楊小鳳

（廣東石油化工學(xué)院圖書館，廣東 茂名 525000）

廣東地處沿海，毗鄰港澳，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。早在2007年11月6日，廣東省人民政府發(fā)布“粵府 [2007]88號(hào)”文 “廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2007－2020年）”。該文實(shí)施至今已超過十個(gè)年頭，制定該綱要的目的是為了促進(jìn)廣東知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展，構(gòu)建創(chuàng)新型廣東，建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省、文化大省、法治社會(huì)、和諧廣東，實(shí)現(xiàn)人民富裕安康。具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長主要?jiǎng)恿Γ瑓^(qū)域?qū)＠漠a(chǎn)出量、質(zhì)量也代表著區(qū)域的科技水平。筆者就“廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要”發(fā)布后的2008-2017年廣東省專利申請(qǐng)與授權(quán)量情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，在分析數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上提出思考及建議。

1 2008-2017年廣東省專利申請(qǐng)與授權(quán)量總體情況

資料顯示，2009年廣東省專利申請(qǐng)和授權(quán)量位居全國第一，2010年廣東省專利總量位居全國第一；2011年發(fā)明專利授權(quán)位居全國第一；2016年廣東省專利申請(qǐng)量突破五十萬件，有39264家企業(yè)申請(qǐng)專利，申請(qǐng)較為活躍的是中小企業(yè)；2017年廣東全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)以服務(wù)支撐供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制為目標(biāo)，專利申請(qǐng)量突破六十萬件，規(guī)模以下企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量12164件，對(duì)全省發(fā)明專利授權(quán)量增長的貢獻(xiàn)率達(dá)62.3%，中小企業(yè)申請(qǐng)專利已成為廣東省專利增長的新動(dòng)力。

1.1 專利申請(qǐng)

2008-2017年廣東省專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)逐年增長態(tài)勢(shì)，發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種專利的申請(qǐng)量均穩(wěn)中有升，2008-2012年專利申請(qǐng)量略有增長，漲幅不大，2013-2014年申請(qǐng)量徘徊不前，升幅較大的是2015-2017年，增幅最大的是2016年，廣東省專利申請(qǐng)量從35萬多增至50多萬，具體見表1?？萍己枯^高的發(fā)明專利是新工藝、新產(chǎn)品的技術(shù)核心，發(fā)明專利產(chǎn)出數(shù)量高，能在一定程度上反映廣東省各企、事業(yè)單位的技術(shù)開發(fā)創(chuàng)新能力及競爭能力。表1數(shù)據(jù)顯示，2008-2014年廣東發(fā)明專利占總申請(qǐng)量均停留在26%-27%徘徊不前，到2015-2017年增長較快。

1.2 專利授權(quán)

2008-2017年廣東省專利授權(quán)量穩(wěn)步上升，從授權(quán)總量來看，2015、2017年的增幅較大，2015年比上一年增長34%，2017年比上一年增長28%。三種專利中發(fā)明專利2013年比上一年下降9%，其他年度呈現(xiàn)增長態(tài)勢(shì)，增幅較大的是2015年比上一年增長50%，2017年比上一年增長18%。實(shí)用新型10年間穩(wěn)步增長，增幅較大的是2010年，比上一年度增長60%，2017年比上一年度增長43%。表1數(shù)據(jù)顯示，外觀設(shè)計(jì)存在不穩(wěn)定的現(xiàn)象，2011年比上一年度減少2983件，2016年比上一年度減少196件。

2 2008-2017年廣東省專利申請(qǐng)與授權(quán)量地級(jí)市之間比較分析

2.1 各地市專利申請(qǐng)量比較分析

見表2。

表1 2008-2017年廣東省專利申請(qǐng)與授權(quán)量情況（件）[1]

表2 2008-2017年廣東各地市專利申請(qǐng)量情況（件）

表2數(shù)據(jù)顯示，廣東2008-2017年各地市專利申請(qǐng)量基本呈現(xiàn)增長態(tài)勢(shì)，不穩(wěn)定的地市有汕尾、潮州、揭陽、陽江、梅州、河源，增長較快的是深圳、廣州、東莞、佛山、中山、汕頭等地市。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，廣東近10年間技術(shù)含量高的發(fā)明專利有一半是廣州、深圳申請(qǐng)的，發(fā)明專利申請(qǐng)量較低的地市有汕尾、陽江、梅州、云浮。

