吳言波，邵云飛

（電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，成都 611731）

在不斷發(fā)展的高科技領(lǐng)域，突破性技術(shù)研發(fā)對企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值與維持競爭優(yōu)勢至關(guān)重要，其中關(guān)鍵性的挑戰(zhàn)是如何在突破性創(chuàng)新的模糊前端階段獲取新穎的視野與創(chuàng)意［1-2］。突破性創(chuàng)新具有重要的戰(zhàn)略意義，它不僅能對現(xiàn)有技術(shù)范式形成顛覆，同時(shí)還有可能對現(xiàn)有商業(yè)模式產(chǎn)生破壞［1-2］，如蘋果手機(jī)、大疆無人機(jī)、特斯拉電動(dòng)汽車等。但面對技術(shù)范式轉(zhuǎn)變與客戶需求不穩(wěn)定的現(xiàn)狀，往往需要跨越組織邊界獲取知識與技能，使得外部網(wǎng)絡(luò)成為技術(shù)研發(fā)中越來越重要的源泉［2-3］。因此，企業(yè)選擇不同行業(yè)屬性或者跨越不同知識邊界的成員構(gòu)建聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，有助于增強(qiáng)技術(shù)范式領(lǐng)域橫向或者縱向的交叉融合，進(jìn)而提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力［2，4］。一方面，多樣性技術(shù)為焦點(diǎn)企業(yè)獲取豐富的異質(zhì)性創(chuàng)新資源奠定了基礎(chǔ)［4-5］；另一方面，其還有助于降低技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，避免企業(yè)陷入技術(shù)創(chuàng)新中的“鎖定效應(yīng)”［1，4］。因此，研究戰(zhàn)略聯(lián)盟中多樣性技術(shù)來源對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有著重要的實(shí)踐意義。

盡管如此，針對戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系，學(xué)者仍舊沒有在理論視角上達(dá)成共識。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟中技術(shù)多元性有助于焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新能力的提升。資源基礎(chǔ)理論的研究表明，技術(shù)多元性可以使企業(yè)獲取各種創(chuàng)新機(jī)會(huì)和創(chuàng)新成長選擇，并跨越組織和技術(shù)邊界捕獲非冗余知識、能力等寶貴資源［6-8］。COHEN 和CANE［7］認(rèn)為全球競爭環(huán)境的加劇以及技術(shù)發(fā)展軌跡的不連續(xù)性等因素，迫使企業(yè)從不同的合作群體或者交流渠道搜尋技術(shù)創(chuàng)新所需的異質(zhì)性知識和資源。QUINTANA 和BENACIDES［8］認(rèn)為技術(shù)多元性顯著影響探索式創(chuàng)新活動(dòng)，因?yàn)樗龠M(jìn)了不同合作伙伴間技術(shù)領(lǐng)域的交叉融合，并減緩核心剛性對探索式創(chuàng)新的副作用。另外一種觀點(diǎn)認(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟中技術(shù)多元性對焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新有著負(fù)向影響。因?yàn)榇祟惵?lián)盟往往表現(xiàn)出高搜索成本、臃腫的管理結(jié)構(gòu)以及知識轉(zhuǎn)移困難等特點(diǎn)，進(jìn)而造成聯(lián)盟成員之間技術(shù)依賴的不可預(yù)測性，以及聯(lián)盟管理和協(xié)調(diào)的復(fù)雜性［5，9］。CUI和O’CONNOR［5］認(rèn)為，聯(lián)盟組合多元性并不利于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升，因?yàn)楫?dāng)多元性無法有效管理時(shí)，不成功的知識和資源共享過程可能會(huì)導(dǎo)致信息出現(xiàn)過載、沖突以及混亂，最終損害企業(yè)創(chuàng)新。HOFFMANN［10］的案例研究表明，多樣性的聯(lián)盟組合并不總是有益的，它對創(chuàng)新的貢獻(xiàn)取決于各種信息和資源是否可以在聯(lián)盟中充分共享。GOERZEN和BEAMISH［11］認(rèn)為過高的技術(shù)多元性容易導(dǎo)致聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部產(chǎn)生沖突，增加聯(lián)盟交易以及維護(hù)成本，不利于提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

