楊以文，周 勤， 毛春梅 ，李衛(wèi)紅

(1.東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210009；2.南京審計大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 211815)

0 引言

自從參與國際分工和嵌入全球價值鏈以來，中國制造業(yè)利用低成本生產(chǎn)要素稟賦比較優(yōu)勢實現(xiàn)了快速增長，隨之成為“世界工廠”。這不僅來自于中國企業(yè)在全球價值鏈中獲得了技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)會，實現(xiàn)了一定程度的產(chǎn)業(yè)升級，而且也來源于本土企業(yè)通過產(chǎn)品質(zhì)量提升、技術(shù)創(chuàng)新與外資企業(yè)在全球價值鏈競爭中獲得了持續(xù)增長的市場份額[1]。但是，在金融危機(jī)以后，世界主要發(fā)達(dá)國家對其所主導(dǎo)的全球價值鏈上各種任務(wù)據(jù)點進(jìn)行再理性化[2]。中國制造業(yè)全球價值鏈位置演變呈現(xiàn)出多樣化變動趨勢。一些制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈位置呈穩(wěn)步上升趨勢，還有一些制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈位置卻出現(xiàn)較大幅度波動，另有少數(shù)制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈位置呈下降趨勢。

由于不同制造業(yè)行業(yè)所處發(fā)展階段不同以及與本地比較優(yōu)勢匹配度存在差別，導(dǎo)致不同制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈位置演化速度和方向不同。一些制造業(yè)行業(yè)在開始嵌入全球價值鏈階段，由于與本地要素稟賦和比較優(yōu)勢匹配度高以及自身發(fā)展水平較高，全球價值鏈位置提升速度相對較快。當(dāng)達(dá)到一定階段后，一方面由于更高階段的知識與創(chuàng)新要求較高，使得全球價值鏈位置提升速度下降；另一方面，也可能由于達(dá)到全球價值鏈更高階段后，與本地要素稟賦匹配度下降，使得全球價值鏈位置呈現(xiàn)下降趨勢。因此，這些行業(yè)部門全球價值鏈位置提升出現(xiàn)先加速上升后緩慢上升或下降趨勢。還有一些制造業(yè)行業(yè)雖然在開始階段全球價值鏈位置提升速度較慢，但達(dá)到一定階段后，通過參與全球價值鏈，不斷通過技術(shù)學(xué)習(xí)和知識積累，以及提高與本地要素稟賦匹配度，就會出現(xiàn)全球價值鏈位置提升速度加快。因此，這些制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈位置提升呈現(xiàn)先緩慢上升后加速上升趨勢。正是由于制造業(yè)不同行業(yè)部門的異質(zhì)性，導(dǎo)致不同制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈位置演化速度和方向不同。那么，這些制造業(yè)全球價值鏈位置變化是否存在一些經(jīng)驗性特征、規(guī)律以及收斂趨勢呢?具體來看，中國制造業(yè)整體和各行業(yè)部門是否存在絕對收斂和條件收斂趨勢？這是本文研究重點。

1 文獻(xiàn)綜述

自O(shè)ECD-WTO發(fā)布ViTA附加值貿(mào)易數(shù)據(jù)庫后，有關(guān)全球價值鏈位置的研究逐漸成為熱點，本文梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究主要集中在以下幾個方面：

(1)全球價值鏈位置測度和比較研究。不同學(xué)者從不同角度，利用不同數(shù)據(jù)且采用不同方法對全球價值鏈位置進(jìn)行測度和比較。Lall 等[3]從不同國家產(chǎn)業(yè)投入要素和產(chǎn)出產(chǎn)品差異，測度并比較不同國家或地區(qū)嵌入全球價值鏈位置的異同；Fally[4]從投入產(chǎn)出視角測度不同行業(yè)上游度，并依此反映不同行業(yè)全球價值鏈位置；Koopman[5]基于不同國家、地區(qū)和產(chǎn)業(yè)前后向參與度，建立衡量不同國家、地區(qū)和產(chǎn)業(yè)全球價值鏈位置的指數(shù)(KPWW)，該指數(shù)被廣泛運用于測度世界不同國家、地區(qū)和行業(yè)的全球價值鏈位置；尹彥罡和李曉華[6]利用世界附加值貿(mào)易數(shù)據(jù)，使用KPWW方法測算我國制造業(yè)全球價值鏈位置，并與世界其它國家制造業(yè)全球價值鏈位置進(jìn)行對比研究；趙登峰等[7]基于KPWW方法建立了GVC位置指數(shù)、參與度指數(shù)和相對牽引力指數(shù)，分別測度并比較中國與發(fā)達(dá)國家不同行業(yè)全球價值鏈位置指數(shù)變化情況；王英等[8]基于附加值貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(TIVA)，對中國裝備制造業(yè)整體和各行業(yè)全球價值鏈參與度及位置進(jìn)行測度，并與日本、美國、德國等發(fā)達(dá)國家進(jìn)行了比較研究。

(2)全球價值鏈位置變動效應(yīng)研究。周維富[9]基于中國產(chǎn)業(yè)國際分工地位變化特征，指出制造業(yè)全球價值鏈位置越高越有利于化解產(chǎn)能過剩、提升能源利用效率；劉瑤[10]利用OECD-TiVA數(shù)據(jù)，構(gòu)建基于不同國家和產(chǎn)業(yè)的面板計量模型，實證檢驗發(fā)現(xiàn)一個國家參與全球價值鏈程度越高，工資差距也越大；陳雯和孫照吉[11]利用1995-2009年世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，檢驗發(fā)現(xiàn)一個國家制造業(yè)全球價值鏈位置上升，將會導(dǎo)致單位增加值出口中的勞動要素含量下降，并能夠促進(jìn)該行業(yè)轉(zhuǎn)型升級；吳云霞和蔣庚華[12]利用WIOD數(shù)據(jù)，實證檢驗發(fā)現(xiàn)，中國參與全球價值鏈位置變化，縮小了高技能勞動力和中低技能勞動力間的工資收入差距；劉磊等[13]認(rèn)為全球價值鏈位置提高能夠促進(jìn)制造業(yè)能源利用效率提升，在這一過程中，制造業(yè)生產(chǎn)效率、出口貿(mào)易和研發(fā)活動起到中介作用。

