屈張，涂慧君（通訊作者），湯佩佩

建筑策劃是建筑設(shè)計前期的重要環(huán)節(jié)，是建筑師為了實現(xiàn)設(shè)計目標(biāo)，通過系統(tǒng)科學(xué)的方法對設(shè)計問題進(jìn)行研究，結(jié)合調(diào)查收集的資料，提煉出有邏輯的設(shè)計依據(jù)，為下一步的設(shè)計提供指導(dǎo)[1]。在國際上，建筑策劃工作已成為設(shè)計程序的一部分，而在我國的基本建設(shè)程序中，可行性研究報告之后就直接進(jìn)入建筑設(shè)計階段，并未能明確建筑策劃這一環(huán)節(jié)。隨著我國建筑師的服務(wù)范疇向國際職業(yè)建筑師發(fā)展，執(zhí)業(yè)實踐也需要與國際接軌。因此，有必要從法律法規(guī)上肯定建筑策劃的地位，明確建筑策劃制度。2017 年5 月，住建部下發(fā)《關(guān)于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》，標(biāo)志著全過程工程咨詢在我國全面推動。建筑策劃是全過程工程咨詢中的重要工作，其內(nèi)容、定位和決策對建筑項目起直接影響。在2018 年，中國注冊建筑師繼續(xù)教育以“建筑策劃”作為培訓(xùn)科目，介紹建筑策劃理論和操作模式。本文結(jié)合同濟(jì)大學(xué)近13 年來在建筑策劃領(lǐng)域的教學(xué)、交流和研究，對美國建筑策劃理論進(jìn)行了梳理和分析。

1 美國建筑策劃理論的起源

美國是建筑策劃的發(fā)源地，也是建筑策劃研究成果最豐富的國家。德州農(nóng)工大學(xué)（Texas A&M）榮譽教授、CRS 事務(wù)所1）的合伙人之一威廉· 佩納（William Pena）在建筑界享有“建筑策劃理論之父”的美稱。1959 年，佩納與他的老師威廉·考迪爾（William Caudill）在《建筑實錄》雜志上發(fā)表論文《建筑分析：良好設(shè)計的開始》，提出了建筑策劃的概念。1966 年，美國建筑師協(xié)會（AIA）在《建筑實踐的新興技術(shù)》中首次提到了關(guān)于項目策劃中進(jìn)度表、分析圖表以及調(diào)查技巧等內(nèi)容。隨后，該協(xié)會出版了《建筑實踐的新興技術(shù)2：建筑策劃》，總結(jié)了建筑策劃的技巧，強(qiáng)調(diào)了業(yè)主在建筑策劃過程中的責(zé)任，同時建議建筑師介入建筑策劃的過程，與業(yè)主共同完成建筑策劃文件。同年，由佩納、考迪爾和約翰·?？耍↗ohn Focke）共同撰寫出版的在建筑策劃理論著作《問題探尋法：建筑策劃指導(dǎo)手冊》（Problem Seeking: An Architectural Programming Primer），第一次較為完整和系統(tǒng)地描述了建筑策劃的程序，提出了直觀易用的策劃方法和建筑策劃的指導(dǎo)原則，受到了廣泛的關(guān)注 （圖1）。

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美國建筑策劃源起與戰(zhàn)后的嬰兒潮有關(guān)。1950 年代由于人口的增長，造成校園建筑的不足，而考迪爾和佩納等人所在的CRS 事務(wù)所正是以校園建筑見長。CRS 事務(wù)所在大量項目的過程中常常發(fā)現(xiàn)由于建筑師和甲方、項目管理者以及實際使用者之間溝通的不到位導(dǎo)致設(shè)計成果出現(xiàn)問題。因此，他們在實際項目中積極探索新的設(shè)計程序方法，來避免這種情況的再次發(fā)生。在這一過程中，考迪爾和佩納等人逐漸形成了一套行之有效的方法，即通過對問題分類限定，然后進(jìn)行梳理，并對每一部分信息進(jìn)行總結(jié)陳述，確保業(yè)主和設(shè)計師都能理解設(shè)計的本質(zhì)問題?？嫉蠣柕牧硪槐局鹘凶觥侗葼枴た嫉蠣杺渫洝罚涗浟怂诮ㄖ邉澟c設(shè)計中的許多感想，為后來的策劃者提供了寶貴的經(jīng)驗。