此外，多樣性的技術(shù)在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的有效共享需要穩(wěn)定的聯(lián)盟環(huán)境和信任關(guān)系，但聯(lián)盟伙伴間文化、慣例、價(jià)值觀等的差異，可能導(dǎo)致聯(lián)盟動(dòng)機(jī)的不確定性［8，12］。聯(lián)盟成員可能建立知識壁壘、限制知識流動(dòng)或者隱藏關(guān)鍵知識作為溢價(jià)能力等機(jī)會(huì)主義行為［2，8，12］。因此，如何管理聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，減少聯(lián)盟內(nèi)部沖突以及知識搜索成本，提升多樣性技術(shù)在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的有效流動(dòng)與充分共享，也是管理者需要面對的一道難題［8，12］。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，企業(yè)在聯(lián)盟中的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)不同，不僅會(huì)影響知識和資源的數(shù)量及質(zhì)量，還會(huì)導(dǎo)致知識共享效率、共同任務(wù)參與度及合作的積極性［13-15］。關(guān)系依賴性與結(jié)構(gòu)洞是表征聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的兩個(gè)重要指標(biāo)，而這種聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征正是維持聯(lián)盟創(chuàng)新優(yōu)勢的主要原因之一［13-15］。已有研究指出，企業(yè)與聯(lián)盟成員間關(guān)系建立的時(shí)間越持久、互動(dòng)頻率越高，其隱性知識和高質(zhì)量信息就越有可能跨越組織邊界，提升異質(zhì)性知識在聯(lián)盟成員間傳遞和轉(zhuǎn)移的效果，進(jìn)而豐富企業(yè)創(chuàng)新知識來源，提高企業(yè)創(chuàng)新績效［7，12］，即關(guān)系依賴越緊密，就越有可能建立穩(wěn)定的聯(lián)盟環(huán)境，共享多樣性的聯(lián)盟隱性知識［7，12］。結(jié)構(gòu)洞被認(rèn)為是復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中不相互連接的節(jié)點(diǎn)之間的空隙，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中具有信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢［14-15］：信息優(yōu)勢主要體現(xiàn)在獲取關(guān)鍵性、新穎性知識的先機(jī)；而控制優(yōu)勢主要體現(xiàn)在控制與外部成員合作的優(yōu)先決策權(quán)。因此，結(jié)構(gòu)洞越豐富，表明企業(yè)在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中獲取異質(zhì)性信息的機(jī)會(huì)就越多，知識領(lǐng)域的交叉行為也就越頻繁，進(jìn)而更容易創(chuàng)造新知識來促進(jìn)企業(yè)的探索式創(chuàng)新活動(dòng)［12，16］。此外，在中國新興經(jīng)濟(jì)情景和西方國家貿(mào)易保護(hù)主義趨于嚴(yán)重的現(xiàn)實(shí)背景下，外部環(huán)境也是影響企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟活動(dòng)的一個(gè)重要因素。環(huán)境的動(dòng)蕩性影響聯(lián)盟成員間的互動(dòng)情況以及知識和技術(shù)分享的積極性與有效性?，F(xiàn)有文獻(xiàn)也表明，環(huán)境動(dòng)蕩性不同往往會(huì)導(dǎo)致戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與創(chuàng)新績效間的關(guān)系呈現(xiàn)不同［12］。因此，環(huán)境動(dòng)蕩性對戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與創(chuàng)新之間的關(guān)系可能具有調(diào)節(jié)作用。但是，現(xiàn)有研究并未詳細(xì)說明不同條件下的環(huán)境動(dòng)蕩性，對戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性和焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用是否會(huì)有所不同。

綜上所述，已有研究在戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的關(guān)系方面進(jìn)行了積極、有益探索，但仍存在以下局限。①對戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性如何激發(fā)焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新行為這一問題，已有研究尚未充分挖掘兩者的內(nèi)在機(jī)制問題。②已有對戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性有效性邊界條件的探索仍存在局限，這直接制約了研究者關(guān)于戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性對創(chuàng)新關(guān)系有效性的理解，因而有必要從聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（關(guān)系依賴、結(jié)構(gòu)洞）和環(huán)境動(dòng)蕩性（技術(shù)動(dòng)蕩性、競爭強(qiáng)度）視角，進(jìn)一步豐富其邊界條件的研究，以充分理解戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性對焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的有效性在何種條件下得以實(shí)現(xiàn)。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

突破性創(chuàng)新是企業(yè)適應(yīng)動(dòng)蕩的變遷環(huán)境以及獲取競爭優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略行為［1，17］。已有研究表明，突破性創(chuàng)新可以改變企業(yè)已有的技術(shù)流程，創(chuàng)造新的產(chǎn)品、市場以及新的行業(yè)［1，17］。具體表現(xiàn)為：跨越原有技術(shù)軌道，使新技術(shù)與原有技術(shù)呈現(xiàn)非線性特征；產(chǎn)品、工藝或者服務(wù)具有前所未有的性能或者特征；破壞在位企業(yè)的現(xiàn)存商業(yè)景觀、顯著改變市場消費(fèi)格局、轉(zhuǎn)移用戶偏好等（如智能手機(jī)取代功能手機(jī)、液晶電視取代彩色電視等）［1，17-18］。但是，突破性創(chuàng)新的出現(xiàn)，往往也給創(chuàng)新型企業(yè)帶來較高的風(fēng)險(xiǎn)性和管理挑戰(zhàn)［17-19］。一方面，新技術(shù)總是與現(xiàn)有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)值和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生沖突，因此，現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)成員往往會(huì)較少主動(dòng)支持焦點(diǎn)企業(yè)的突破性創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)［17-19］。另一方面，在研發(fā)與孵化階段，突破性創(chuàng)新也伴隨著較高的風(fēng)險(xiǎn)性、不確定性等［20-21］。因此，如何管理聯(lián)盟沖突，提升突破性創(chuàng)新活動(dòng)的成功率，目前已經(jīng)引起了許多學(xué)者和企業(yè)家的關(guān)注［17-19］。

1.1 戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新

資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為突破性創(chuàng)新是企業(yè)知識源轉(zhuǎn)為企業(yè)競爭力的過程，選擇與外部伙伴有效合作，可有效彌補(bǔ)內(nèi)部創(chuàng)新源的不足［22］。但是，聯(lián)盟伙伴類型中資源和能力的差異可能導(dǎo)致不同的聯(lián)盟關(guān)系產(chǎn)生多樣性和非冗余知識［8，12］。已有研究認(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性是焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)盟成員之間、聯(lián)盟成員之間受技術(shù)驅(qū)動(dòng)的差異程度［4，12，21］。聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)差異程度保證了企業(yè)可獲取知識的相對新穎性與異質(zhì)性，增加了聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中知識組合的數(shù)量和種類［4，8-9］。同時(shí)，多樣性的知識源也給企業(yè)提供了各種解決問題的啟發(fā)式方法，挖掘了新知識組合運(yùn)用的探索式情景。搜索多元性的技術(shù)知識領(lǐng)域，還有助于打破阻礙突破性創(chuàng)新研發(fā)的現(xiàn)有聯(lián)盟認(rèn)知結(jié)構(gòu)（包括聯(lián)盟慣例、文化、價(jià)值以及信仰等），實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟成員的有效交流與互動(dòng)，促進(jìn)焦點(diǎn)企業(yè)對聯(lián)盟創(chuàng)新資源的整合和吸收［8，22-23］。因此，戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性有助于提升焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新能力。

