國際工程EPC合同中的索賠管理要點分析

董 博,王 輝

(中鐵二局集團有限公司，四川成都 610031)

1 項目概況

阿斯塔納新交通系統(tǒng)輕軌一期工程南起阿斯塔納市南郊的納扎爾巴耶夫國際機場，北至阿斯塔納市新火車站；是一條連接東北、西南方向的軌道交通骨干線。該工程線路全長21.718 km，全線高架，雙線，設計速度80 km/h，設置18座車站，其中換乘車站2座，在起點國際機場北側設車輛段1座。項目總投資18.87億美元，項目資金來源于中國國家開發(fā)銀行(CDB)貸款80 %和哈薩克斯坦國家財政預算20 %，采用菲迪克(FIDIC)合同條件(99版銀皮書)，固定總價合同，原合同工期為36個月。

2 國際工程項目(EPC合同)的索賠分類

本項目EPC合同以國際咨詢工程師聯合會(FIDIC)99版《設計-采購-施工與交鑰匙項目合同條件》(銀皮書)為基本合同條件。簽訂EPC合同時充分結合了哈薩克斯坦當地的法律法規(guī)和業(yè)主的管理能力，部分條款在(FIDIC)99版的通用條款項下,由承包商和雇主根據項目的實際情況協(xié)商編制項目合同專用條款。根據99版FIDIC系列合同條件將索賠分為三類：業(yè)主對承包商的索賠；承包商對業(yè)主的索賠；以及除上述兩類之外的其他權力或法律救濟的索賠。在此,筆者結合本項目實施經驗以及FIDIC合同條件中的一些合同條款,主要對合同中應當設置的對承包商有利的索賠條款進行分析。

3 EPC合同(99版FIDIC銀皮書)中承包商向業(yè)主索賠條款

菲迪克(FIDIC)合同指南中承包商向業(yè)主索賠可引用的條款見表1。

表1 FIDIC 99版銀皮書中承包商向業(yè)主索賠可引用的條款

承包商向業(yè)主的索賠按照起因可分為業(yè)主自身原因直接引起的索賠和由業(yè)主承擔相應風險部分的原因造成的索賠。若由于業(yè)主自身原因直接導致的索賠，承包商不但可以索賠工期和費用，還可以索賠一定的利潤。而由于業(yè)主負責的其他原因導致的索賠，承包商一般能索賠工期和費用但不能得到利潤的補償，還有個別情況下(如不可抗力)，承包商不能索賠費用只能索賠工期延長。

4 各階段的索賠要點分析及對策

4.1 設計階段

4.1.1 重大方案變更

在99版銀皮書框架下，業(yè)主僅提供數據供承包商參考，承包商除負責核實雇主提供的所有有關數據資料外，還對雇主提供的這些數據資料的準確性、充分性和完整性承擔責任。承包商可在EPC合同談判過程中提出對應措施，可要求在EPC合同專用條款中增加：當雇主提供的數據資料延誤或者有重大錯誤,導致承包商需要花費大量時間和人力物力去重新測量數據時,承包商可要求在合同中明確相關索賠權利。根據EPC合同第2.1條款[現場進入權]規(guī)定，如果雇主未能及時給承包商進入和占用現場各部分的權利，使承包商遭受延誤和(或)招致增加費用，承包商可索賠工期、費用和利潤。如本項目車輛段控制中高度因機場限高(由原雇主要求的30 m降低到20 m)，屬于重大方案變更，承包商可索賠工期、費用和利潤。

4.1.2 雇主改變原技術條件和技術方案

因雇主的原因,要求對已批準的技術條件和技術方案進行重大變更,從而影響到項目設備型號、施工材料、施工工藝以及整體工期等重大變化,承包商可根據第13.3條款[變更程序]規(guī)定，承包商可索賠工期、費用、利潤。如本項目業(yè)主要求軌距由1 435 mm變更為1 520 mm，這屬于技術標準的重大變更，承包商已向業(yè)主提出延長工期360 d和增加費用3158.4萬美元。

4.2 施工階段

4.2.1 許可、執(zhí)照或批準

本項目根據EPC合同第2.2條款[許可、執(zhí)照或批準]規(guī)定：業(yè)主負責協(xié)助辦理承包商的勞務人員的所有許可和簽證。但實際情況是業(yè)主未履行合同業(yè)務，協(xié)助辦理滿足施工組織安排的勞務人員的所有許可和簽證，造成現場施工進度滯后，工期延誤。承包商可索賠工期、費用。

4.2.2 變更

孟子新的武德思想架構，將孔子的智、仁、勇“三達德”中本就處于中心位置的“仁者愛人”發(fā)揮到極致，加之孟子“性善”的人性論觀點，便形成了《孟子》中這種極端重視主體“仁”的道德性力量的傾向：

在項目實施過程中，雇主變更雇主需求的功能或提高技術標準以及將超出合同工作范圍以外的其他工作交由承包商負責。承包商可根據EPC合同第13.3條款[變更程序]規(guī)定，承包商可索賠工期、費用、利潤。如本項目業(yè)主將屬于阿斯坦納市市政管網施工的排水管網交與承包商施工，這屬于合同工作范圍外的施工內容，承包商已向業(yè)主提出延長工期30 d和增加費用180萬美元。