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1佩納與《問題探尋法》（圖片來源：CRS Center Archives）

2在策劃過程中，CRS采用“寄居會議”形式與業(yè)主討論，背景為棕板紙卡片（圖片來源：CRS Center Archives）

3在《問題探尋法》中介紹了“寄居會議”的場地布置和時間安排，通過這種方式達(dá)到與業(yè)主的高效溝通（資料來源：Pena & Parshall. Problem Seeking (5th Edition)[M]. 2012）

4策劃評估中使用的質(zhì)量四邊形法（資料來源：Pena & Parshall. Problem Seeking (5th Edition)[M]. 2012）

2《問題探尋法》中的建筑策劃方法

“問題探尋法”（Problem Seeking）又叫做“五步法”。佩納引入分析方法學(xué)，將建筑策劃工作分為5 個步驟，分別是：建立目標(biāo)、收集和分析現(xiàn)狀、發(fā)現(xiàn)和檢驗概念、決定需求和問題陳述[2]。這其中，前3 步重在對設(shè)計條件和需求的描述，第四步將對需求進(jìn)行決策，如空間需求、建設(shè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)算和時間，這些內(nèi)容至少有一項是調(diào)節(jié)的，以此確定各項需求。通過五步法總結(jié)出對后續(xù)設(shè)計的重要因素，并將其中的內(nèi)容匯總整理成為策劃報告?！秵栴}探尋法》新版作者帕歇爾在接受筆者采訪時指出，問題探尋法不僅是一種策劃的格式，更是一種思考的方法（way of thinking）?！皢栴}探尋法”這一方法也被德州農(nóng)工大學(xué)注冊成為一項知識產(chǎn)權(quán)。

在建筑策劃的表達(dá)方面，佩納采用了棕色板（brown sheets），將所有信息用簡潔的語言和圖案繪制在卡紙上，并按照限定排列成矩陣形，卡紙可以隨著策劃進(jìn)程不斷增減和修改。這種方法使策劃團(tuán)隊、特別是包含非設(shè)計專業(yè)人士在內(nèi)的策劃團(tuán)隊溝通更加高效。棕板紙不僅是交流手段，也是一種策劃報告的形式，即將所有卡紙按五步法的順序匯編成冊。在CRS 的早期策劃實踐中，棕板紙多采用21cm×14cm 的固定尺寸，應(yīng)對于當(dāng)時縮印幻燈片的需要。隨著技術(shù)的發(fā)展，如今策劃表達(dá)開始更多采用電子白板的形式，方便進(jìn)行存儲和網(wǎng)絡(luò)會議交流。

在建筑策劃的工作組織方面，佩納認(rèn)為策劃活動的參與者主要有3 類：策劃者（或策劃團(tuán)隊），業(yè)主和使用者。這其中，策劃者是整個過程中的核心和組織者，業(yè)主和使用者負(fù)責(zé)提供信息和需求。建筑策劃學(xué)者唐納·杜爾克（Donna Duerk）認(rèn)為，策劃者定期與后續(xù)設(shè)計者或參與業(yè)主共同商討所負(fù)責(zé)的設(shè)計問題，如果策劃者不能與業(yè)主達(dá)成一致，而問題本身卻對設(shè)計有較大影響，那么必須在策劃中注明，并作進(jìn)一步的策劃補(bǔ)充[3]。這種會議可以采用“寄居會議”（Squatters Work Sessions）的形式，即在策劃團(tuán)隊前往業(yè)主的辦公地設(shè)立一個會議室，一周時間集中討論策劃內(nèi)容（圖2、3）。例如CRS 所參與的薩馬瑞坦沙漠醫(yī)院（Desert Samaritan Hospital）的案例中，策劃團(tuán)隊與業(yè)主進(jìn)行了廣泛的討論活動，醫(yī)生們表達(dá)了自己對新醫(yī)院的構(gòu)想：每個科室的細(xì)節(jié)、就診流線、病房的布置、以及建筑造型和當(dāng)?shù)匚幕卣鞯鹊葍?nèi)容等，最終形成策劃成果。另外，也可以采用網(wǎng)絡(luò)會議形式（Virtual Meeting）。佩納與杜爾克的方法在實際的工程管理中有一定的可操作性，除了CRS 之外，這種方法也被美國其他一些事務(wù)所采用。

