)體環(huán)境行為實(shí)施的影響 [18] 。杜春林（2019）基于政府-市場-社會關(guān)系的這一理論基礎(chǔ)，對全國46個(gè)垃圾分類代表性城市相關(guān)數(shù)據(jù)資料進(jìn)行整理，目前他們主要采取的是政府主導(dǎo)的城市生活垃圾分類管理模式，即引導(dǎo)型模式、強(qiáng)制型模式、自發(fā)型模式和混合型模式四類模式。研究表明只有將政府、市場和社會納入垃圾分類工作的宏觀體系中才能實(shí)現(xiàn)垃圾分類工作有序推進(jìn) [19] 。垃圾源頭分類問題對策依然面臨諸多困境，需要因時(shí)因地，決策出最佳解決路徑與方案。張莉萍（2016）認(rèn)為，當(dāng)前我國垃圾分類工作需要解決“集體行動困境”，大多數(shù)居民覺得垃圾源頭分類浪費(fèi)時(shí)間、太麻煩、不值得等原因，不按規(guī)定進(jìn)行投放，所以只有針對行動困難戶給予一定激勵、組織、自主治理與社會資本且有機(jī)結(jié)合，才有解決難題的機(jī)會。同時(shí)，政府應(yīng)切實(shí)擔(dān)負(fù)起頂層設(shè)計(jì)和率先垂范的責(zé)任，推動垃圾分類中建立社會信任，培育和有效利用社會資本 [20] 。而高青松（2015）指出，各級政府在處理垃圾源頭分類時(shí)出現(xiàn)輕重不分，資源配置沒有分配在垃圾分類源頭處，然而在垃圾分類的其他處投放大量資源。當(dāng)下，末端處理1噸生活垃圾，焚燒的直接運(yùn)行成本在150元—300元/噸，衛(wèi)生填埋的直接運(yùn)行成本在50元—100元/噸。資源配置的不合理，直接導(dǎo)致的社會后果就是垃圾產(chǎn)量日益增加，不可承載，“減量化”沒有效果;相反，為了“無害化”，末端資源配置的增加，并沒有減少矛盾與環(huán)境問題的困擾。國家計(jì)劃制定嚴(yán)格立法并推行實(shí)施組合政策，徹底改革垃圾處理處置的產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行模式，打破現(xiàn)行利益格局，將資源配置從末端向源頭傾斜，依法強(qiáng)制實(shí)施城市垃圾源頭清潔分類管理，以此減輕垃圾對生態(tài)環(huán)境帶來的緊迫壓力 [21] 。強(qiáng)制實(shí)施垃圾源頭分類迫在眉睫，也是時(shí)代和社會發(fā)展的必然趨勢。

四、基于TPB理論模型對上海垃圾源頭分類問題的設(shè)計(jì)與思考

Stern和Oskamp的復(fù)雜環(huán)境行為模型提出，復(fù)雜因果相關(guān)的內(nèi)外部因素一起作用，產(chǎn)生環(huán)境行為的結(jié)果 [22] 。在此環(huán)境行為模型的基礎(chǔ)上， Guagnano建設(shè)性提出A-B-C理論，在個(gè)體對循環(huán)利用所持有的態(tài)度變量 （attitude， A） 和外部條件 （condition， C） 共同作用下，產(chǎn)生生活垃圾循環(huán)利用行為（behavior， B）的結(jié)果 [23] 。曲英（2009）以TPB理論模型為基礎(chǔ)，研究社會人口統(tǒng)計(jì)變量的差異，對生活垃圾源頭分類行為的意向和行為也會產(chǎn)生較大不同 [18] 。以上海為例，當(dāng)前四分標(biāo)準(zhǔn)，提出源頭垃圾分類“2+N模式”? [24] 。第一層含義是二級標(biāo)準(zhǔn)，四類劃分?！案伞焙汀皾瘛笔菍囊患壏诸悩?biāo)準(zhǔn)， 而“可回收物”和“有害垃圾”則是根據(jù)“是否可回收”和“是否有害”的標(biāo)準(zhǔn)對“干垃圾”進(jìn)行二級分類，一級和二級分類標(biāo)準(zhǔn)被統(tǒng)一稱為“四分法”;第二層含義是“源頭粗分，節(jié)點(diǎn)細(xì)分”，“2+N”中的2指的是，在城市生活垃圾源頭進(jìn)行粗分，而“N”指的是在垃圾分類的后續(xù)處理環(huán)節(jié)由專業(yè)人員進(jìn)行一步步的細(xì)分處理，社會化分類與專業(yè)化分工相結(jié)合。通過內(nèi)外部影響因素和客觀情境分析，源頭分類行為意向?qū)Ψ诸愋袨榫哂兄苯佑行У挠绊?，并引入社會人口統(tǒng)計(jì)變量作為調(diào)節(jié)因素，以期望從政府宏觀政策、市場、社會三個(gè)角度進(jìn)行行為控制并加強(qiáng)引導(dǎo)。因此，本文研究的頂層設(shè)計(jì)的思考如圖5所示 [25] 。