4.2.3 暫時停工

根據EPC合同第8.8條款[暫時停工]的規(guī)定：雇主可以隨時指示承包商暫停工程某一部分或全部的施工。在暫停期間,承包商應保護、保管、并保證該部分或全部工程不致產生任何變質、損失或損害。如果承包商因執(zhí)行雇主[暫時停工]的指示,和(或)因為復工,而遭受延誤和(或)招致增加費用,承包商應向雇主發(fā)出通知,并有權依照EPC合同第20.1條款[承包商的索賠]的規(guī)定提出索賠工期和費用。

4.2.4 竣工時間的延長

由于雇主或工程師的原因造成的竣工時間延長，承包商可根據EPC合同第8.4條款[竣工時間的延長]中的規(guī)定，承包商可索賠工期。

4.2.5 政府當局造成的延誤

4.2.6 竣工后試驗的延誤或未能通過竣工后試驗

根據 EPC合同第12.2條款[延誤的試驗]規(guī)定，如果由于業(yè)主原因造成竣工后試驗延誤，承包商可以索賠費用和利潤；根據EPC合同第12.4條款[未能通過竣工后試驗]規(guī)定，如果業(yè)主無故拖延給予許可對承包商在調查未能通過竣工后試驗的原因，或為進行任何調整和修正，要進入工程或區(qū)段的過程中，使承包商招致額外費用，承包商可以索賠費用和利潤。

4.3 設備系統(tǒng)采購階段

本項目是交鑰匙工程(菲迪克條款1999年版)，項目涉及的設備系統(tǒng)采購工作應由承包商獨立的完成。只要承包商采購的設備系統(tǒng)滿足合同中的雇主需求的功能和標準，雇主(或業(yè)主)就不應該干預承包商的采購行為。但在本項目設備系統(tǒng)采購階段，業(yè)主不僅要求設備的技術條件需要其審批，還干涉承包商的設備采購方式、采購程序、合格供應商資格條件(業(yè)主要求審批供應商資格)以及招標文件內容(業(yè)主要求審批設備招標的招標文件)等等。這均已超出EPC合同范圍，嚴重影響設備采購進場和增加設備采購成本。承包商有權依照EPC合同第20.1條款[承包商的索賠]的規(guī)定提出索賠工期和費用。

4.4 其它索賠點

4.4.1 預付款支付的延誤

本項目合同約定的“開工日期” 中的先決條件之一就是承包商已經收到預付款；如果因業(yè)主原因未及時支付預付款，承包商可向業(yè)主索賠工期和延期利息。本項目承包商實際開工日期為2017年5月6日，但收到預付款的日期為2017年12月28日，所以本項目業(yè)主與承包商最終確定的開工日期為2017年12月29日。

4.4.2 延誤的付款

根據EPC合同第14.8條款[延誤的付款]規(guī)定：如果承包商沒有在按照EPC合同第14.7條款[付款的時間安排]規(guī)定的時間收到付款，承包商應有權就未付款按月計算復利，收取延誤期的融資費用。延期付款的利率按照每年LIBOR 6個月利率加350基點計算。本項目業(yè)主未按EPC合同約定支付工程款，從2018年1月8日第一期工程款8 604萬美元，一直到2018年10月8日才支付，過程中因資金原因造成現場與6月18日開始全線暫停施工，這屬于業(yè)主原因。承包商根據EPC合同第14.8條款[延誤的付款]規(guī)定向業(yè)主提出索賠工期和費用(其中索賠工期216 d和索賠延誤期融資費用356萬美元以及延誤付款期間的停窩工損失補償2 696萬美元)。

4.4.3 不可抗力

當不可抗力發(fā)生時,承包商應有權根據EPC合同第19.4條款[不可抗力的后果]規(guī)定,向業(yè)主索賠工期和費用。

4.4.4 因法律改變的調整

根據EPC合同第13.7條款[因法律改變的調整]規(guī)定：對于基準日期后工程所在國的法律有改變(包括施用新的法律，廢除或修改現有法律)，或對此類法律的司法或政府解釋有改變，影響承包商履行合同規(guī)定的義務的，使承包商已(或將)遭受延誤和(或)已(或將)招致增加費用，承包商應向雇主發(fā)出通知，并應有權根據EPC合同第20.1條款[承包商的索賠]的規(guī)定提出索賠工期和費用。本項目的勞務簽證就出現了重大變化，稅收政策也發(fā)生了變化，均可以向業(yè)主提出索賠工期和費用。

5 結束語

總之,索賠工作是國際工程項目管理的重要環(huán)節(jié)，也是保障承包商合法權益的手段。在國際工程項目執(zhí)行過程中，承包商更應注重在合同談判和合同簽訂時加入維護自身利益的索賠條款(通用條款或專用條款),并在項目實施過程中合理運用這些索賠條款,維護自身的合法權益，最終實現項目利益最大化。