(3)全球價值鏈位置變動影響因素研究。Chintrakarn[14]以美國經(jīng)驗數(shù)據(jù)檢驗發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會制約行業(yè)技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步，從而不利于全球價值鏈相對位置提升；余長林[15]指出FDI流入的技術(shù)溢出效應(yīng)有助于促進(jìn)東道國全球價值鏈位置提升；劉敏等[16]從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)溢出和要素配置等角度分析指出“一帶一路”產(chǎn)能合作對全球價值鏈位置提升具有積極作用，并利用面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行了檢驗；羅軍[17]利用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫，實證檢驗生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)效率和貿(mào)易自由化對我國制造業(yè)全球價值鏈位置提升的調(diào)節(jié)效應(yīng)；余振等[18]從“催化劑效應(yīng)”和“潤滑劑效應(yīng)”兩個角度，指出貿(mào)易摩擦對中國企業(yè)攀升全球價值鏈中高端具有積極作用；仲志源[19]以世界投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，測度我國不同類型生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對全球價值鏈位置提升的作用，發(fā)現(xiàn)運輸、信息、金融及房地產(chǎn)等的正向作用顯著；丁一兵、張弘媛[20]指出美國對中國商品提出反傾銷，有利于中國制造業(yè)減少全球價值鏈低端產(chǎn)品和環(huán)節(jié)，間接刺激中國制造業(yè)將生產(chǎn)環(huán)節(jié)向全球價值鏈上游移動。

(4)全球價值鏈位置提升對策建議。顧乃華[21]指出，制造業(yè)通過增加研發(fā)投入獲取更多核心技術(shù)和關(guān)鍵要素，能夠增強企業(yè)在全球價值鏈上的談判實力，進(jìn)而間接促進(jìn)全球價值鏈位置提升；李宏和陳圳[22]通過構(gòu)建制度約束的門檻效應(yīng)模型，實證檢驗世界39個國家制度約束對全球價值鏈位置作用的異質(zhì)性，指出中國處于制度紅利期，通過優(yōu)化制度能夠提升全球價值鏈位置；戴翔等[23]利用中國經(jīng)驗數(shù)據(jù)，檢驗發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)對外直接投資規(guī)模擴(kuò)大能夠顯著促進(jìn)全球價值位置提升，并指出擴(kuò)大對外直接投資是提升全球價值鏈位置的重要途徑；王孝瑩[24]不僅對中國制造業(yè)整體全球價值鏈位置進(jìn)行了分析，還與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行比較，指出必須借助“互聯(lián)網(wǎng)+”形成新型商業(yè)模式，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和制造業(yè)人才體系建設(shè)，以促進(jìn)GVC位置提升；黃瓊和李娜娜[25]利用TiVA數(shù)據(jù)庫，通過構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型實證檢驗影響中國制造業(yè)全球價值鏈攀升的因素，發(fā)現(xiàn)人力資本、技術(shù)創(chuàng)新、制度環(huán)境、公共服務(wù)等因素對GVC位置提升具有促進(jìn)作用。

以上研究都是基于不同視角、不同數(shù)據(jù)和不同行業(yè)，進(jìn)而得出的研究結(jié)論差異較大。雖然有關(guān)中國制造業(yè)全球價值鏈位置的研究已經(jīng)較為豐富，但有關(guān)中國制造業(yè)整體和各行業(yè)全球價值鏈位置是否收斂的研究較少。從以上文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，中國制造業(yè)不同行業(yè)部門全球價值鏈具有不同演化特征，其所處的全球價值鏈位置也存在較大差異，但是，不同行業(yè)全球價值鏈演化過程是否存在某種共性特征？是否存在收斂趨勢？本文基于TiVA數(shù)據(jù)庫，首先測度我國制造業(yè)整體和不同行業(yè)GVC位置，然后基于制造業(yè)不同行業(yè)全球價值鏈演化特征，對全球價值鏈演化階段性特征進(jìn)行界定；其次，對中國制造業(yè)整體和各行業(yè)全球價值鏈位置是否存在σ收斂、β絕對收斂和β條件收斂進(jìn)行檢驗，并在此基礎(chǔ)上提出相關(guān)針對性政策建議。

2 中國制造業(yè)全球價值鏈位置測度與經(jīng)驗特征

2.1 數(shù)據(jù)來源與說明

本文為測度中國制造業(yè)全球價值鏈位置，采用OECD-WTO聯(lián)合發(fā)布的附加值貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(TiVA)相關(guān)數(shù)據(jù)資料，該數(shù)據(jù)庫包含豐富的國際貿(mào)易中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品需求數(shù)據(jù)。具體來看，1995-2011數(shù)據(jù)來源于TiVA數(shù)據(jù)庫，2012-2014年數(shù)據(jù)來源于TiVA預(yù)估數(shù)據(jù)庫。為測度和探究不同制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈位置變化特征與規(guī)律，本文借鑒國際制造業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)及尹偉華(2016)的分類標(biāo)準(zhǔn)，從附加值貿(mào)易(TiVA)數(shù)據(jù)庫選取12個制造業(yè)行業(yè)并將其劃分為4種類型，分別為低技術(shù)行業(yè)(食品、飲料及煙草業(yè)，紡織品、皮革及制鞋業(yè)，紙、木材制品及印刷業(yè)和其它制造業(yè)及回收加工業(yè))、中低技術(shù)行業(yè)(石油加工及煉焦業(yè)、橡膠塑料制品業(yè)、非金屬礦制品業(yè)、金屬制品業(yè))、中高技術(shù)行業(yè)(化學(xué)及化工業(yè)、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、運輸設(shè)備制造業(yè))、高技術(shù)行業(yè)(電子和光學(xué)儀器制造業(yè))。

