聶洪濤，韓欣悅

（西安財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，西安710061）

引言

網(wǎng)絡(luò)的普及使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪越來(lái)越趨于多樣化，其隱蔽性強(qiáng)、影響范圍更廣、傳播速度更快。作案的方式不再局限于在線下生產(chǎn)和制造假冒、盜版產(chǎn)品，更多地是以網(wǎng)絡(luò)為媒介，如自建網(wǎng)站售賣侵權(quán)復(fù)制品、侵入他人網(wǎng)絡(luò)盜取商業(yè)秘密，或利用社交軟件傳播盜版，私設(shè)服務(wù)器，開(kāi)發(fā)游戲“外掛”等。這些行為都具有較高的技術(shù)含量和一定的隱蔽性，從個(gè)人到企業(yè)乃至國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都面臨著遭受侵害的可能性，由此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了更高要求，也給偵查機(jī)關(guān)帶來(lái)了更大挑戰(zhàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域亟需科技手段提供新的技術(shù)支持。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的發(fā)展新趨勢(shì)

刑法分則對(duì)于侵犯商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)的犯罪做出了明確規(guī)定，商業(yè)秘密犯罪在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代也變得更加普遍。同時(shí)，以電子數(shù)據(jù)載體所記錄的商業(yè)秘密信息越來(lái)越容易遭到不法分子的侵入和攻擊。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的價(jià)值日益突顯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)，能夠帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)利益，可觀的犯罪收益不斷驅(qū)使著不法分子違反法律規(guī)定，實(shí)施侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件類型集中多發(fā)

據(jù)最高人民檢察院有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，近年來(lái)發(fā)生在我國(guó)的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化趨勢(shì)。2018年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共批準(zhǔn)逮捕侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件3 306件，提起公訴4 458件，同比上升了21.3%。主要要涉及商標(biāo)侵權(quán)犯罪、侵犯著作權(quán)犯罪和侵犯商業(yè)秘密犯罪。商標(biāo)權(quán)類案件占比持續(xù)擴(kuò)大，現(xiàn)已超過(guò)案件總量的95%。從地域分布上看，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪多發(fā)于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)。在京津、長(zhǎng)三角等地區(qū)批準(zhǔn)逮捕的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪總?cè)藬?shù)占到了全國(guó)的72%。

圖1 2018年全國(guó)檢察機(jī)關(guān)批捕侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件類型

表1 2018年全國(guó)受理批捕與起訴的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量類型

根據(jù)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕的涉及侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件的統(tǒng)計(jì)資料，2018年1月至12月，我國(guó)受理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件3 000余件，其中商標(biāo)類案件3 100件、著作權(quán)類107件、商業(yè)秘密類28件、專利類0件。2019年以來(lái)，案件總量仍在持續(xù)高速增長(zhǎng)，以陜西省為例，年均增長(zhǎng)率在27%以上，就全國(guó)范圍來(lái)看，與此情形也基本吻合。占絕對(duì)主導(dǎo)地位的是商標(biāo)類案件，其次是著作權(quán)和商業(yè)秘密類案件。實(shí)踐中假冒專利的行為并不少見(jiàn)，但刑事打擊卻鳳毛麟角。對(duì)于銷售侵權(quán)復(fù)制品的犯罪案件，由于認(rèn)定侵權(quán)的難度太大，定性為此罪名的可能性幾乎沒(méi)有，最終通常以非法經(jīng)營(yíng)罪處罰。侵犯著作權(quán)、商業(yè)秘密的案件成為近幾年持續(xù)關(guān)注的熱點(diǎn)，這類案件往往和企業(yè)的技術(shù)信息緊密關(guān)聯(lián)[1]。技術(shù)信息、計(jì)算機(jī)軟件都極易拷貝和銷毀，很少留下痕跡和證據(jù)，往往侵權(quán)易、取證難，權(quán)利人保護(hù)意識(shí)也比較薄弱，保護(hù)措施不得力，尤其是中小企業(yè)較為明顯[2]。在利益的驅(qū)動(dòng)下，侵犯計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、商業(yè)秘密的現(xiàn)象大量出現(xiàn)，但刑事受案量卻明顯較小，嚴(yán)重影響了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性[3]。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪作案手段更加多元