3.2 各地市專利授權(quán)量比較分析

表3數(shù)據(jù)顯示，近10年廣東省專利授權(quán)量大部分地市都呈現(xiàn)逐年增長的態(tài)勢(shì)，也有地市存在不穩(wěn)定現(xiàn)象，如汕尾、茂名、陽江、梅州、清遠(yuǎn)、韶關(guān)等市，近10年珠三角地區(qū)各市專利授權(quán)量穩(wěn)中有升，增長穩(wěn)定。專利的產(chǎn)出是推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力之一，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，廣州、深圳的專利授權(quán)量增長快速，特別是科技含量較高的發(fā)明專利，廣州、深圳發(fā)明專利授權(quán)量占廣東省發(fā)明專利授權(quán)量的一半。從表2、表3數(shù)據(jù)可以看出，廣東省各地市專利申請(qǐng)與授權(quán)量存在嚴(yán)重的發(fā)展不平衡，差距巨大。

表3 2008-2017年廣東省各地市專利授權(quán)量情況（件）

4 思考及建議

4.1 思考

通過統(tǒng)計(jì)分析廣東近10年來專利申請(qǐng)與授權(quán)量總體情況，并比較21個(gè)地市之間專利申請(qǐng)與授權(quán)情況，以及閱讀相關(guān)文獻(xiàn)覺得如下幾個(gè)方面值得思考：

1）近10年廣東省專利申請(qǐng)與授權(quán)量穩(wěn)步增長，但還有挖掘的空間。例如粵東的汕頭市，從每年的三種專利申請(qǐng)與授權(quán)情況來看，汕頭市的外觀設(shè)計(jì)還有挖掘的空間，職能部門應(yīng)引導(dǎo)相關(guān)企業(yè)積極申請(qǐng)；位于珠三角地區(qū)的珠海市，擁有格力集團(tuán)、金山軟件、麗珠集團(tuán)等大型科技型企業(yè)，其專利申請(qǐng)也有挖掘的空間。據(jù)相關(guān)資料介紹，粵西的湛江市，農(nóng)作物產(chǎn)量和面積位居全省首位，有國家級(jí)農(nóng)業(yè)示范區(qū)，有8家國家級(jí)、47家省級(jí)和126家市級(jí)龍頭企業(yè)，有世界一流的現(xiàn)代化大型臨海鋼鐵基地和綠色碳鋼生產(chǎn)基地，有世界先進(jìn)水平的特大型石化基地，有國際一流、全國最大的現(xiàn)代化造紙產(chǎn)業(yè)基地，旅游業(yè)發(fā)達(dá)，有深水海港，有三所本科公辦高校。但其專利申請(qǐng)與授權(quán)量，2008-2017年一直落后粵東地區(qū)的汕頭市，同為區(qū)域的中心城市，湛江市的專利申請(qǐng)與授權(quán)量也有挖掘的空間。

2）各地市間專利申請(qǐng)與授權(quán)量差距大、發(fā)展不平衡、結(jié)構(gòu)不合理。表2、表3數(shù)據(jù)顯示，2008-2017間廣東專利的申請(qǐng)與授權(quán)量，基本都集中在廣州、深圳、東莞、佛山、中山五市。廣東專利2008年申請(qǐng)量是103883件，至2017年申請(qǐng)量是627819，增長523936件；2008年授權(quán)量是62031件，至2017年授權(quán)量是332648，增長270617件，10年間增長快速。各地市也呈現(xiàn)逐年增長的態(tài)勢(shì)，但區(qū)域之間數(shù)據(jù)差距巨大、發(fā)展不平衡、結(jié)構(gòu)不合理。廣東省自發(fā)布 “廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要 （2007－2020年）”以來，專利申請(qǐng)與授權(quán)量總體呈增長態(tài)勢(shì)，但欠發(fā)達(dá)地區(qū)增長緩慢。