上海垃圾源頭分類攻堅(jiān)戰(zhàn)中，將垃圾分類劃分四類標(biāo)準(zhǔn)，有利于設(shè)置清晰可行的垃圾處理路徑，但是也存在明顯的弊病。因?yàn)樯虾５睦搭^分類四分法存在重疊概念，初次接觸與分類，一下子難以把握清楚，實(shí)施起來有一定的難度，這并不利于大范圍宣傳推廣。其中， “干”和“濕”是對垃圾的一級分類標(biāo)準(zhǔn)，而“可回收物”和“有害垃圾”則是根據(jù)“是否可回收”和“是否有害”的標(biāo)準(zhǔn)對“干垃圾”進(jìn)行二級分類，所以，一級和二級分類標(biāo)準(zhǔn)被統(tǒng)一稱為“四分法”，勢必造成居民概念混淆、難以理解。在對垃圾分類新覆蓋區(qū)域的實(shí)地調(diào)研中， 絕大部分居民表示難以理解“四分法”，往往需要精通垃圾分類的專業(yè)人士直接指導(dǎo)一段時(shí)間后才能逐漸理清 [26] 。

上海目前還處在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)向源頭分類全覆蓋的過渡階段，在垃圾分類投放、運(yùn)輸、處理的設(shè)施建設(shè)上依然有很多薄弱環(huán)節(jié)，相應(yīng)的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督制度仍未完善，整個(gè)分類體系尚未建成。在源頭分類方面也缺乏強(qiáng)制手段，更多的是依靠基層的動員能力。如果沒有強(qiáng)制性措施與手段，不會有人有主動意愿在源頭分類上面多花時(shí)間與精力。上海在初步建立垃圾分類處置體系方面頗有成效，想要逐步推廣垃圾分類全覆蓋有很大難度，在分類標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化及配套制度建立等方面也不夠健全與完善，更談不上全國試點(diǎn)推廣。垃圾源頭分類這條路，上海依然還有很長的路要走。

五、總結(jié)與展望

（一）城市垃圾分類的關(guān)注度在提升，但源頭分類研究不夠深入

現(xiàn)有的文獻(xiàn)顯示，學(xué)者們對城市垃圾管理問題的關(guān)注度與熱度在提升，并將保持一定的階段。陳飛宇（2018）指出，垃圾的源頭分類活動是確保其有效回收、循環(huán)利用的根本前提，決定了整個(gè)垃圾資源化和減量化處理過程是否能夠有效地進(jìn)行。厘清垃圾分類行為驅(qū)動機(jī)理，并據(jù)此設(shè)計(jì)、實(shí)施有效的干預(yù)政策，對居民垃圾分類行為的正確引導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)垃圾的循環(huán)利用具有重要的現(xiàn)實(shí)意義 [27] 。垃圾源頭分類的深度與廣度研究相對較少，以及如何更好地標(biāo)準(zhǔn)分類與頂層設(shè)計(jì)都是值得思考的問題。

（二）加強(qiáng)垃圾源頭分類監(jiān)督機(jī)制研究，重視環(huán)境政策工具

垃圾源頭處理面臨缺乏監(jiān)督、相關(guān)企業(yè)運(yùn)營陷入困境、懲罰機(jī)制形同虛設(shè)等問題，應(yīng)該合理制定政策及完善相關(guān)立法、改革垃圾處理收費(fèi)制度、促進(jìn)各執(zhí)行主體之間責(zé)任明晰及相互溝通。張中華（2017）表示，我國相關(guān)政府部門逐漸認(rèn)識到垃圾分類的管理有利于城市治理，隨之有了后來的城市垃圾分類試點(diǎn)工作，采取了命令控制型、經(jīng)濟(jì)激勵型和社會參與型等垃圾分類政策工具來達(dá)成分類目標(biāo)。選擇最恰當(dāng)?shù)恼吖ぞ?，有利于政策落?shí)與垃圾源頭分類的目標(biāo)實(shí)現(xiàn) [28] 。

（三）研究的理論與方法尚顯單一，需要更多的實(shí)踐與案例研究

我國對城市垃圾源頭分類這一問題的理論研究以及模型缺乏，主要借鑒國外的計(jì)劃行為理論研究，缺乏自身結(jié)合中國國情和中國城市特點(diǎn)的理論研究方法。羅藝（2018）指出，實(shí)施生活垃圾分類管理，可以促進(jìn)城市生活垃圾減量化、資源化和無害化。廣州市生活垃圾分類管理政策經(jīng)過20多年的推行實(shí)踐，取得了一定成效，但整體來看仍然進(jìn)展緩慢，面臨許多問題和挑戰(zhàn) [29] 。上海在2019年打出“垃圾分類新時(shí)尚”的宣傳口號，堅(jiān)決打贏垃圾分類攻堅(jiān)戰(zhàn)，這是走在全國城市最前列的實(shí)踐，但是如何在實(shí)踐中達(dá)到最好的效果，以及如何更好地貫徹政策與執(zhí)行等問題，都是值得在實(shí)踐中檢驗(yàn)，也是值得更多的學(xué)者去思考與研究。

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A Review of Domestic Research on the Classification of Urban Waste at Source

Xie Kun，F(xiàn)an Yunlu

（School of Economics and Management，Shanghai Institute of Technology，Shanghai 201418，China）

Abstract：

The problem of municipal solid waste is becoming more and more serious.Classification of municipal solid waste at source is a key link.Based on the topic of classification management of municipal solid waste sources，this paper summarizes and reviews the main domestic literature in the past 30 years，and reviews the literature from the perspectives of influencing factors，behavior intention and classification behavior control.Based on TPB theory model，this paper puts forward top-level design and exploration for classification management of municipal solid waste sources in Shanghai.Finally，it summarizes the research and looks into the future of waste classification.

Key words： municipal waste; classification management at source; TPB theory

（責(zé)任編輯：張麗陽）