王志國(guó)

(遼寧省撫順縣水利事務(wù)服務(wù)中心，遼寧 撫順 113006)

0 引 言

水電工程存在工期長(zhǎng)、技術(shù)難度高、影響范圍廣、投資大、規(guī)模大等典型特征，其中最基礎(chǔ)的招標(biāo)工作受諸多人為因素的影響顯著。對(duì)于整個(gè)項(xiàng)目業(yè)主的主動(dòng)權(quán)很大，同時(shí)也容易忽略項(xiàng)目中的一些問(wèn)題，若能夠及時(shí)的控制、評(píng)估和辨別這些問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)，則很可能導(dǎo)致水電工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。所以，招標(biāo)過(guò)程中亟待解決的基本問(wèn)題是科學(xué)評(píng)估與控制招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)[1]，對(duì)此有關(guān)學(xué)者開(kāi)展了相應(yīng)的研究，如汪洋等[2]在水利工程招標(biāo)評(píng)價(jià)中成功應(yīng)用了F-AHP模糊層次分析法；Motawa等[3]以模糊數(shù)學(xué)為理論依據(jù)提出了評(píng)價(jià)分析建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平的模型；葉鋒華等[4]利用F-AHP法評(píng)價(jià)分析了水利項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。然而，以上研究大多未考慮各風(fēng)險(xiǎn)要素的相互關(guān)系與內(nèi)在聯(lián)系對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，從而使得實(shí)際情況與決策模型存在較大的偏差，評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性較低。對(duì)此，張勛等對(duì)水電工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)利用熵權(quán)改進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)層次法進(jìn)行分析，比較客觀的確定每個(gè)因子的權(quán)重。

結(jié)合水電工程特點(diǎn)，從職業(yè)道德、招標(biāo)過(guò)程和外部環(huán)境等子系統(tǒng)選擇10項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因子，并以撫順市撫順縣某水電工程為例，運(yùn)用F-AHP法評(píng)價(jià)分析了其招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。該方法是對(duì)每個(gè)因素權(quán)重利用Super Decisions軟件求解，將ANP網(wǎng)絡(luò)層次分析法和模糊數(shù)學(xué)法結(jié)合綜合評(píng)價(jià)工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，可為業(yè)主決策和控制招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)的指導(dǎo)。

1 工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

水電工程建設(shè)涉及到的范圍廣、因素多，產(chǎn)生招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的原因大致分為：招標(biāo)項(xiàng)目外部環(huán)境產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；因防范機(jī)制缺乏引起的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)；涉及經(jīng)濟(jì)人利益形成的風(fēng)險(xiǎn)。水電工程招標(biāo)活動(dòng)要全面掌握工程項(xiàng)目的外部環(huán)境，考慮文件編制、采購(gòu)等各種原因可能引起的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)合同雙方在利益的驅(qū)使下也很可能發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)。

結(jié)合方德斌等[5]文獻(xiàn)資料、招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及水電工程建設(shè)情況，從職業(yè)得到、招標(biāo)過(guò)程和外部環(huán)境3個(gè)子系統(tǒng)分析招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素，按照梯階層次結(jié)構(gòu)構(gòu)建多要素招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，如表1。

表1 水電工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系

2 水電工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型

水電工程招標(biāo)時(shí)為了幫助業(yè)主決策合適的投標(biāo)人、控制風(fēng)險(xiǎn)，文章結(jié)合網(wǎng)絡(luò)層次分析法和模糊數(shù)學(xué)法建立水利工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)F-ANP評(píng)估模型。針對(duì)每個(gè)元素權(quán)重利用Super Decision軟件求解，采用模糊綜合法對(duì)各元素權(quán)重和專家評(píng)分處理，最終確定各決策方案的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；對(duì)于存在的變量，經(jīng)多次評(píng)價(jià)和結(jié)果比對(duì)獲取最優(yōu)的方案。