2.2 全球價值鏈位置測度

2.2.1 測度方法選擇

當(dāng)前，測度和反映一個國家、地區(qū)和產(chǎn)業(yè)全球價值鏈位置的方法，主要包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)法、加工貿(mào)易指數(shù)法、比較優(yōu)勢指數(shù)法、專業(yè)化投入程度法及附加值貿(mào)易法等。本文主要采用附加值貿(mào)易法測度中國制造業(yè)全球價值鏈位置(GVC_Position)，該種方法首先由Daudin等提出，強調(diào)可從一國或地區(qū)出口產(chǎn)品增加值間接反映全球價值鏈位置。Koopman等在Daudin等基礎(chǔ)之上構(gòu)建了全球價值鏈位置指數(shù)，該指數(shù)主要是對一個國家、地區(qū)或產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易中的附加值來源進(jìn)行分解，這樣可以精確反映一個國家、地區(qū)或產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈位置。

采用Koopman等的方法對不同產(chǎn)業(yè)全球價值鏈位置指數(shù)(GVC_Position)進(jìn)行測度，主要是利用OECD-WTO發(fā)布的TiVA 數(shù)據(jù)庫所提供的相關(guān)數(shù)據(jù)，具體公式如下：

(1)

全球價值鏈位置指數(shù)(GVC_Position)越大，表明該國某產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈所處位置越高。其中，GVC_Positionij表示j國i產(chǎn)業(yè)在GVC中所處的位置，IVij表示j國i產(chǎn)業(yè)間接增加值出口，F(xiàn)Vij表示j國i產(chǎn)業(yè)出口的最終產(chǎn)品的國外增加值，Eij表示j國i產(chǎn)業(yè)以增加值統(tǒng)計的出口值。

2.2.2 中國制造業(yè)全球價值鏈位置演化經(jīng)驗性特征2.2.2.1 中國制造業(yè)分行業(yè)全球價值鏈位置演化經(jīng)驗性特征

(1)制造業(yè)不同行業(yè)全球價值鏈位置波動程度差異較大，變動幅度較大的行業(yè)包括：食品、飲料、煙草業(yè)；紡織品、皮革及制鞋業(yè)；橡膠塑料制品業(yè)；機(jī)械設(shè)備制造業(yè)。其它行業(yè)全球價值鏈位置波動幅度較小，雖然有些年份全球價值鏈位置也出現(xiàn)波動，但基本都保持小幅上升趨勢，表明中國大部分制造業(yè)通過嵌入全球價值鏈參與國際分工，不斷增強自身技術(shù)知識學(xué)習(xí)、吸收和模范能力，逐漸向GVC更高位置攀升。但是，越往GVC更高位置攀升，受到的阻礙也越多，一方面來源于跨國公司核心技術(shù)封鎖，另一方面來源于中國制造業(yè)各行業(yè)原始創(chuàng)新及突破性創(chuàng)新不足，導(dǎo)致在向全球價值鏈更高階段攀升過程中速度呈下降趨勢。因此，當(dāng)前通過實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略驅(qū)動我國制造業(yè)向全球價值鏈中高端攀升，符合制造業(yè)參與國際分工的現(xiàn)狀和特征。

(2)制造業(yè)不同行業(yè)全球價值鏈位置差異較大。處于GVC位置最低水平為電子和光學(xué)儀器行業(yè)，雖然該行業(yè)全球價值鏈位置也保持上升趨勢，尤其自2004年以后，上升幅度在加大，但與其它行業(yè)相比，仍然處于較低水平。電子和光學(xué)儀器行業(yè)屬于高技術(shù)制造業(yè)，其中很多高端技術(shù)和核心技術(shù)被國外跨國公司封鎖，要實現(xiàn)升級和攀升全球價值鏈中高端難度很大，關(guān)鍵在于我國很多電子和光學(xué)儀器行業(yè)都是通過代工和加工方式嵌入全球價值鏈，形成了一定的路徑依賴，所以導(dǎo)致全球價值鏈位置水平較低。處于GVC較高的行業(yè)為食品、飲料、煙草業(yè)以及其它制造業(yè)及回收加工業(yè)等，因為這些行業(yè)處于低技術(shù)行業(yè)，很多技術(shù)都是開放性技術(shù)，較容易獲得，也是跨國公司控制和封鎖較低的行業(yè)，這些制造業(yè)相對容易攀升全球價值鏈中高端。

(3)制造業(yè)不同行業(yè)全球價值鏈位置呈現(xiàn)收斂趨勢。制造業(yè)不同行業(yè)全球價值鏈位置雖然差異較大，但自2007年以后，不同行業(yè)全球價值鏈位置呈現(xiàn)不斷收斂趨勢，不同行業(yè)間的全球價值鏈位置差異逐漸縮小。一方面表現(xiàn)為處于全球價值鏈較高階段的制造業(yè)行業(yè)在向更高階段價值鏈攀升過程中，會遇到更多不確定性和未知的新知識領(lǐng)域，進(jìn)而限制了價值鏈攀升速度；另一方面，一些處于全球價值鏈較低階段的制造業(yè)行業(yè)，逐漸向全球價值鏈中高階段攀升，這些行業(yè)通過加強與全球價值鏈上不同企業(yè)間的互動協(xié)作，不斷增強自身技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力，并逐漸增強在全球價值鏈上的談判能力和市場競爭力，進(jìn)而促進(jìn)這些行業(yè)向全球價值鏈更高階段攀升。兩方面趨勢的共同作用，使得我國制造業(yè)不同行業(yè)全球價值鏈位置表現(xiàn)為一種收斂趨勢(見圖1)。