隨著電子商務(wù)市場(chǎng)的迅速發(fā)展，移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)正推動(dòng)著消費(fèi)模式向多元化、智能化轉(zhuǎn)變，電商平臺(tái)逐漸成為產(chǎn)品和服務(wù)的主要提供渠道，也成為了不少犯罪分子實(shí)施犯罪行為的“根據(jù)地”[4]。以虛擬網(wǎng)絡(luò)為工具侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的趨勢(shì)日益凸顯，網(wǎng)絡(luò)售假已呈現(xiàn)鏈?zhǔn)桨l(fā)展態(tài)勢(shì)?，F(xiàn)已有超過(guò)半數(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪利用電子商務(wù)平臺(tái)進(jìn)行，在線上完成生產(chǎn)、銷售、交易的全過(guò)程，物流倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)的發(fā)展又使得跨區(qū)域犯罪更加嚴(yán)重，難以實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪活動(dòng)的全面打擊。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪具有很強(qiáng)的隱蔽性，其不僅難以發(fā)現(xiàn)，也難以取證，大大增加了懲治和預(yù)防犯罪的難度。

在新興技術(shù)和全球化的推動(dòng)下，曾經(jīng)的本土產(chǎn)業(yè)已經(jīng)走向全球[5]。在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，隨之而來(lái)的全球有組織犯罪也使得偵查機(jī)關(guān)措手不及，犯罪集團(tuán)跨越國(guó)界運(yùn)送貨物和資金，犯罪活動(dòng)往往以大批量銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品或侵權(quán)復(fù)制品為主，音像制品、藥品等容易模仿和復(fù)制的產(chǎn)品成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的“重災(zāi)區(qū)”[6]。假冒注冊(cè)商標(biāo)涉及的范圍也相當(dāng)廣泛，有些假冒注冊(cè)商標(biāo)產(chǎn)品難辨別真假，具有很大的欺騙性，造假者利用國(guó)際知名品牌商標(biāo)的影響，以次充好，賺取高額利潤(rùn)，涉案金額巨大。

二、互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的偵查難點(diǎn)

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的網(wǎng)絡(luò)化與無(wú)形化阻礙了嫌疑人身份認(rèn)定

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)，最為顯著的特征在于其具有無(wú)形性，而侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)的犯罪同樣具有無(wú)形性的特征。在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的犯罪行為、場(chǎng)所等要素都隱匿在網(wǎng)絡(luò)之中，侵權(quán)行為不易被權(quán)利人所察覺(jué)，同時(shí)調(diào)查取證也更加困難。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪具有涉及面廣、隱蔽性強(qiáng)等特點(diǎn)，一些犯罪分子還借助物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實(shí)施犯罪行為，攻擊的范圍不僅僅限于計(jì)算機(jī)，任何可以聯(lián)網(wǎng)的電子設(shè)備都可能成為犯罪行為的媒介或目標(biāo)。在這個(gè)萬(wàn)物互聯(lián)的時(shí)代，犯罪行為擴(kuò)散到生活的方方面面，數(shù)據(jù)化特征非常明顯。傳統(tǒng)偵查模式已與犯罪信息化程度大幅提高的現(xiàn)狀不相適應(yīng)，依靠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行信息分析和案情研判已經(jīng)無(wú)法針對(duì)在網(wǎng)絡(luò)等虛擬空間中實(shí)施的犯罪行為展開(kāi)有效偵查。