2.1 指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算

在AHP法的基礎(chǔ)上經(jīng)進(jìn)一步衍化發(fā)展而形成的ANP法，其適用范圍更廣，可以解決的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)更加復(fù)雜。ANP法相對(duì)于AHP法明顯降低了其主觀性，因具有更加復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，該方法實(shí)現(xiàn)了梯階式、反饋性和內(nèi)部依賴性有機(jī)結(jié)合。典型的ANP結(jié)構(gòu)中，各元素之間存在緊密的關(guān)聯(lián)，如圖1。

采用Super Decisions軟件完成每個(gè)元素權(quán)重的處理，首先結(jié)合每個(gè)元素之間的邏輯層次關(guān)系形成網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，如圖3。其中，上、下層元素間的相互關(guān)系利用“準(zhǔn)則層→次準(zhǔn)則層”衡量，而每個(gè)層級(jí)中各元素的相互依存關(guān)系利用弧形箭頭描。

圖1 ANP法系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

圖2 運(yùn)行軟件中的ANP結(jié)構(gòu)

表1 ANP法標(biāo)度準(zhǔn)則

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)步驟

綜合考慮模糊數(shù)學(xué)法和網(wǎng)絡(luò)層次法的水電工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，對(duì)于多因素復(fù)雜事物的處理具有較好的適用性，可以系統(tǒng)、全面的反映待評(píng)對(duì)象的各類要素特征。結(jié)合水電工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)各類因素，將模數(shù)學(xué)法構(gòu)造的評(píng)價(jià)矩陣和ANP法求解的權(quán)值相結(jié)合，經(jīng)模糊處理輸出最終的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值，其實(shí)現(xiàn)步驟為：

步驟一：設(shè)水電工程招標(biāo)第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素為ui，第j個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為vj，則構(gòu)造的風(fēng)險(xiǎn)因素集為U={u1,u2,…,un}、評(píng)語(yǔ)集為V={v1,v2,…,vm}。

步驟二：依據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定單因素隸屬度，考慮到選取的各類風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)均為定性因子，所以對(duì)每個(gè)元素的隸屬度利用實(shí)地調(diào)研法、專家評(píng)分法等方法確定。通過(guò)以上處理和運(yùn)算可以輸出定性因子的隸屬度rij，由此構(gòu)造投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)初始評(píng)價(jià)矩陣R：

(1)

步驟四：招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)，將權(quán)向量W和評(píng)價(jià)矩陣R利用模糊數(shù)學(xué)法中的合成算子進(jìn)行運(yùn)算處理，經(jīng)進(jìn)一步分析確定工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，詳細(xì)流程如圖3。

圖3 F-AHP模型招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程

3 實(shí)例應(yīng)用

依據(jù)水電工程建設(shè)行業(yè)規(guī)范和相關(guān)要求，撫順縣水利局?jǐn)M對(duì)某水庫(kù)工程開(kāi)展招投標(biāo)。水利局為項(xiàng)目法人，以多次被評(píng)為優(yōu)秀的某公司Q作為招標(biāo)代理結(jié)構(gòu)，先分階段公開(kāi)招標(biāo)該水電工程施工。建設(shè)項(xiàng)目擬投標(biāo)人有甲、乙、丙3個(gè)，邀請(qǐng)水利局和招投標(biāo)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)豐富的10位專家組成小組對(duì)投標(biāo)人擇優(yōu)選擇[7-11]。根據(jù)投標(biāo)人的相關(guān)資料和以往業(yè)績(jī)，對(duì)評(píng)價(jià)體系中各風(fēng)險(xiǎn)元素賦予相應(yīng)的分值(表3)，結(jié)合評(píng)分值確定定性因子風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

Step 6.A classifier layer is applied to classify the output of MLP layer into two classes so as to verify whether the semantics of SATCand SPis consistent or not.According to our previous study,34KNN is used in our work.