2.2.2.2 全球價值鏈位置界定與階段劃分

自從2000年左右中國加入全球價值鏈以來，中國制造業(yè)企業(yè)充分利用政策和人口紅利，使得中國逐漸成為“世界工廠”。尤其是在金融危機(jī)發(fā)生以后，世界主要發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球價值鏈?zhǔn)艿揭灾袊鵀榇淼男屡d經(jīng)濟(jì)體的沖擊，發(fā)達(dá)國家跨國公司對其主導(dǎo)的全球價值鏈上各種任務(wù)進(jìn)行再調(diào)整，促使中國和其它新興經(jīng)濟(jì)體在全球價值鏈上位置不斷升級并得以鞏固，談判能力逐步增強[26]。本文利用增加值分解方法，測度1995-2014年中國制造業(yè)GVC位置，從中國制造業(yè)GVC位置變動趨勢(見圖2)可知，自1995年以來中國制造業(yè)參與全球價值鏈基本可分為3個階段：全球價值鏈1.0階段、全球價值鏈2.0階段、全球價值鏈3.0階段。

(1)全球價值鏈1.0階段(1995-2003年)。該階段中國制造業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大，全球價值鏈位置卻呈下降趨勢。中國制造業(yè)以低端分工嵌入全球價值鏈，主要是以加工組裝和代工形式為主，依靠我國低成本勞動力稟賦、強政府資源動員能力、低稅率優(yōu)惠和低管制成本等比較優(yōu)勢，迅速形成巨大產(chǎn)能的“世界工廠”。此階段，中國制造業(yè)企業(yè)對自主創(chuàng)新需求不足，對攀升全球價值鏈中高端的動力不足，導(dǎo)致該階段中國制造業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，全球價值鏈位置卻呈下降趨勢，這也與國內(nèi)創(chuàng)新體制與全球價值鏈未形成良性互動和協(xié)調(diào)關(guān)系有關(guān)。

圖1 中國制造業(yè)分行業(yè)全球價值鏈位置變化

圖2 中國制造業(yè)全球價值鏈位置變化

(2)全球價值鏈2.0階段(2004-2009年)。該階段中國制造業(yè)規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大，全球價值鏈位置不斷上升。中國制造業(yè)比較優(yōu)勢發(fā)生變化，主要依賴低成本高技能勞動力、強政府資源動員能力、強國內(nèi)市場規(guī)模優(yōu)勢，使得中國制造業(yè)規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大。此階段，我國制造業(yè)在低端產(chǎn)業(yè)已經(jīng)開始構(gòu)建國內(nèi)價值鏈，并與跨國公司、各種機(jī)構(gòu)合作開展研發(fā)創(chuàng)新等，制造業(yè)企業(yè)對掌握自主知識產(chǎn)權(quán)的原始創(chuàng)新需求增強，我國制造業(yè)更是抓住了世界經(jīng)濟(jì)不景氣的良好時機(jī)，敏銳加強與全球價值鏈上下游合作并進(jìn)行資源、要素重組和整合，對國家技術(shù)創(chuàng)新體制和機(jī)制進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和優(yōu)化，為我國制造業(yè)全球價值鏈位置不斷提升奠定了良好基礎(chǔ)。

(3)全球價值鏈3.0階段(2010年至今)。該階段中國制造業(yè)質(zhì)量不斷上升，全球價值鏈位置提升速度下降。中國制造業(yè)全球價值鏈進(jìn)入3.0階段，中國制造業(yè)企業(yè)利用國內(nèi)市場規(guī)模優(yōu)勢，形成一批擁有核心技術(shù)的品牌產(chǎn)品，一些制造業(yè)行業(yè)將低端環(huán)節(jié)分布于其它發(fā)展中國家，并能夠主導(dǎo)部分制造業(yè)全球價值鏈中端，但在全球價值鏈高端仍與發(fā)達(dá)國家跨國公司存在較大差距。另外，雖然該階段已經(jīng)開始逐漸融入全球創(chuàng)新鏈，并形成全球價值鏈與全球創(chuàng)新鏈“雙輪”驅(qū)動局面，但由于受到制造業(yè)內(nèi)部研發(fā)資源和體制機(jī)制的限制，再加上發(fā)達(dá)國家的再工業(yè)化戰(zhàn)略及其對中國制造業(yè)核心和關(guān)鍵技術(shù)的封鎖，導(dǎo)致此階段全球價值鏈位置提升速度下降。

因此，為促進(jìn)中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，一方面應(yīng)繼續(xù)依賴國內(nèi)門類齊全、獨立完整的制造業(yè)體系以及不斷增長的超大規(guī)模國內(nèi)市場需求，釋放自主創(chuàng)新動能，激發(fā)國內(nèi)創(chuàng)新體系活力；另一方面，開放國內(nèi)創(chuàng)新體系，引進(jìn)國際創(chuàng)新要素和主體，加強競爭，鼓勵國內(nèi)創(chuàng)新體系與全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對接，為中國企業(yè)占據(jù)高端價值鏈提供更高水平的創(chuàng)新資源。

3 全球價值鏈位置收斂性檢驗與測度

由于受資本邊際報酬遞減的影響，不同經(jīng)濟(jì)體間的經(jīng)濟(jì)增長速度差距隨著時間推移逐漸縮小[27]，以及受技術(shù)溢出、要素流動、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等因素的影響，不同行業(yè)間全要素生產(chǎn)率和勞動生產(chǎn)率出現(xiàn)收斂現(xiàn)象。本文對中國制造業(yè)全球價值鏈位置收斂性進(jìn)行探究，分析中國制造業(yè)全球價值鏈的σ收斂、絕對β收斂和條件β收斂。