但是，戰(zhàn)略聯(lián)盟中過高的技術(shù)多元性也會(huì)對焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。首先，技術(shù)多元性可能導(dǎo)致聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)信息超載和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的問題［24］。同時(shí)，當(dāng)技術(shù)多元性較高時(shí)，知識重組也會(huì)變得越來越困難［25］。KOKA 和PRESCOTT［26］認(rèn)為技術(shù)多元性使得聯(lián)盟成員越來越難以建立緊密的聯(lián)盟關(guān)系，不利于聯(lián)盟內(nèi)部隱性知識轉(zhuǎn)移；同時(shí)，隨著多元性增加，戰(zhàn)略聯(lián)盟形成臃腫的管理結(jié)構(gòu)可能也會(huì)使得資源的調(diào)動(dòng)和協(xié)調(diào)變得異常困難。其次，隨著聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)多元性的增加，知識和資源共享所產(chǎn)生的創(chuàng)新收入可能遠(yuǎn)低于聯(lián)盟管理成本的增加程度［23］。多元性的增加也預(yù)示著企業(yè)一方面需要保證充足的人力、財(cái)力等去權(quán)衡各個(gè)聯(lián)盟伙伴的潛在需求，另一方面還要花費(fèi)大量時(shí)間成本去篩選高度異質(zhì)性的信息和資源，并加以整合和重組［22］。特別是當(dāng)聯(lián)盟技術(shù)多元性超過某個(gè)臨界點(diǎn)時(shí)，由于自身認(rèn)知能力的局限性以及多元性知識整合經(jīng)驗(yàn)的不足，可能會(huì)直接或間接阻礙焦點(diǎn)企業(yè)對關(guān)鍵性知識搜尋、異質(zhì)性資源交換或知識交流的機(jī)會(huì)，進(jìn)而增加焦點(diǎn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的失敗風(fēng)險(xiǎn)［27-28］。由此，提出如下假設(shè)。

H1 戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間存在倒U形關(guān)系。

1.2 聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)作用

聯(lián)盟的職能效應(yīng)發(fā)揮作用還必須依賴于特定的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)［15-16，26］。企業(yè)所處的戰(zhàn)略聯(lián)盟，從形式上看是主體之間關(guān)系和結(jié)構(gòu)的鏈接，而實(shí)質(zhì)上卻是對關(guān)系和結(jié)構(gòu)連接基礎(chǔ)上的潛在資源集合的分配［15-16，26］。因此，關(guān)系特征與結(jié)構(gòu)特征被認(rèn)為是表征聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的兩個(gè)重要指標(biāo)，而這種聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征正是維持聯(lián)盟創(chuàng)新優(yōu)勢的主要原因之一［13-15］。聯(lián)盟關(guān)系特征反映了企業(yè)與其他聯(lián)盟成員維持交換關(guān)系以獲取所需知識的程度，常用關(guān)系依賴、關(guān)系強(qiáng)度等指標(biāo)來測量［12，18］；聯(lián)盟結(jié)構(gòu)特征則反映的是企業(yè)所處聯(lián)盟位置以獲取資源的數(shù)量，常采用結(jié)構(gòu)洞、網(wǎng)絡(luò)位置、網(wǎng)絡(luò)密度等指標(biāo)來測度［12，18］。本文主要探討企業(yè)與聯(lián)盟成員的關(guān)系依賴以及企業(yè)在聯(lián)盟中占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞所起的調(diào)節(jié)作用，其中，關(guān)系依賴在戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的關(guān)系中起正向調(diào)節(jié)作用，結(jié)構(gòu)洞在戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的關(guān)系中起正向調(diào)節(jié)作用。

1.2.1 關(guān)系依賴的調(diào)節(jié)作用 首先，當(dāng)關(guān)系依賴程度較高時(shí)，聯(lián)盟成員會(huì)選擇溝通、信任以及知識共享來解決問題，而此時(shí)技術(shù)多元性對企業(yè)突破性創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)就越有利［13，29］。企業(yè)為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)所需的共享知識越多，知識分享頻率越會(huì)增強(qiáng)，進(jìn)而對聯(lián)盟伙伴的合作程度也會(huì)越緊密［7，29］。但是聯(lián)盟成員分享關(guān)鍵性知識存在固有風(fēng)險(xiǎn)［7，12，29］。已有研究表明，聯(lián)盟成員可能存在機(jī)會(huì)主義傾向，會(huì)導(dǎo)致知識輸出成員失去核心的專有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，在此情況下，聯(lián)盟成員可能并不愿意共享自己的關(guān)鍵性技術(shù)［7，12，29］。而在強(qiáng)關(guān)系依賴中，聯(lián)盟成員所構(gòu)建的信任有助于克服技術(shù)多元性過程中知識吸收和整合的困難［7，12，29］。

其次，通過隱性知識交換，強(qiáng)關(guān)系依賴有助于增強(qiáng)戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性的價(jià)值。雖然技術(shù)多元性為戰(zhàn)略聯(lián)盟提供了新穎而獨(dú)特的知識，但知識的復(fù)雜性和隱含性將導(dǎo)致企業(yè)難以在聯(lián)盟中充分吸收和利用知識［4，12］。然而，高度的關(guān)系依賴可導(dǎo)致聯(lián)盟伙伴間的熟悉程度越來越高，有利于伙伴間的信任與合作關(guān)系的維持，降低知識轉(zhuǎn)移和整合的障礙，進(jìn)而激勵(lì)聯(lián)盟伙伴在創(chuàng)新過程中共享彼此的互補(bǔ)知識庫［4，12］。由此，提出如下假設(shè)。

H2a 戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的倒U形關(guān)系受關(guān)系依賴的正向調(diào)節(jié)作用。