3）職能部門管理仍存在漏洞，專利信息服務(wù)有待加強(qiáng)。近10年，廣東的專利申請(qǐng)與授權(quán)成果顯著，但也存在不容忽視的問題。如專利代理，資料顯示，廣東省2014年的平均電子申請(qǐng)率為93.40%，其中的99.98%是通過專利代理機(jī)構(gòu)完成的。目前，專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)水平仍存在良莠不齊的現(xiàn)象。審查存在漏洞，如專利法規(guī)定，對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)兩種專利在申請(qǐng)時(shí)，只進(jìn)行形式審查，而不用進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。專利資助的政策存在漏洞，如一些地方政府為了鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、提高專利申請(qǐng)量，在出臺(tái)鼓勵(lì)專利申請(qǐng)資助政策的同時(shí)，又將專利申請(qǐng)量納入單位或企業(yè)的考核標(biāo)準(zhǔn)。這就給了申請(qǐng)動(dòng)機(jī)不純者以有機(jī)可乘[2]。筆者利用網(wǎng)絡(luò)對(duì)21個(gè)地級(jí)以上市用“知識(shí)產(chǎn)權(quán)局”為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，汕頭有知識(shí)產(chǎn)權(quán)局主頁，深圳、佛山有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，其他地市在其科學(xué)技術(shù)局主頁里可以找到關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)信息或知識(shí)產(chǎn)權(quán)科。從調(diào)研來看，部分地市對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作重視不夠，專利信息服務(wù)有待加強(qiáng)。

4.2 建議

近10年，廣東省的專利申請(qǐng)與授權(quán)量穩(wěn)步增長，自主創(chuàng)新環(huán)境越來越好，成績走在全國前列，但也存在一些問題，筆者建議：

1）找準(zhǔn)突破口，挖掘廣東專利申請(qǐng)與授權(quán)量的新增長點(diǎn)。廣東申請(qǐng)專利較強(qiáng)的是廣州、深圳。據(jù)資料介紹，廣州市的專利權(quán)人以華南理工大學(xué)、中山大學(xué)等高校為主，高校的專利申請(qǐng)大部分以評(píng)定職稱為目的，往往會(huì)存在專利保護(hù)、申請(qǐng)、審查、資金、利用率低等問題；深圳的專利權(quán)人以華為、中興為主，已形成無線通信網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字信息傳輸、信息、電通信傳輸、圖像通信五大領(lǐng)先技術(shù)領(lǐng)域。廣東省大部分大型國有和民營科技企業(yè)、世界500強(qiáng)企業(yè)、研究型高校和科研院所都集中在廣州、深圳，兩市要發(fā)揮經(jīng)濟(jì)實(shí)力、自主創(chuàng)新能力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，在發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量上挖掘潛力，繼續(xù)為全省發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量增長貢獻(xiàn)力量。發(fā)明專利授權(quán)量的多少是衡量一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新能力的重要依據(jù)。珠三角其它地市，經(jīng)濟(jì)實(shí)力均較強(qiáng)，特色產(chǎn)業(yè)明顯，專利申請(qǐng)授權(quán)量一樣有增長的空間。建議：職能部門應(yīng)為高校的專利權(quán)人牽線搭橋提供專利申請(qǐng)融資、質(zhì)押途徑，指點(diǎn)、引導(dǎo)高校提高專利運(yùn)營能力；職能部門應(yīng)繼續(xù)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)工作機(jī)制，加大激勵(lì)力度，引導(dǎo)粵東、西、北地區(qū)的縣（市），高新區(qū)、科技園、專業(yè)鎮(zhèn)積極申報(bào)研究成熟的專利，層層壓實(shí)，層層跟進(jìn)，給任務(wù)、給指標(biāo)，給專利權(quán)人在申報(bào)專利的相關(guān)工作上給與幫扶，如請(qǐng)專家指點(diǎn)，幫忙報(bào)前查新等，同時(shí)探索、制定適合本地的專利申報(bào)激勵(lì)機(jī)制?；洊|、西、北是廣東專利申請(qǐng)與授權(quán)量的短板，但也是可挖掘的新增長點(diǎn)，如粵東的汕頭、潮州、揭陽每年的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)與授權(quán)量都較多，當(dāng)?shù)卣奥毮懿块T可以以外觀設(shè)計(jì)為突破口，在政策、激勵(lì)機(jī)制上給企業(yè)、個(gè)人申請(qǐng)者實(shí)惠。