3.1 σ收斂檢驗

我國制造業(yè)全球價值鏈位置σ收斂是指制造業(yè)不同行業(yè)全球價值鏈位置增速離散程度隨著時間移動而呈不斷下降趨勢。σ收斂主要借助標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)檢驗我國制造業(yè)全球價值鏈位置變動行業(yè)差異情況，如果標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)逐漸下降則表示存在σ收斂，如果逐漸增加則表示不存在σ收斂。有關(guān)我國全球價值鏈位置變動標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)的具體計算公式如下：

(2)

(3)

圖3利用1995-2014年中國制造業(yè)全球價值鏈位置變異系數(shù)，反映中國制造業(yè)整體和3類行業(yè)全球價值鏈位置σ收斂情況。從中國制造業(yè)整體看，變異系數(shù)基本保持逐漸縮小趨勢，表明中國制造業(yè)整體全球價值鏈位置差異正在逐漸縮??；從3類行業(yè)看，低技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈位置變異系數(shù)波動較大。但是，自2009年以后，變異系數(shù)變動較為平緩，收斂于制造業(yè)整體水平，表明低技術(shù)行業(yè)全球價值鏈位置差異逐漸縮小，與其它技術(shù)類型制造業(yè)全球價值鏈位置的差異基本保持相當(dāng)水平；中低技術(shù)制造業(yè)變異系數(shù)變化較為平緩，表現(xiàn)為緩慢縮小趨勢，表明中國中低技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈位置差異呈現(xiàn)出緩慢縮小趨勢；中高技術(shù)與高技術(shù)行業(yè)制造業(yè)GVC位置變異系數(shù)存在小幅波動。總體而言，無論從制造業(yè)整體還是低技術(shù)、中低技術(shù)、中高和高技術(shù)行業(yè)看，全球價值鏈位置變異系數(shù)均呈收斂趨勢。

為彌補上述直觀分析偏差，本文參考戰(zhàn)炤磊等[28]構(gòu)建的計量模型對制造業(yè)GVC位置的σ收斂情況進(jìn)行再檢驗，具體回歸模型如下：

cvit=c+αt+εit

(4)

σit=c+λt+εit

(5)

其中，cvit為GVC位置的標(biāo)準(zhǔn)差，σit表示制造業(yè)GVC位置的變異系數(shù)，c為常數(shù)項，t為時間趨勢項，λ和α為待估系數(shù)，εit為隨機(jī)擾動項。若λ和α小于0，通過顯著性檢驗，表明全球價值鏈位置差異逐漸縮小，存在σ收斂；若λ和α大于0，且通過顯著性檢驗，則表明全球價值鏈位置差異逐漸擴(kuò)大，存在σ發(fā)散。

從表1回歸結(jié)果看，無論是標(biāo)準(zhǔn)差還是變異系數(shù)，中國制造業(yè)整體、低技術(shù)行業(yè)、中低技術(shù)行業(yè)、中高技術(shù)和高技術(shù)行業(yè)全球價值鏈位置變動均存在σ收斂。另外，無論是標(biāo)準(zhǔn)差、變異系數(shù)還是時間趨勢系數(shù)均為負(fù)值，且都通過5%或1%以上的顯著性水平檢驗，進(jìn)一步驗證我國制造業(yè)無論是從整體還是從分行業(yè)看，其全球價值鏈位置變動均呈現(xiàn)出收斂趨勢。

表1 σ收斂檢驗回歸結(jié)果

3.2 絕對β收斂檢驗

本文借鑒Barro & Sala-I-Martin和Bernard & Durlauf的β收斂經(jīng)典模型，采用如下模型對我國制造業(yè)各行業(yè)全球價值鏈位置變化進(jìn)行絕對β收斂檢驗。

(6)

從表2檢驗結(jié)果看，制造業(yè)整體β系數(shù)小于 0，且通過 1% 水平下的顯著性檢驗，說明制造業(yè)全球價值鏈位置存在絕對β收斂。因此，從制造業(yè)整體層面看，一些全球價值鏈位置較低的高技術(shù)和中高技術(shù)行業(yè)位置提升較快，逐漸實現(xiàn)與低技術(shù)和中低技術(shù)全球價值鏈位置差距縮小，進(jìn)而使得我國制造業(yè)整體全球價值鏈位置收斂，與上文σ收斂結(jié)果相符。該收斂趨勢的產(chǎn)生主要是由于低技術(shù)和中低技術(shù)制造業(yè)在嵌入全球價值鏈初期階段，可以十分便利地從全球價值鏈上獲得大量顯性知識和隱性知識，并得益于全球價值鏈上跨國公司指導(dǎo)和知識溢出，使得全球價值鏈位置攀升速度較快。但是，當(dāng)全球價值鏈達(dá)到一定階段后，由于缺乏高科技行業(yè)及核心技術(shù)品牌支撐，導(dǎo)致攀升更高價值鏈難度加大、速度減緩。另外，一些中高技術(shù)行業(yè)嵌入全球價值鏈初期，由于自身技術(shù)基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)薄弱，價值鏈攀升難度較大，上升速度較慢。但是，隨著我國外部技術(shù)環(huán)境和中高技術(shù)行業(yè)自身能力提升，不僅能從全球價值鏈上獲取越來越多的知識，而且形成了較為強大的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力，使得中高技術(shù)行業(yè)全球價值鏈位置上升速度加快，進(jìn)而出現(xiàn)整體制造業(yè)全球價值鏈位置收斂趨勢。