1.2.2 結(jié)構(gòu)洞的調(diào)節(jié)作用 戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性對焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響還依賴于企業(yè)跨越的結(jié)構(gòu)洞，占有結(jié)構(gòu)洞豐富的聯(lián)盟成員要比占有結(jié)構(gòu)洞較少的成員更容易獲取聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵性知識［14-15］。若占據(jù)了聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中互不聯(lián)系的結(jié)構(gòu)洞，相當(dāng)于占據(jù)了不同聯(lián)盟成員間知識轉(zhuǎn)移的通道，因此，越有利于獲取關(guān)鍵性、新穎性知識的先機(jī)［14-15］。這種先機(jī)體現(xiàn)在：①通過控制聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中知識的流向，進(jìn)而獲取搜索關(guān)鍵性知識的先機(jī)；②有助于識別聯(lián)盟成員技術(shù)資源以及知識分享意愿，進(jìn)而以最小的精力獲取聯(lián)盟價(jià)值最大化，這不僅保證了技術(shù)資源的質(zhì)量，同時(shí)也減少聯(lián)盟成員的關(guān)系維護(hù)成本；③占據(jù)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中較多的結(jié)構(gòu)洞，不僅有助于獲取外部環(huán)境中的市場先機(jī)，還有助于識別聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)外部企業(yè)的信息，控制與外部成員合作的優(yōu)先決策權(quán)，從而擴(kuò)大外部關(guān)鍵性知識獲取的先機(jī)?？梢姡趹?zhàn)略聯(lián)盟中，占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞越多，越有利于技術(shù)多元性的潛在價(jià)值最大化，進(jìn)而獲取戰(zhàn)略聯(lián)盟中有價(jià)值的關(guān)鍵性知識，從而滿足突破性創(chuàng)新過程中高度資源依賴特征［14-15，30］。由此，提出如下假設(shè)。

H2b 戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的倒U形關(guān)系受結(jié)構(gòu)洞的正向調(diào)節(jié)作用。

1.3 環(huán)境動(dòng)蕩性的調(diào)節(jié)作用

環(huán)境動(dòng)蕩性是指企業(yè)所處商業(yè)環(huán)境中顧客偏好、競爭和技術(shù)出現(xiàn)的不規(guī)則波動(dòng)性、復(fù)雜性以及不可預(yù)測性等變化［31］。已有學(xué)者根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的要求將環(huán)境動(dòng)蕩性劃分為技術(shù)和市場兩個(gè)維度［1，31］，即技術(shù)動(dòng)蕩性和競爭強(qiáng)度。技術(shù)動(dòng)蕩性是指某一行業(yè)對技術(shù)進(jìn)步程度以及多樣性增加的不確定性；競爭強(qiáng)度是指企業(yè)在行業(yè)中面臨的市場競爭激烈程度［1］。

1.3.1 技術(shù)動(dòng)蕩性的調(diào)節(jié)作用 本文認(rèn)為技術(shù)動(dòng)蕩性負(fù)向調(diào)節(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的關(guān)系。首先，在技術(shù)急劇變革的行業(yè)當(dāng)中，企業(yè)可以從市場、研發(fā)機(jī)構(gòu)、競爭者以及供應(yīng)商等不同知識源處獲取豐富且異質(zhì)的技術(shù)信息［12］。而當(dāng)企業(yè)從不同外部來源獲取異質(zhì)性技術(shù)時(shí)，特定聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的信息益處可能變得不明顯［12，27］。

其次，位于聯(lián)盟核心位置的企業(yè)可以憑借技術(shù)多元性所帶來的知識搜索敏捷性優(yōu)勢，迅速跟隨市場變動(dòng)轉(zhuǎn)換技術(shù)方向［12］。但是，一旦外部技術(shù)前景變得不明確，技術(shù)多元性程度的增加就可能會(huì)造成聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)兩種負(fù)面影響。一種影響是加劇聯(lián)盟規(guī)范和聯(lián)盟關(guān)系的負(fù)面效果［4，22］。這時(shí)外部環(huán)境的動(dòng)蕩性程度較高，聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)已形成的既有規(guī)范與慣例將過時(shí)，而在聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上形成的跨組織規(guī)范成為聯(lián)盟成員間共同投入的沉沒成本［4，8］。過度僵化的聯(lián)盟規(guī)范與慣例，可能加速共同協(xié)作所產(chǎn)生的創(chuàng)新思維被過濾的可能性［4，6，8］。另外一種影響是可能會(huì)降低聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)對新技術(shù)軌跡的采用意愿，進(jìn)而破壞戰(zhàn)略聯(lián)盟的技術(shù)迭代能力［12，22，25］。因?yàn)樵谛袠I(yè)內(nèi)技術(shù)前景的不確定性情況下，對創(chuàng)新所需的異質(zhì)性知識和思維的質(zhì)量要求也會(huì)相應(yīng)增加［8，21］。但隨著聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)多元性程度的加深，可能導(dǎo)致聯(lián)盟成員陷入既有知識范式或技術(shù)軌跡的依賴陷阱，進(jìn)而產(chǎn)生聯(lián)盟行為和創(chuàng)新思維的慣性［6，8，12，21］。因此，在行業(yè)技術(shù)前景不明確時(shí)，戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性在創(chuàng)新過程中的潛在價(jià)值可能被削弱。由此，提出如下假設(shè)。

H3a 戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的倒U形關(guān)系受技術(shù)動(dòng)蕩性的負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

1.3.2 競爭強(qiáng)度的調(diào)節(jié)作用 本文認(rèn)為競爭強(qiáng)度正向調(diào)節(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的關(guān)系。首先，當(dāng)面臨激烈的外部市場競爭時(shí)，焦點(diǎn)企業(yè)傾向與聯(lián)盟成員保持密切合作共同研發(fā)新產(chǎn)品［12］，突破性創(chuàng)新需要較為廣泛地探索高水平知識和信息［1］。而在激烈的市場競爭中，外部環(huán)境處于無序與不確定性狀態(tài)，外部資源獲取難度變高，創(chuàng)新機(jī)會(huì)的競爭更加激烈或難以感知［31-32］。因此，通過技術(shù)多元性可以探索全新的異質(zhì)性知識并開辟不同的技術(shù)演化路徑［12，32］。并且，聯(lián)盟成員中地域、經(jīng)驗(yàn)、信息范圍越多元，就越能夠降低冗余性信息和資源的負(fù)面效應(yīng)，以及獲得國際性的新興技術(shù)和市場信息［12，32］。WONG 等［33］認(rèn)為，在面對激烈的市場競爭時(shí)，企業(yè)有更大動(dòng)力與網(wǎng)絡(luò)保持密切合作，以確保可靠性與靈活性。