表3 招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因子權(quán)重與專家評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)

續(xù)表3 招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因子權(quán)重與專家評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)

3.1 ANP法求解權(quán)重

根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)因子間的邏輯關(guān)系和Super Decisions軟件形成網(wǎng)絡(luò)層次圖，結(jié)合專家打分結(jié)果兩兩比較優(yōu)勢(shì)度構(gòu)造判斷矩陣，經(jīng)一致性檢驗(yàn)確定滿足合理性要求的權(quán)值。為簡(jiǎn)要說(shuō)明該過(guò)程，以準(zhǔn)則層各要素構(gòu)造的判斷矩陣為例，其一致性比率值為0.00352滿足<0.1的合理性要求，可見(jiàn)該矩陣可以用于權(quán)值的計(jì)算，進(jìn)一步處理即可得到相應(yīng)的權(quán)值；同理，可以依次確定要素層各因素權(quán)重，經(jīng)加權(quán)運(yùn)算得到最終的權(quán)值如表3。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

采用模糊數(shù)學(xué)法和專家評(píng)分值構(gòu)造甲、乙、丙3個(gè)公司的模糊評(píng)價(jià)矩陣，如表4。其中，建立的評(píng)語(yǔ)集為V={v1,v2,…,vn}={很低，較低，中等，較高，很高}。

表4 招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模糊矩陣

續(xù)表4 招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模糊矩陣

采用MATLAB軟件完成模糊舉著和各元素權(quán)重的綜合處理，結(jié)果為：

(2)

式中：δ為加權(quán)平均模型模糊合成算子，采用該算子構(gòu)造的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)模糊矩陣合成公式如下：

(3)

3.3 風(fēng)險(xiǎn)控制方案

從宏觀的角度分析，選擇投標(biāo)人甲時(shí)業(yè)主所承擔(dān)的水利工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)最低，所以最佳中標(biāo)人應(yīng)選擇甲公司。

從微觀的角度分析，為了使得業(yè)主的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)降到最低還要從微觀上加以控制。結(jié)合表3可知，投標(biāo)方的職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)過(guò)程中的合同風(fēng)險(xiǎn)和文件編制風(fēng)險(xiǎn)為甲公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系權(quán)重較大的因子，招標(biāo)過(guò)程中業(yè)主應(yīng)對(duì)此加以控制，具體如下：①編制招標(biāo)文件時(shí)為防治投標(biāo)者有空可鉆、有機(jī)可乘，應(yīng)完整、清晰的描述招標(biāo)文件的要求及內(nèi)容；②應(yīng)不斷的修改完善合同管理中的各項(xiàng)條款，若存在有待商榷或表意不清的堤防應(yīng)及時(shí)的給予修正，最終達(dá)到共識(shí)；③水電工程評(píng)標(biāo)時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)單位的審查力度和明確提出對(duì)投標(biāo)單位的資質(zhì)要求，為約束投標(biāo)單位可能出現(xiàn)的不良行為可適當(dāng)附加一些必要的經(jīng)濟(jì)出發(fā)。綜上分析，通過(guò)正常防控其它次要風(fēng)險(xiǎn)，可最大程度的降低不必要的損失和業(yè)主投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4 結(jié) 論

將網(wǎng)絡(luò)層次分析法和模糊數(shù)學(xué)理論相結(jié)合構(gòu)建F-AHP投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并以撫順市某水電工程為例運(yùn)用該模型評(píng)價(jià)其招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)程度，結(jié)果發(fā)現(xiàn)水電工程專家組評(píng)估意見(jiàn)、工程招投標(biāo)實(shí)際情況與所獲得的結(jié)論保持較好一致性，可見(jiàn)所構(gòu)建的模型滿足科學(xué)性和可行性要求，在物流、電力、建筑等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)域具有廣泛的應(yīng)用前景。

因水電工程建設(shè)涉及到的環(huán)節(jié)多、要素多，設(shè)計(jì)的評(píng)估方案及識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因子由于分類標(biāo)準(zhǔn)的不同而存在較大差異，招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中不可能也無(wú)法將其一一納入評(píng)價(jià)體系，加之運(yùn)用ANP法量化分析水電工程建設(shè)存在較強(qiáng)的主觀性，未來(lái)仍需要進(jìn)一步完善該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。