表2 制造業(yè)分行業(yè)全球價值鏈位置絕對β收斂檢驗結(jié)果

注：*、**和***分別表示絕對β收斂檢驗結(jié)果在10%、5%和1%水平上顯著，下同

從分行業(yè)絕對β收斂看，低技術(shù)、中低技術(shù)、中高技術(shù)均呈現(xiàn)絕對β收斂特征，且分別在1%、5%、10%水平上通過顯著性檢驗，表明這3類行業(yè)全球價值鏈位置差距呈現(xiàn)逐漸縮小趨勢。低技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈位置收斂趨勢的產(chǎn)生主要是由于在低技術(shù)制造業(yè)內(nèi)部，技術(shù)復(fù)雜度往往不高，不同企業(yè)通過融入全球價值鏈能夠較為容易地獲得相關(guān)技術(shù)。當(dāng)一些低技術(shù)企業(yè)攀升到一定高度后，再實現(xiàn)更高階段的攀升，難度呈現(xiàn)遞增上升趨勢。但是，處于較低階段的低技術(shù)行業(yè)，能夠較為容易獲得知識，所以攀升全球價值鏈難度相對較小。所以，其攀升速度相對較快，進(jìn)而使得低技術(shù)、中低技術(shù)、中高技術(shù)行業(yè)內(nèi)部呈現(xiàn)出全球價值鏈位置收斂趨勢。

但是，高技術(shù)行業(yè)絕對 β 系數(shù)為正值，表明在高技術(shù)行業(yè)內(nèi)部全球價值鏈位置差距呈現(xiàn)分化，部分行業(yè)全球價值鏈位置上升很快，另外部分全球價值鏈位置上升速度較慢，主要由于我國高技術(shù)行業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)不同，要素稟賦、外部競爭狀況差異導(dǎo)致不同高技術(shù)行業(yè)全球價值鏈位置攀升難度和國外封鎖程度不同，促使差距加大。

3.3 條件β收斂檢驗

本文借鑒Miller & Upadhyay[29]的做法，采用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型對全球價值鏈位置變化條件β收斂進(jìn)行檢驗，其優(yōu)勢在于不僅不需要增加其它解釋變量，還可以避免遺漏關(guān)鍵變量所產(chǎn)生的偽回歸問題[30]。具體采用如下計量模型對中國制造業(yè)各行業(yè)全球價值鏈位置變化進(jìn)行條件β收斂檢驗。

(7)

其中，gvci,t和gvci,t-1分別表示i行業(yè)t時期與t-1時期的中國制造業(yè)全球價值鏈位置變化值，α為常數(shù)項，β為制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)全球價值鏈位置的收斂系數(shù)，ε為模型隨機(jī)誤差項。若β<0且通過顯著性檢驗，則說明存在條件β收斂；若β>0且通過顯著性檢驗，則說明存在條件β發(fā)散。為平滑我國制造業(yè)面臨的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)周期波動和外部因素的影響，本文以2年為一個時期對1995-2014年進(jìn)行分段，最終得到10個時期，然后利用分期面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計量回歸，具體回歸結(jié)果如表3所示。

表3 制造業(yè)分行業(yè)全球價值鏈位置條件β收斂檢驗結(jié)果

從表3回歸結(jié)果可見：無論是從中國制造業(yè)整體還是從制造業(yè)分行業(yè)看，中國制造業(yè)全球價值鏈位置變化條件β收斂系數(shù)均小于0，且至少都通過5%水平下的顯著性檢驗，表明中國制造業(yè)全球價值鏈位置變化存在條件β收斂。從制造業(yè)分行業(yè)全球價值鏈位置變化看，無論是低技術(shù)制造業(yè)還是中低技術(shù)制造業(yè)、高技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈位置變化均存在明顯的條件收斂。這說明，無論是從制造業(yè)整體還是從制造業(yè)分行業(yè)看，全球價值鏈位置都在逐漸趨向各自的穩(wěn)態(tài)。雖然制造業(yè)不同行業(yè)差異較大，但在中國高技能勞動力和強政府動員能力的支撐下，各行業(yè)全球價值鏈位置演化都趨向于穩(wěn)定上升趨勢。

3.4 條件β收斂再檢驗

接下來,借鑒Barro & Sala-I-Martin(1992)、Bernard & Durlauf(1996)的計量模型，進(jìn)一步研究我國制造業(yè)全球價值鏈位置條件β收斂。制造業(yè)全球價值鏈位置變化主要受到行業(yè)研發(fā)投入、勞動生產(chǎn)率及行業(yè)規(guī)模等因素的影響。因此，本文在模型中增加行業(yè)研發(fā)投入、勞動生產(chǎn)率、行業(yè)規(guī)模等控制變量，具體檢驗方程如下：

(8)

式(8)中，controli,t表示i行業(yè)第t年的控制變量，具體選擇研發(fā)投入(res)、勞動生產(chǎn)率(labor)、行業(yè)平均規(guī)模(scale)3個控制變量，變量含義與上文相同。①研發(fā)投入：主要以各行業(yè)研發(fā)支出與行業(yè)總產(chǎn)值之比進(jìn)行衡量。一般而言，行業(yè)研發(fā)投入越多，行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模擴(kuò)大，越能夠提升行業(yè)全球價值鏈位置。因此，本文預(yù)測該變量回歸系數(shù)為正值；②行業(yè)規(guī)模變量：主要以行業(yè)總產(chǎn)值與行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量之比進(jìn)行測度。行業(yè)規(guī)模越大，行業(yè)談判能力越強，越有利于全球價值鏈攀升。因此，預(yù)測該變量回歸系數(shù)為正值；③勞動生產(chǎn)率變量：主要利用行業(yè)增加值與從業(yè)人員之比進(jìn)行測度。一般而言，行業(yè)勞動生產(chǎn)率越高，越有利于降低成本，并提高在行業(yè)中的競爭位置，進(jìn)而有利于全球價值鏈位置提升。因此，預(yù)測該變量回歸系數(shù)為正值。本文利用固定效應(yīng)面板模型，對中國制造業(yè)全球價值鏈位置變化的條件β收斂進(jìn)行檢驗，具體結(jié)果見表4。