此外，非技術(shù)多元性的戰(zhàn)略聯(lián)盟往往意味著焦點(diǎn)企業(yè)只搜尋特定技術(shù)或創(chuàng)新領(lǐng)域的知識［4，12，32］。而在外部競爭環(huán)境變化下，可能進(jìn)一步使得焦點(diǎn)企業(yè)只需維持現(xiàn)有聯(lián)盟關(guān)系，保護(hù)現(xiàn)有的聯(lián)盟知識基礎(chǔ)，而不對外部的激烈競爭做出迅速響應(yīng)，進(jìn)而使得戰(zhàn)略聯(lián)盟陷入“非靈活性”境況［4，12，32］。另外，非技術(shù)多元性可能使得戰(zhàn)略聯(lián)盟陷入“核心剛性”或者“路徑依賴”［22］。核心剛性使得戰(zhàn)略聯(lián)盟不愿意隨著外部環(huán)境更新已有知識庫，進(jìn)而使現(xiàn)有核心技術(shù)成為企業(yè)競爭優(yōu)勢提升的阻礙［22］。路徑依賴使得聯(lián)盟成員構(gòu)建知識壁壘，減少知識流動(dòng)與交流等［22］。因此，兩者的危害使得戰(zhàn)略聯(lián)盟更難以適應(yīng)外部競爭環(huán)境的變化［22，33］。相反，在高度競爭的市場環(huán)境中，多元的知識配置結(jié)構(gòu)往往更容易克服顛覆性技術(shù)研發(fā)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，減少知識搜索成本并有效破除技術(shù)資源的瓶頸與限制［8，26］。同時(shí)，較高的市場競爭強(qiáng)度可能會(huì)驅(qū)動(dòng)企業(yè)開辟更多的外部資源渠道，尤其是增強(qiáng)研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)研發(fā)部門、高校之間的互動(dòng)頻率，提升多元性知識的認(rèn)知加工能力和轉(zhuǎn)化吸收的效果［8，26］。由此，提出如下假設(shè)。

H3b 戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的倒U形關(guān)系受競爭強(qiáng)度的正向調(diào)節(jié)作用。

綜上所述，本文的概念模型如圖1所示。

圖1 理論模型Fig. 1 Theoretical model

2 研究方法

2.1 樣本選擇和數(shù)據(jù)收集

本文采用電子郵件與實(shí)地調(diào)研相結(jié)合的方式獲取調(diào)查數(shù)據(jù)，問卷填答主要針對企業(yè)的中高層管理人員。其中，所選樣本來自成都、西安、重慶、杭州等地，調(diào)研對象都是政府網(wǎng)站發(fā)布《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟》的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，如新一代信息技術(shù)、汽車制造等。同時(shí)，為了保證問卷調(diào)研的有效性，問卷的發(fā)放與回收過程得到了EMBA學(xué)員、四川省科學(xué)技術(shù)信息研究所（國家創(chuàng)新方法推廣）、高新區(qū)管理部門的支持。調(diào)研時(shí)間歷經(jīng)8個(gè)月，從2017年3月到2017年10月，共發(fā)放問卷400份，收回319份，剔除成立年限不滿5年以及無效問卷62份，最終獲得有效問卷257份，回收問卷的有效率64.3%。

為檢驗(yàn)無回應(yīng)偏差，本文對有效樣本按回收時(shí)間段分為兩組，通過獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)來檢驗(yàn)兩組樣本在企業(yè)年齡、企業(yè)類型、企業(yè)規(guī)模等的差異性。研究結(jié)果表明，t值結(jié)果在0.05水平下并不顯著。因此，調(diào)查數(shù)據(jù)不存在無回應(yīng)偏差。此外，為了進(jìn)一步保證調(diào)查問卷的嚴(yán)謹(jǐn)性，在問卷測量時(shí)采用了程序控制法，并在此基礎(chǔ)上對回收后的問卷采取Harman 單因子檢驗(yàn)，其中未旋轉(zhuǎn)因素分析的第一個(gè)主成分是24.192%。因此，同源方差問題并不嚴(yán)重。

2.2 變量測量

本文所采用的因變量、自變量、調(diào)節(jié)變量測量題項(xiàng)均來源于國內(nèi)外有關(guān)文獻(xiàn)中的成熟量表，并在有關(guān)專家和企業(yè)管理人員參與預(yù)調(diào)研的基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際問題對量表進(jìn)行相應(yīng)修正與完善。除控制變量外，變量的每項(xiàng)測量指標(biāo)均采用李克特7點(diǎn)量表衡量，其中，1表示“完全不符合”，7表示“完全符合”。

對于戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性（SATD），根據(jù)Gao等［12］的研究，主要用以下公式計(jì)算：。其中，n表示戰(zhàn)略聯(lián)盟中聯(lián)盟成員的數(shù)量；ui表示焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)盟成員i之間的技術(shù)差異程度；di表示聯(lián)盟成員i與其他聯(lián)盟成員之間的技術(shù)差異程度。ui和di用以下3個(gè)題項(xiàng)得分的平均值進(jìn)行測量：①企業(yè)間的技術(shù)能力存在較大差異；②企業(yè)間的制造能力存在較大差異；③企業(yè)間在研發(fā)方向上存在較大差異。