在網(wǎng)絡(luò)上侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受時(shí)間和地點(diǎn)的限制，犯罪嫌疑人通常以虛擬的形象實(shí)施犯罪行為，并且在有些情況下使用的身份還不止一個(gè)，身份之間也不具有明顯的關(guān)聯(lián)性，使得偵查和取證面臨很大挑戰(zhàn)。而且，隨著犯罪方法、工具的智能化，以及犯罪分子反偵查意識(shí)的增強(qiáng)，犯罪的過(guò)程在網(wǎng)絡(luò)等虛擬空間中進(jìn)行，難以獲取實(shí)物證據(jù)，現(xiàn)場(chǎng)勘查取得的物證明顯減少。犯罪分子在現(xiàn)實(shí)與虛擬之間來(lái)回轉(zhuǎn)換，犯罪行為也突破了特定時(shí)空和行政區(qū)劃，網(wǎng)絡(luò)上留下的作案痕跡也很容易被篡改或毀壞，嫌疑人身份和犯罪數(shù)額的認(rèn)定難度也隨之加大，迫切需要通過(guò)技術(shù)手段及時(shí)固定證據(jù)[7]。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的專業(yè)化與集團(tuán)化加大了打擊難度

與傳統(tǒng)的犯罪形式不同，當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪主要以互聯(lián)網(wǎng)為依托，呈現(xiàn)出一種智能化的特點(diǎn)。相較于其他類型的犯罪，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪具有較強(qiáng)的專業(yè)性，犯罪主體通常通曉計(jì)算機(jī)技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域的專門知識(shí)，如利用淘寶、微信等平臺(tái)進(jìn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪，即使平臺(tái)監(jiān)管日趨嚴(yán)格，投入了大量的人力物力進(jìn)行打擊，不法分子仍能找到漏洞，繼續(xù)實(shí)施違法行為。如在一些使用網(wǎng)絡(luò)工具侵犯著作權(quán)的案件之中，犯罪分子利用游戲“外掛”、手機(jī)APP、釣魚網(wǎng)站等手段實(shí)施侵權(quán)行為，給案件的偵破工作帶來(lái)了很大困難。同時(shí)，越來(lái)越多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪呈現(xiàn)出集團(tuán)化趨勢(shì)，犯罪人員結(jié)成龐雜的犯罪關(guān)系網(wǎng)，互相之間分工協(xié)作，各自實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪行為中的某一個(gè)部分，從而形成一個(gè)完整的犯罪鏈條。并且犯罪團(tuán)伙的成員之間往往通過(guò)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，隱藏了真實(shí)的身份，在現(xiàn)實(shí)生活中可能互不認(rèn)識(shí)，這使得犯罪人員更具有隱蔽性，加大了打擊難度。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的國(guó)際化導(dǎo)致了偵查取證困難

傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪由于主要在線下進(jìn)行，各個(gè)環(huán)節(jié)都局限在較小的區(qū)域范圍之內(nèi)。而以互聯(lián)網(wǎng)為媒介則使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪突破了時(shí)空和地域的限制，呈現(xiàn)出國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)[8]。網(wǎng)絡(luò)一方面拓展了犯罪的鏈條，從材料來(lái)源到生產(chǎn)分銷都實(shí)現(xiàn)了跨地域、跨國(guó)界；另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作品的數(shù)字化、虛擬化也擴(kuò)大了侵權(quán)對(duì)象的范圍。同時(shí)，利用網(wǎng)絡(luò)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往借助微信、微博或電子商城等工具，加快了侵權(quán)作品或產(chǎn)品的流通，使得傳播速度更快。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器隱密而便捷地傳輸，犯罪行為地與結(jié)果發(fā)生地很可能出現(xiàn)在不同國(guó)家的境內(nèi)，使之影響更大，波及范圍非常廣泛。同時(shí)，由于可能涉及到不同國(guó)家，往往還伴隨著司法管轄權(quán)的競(jìng)合[9]。在傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪中，認(rèn)定犯罪地并不是非常困難，侵權(quán)復(fù)制品的制造、運(yùn)輸、銷售等行為都在實(shí)體地點(diǎn)進(jìn)行。但是，由于網(wǎng)絡(luò)媒介的參與，犯罪地變得無(wú)法確定，在互聯(lián)網(wǎng)中，用戶表現(xiàn)為一個(gè)個(gè)的IP地址，難以對(duì)應(yīng)到現(xiàn)實(shí)中的人，犯罪分子可以在不同的地點(diǎn)架設(shè)服務(wù)器，犯罪行為通過(guò)哪個(gè)IP實(shí)施都變得難以確認(rèn)，使得案件更加復(fù)雜。