從表4回歸結(jié)果可見，中國制造業(yè)整體及分行業(yè)回歸系數(shù)均為負(fù)數(shù)，且都通過顯著性檢驗，表明中國制造業(yè)整體和各行業(yè)內(nèi)部都存在條件收斂特征。該模型回歸結(jié)果與表3相比，擬合優(yōu)度明顯提高，模型解釋力顯著增強。中高技術(shù)和高技術(shù)行業(yè)在增加控制變量后，仍然存在條件收斂。中高技術(shù)制造業(yè)不存在絕對收斂，但存在條件收斂，表明中高技術(shù)和高技術(shù)行業(yè)內(nèi)各行業(yè)由于研發(fā)投入、行業(yè)規(guī)模、開放程度等因素不同，進(jìn)而趨向于自身穩(wěn)態(tài)，但沒有趨向于一個共同的穩(wěn)態(tài)。另外，研發(fā)投入、行業(yè)規(guī)模和開放程度對提升全球價值鏈位置的影響顯著，但勞動生產(chǎn)率的作用并不顯著，不同行業(yè)情況不同。

表4 行業(yè)全球價值鏈位置條件β收斂再檢驗結(jié)果

研發(fā)投入對提升全球價值鏈位置具有顯著提升作用。營造良好的營商環(huán)境，激勵企業(yè)加大研發(fā)投入，可為全球價值鏈位置提升助力。

行業(yè)規(guī)模對全球價值鏈位置提升的作用對低技術(shù)行業(yè)影響顯著，對其它行業(yè)及整體制造業(yè)的影響作用并不顯著。這可能是由于全球價值鏈位置提升更多依靠核心技術(shù)和自主品牌等，行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大并不一定能夠帶來行業(yè)創(chuàng)新水平提高，導(dǎo)致中低、中高和高技術(shù)制造業(yè)并不能提高全球價值鏈位置。但是，在低技術(shù)行業(yè)領(lǐng)域，行業(yè)內(nèi)企業(yè)競爭更多依賴于企業(yè)規(guī)模。企業(yè)規(guī)模越大，越有可能占據(jù)市場競爭有利位置，越容易形成對價值鏈的控制權(quán)。因此，在低技術(shù)行業(yè)領(lǐng)域，行業(yè)規(guī)模越大，越有利于提升全球價值鏈位置。

勞動生產(chǎn)率提高對低技術(shù)、中低技術(shù)行業(yè)和整體制造業(yè)全球價值鏈位置提升作用顯著，對中高技術(shù)和高技術(shù)的作用不顯著。這可能是由于，中高技術(shù)和高技術(shù)全球價值鏈提升更多依賴于研發(fā)投入和核心技術(shù)支撐，勞動生產(chǎn)率提高帶來的成本節(jié)約對全球價值鏈提升的作用并不顯著。但是，低技術(shù)和中低技術(shù)行業(yè)全球價值鏈位置提升，仍然依賴于勞動生產(chǎn)率提升。這可能是由于勞動力生產(chǎn)率提高能夠提升行業(yè)價值鏈位置，勞動生產(chǎn)率越高的行業(yè)越有利于占據(jù)全球價值鏈中高端。本文對中國制造業(yè)全球價值鏈不同階段位置變化收斂性進(jìn)行實證檢驗，結(jié)果如表5所示。

表5 分時期制造業(yè)全球價值鏈位置條件β收斂結(jié)果

從1995-2003年全球價值鏈位置條件收斂系數(shù)看，無論是否加入研發(fā)投入、行業(yè)規(guī)模、勞動生產(chǎn)率等控制變量，β的系數(shù)均為正值，表明中國制造業(yè)全球價值鏈位置在此期間呈現(xiàn)條件發(fā)散特征和趨勢。這可能是由于在剛剛加入全球價值鏈初級階段，不同行業(yè)學(xué)習(xí)能力差距較大以及自身要素稟賦不同，使得不同行業(yè)表現(xiàn)出不同的攀升方向和速度，一些低技術(shù)和中低技術(shù)制造業(yè)由于依賴本地低技能勞動力以及鏈條上跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出效應(yīng)，使得其行業(yè)全球價值鏈位置攀升速度較快。但是，一些中高技術(shù)和高技術(shù)行業(yè)由于自身技術(shù)基礎(chǔ)薄弱以及中高技能勞動力缺乏，再加上跨國公司對中高端的占據(jù)使得全球價值鏈攀升速度較慢，進(jìn)而在該階段制造業(yè)全球價值鏈位置變化呈現(xiàn)條件分散趨勢。

從2004-2009年全球價值鏈位置條件收斂系數(shù)看，無論是否加入研發(fā)投入、行業(yè)規(guī)模、勞動生產(chǎn)率等控制變量，β的系數(shù)均為負(fù)值，表明中國制造業(yè)全球價值鏈位置在此期間呈現(xiàn)條件收斂特征和趨勢。該階段回歸結(jié)果表明，中國制造業(yè)不同行業(yè)全球價值鏈位置攀升速度呈現(xiàn)收斂趨勢，具體表現(xiàn)為，低技術(shù)和中低技術(shù)制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈位置攀升速度減緩，主要是由于該階段低技術(shù)和中低技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)品受到來自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中高端產(chǎn)品和新興經(jīng)濟(jì)體中低產(chǎn)品的競爭壓力。另外，該階段中高技術(shù)和高技術(shù)制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈位置攀升速度提升，主要是由于國內(nèi)研發(fā)資源、中高技能人才要素供給規(guī)模擴(kuò)大及政府創(chuàng)新支持等。該階段多重因素的共同作用，促使中國制造業(yè)全球價值鏈位置逐漸趨向統(tǒng)一穩(wěn)態(tài)。