對于關(guān)系依賴（RDEP），根據(jù)PHELPS［4］、GAO［12］的研究，采用公式求對數(shù)進(jìn)行測量。其中，n表示戰(zhàn)略聯(lián)盟中聯(lián)盟成員的數(shù)量；ri表示焦點(diǎn)企業(yè)與聯(lián)盟成員i之間的聯(lián)系強(qiáng)度，用以下4個(gè)題項(xiàng)得分的平均值進(jìn)行測量：①企業(yè)與聯(lián)盟成員聯(lián)系的緊密程度；②企業(yè)與聯(lián)盟成員的聯(lián)系相互滿意的程度；③企業(yè)與聯(lián)盟成員愿意共同解決問題的程度；④企業(yè)與聯(lián)盟成員間互相信任的程度。

對于結(jié)構(gòu)洞（SH），根據(jù)張光曦［15］、KOKA和PRESCOTT［26］的建議，測量主要采用“提名生成法”，根據(jù)合作關(guān)系的存在與否進(jìn)行0-1編碼，并計(jì)算相關(guān)的約束指數(shù)。由于所得約束指數(shù)與結(jié)構(gòu)洞豐富度呈反向關(guān)系，因此，用1去減相應(yīng)的約束指數(shù)，從而獲取結(jié)構(gòu)洞數(shù)量的豐富程度，其值越大，結(jié)構(gòu)洞越豐富。聯(lián)盟中第i個(gè)主體的結(jié)構(gòu)洞指標(biāo)用以下公式計(jì)算：，其中：p≠i，j，表示聯(lián)盟單元i和聯(lián)盟單元j可以通過聯(lián)盟單元p聯(lián)系起來，即p為i和j的橋梁；Wij表示節(jié)點(diǎn)i的所有關(guān)系中投入到j(luò)關(guān)系后占總關(guān)系的比例，Wip為聯(lián)盟單元i投入p關(guān)系所占比例，Wpj表示j到p的關(guān)系的邊際強(qiáng)度。

技術(shù)動(dòng)蕩性（TT），根據(jù)ZHOU等［1］的建議，用以下4個(gè)題項(xiàng)測量：①生產(chǎn)過程中技術(shù)多樣性急劇增加；②如果跟不上技術(shù)的變化，將很難保持競爭力；③更多新產(chǎn)品理念涌入；④更先進(jìn)的制造方法涌現(xiàn)。

競爭強(qiáng)度（CI），根據(jù)GAO等［12］建議，用以下4個(gè)題項(xiàng)測量：①市場上經(jīng)常涌現(xiàn)新的競爭行為；②市場上經(jīng)常發(fā)生價(jià)格競爭；③市場上頻繁地促銷競爭；④總體來說，市場競爭的激烈程度很高。

對于突破性創(chuàng)新（BI），由于本文聚焦于突破性創(chuàng)新模糊前端的創(chuàng)意獲取階段，因此，根據(jù)ZHOU等［1］、吳言波等［2］的建議，采用以下4 個(gè)題項(xiàng)測量：①在聯(lián)盟伙伴幫助下，企業(yè)經(jīng)常開發(fā)全新主導(dǎo)產(chǎn)品；②在聯(lián)盟伙伴幫助下，企業(yè)經(jīng)常開發(fā)全新技術(shù)；③在聯(lián)盟伙伴幫助下，企業(yè)所開發(fā)的產(chǎn)品包含全新技術(shù)；④在聯(lián)盟伙伴幫助下，企業(yè)經(jīng)常淘汰原有主導(dǎo)產(chǎn)品線。

本文選取了企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、聯(lián)盟所有制等對突破性創(chuàng)新有較大影響的變量作為控制變量。其中，根據(jù)經(jīng)營年限時(shí)長測算企業(yè)年齡（AGE）；采用對企業(yè)員工總?cè)藬?shù)取自然對數(shù)的方法測量企業(yè)規(guī)模（SCALE）；采用虛擬變量的形式測量聯(lián)盟所有制（OWNERSHIP），其中，0表示在聯(lián)盟中外資企業(yè)占多數(shù)，1則表示本土企業(yè)占據(jù)多數(shù)。

2.3 信度和效度分析

采用α系數(shù)進(jìn)行信度檢驗(yàn)，本文的各因子α系數(shù)均超過0.700，內(nèi)部一致性良好，表明測量量表具有較好的信度。在效度檢驗(yàn)方面，本文的測量量表均是借鑒以往研究文獻(xiàn)，并在邀請技術(shù)創(chuàng)新和聯(lián)盟領(lǐng)域的教授和3位博士討論的基礎(chǔ)上予以適當(dāng)修正。另外，本文還對測量量表進(jìn)行了探索性因子分析檢驗(yàn)：變量的KMO值均不低于0.800，球形檢驗(yàn)（Bartlett）的顯著性為0.000。同時(shí)，每個(gè)項(xiàng)目的因子載荷也都大于0.700，AVE值均大于0.600。因此，各項(xiàng)收斂效度指標(biāo)均處于理想范圍。

3 假設(shè)檢驗(yàn)

3.1 變量的相關(guān)性分析

變量的描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)系數(shù)見表1?？梢园l(fā)現(xiàn)，變量的相關(guān)系數(shù)均不大于0.5，說明本文的共線性問題并不嚴(yán)重。此外，表1 中的相關(guān)系數(shù)都不大于對角線上的黑色粗體值，表明量表具有良好的區(qū)別效度。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)分析Tab.1 Descriptive statistical and correlation analysis of the variables

3.2 假設(shè)檢驗(yàn)

樣本數(shù)據(jù)的層次回歸分析結(jié)果見表2。所有回歸模型的VIF值均處于1～10之間，說明模型不存在嚴(yán)重的多重共線性問題。為了進(jìn)一步避免潛在的多重共線性問題，本文將交互項(xiàng)全部做了中心化處理。

模型1為基準(zhǔn)模型。模型2為在模型1的基礎(chǔ)上加入戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性的一次項(xiàng)和平方項(xiàng)，結(jié)果顯示，戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性的平方項(xiàng)顯著為負(fù)（β=-0.204，p ＜0.001）；戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為正（β=1.135，p ＜0.001）。這說明兩者之間存在顯著的倒U形關(guān)系，H1得到驗(yàn)證。