在建筑策劃的預(yù)評估方面，最典型的評價方法是由佩納提出的“質(zhì)量四邊形法”（Quality Quotient）。佩納認(rèn)為應(yīng)該從問題探尋法劃定的4個方面對設(shè)計質(zhì)量進(jìn)行量化，他對此提出了具體步驟：第一，從功能、形式、經(jīng)濟(jì)和時間4 個方面提出問題；第二，基于項目問題解決的前提下，對每項內(nèi)容進(jìn)行打分，分值從1 到10，逐級代表設(shè)計結(jié)果從失敗到完美；第三，通過兩兩相乘得到“質(zhì)量分?jǐn)?shù)”，體現(xiàn)出4 種因素之間的平衡[4]（圖4）。

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3《問題探尋法》信息矩陣表

建筑策劃的主要工作是收集和處理信息。問題探尋法提出了一個新的信息分析方法：信息矩陣表（Matrix）。在上文介紹的五步法基礎(chǔ)上，佩納引入“功能”“形式”“經(jīng)濟(jì)”“時間”4 個需求要素（four requirements），建立一個關(guān)系矩陣，把搜尋的過程和內(nèi)容聯(lián)系起來，這兩點交織成一個涵蓋整個問題的信息框架。這4 個要素在每一步都相互影響，比如在第一步建立目標(biāo)中，功能目標(biāo)、形式目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和時間目標(biāo)都應(yīng)該出現(xiàn)。信息矩陣表提供了一個分類和記錄信息的框架，在處理大量信息是，這個矩陣可以有效避免信息堆砌，使內(nèi)容一目了然。這個表格也起到檢查作用，通過墻上的棕版紙可以發(fā)現(xiàn)是否有遺漏信息，成為策劃團(tuán)隊的一種溝通方式（表1）。

早期建筑策劃主要側(cè)重對空間配置、政策、市場等研究，佩納認(rèn)為，四要素的概念很寬泛，可以應(yīng)對不同類別的信息。但隨著項目的復(fù)雜性和復(fù)合性程度增加，需要涵蓋更多的需求要素。對此，另一位策劃學(xué)者羅伯特·赫什伯格（Robert Hershberger）在中加入了人文、環(huán)境、文化3 個新的價值因素[5]。帕歇爾也認(rèn)為，在設(shè)計類型（包括建筑、城市設(shè)計和景觀）變得復(fù)雜的情況下，策劃的要素并不局限在這四點，可以加入更多的需求

信息矩陣圖可以看作是一種定性分析的方法，而在定量分析方面，數(shù)學(xué)方法的引入使策劃研究更加科學(xué)準(zhǔn)確。建筑策劃學(xué)者亨利·沙諾夫（Henry Sanoff）在《建筑策劃方法》中提到了優(yōu)先級矩陣法。例如，為了初步判斷某新建項目中各種環(huán)境因素的相關(guān)性，可以通過優(yōu)先級矩陣法，列出需要比較的因素如文化設(shè)施、學(xué)校、居民交往、距離等等，進(jìn)行兩兩比較，將優(yōu)先性選項的序號填入表格，最終按照表格統(tǒng)計的數(shù)量排序[6]。這種方法可以幫助策劃決策者簡化價值因素之間的關(guān)系，將抽象的問題指數(shù)化。雖然策劃的過程不完全是依靠數(shù)據(jù)分析做出判斷，但是定量分析保證了策劃過程的科學(xué)性和客觀性。