2）打造“粵式特色”，新形勢(shì)下發(fā)揮自身區(qū)域優(yōu)勢(shì)縮小差距。2017年國務(wù)院將廣東“專利快速審查、確權(quán)、維權(quán)一站式服務(wù)”模式，作為全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)舉措在全國推廣，這一舉措是對(duì)廣東推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革的肯定。2017年廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局牽頭制定《廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利研究人員專業(yè)技術(shù)資格條件（試行）》、《廣東省重大經(jīng)濟(jì)和科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議暫行辦法》等文件，對(duì)大型科技活動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)提供了保障。廣東知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的“粵式”特色的亮點(diǎn)是：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新相融合，企業(yè)成為了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用的主力，而且這一主體地位日益突出[3]。資料顯示，2015年申請(qǐng)專利的企業(yè)2.6萬家，占全省專利申請(qǐng)受權(quán)量58%；2017年申請(qǐng)專利的企業(yè)5.6萬家，占全省專利申請(qǐng)量72%；申請(qǐng)發(fā)明專利的企業(yè)2.18萬家，共申請(qǐng)14萬件，占全省發(fā)明專利申請(qǐng)量76.8%。建議：在新形勢(shì)下，相關(guān)職能部門要以粵港澳大灣區(qū)建設(shè)為契機(jī)，找準(zhǔn)制約廣東知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的矛盾，逐步縮小區(qū)域間專利申請(qǐng)授權(quán)量不平衡的狀態(tài)，發(fā)揮各區(qū)域在申請(qǐng)專利的優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，加與引導(dǎo)。例如地方高校與地方企業(yè)合作申請(qǐng)專利，小微企業(yè)與大中型企業(yè)合作，發(fā)揮企業(yè)申請(qǐng)專利的積極性；珠三角有經(jīng)濟(jì)、區(qū)域優(yōu)勢(shì)的地市，應(yīng)以提高專利質(zhì)量為導(dǎo)向，制定出適合本地發(fā)展前景的專利申請(qǐng)授權(quán)激勵(lì)政策，有重點(diǎn)、有目的去培育核心專利權(quán)人，如華南理工大學(xué)、中山大學(xué)、華為、中興。各地市應(yīng)抓住粵港澳大灣區(qū)和“一帶一路”建設(shè)的大好環(huán)境，主動(dòng)建立跨區(qū)域協(xié)作體系，縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距。政府職能部門應(yīng)深化“放管服”改革，創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，把服務(wù)嵌入到高校、科研院所、大中型企業(yè)、小微企業(yè)等。

3）加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施、信息服務(wù)建設(shè)，推動(dòng)區(qū)域間自主創(chuàng)新能力協(xié)調(diào)發(fā)展。資料顯示，至2017年廣州已出臺(tái)了十多部知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范性文件，通過大量的聯(lián)盟和協(xié)會(huì)，搭建企業(yè)和服務(wù)機(jī)構(gòu)的橋梁，把服務(wù)鏈搭成：申請(qǐng)、服務(wù)、代理；出臺(tái)幫扶政策“專利質(zhì)押融資貸款扶持辦法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金管理辦法、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)管理辦法。”給專利權(quán)人相應(yīng)的實(shí)惠，以廣州市海珠區(qū)為例，政府按申請(qǐng)者已獲得市專利資助資金50%的標(biāo)準(zhǔn)給予扶持；廣東支持大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，大學(xué)生申請(qǐng)一枚商標(biāo)可獲得500-22500的補(bǔ)貼。以上說明，只有加強(qiáng)本地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，才能吸引外地企業(yè)落戶，職能部門應(yīng)給來落戶的企業(yè)創(chuàng)造營商環(huán)境，指導(dǎo)、引導(dǎo)小微企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，有條件的地市可以組織各類企業(yè)主、負(fù)責(zé)人去其它地市交流學(xué)習(xí)或進(jìn)行培訓(xùn)，有目的培育自主創(chuàng)新能力強(qiáng)的示范性企業(yè)，帶動(dòng)本地區(qū)專利申請(qǐng)授權(quán)量的增長。調(diào)查發(fā)現(xiàn)部分地市對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)不重視，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站建設(shè)內(nèi)容、信息發(fā)布滯后等現(xiàn)象，這值得相關(guān)職能部門重視。廣東省現(xiàn)在許多地方還缺少大規(guī)模的專利信息檢索服務(wù)中心，現(xiàn)有的專利信息檢索服務(wù)機(jī)構(gòu)小而分散，大量專利文獻(xiàn)得不到檢索利用[4]。能查詢或檢索到最新的、系統(tǒng)的專利信息，可以讓專利權(quán)人避免重復(fù)研究、避免侵權(quán)。建議：廣東粵東、西、北缺少專利信息檢索服務(wù)中心的地市，在政府主導(dǎo)下，建立與專利信息檢索服務(wù)中心較為成熟的廣州、深圳、佛山等市的跨區(qū)專利信息服務(wù)共享機(jī)制，從而推動(dòng)區(qū)域間自主創(chuàng)新能力協(xié)調(diào)發(fā)展。