表2 多元回歸分析結(jié)果Tab.2 Results of multiple regression analysis

將關(guān)系依賴、結(jié)構(gòu)洞、技術(shù)動(dòng)蕩性以及競爭強(qiáng)度加入模型3中，戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性的平方項(xiàng)仍然顯著負(fù)相關(guān)（β=-0.251，p ＜0.01）。在模型3的基礎(chǔ)上，加入關(guān)系依賴與戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性一次項(xiàng)的交互項(xiàng)、關(guān)系依賴與戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性平方項(xiàng)的交互項(xiàng)得到模型4；加入結(jié)構(gòu)洞與戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性一次項(xiàng)的交互項(xiàng)、結(jié)構(gòu)洞與戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性平方項(xiàng)的交互項(xiàng)得到模型5；加入技術(shù)動(dòng)蕩性與戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性一次項(xiàng)的交互項(xiàng)、技術(shù)動(dòng)蕩性與戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性平方項(xiàng)的交互項(xiàng)得到模型6；加入競爭強(qiáng)度與戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性一次項(xiàng)的交互項(xiàng)、競爭強(qiáng)度與戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性平方項(xiàng)的交互項(xiàng)得到模型7。模型4 表明，戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的倒U 形關(guān)系依然顯著（β = -0.264，p ＜0.01），而戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性一次項(xiàng)與關(guān)系依賴的交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正（β=0.286，p ＜0.001），戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性平方項(xiàng)與關(guān)系依賴的交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)（β=-0.041，p ＜0.01），因此，關(guān)系依賴正向調(diào)節(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的倒U形關(guān)系，支持了H2a。模型5表明，戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的倒U形關(guān)系依然顯著（β=-0.269，p ＜0.01），而戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性一次項(xiàng)與結(jié)構(gòu)洞的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正（β=0.268，p ＜0.001），戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性平方項(xiàng)與結(jié)構(gòu)洞的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)（β=-0.037，p ＜0.01），因此，結(jié)構(gòu)洞正向調(diào)節(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間倒U形關(guān)系，支持了H2b。模型6表明，戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的倒U形關(guān)系依然顯著（β=-0.286，p ＜0.01），而戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性一次項(xiàng)與技術(shù)動(dòng)蕩性的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)（β=-0.122，p ＜0.01），戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性平方項(xiàng)與技術(shù)動(dòng)蕩性的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正（β=0.058，p ＜0.05），因此，技術(shù)動(dòng)蕩性在戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的倒U形關(guān)系起著負(fù)向調(diào)節(jié)作用，支持了H3a。由模型7可知，戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的倒U形關(guān)系依然顯著（β=-0.308，p ＜0.01），而戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性一次項(xiàng)與競爭強(qiáng)度的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正（β=0.214，p ＜0.01），戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性平方項(xiàng)與競爭強(qiáng)度的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)（β=-0.021，p ＜0.01），因此，競爭強(qiáng)度正向調(diào)節(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間倒U形關(guān)系，H3b得到驗(yàn)證。

為了直觀顯示戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間倒U形關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，本文進(jìn)一步繪制了調(diào)節(jié)效應(yīng)圖。圖2為關(guān)系依賴的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖，顯示關(guān)系依賴正向調(diào)節(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系。也就是說，對于關(guān)系依賴程度高的企業(yè)，戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性對焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新關(guān)系的激勵(lì)作用更加明顯；反之，戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性對焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系保持不變或被削弱。同樣，圖3和圖5所示的結(jié)構(gòu)洞和競爭強(qiáng)度調(diào)節(jié)效應(yīng)圖也有類似作用效果。圖4為技術(shù)動(dòng)蕩性的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖，顯示技術(shù)動(dòng)蕩性在戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的倒U形關(guān)系起著負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

圖2 關(guān)系依賴的調(diào)節(jié)效應(yīng)Fig. 2 Moderating effect of relational dependence

圖3 結(jié)構(gòu)洞的調(diào)節(jié)效應(yīng)Fig. 3 Moderating effect of structural holes

圖4 技術(shù)動(dòng)蕩性的調(diào)節(jié)效應(yīng)Fig. 4 Moderating effect of technological turbulence

圖5 競爭強(qiáng)度的調(diào)節(jié)效應(yīng)Fig. 5 Moderating effect of competitive intensity

4 結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

本文構(gòu)建了以戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性為自變量、焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新為因變量、聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（關(guān)系依賴、結(jié)構(gòu)洞）和環(huán)境動(dòng)蕩性（技術(shù)動(dòng)蕩性、競爭強(qiáng)度）為調(diào)節(jié)變量的理論框架。該理論框架的提出和實(shí)證檢驗(yàn)不僅彌補(bǔ)了戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間關(guān)系內(nèi)在作用機(jī)制研究的缺乏，也進(jìn)一步厘清了戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性對焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新的作用路徑。這對于資源基礎(chǔ)理論的豐富和完善起到了積極推動(dòng)作用，同時(shí)也是對焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新研究的有利補(bǔ)充，為后續(xù)研究奠定了基礎(chǔ)。研究結(jié)論表明：戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間呈倒U形關(guān)系；聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的兩個(gè)維度關(guān)系依賴和結(jié)構(gòu)洞，都正向調(diào)節(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系；環(huán)境動(dòng)蕩性的兩個(gè)維度中，技術(shù)動(dòng)蕩性對戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系起著負(fù)向調(diào)節(jié)作用，而競爭強(qiáng)度正向調(diào)節(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系。

4.2 理論貢獻(xiàn)