4 美國建筑策劃理論中策劃構(gòu)想與設(shè)計構(gòu)思

美國建筑策劃理論明確地區(qū)分了建筑策劃與建筑設(shè)計的不同，即建筑策劃是發(fā)現(xiàn)問題（Problem Seeking），而建筑設(shè)計是解決問題（Problem Solving）。這也決定了兩項工作不同的思維方式。一直以來建筑策劃理論存在著一個爭論，那就是策劃是否需要提供解決問題的策略。美國建筑策劃理論觀點認(rèn)為，策劃階段應(yīng)保證相對客觀，不應(yīng)加入策劃者的主觀意見；而且，策劃構(gòu)想不應(yīng)代替建筑方案中的構(gòu)思工作。佩納在《問題探尋法》中，解釋了策劃構(gòu)想與設(shè)計構(gòu)思的兩個主要區(qū)別（圖5）。

一是“抽象與具象”（abstract and concrete）的區(qū)別。佩納認(rèn)為，策劃構(gòu)想是從個別案例中總結(jié)出的一般或抽象的概念或思想，而設(shè)計構(gòu)思是指針對業(yè)主或使用者提出的具體問題給出的解決方案。例如，“文脈并置”是策劃中提出的構(gòu)想，對應(yīng)的設(shè)計構(gòu)思可能是“在歷史建筑中部分改造成新的立面”或者“用新建筑補(bǔ)充歷史建筑缺失的部分”，這些則是具體的設(shè)計手段。佩納認(rèn)為，建筑師在進(jìn)行策劃工作時容易陷入具象和形態(tài)的思維，因此需要注意表述的抽象性，在問題被收集和發(fā)現(xiàn)提出之前，避免具象的策劃構(gòu)想，保證后續(xù)設(shè)計的靈活性。佩納認(rèn)為，策劃中需要進(jìn)行一些抽象，而不是一味地增加細(xì)節(jié)問題，否則難以得出解決方法。

二是“客觀與主觀”（objective and subjective）的區(qū)別。上文提到，策劃是搜尋問題，設(shè)計是給出答案。相對應(yīng)地，策劃構(gòu)想是提供客觀性的可能建議，設(shè)計構(gòu)思則包含了設(shè)計師的主觀喜好。例如在策劃中的“形式”部分，策劃構(gòu)想提出學(xué)校需要3個獨立空間的班級，設(shè)計則可能據(jù)此提出不同的解決方法：在3 個樓層分別設(shè)置3 個班級，或者是設(shè)計三棟獨立的建筑，這就是從客觀到主觀的過程。對于策劃和設(shè)計在同一團(tuán)隊完成的項目而言，策劃階段介入設(shè)計并不會存在明顯問題。然而，如果策劃階段和設(shè)計階段由不同公司或團(tuán)隊進(jìn)行，策劃書中存在的主觀預(yù)判很可能會影響后續(xù)設(shè)計的思路，也影響設(shè)計的多種可能性。另外，從建筑執(zhí)業(yè)實踐的角度上看，美國建筑策劃理論將建筑策劃和建筑設(shè)計工作區(qū)分開，也是為了使建筑策劃能夠作為一項獨立環(huán)節(jié)，單獨簽訂合同。

5《問題探尋法》策劃理論在美國的影響和發(fā)展

《問題探尋法》一共出版了5 版，并被翻譯成中文、日文版本，是建筑策劃領(lǐng)域的權(quán)威書籍。美國建筑策劃研究一直處于非?；钴S的狀態(tài)，涌現(xiàn)出一大批優(yōu)秀學(xué)者和著作。除上文中提到杜爾克的《建筑策劃:設(shè)計中的信息管理》，赫什伯格的《建筑策劃與設(shè)計前期管理》等，沙諾夫的《建筑策劃方法》，還有如愛德華·懷特（Edward White）撰寫了《建筑策劃介紹》，米基·普萊梅爾（Mickey Plamer） 撰寫了《建筑師的設(shè)施策劃指南》等。此外，在CRS 事務(wù)所工作過的建筑師延續(xù)了佩納等人的研究，羅伯特·庫姆林（Robert Kumlin）撰寫了《建筑策劃：設(shè)計實踐的創(chuàng)造性工具》，伊迪斯·切里（Edith Cherry）撰寫了《建筑策劃：從理論到實踐》等（表2）。