從2010-2014年全球價值鏈位置條件收斂系數(shù)看，無論是否加入研發(fā)投入、行業(yè)規(guī)模和勞動生產(chǎn)率等控制變量，β的系數(shù)均為負(fù)值，表明中國制造業(yè)全球價值鏈位置在此階段呈現(xiàn)條件收斂特征和趨勢。該階段回歸結(jié)果表明，隨著制造業(yè)企業(yè)全球價值鏈位置整體水平提升，以及GVC治理能力提高、學(xué)習(xí)能力和吸收能力加強，制造業(yè)企業(yè)能夠從全球價值鏈知識外溢中獲得更多知識，并與跨國公司所主導(dǎo)的GVC爭奪中端產(chǎn)品市場，開始組建國內(nèi)價值鏈和區(qū)域價值鏈，通過不同價值鏈間的多重融合和知識擴(kuò)散，以及制造業(yè)不同行業(yè)間的頻繁互動與相互間的投入產(chǎn)出，使得中國制造業(yè)全球價值鏈位置呈現(xiàn)出不斷收斂態(tài)勢。

4 結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)論

本文從中國制造業(yè)各行業(yè)嵌入全球價值鏈位置演化經(jīng)驗性特征與規(guī)律出發(fā)，考察全球價值鏈位置演化的行業(yè)異質(zhì)性和收斂規(guī)律。首先，利用OECD-WTO發(fā)布的增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)測算中國制造業(yè)GVC位置，并對GVC位置收斂特征進(jìn)行研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國制造業(yè)全球價值鏈位置演化存在顯著的σ收斂、絕對β收斂和條件β收斂。但是，中高技術(shù)和高技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈位置存在顯著的σ收斂、條件β收斂和絕對β發(fā)散。

以上研究表明，中國制造業(yè)不同行業(yè)通過嵌入全球價值鏈，并與價值鏈上不同節(jié)點企業(yè)進(jìn)行互動，已進(jìn)入良性升級軌道。一些全球價值鏈位置較低的中高技術(shù)和高技術(shù)制造業(yè)行業(yè)通過知識學(xué)習(xí)和吸收，創(chuàng)新能力不斷增強，全球價值鏈位置逐漸提升；還有一些全球價值鏈位置較高的低技術(shù)和中低技術(shù)制造業(yè)行業(yè)，在攀升更高全球價值鏈位置過程中，由于受到技術(shù)瓶頸和核心技術(shù)限制，出現(xiàn)全球價值鏈位置相對緩慢下降趨勢，雖然這些制造業(yè)行業(yè)仍保持著較高的全球價值鏈位置，但仍要警惕被其它新興經(jīng)濟(jì)體相關(guān)產(chǎn)業(yè)替代，進(jìn)而引起全球價值鏈位置進(jìn)一步下降。因此，在未來全球價值鏈競爭中，不僅要關(guān)注中高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全球價值鏈位置提升，也要關(guān)注低技術(shù)和中低技術(shù)制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈位置的進(jìn)一步提升。

4.2 政策建議

綜上所述，我國政府應(yīng)根據(jù)制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈位置演化特征制定相應(yīng)對策：①針對低技術(shù)制造業(yè)而言，政府應(yīng)加速促進(jìn)低技術(shù)制造業(yè)與人工智能和大數(shù)據(jù)等新動能融合，促進(jìn)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級，迅速拉開與其它新興經(jīng)濟(jì)體相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)差距，保持持續(xù)競爭力，規(guī)避全球價值鏈低端鎖定；②針對中低技術(shù)制造業(yè)，政府應(yīng)鼓勵中低技術(shù)制造業(yè)加強與全球價值鏈上更高階段企業(yè)開展多種形式的合作創(chuàng)新，不斷提升產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新水平，促進(jìn)中低技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈位置收斂到更高階段；③針對中高技術(shù)制造業(yè)，政府應(yīng)鼓勵其破除靜態(tài)比較優(yōu)勢的約束，充分利用“一帶一路”國家發(fā)展戰(zhàn)略契機(jī)，積極“走出去”，在“一帶一路”區(qū)域建立由主導(dǎo)控制的區(qū)域價值鏈，保證我國中高技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈邁向更高階段穩(wěn)態(tài)；④針對高技術(shù)制造業(yè)，政府應(yīng)鼓勵不斷整合國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)的高級生產(chǎn)要素，繼續(xù)積極參與全球價值鏈，與全球價值鏈更高階段企業(yè)開展廣泛合作，力爭成為高技術(shù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則制定者，降低對國外關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品的依賴，尤其減少對美國產(chǎn)品和技術(shù)的依賴程度，增強高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主控制能力，這樣才能保證高技術(shù)制造業(yè)邁向全球價值鏈位置的更高穩(wěn)態(tài)。

本文仍在一些不足之處：近5年來，中國制造業(yè)全球價值鏈位置已經(jīng)呈現(xiàn)出一些新的變化特征。但是，由于受到數(shù)據(jù)限制，本文僅考察了1995-2014年中國制造業(yè)全球價值鏈位置變化趨勢和特征。另外，考慮到數(shù)據(jù)可得性，本文僅僅選擇中國制造業(yè)12個行業(yè)進(jìn)行研究，未將所有制造業(yè)都納入研究范疇，這些都需要進(jìn)行研究改進(jìn)。