以往對突破性創(chuàng)新前置因素的研究從企業(yè)內(nèi)部知識庫［1］、外部顧客獲?。?］、政府政策［13］以及學(xué)習(xí)行為［24］等角度展開。本文結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，證明了存在最優(yōu)的戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性程度，使得焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)到最大值。本研究豐富了突破性創(chuàng)新的前因變量，拓寬了突破性創(chuàng)新的研究視角。

戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性是突破性創(chuàng)新活動(dòng)的重要影響因素，但它們之間的關(guān)系并非是線性的。由結(jié)論可知，戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間呈倒U形關(guān)系。較低程度的技術(shù)多元性有利于企業(yè)突破性創(chuàng)新能力的提升；而當(dāng)戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性超過一定閥值點(diǎn)后，技術(shù)多元性的提升并不利于企業(yè)增強(qiáng)突破性創(chuàng)新能力。這一結(jié)論延伸了SUBRAMANIAN和SOH［9］、GAO等［12］的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)多元性正向影響探索式創(chuàng)新，而本文進(jìn)一步研究了戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與創(chuàng)新之間的非線性關(guān)系。

從網(wǎng)絡(luò)視角出發(fā)，豐富了聯(lián)盟技術(shù)多元性與創(chuàng)新關(guān)系的情景變量。以往研究較多從技術(shù)管理、聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)、吸收能力、內(nèi)部知識創(chuàng)造戰(zhàn)略等角度考察聯(lián)盟技術(shù)多元性與創(chuàng)新關(guān)系的情景變量，但是基于聯(lián)盟本身的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的問題仍需探索［6，8，18］。因此，本文在探討戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與突破性創(chuàng)新之間曲線關(guān)系的基礎(chǔ)上，結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，進(jìn)一步探索了聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)所起的邊界作用。該情景變量的探索有效延伸了PHELPS［4］等有關(guān)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的研究，即從關(guān)系依賴和結(jié)構(gòu)洞兩個(gè)維度探討其在戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與探索式創(chuàng)新之間存在的邊界作用。

本文探討了焦點(diǎn)企業(yè)在不同市場情境下構(gòu)建聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的研究，豐富了聯(lián)盟管理的有關(guān)文獻(xiàn)。盡管以往研究探討了不同市場力量如何影響焦點(diǎn)企業(yè)選擇伙伴的偏好問題［26，32-33］，但較少研究不同市場環(huán)境下聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)技術(shù)多元性的有效性問題。本文基于中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的特殊情景，識別出中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在面臨動(dòng)蕩環(huán)境時(shí)如何有效處理戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新之間的競爭互動(dòng)關(guān)系，拓展了研究視角。

4.3 管理啟示

本文對于構(gòu)建聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)和提升企業(yè)創(chuàng)新能力具有重要的啟示意義。研究表明，戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性與突破性創(chuàng)新呈倒U形關(guān)系。因此，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的有效治理和企業(yè)突破性創(chuàng)新能力的提升，需要注意識別和構(gòu)建“適中”（或“適可而止”）的聯(lián)盟伙伴關(guān)系。具體原因如下。①企業(yè)需要根據(jù)實(shí)際情況，有效甄別和選擇技術(shù)多元性和技術(shù)專業(yè)性。戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性可實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)和知識共享，減緩核心剛性和路徑依賴，避免企業(yè)陷入某個(gè)技術(shù)創(chuàng)新“鎖定效應(yīng)”；而戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)專業(yè)化可以避免信息超載和臃腫的聯(lián)盟管理結(jié)構(gòu)、減少聯(lián)盟管理成本和沖突成本等。因此，企業(yè)在實(shí)施突破性創(chuàng)新過程中，需要對戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性和戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)專業(yè)性采取折中的策略。特別是在達(dá)到最優(yōu)的戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)多元性水平時(shí)，此時(shí)企業(yè)需要對已有戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)范圍采取“適度”原則，并對多樣性聯(lián)盟成員的知識池進(jìn)行有效融合，進(jìn)而演化成戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)專業(yè)化領(lǐng)域的突破性創(chuàng)新活動(dòng)。②在組建戰(zhàn)略聯(lián)盟的過程中，重視關(guān)系依賴和結(jié)構(gòu)洞，可增強(qiáng)聯(lián)盟成員對規(guī)范共識的理解和接受程度，增強(qiáng)彼此之間的默契程度，避免聯(lián)盟成員間的不必要摩擦，減少多元性技術(shù)共享過程中所產(chǎn)生的交易成本。③僅僅依賴戰(zhàn)略聯(lián)盟的優(yōu)勢不足以有效提升企業(yè)突破性創(chuàng)新能力，焦點(diǎn)企業(yè)還需要充分認(rèn)識動(dòng)態(tài)環(huán)境的影響。在戰(zhàn)略聯(lián)盟中，焦點(diǎn)企業(yè)需要積極主動(dòng)地收集外部市場環(huán)境信息，時(shí)刻掌握外部競爭環(huán)境最新動(dòng)態(tài)，積極搜尋突破性創(chuàng)新所需的信息或知識。

4.4 局限與未來研究方向

本文存在一些不足有待進(jìn)一步深入研究。首先，本文選取的調(diào)查樣本來源于成都、西安、重慶、杭州等地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，由于受行業(yè)和地區(qū)的限制，可能會(huì)造成結(jié)論的普適性有待進(jìn)一步驗(yàn)證和探討。其次，通過焦點(diǎn)企業(yè)的問卷反饋來調(diào)查戰(zhàn)略聯(lián)盟存在的問題，主觀性因素等原因可能會(huì)影響調(diào)研數(shù)據(jù)的客觀性，進(jìn)而造成研究出現(xiàn)共同方法偏差等問題。本文雖然采取了一定的手段對其加以控制，如程序控制法、Harman單因子檢驗(yàn)等，但是研究結(jié)論仍可能存在一定的偏差。因此，后續(xù)研究可以采用CATI（cooperative agreements and technology indicators database）聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)源，進(jìn)一步深入探究戰(zhàn)略聯(lián)盟多元性與聯(lián)盟創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。