《問題探尋法》是建筑策劃和設(shè)計的標(biāo)準(zhǔn)教科書，美國許多高校都開設(shè)建筑策劃課，并將其作為重點介紹。佩納曾作為美國建筑注冊委員會顧問，撰寫了該委員會考綱的建筑策劃部分，使建筑策劃成為美國注冊建筑師考試的一項內(nèi)容。在美國德州農(nóng)工大學(xué)的CRS 中心，由瓦利安·米蘭達(dá)（Valerian Miranda）教授帶領(lǐng)的團(tuán)隊不僅保存了CRS 學(xué)者策劃研究的全部資料和策劃案例，也通過與其他研究機(jī)構(gòu)合作，為建筑策劃理論的創(chuàng)新發(fā)展做出貢獻(xiàn)。2007 年在美國德州農(nóng)工大學(xué)舉行的建筑策劃圓桌論壇，包括佩納、沙諾夫、普萊瑟、帕歇爾等學(xué)者及來自國內(nèi)的莊惟敏教授參與了會議，對建筑全壽命周期的策劃和使用后評價的發(fā)展提出了方向[7]。

在實踐方面，建筑策劃的創(chuàng)始團(tuán)隊CRS 于1990 年代合并入HOK，后來成立了策劃咨詢團(tuán)隊（Consulting Group），由原CRS 的帕歇爾負(fù)責(zé)，他在長期從事建筑策劃實踐的基礎(chǔ)上，大幅更新了《問題探尋法》的第五版，增加了BIM 和數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于建筑策劃的內(nèi)容，以及建筑策劃工具的介紹。時任HOK 總裁比爾·赫爾穆特（Bill Hellmuth）認(rèn)為，用建筑信息模型（BIM）提交策劃報告是更加可持續(xù)和整體的設(shè)計解決方案。另外，在與美國SOM 事務(wù)所、德國HENN 事務(wù)所的交流中，對方都明確表示進(jìn)行過建筑策劃的工作，并且肯定了其在前期定義設(shè)計內(nèi)容的重要作用（圖6）。

表 1 佩納提出的信息矩陣表，涵蓋了問題搜尋的五步法和四要素，每一項中又進(jìn)一步列出了所需的信息索引[8]（制表：涂慧君）

5 佩納解釋了策劃構(gòu)想與設(shè)計構(gòu)思的區(qū)別（資料來源：參考文獻(xiàn)[8]）

6 美國建筑策劃制度和合同格式

美國建筑策劃工作通常在工程咨詢階段和項目啟動階段，在美國建筑師協(xié)會合同《建筑師與專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)議書標(biāo)準(zhǔn)格式》C141 中，就對建筑策劃的具體內(nèi)容進(jìn)行和規(guī)定，如“信息收集”中的場地調(diào)研、場地測繪、環(huán)境影響報告、現(xiàn)狀建筑調(diào)研、法規(guī)、經(jīng)濟(jì)可行性等；“策劃訪談”中的目標(biāo)和價值取向，以及對文化、技術(shù)、美學(xué)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面需求；“客戶調(diào)研”中的功能效率、使用者舒適度、建筑經(jīng)濟(jì)性、環(huán)境可持續(xù)性、建筑形象等?！绊椖侩A段”的時間管理等。這些制度保證了建筑策劃工作的規(guī)范性和合法性（圖7）。

當(dāng)前，我國對于建筑策劃的操作主體并沒有明確的規(guī)定，詳細(xì)規(guī)劃編制單位、建筑設(shè)計師、策劃機(jī)構(gòu)、開發(fā)商項目部等都在參與這一工作，而且往往各方的結(jié)論和成果表達(dá)有很大出入。在近期組織的中國建筑學(xué)會建筑策劃學(xué)組會上，各位專家也就此問題進(jìn)行過討論，較為一致的觀點是：建筑策劃為項目決策和設(shè)計依據(jù)，應(yīng)明確由建筑設(shè)計師牽頭，結(jié)合業(yè)主、使用者代表、與項目類型相關(guān)的專業(yè)人士等，共同組成策劃團(tuán)隊。而在策劃過程中，政府職能部門也需要給予配合。

7 美國建筑策劃理論和中國的教學(xué)實踐

《問題探尋法》作為美國建筑策劃理論的代表作，也被引入中國的教學(xué)實踐。同濟(jì)大學(xué)、清華大學(xué)等均開設(shè)了建筑策劃課程，并對該理論進(jìn)行介紹。同濟(jì)大學(xué)建筑城規(guī)學(xué)院自2005 年起開設(shè)建筑策劃課程，分為本科生和研究生雙語課程，至今已經(jīng)有13 年時間。2005 年，曾經(jīng)在HOK 事務(wù)所工作、后來在美國創(chuàng)立ADP 事務(wù)所的潘蘇（Solomon Pan）教授首次將美國建筑策劃的“問題探尋法”理論帶到中國。潘蘇教授長期從事策劃實踐，對其中的矩陣分析等技術(shù)工具十分了解。這套方法經(jīng)過HOK 事務(wù)所數(shù)十年實踐得以完善，并且行之有效，在美國很多事務(wù)所得到延續(xù)使用。同濟(jì)大學(xué)的建筑策劃課以《問題探尋法》作為基本教材，介紹建筑策劃理論，指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行建筑策劃項目實踐，也積累了一定的教學(xué)經(jīng)驗?；诖隧椊虒W(xué)，同濟(jì)大學(xué)成立了建筑策劃教學(xué)和研究團(tuán)隊，結(jié)合中國國情發(fā)展和創(chuàng)新建筑策劃理論，申請獲批兩項以建筑策劃為主題的國家自然科學(xué)基金研究項目。清華大學(xué)的建筑策劃課程從日本的建筑計劃學(xué)研究入手，在莊惟敏教授的帶領(lǐng)下，逐步發(fā)展成為項目全過程研究，其團(tuán)隊結(jié)合美國的建筑策劃理論，形成了一系列重要研究成果，最新出版的《建筑策劃與后評估》一書也是中國注冊建筑師繼續(xù)教育的必修教材。哈爾濱工業(yè)大學(xué)的鄒廣天教授團(tuán)隊也在建筑策劃領(lǐng)域進(jìn)行了大量的研究工作，并開設(shè)建筑策劃理論與方法課程，其團(tuán)隊成員也曾在德州農(nóng)工大學(xué)學(xué)習(xí)美國建筑策劃理論。2014 年，于清華大學(xué)成立的中國建筑學(xué)會建筑師分會建筑策劃專委會（APA）是當(dāng)前國內(nèi)建筑策劃研究的重要組織，專委會對于推動建筑策劃研究，提高業(yè)界對于建筑策劃的重視程度，推廣建筑策劃學(xué)具有重要意義（圖8）。

表 2 美國建筑策劃研究的兩個主要團(tuán)體和代表人物 （制表：屈張）

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6 通過空間策劃軟件Affinity可以與對建筑信息模型對接

（資料來源：Trelligence Affinity公司）

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7 在美國AIA合同C141中，規(guī)定了建筑策劃服務(wù)的內(nèi)容

（根據(jù)AIA合同翻譯）

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8 建筑策劃和使用后評估構(gòu)成了全過程工程咨詢的閉環(huán)

（7.8繪圖：屈張）

本文通過對美國建筑策劃理論的介紹，重點從理論方法、技術(shù)工具、制度標(biāo)準(zhǔn)等方面進(jìn)行梳理和解讀。在理論方法層面，以問題探尋法理論為切入點，從研究思路、組織方式和交流方式等方面研究其特點；在技術(shù)工具層面，通過引入信息矩陣圖和梳理分析方法，將復(fù)雜設(shè)計需求歸類并進(jìn)行量化分析；在制度標(biāo)準(zhǔn)方面，介紹美國建筑策劃制度和合同格式。希望通過這項研究，探索適合國內(nèi)建筑策劃工作模式和教學(xué)模式，使建筑策劃真正成為建設(shè)階段前期的確定設(shè)計依據(jù)和設(shè)計需求的有效手段。未來，將結(jié)合全過程工程咨詢實踐，進(jìn)一步完善建筑策劃的理論和操作方法研究。

注釋

1）CRS事務(wù)所全稱Caudill Rowlett & Scott Architects，成立于1948年，1983年并入JE Sirrine工程公司，1990年代建筑業(yè)務(wù)被HOK收購。德州農(nóng)工大學(xué)建筑學(xué)院的CRS中心保存著該事務(wù)所的大量理論文獻(xiàn)和設(shè)計項目資料。