三、大數(shù)據(jù)偵查技術(shù)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件的偵破帶來(lái)新機(jī)遇

大數(shù)據(jù)技術(shù)的精髓在于挖掘數(shù)據(jù)背后所蘊(yùn)藏的規(guī)律，將其應(yīng)用于決策之中。大數(shù)據(jù)偵查技術(shù)就是要在數(shù)據(jù)思維的引導(dǎo)下，以數(shù)據(jù)算法為載體，連接起“案”與“人”的關(guān)系，突破虛擬和現(xiàn)實(shí)的界限，挖掘出隱藏在數(shù)據(jù)背后的行為人信息和案件線索[10]。

在對(duì)傳統(tǒng)偵查模式進(jìn)行發(fā)展與創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，大數(shù)據(jù)偵查模式具有數(shù)據(jù)化的顯著特征，能夠從海量數(shù)據(jù)中挖掘出有價(jià)值的信息作為破案線索和證據(jù)。大數(shù)據(jù)時(shí)代的偵查搭建起虛擬和現(xiàn)實(shí)的橋梁，為偵查技術(shù)革新和偵查思維轉(zhuǎn)變提供了技術(shù)上的支持。

（一）偵查思維從因果關(guān)系轉(zhuǎn)向相關(guān)關(guān)系

傳統(tǒng)偵查主要是通過(guò)勘查痕跡、調(diào)查訪問(wèn)獲得案件線索從而鎖定犯罪嫌疑人，這種模式建立在因果邏輯的基礎(chǔ)上，在因果關(guān)系思維的引領(lǐng)下，對(duì)于犯罪事實(shí)的認(rèn)定要嚴(yán)格遵循因果關(guān)系。然而，這只適用于具有明顯因果關(guān)系并且案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)留下物證或線索的案件。當(dāng)我們進(jìn)入一個(gè)較為復(fù)雜的數(shù)據(jù)化時(shí)代，碎片化、多因性的特征在案件因果關(guān)系中逐漸顯現(xiàn)了出來(lái)，通過(guò)揭示因果關(guān)系發(fā)現(xiàn)事實(shí)的傳統(tǒng)思維受到了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。大數(shù)據(jù)卻使得傳統(tǒng)因果思維發(fā)生了翻天覆地的變化，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)相關(guān)關(guān)系[11]。

相關(guān)性關(guān)系的概念來(lái)源于數(shù)理統(tǒng)計(jì)，即以數(shù)學(xué)方法測(cè)定兩個(gè)對(duì)等數(shù)列之間相關(guān)變化的中間值，這種方法能夠反映兩者關(guān)系的緊密程度，進(jìn)而對(duì)相關(guān)性做出分析。數(shù)據(jù)的集合能夠在一定程度上反應(yīng)事物和事物之間互動(dòng)的某種規(guī)律，在此基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)出其將來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)。信息化偵查對(duì)日益復(fù)雜的犯罪手段所做出的回應(yīng)之一就是不再把功用性作為偵查的主要思維導(dǎo)向，轉(zhuǎn)而在數(shù)據(jù)分析中探求事物的相關(guān)性，并對(duì)犯罪計(jì)劃、犯罪行為作出合理的預(yù)測(cè)，從而達(dá)到防控犯罪的效果。

綜上所述，大數(shù)據(jù)偵查將不再熱衷于確定的因果關(guān)系，而開(kāi)始在海量的數(shù)據(jù)信息中尋求事物的相關(guān)性，做出預(yù)測(cè)性的安排。

（二）偵查模式從靜態(tài)分析轉(zhuǎn)向軌跡分析

在傳統(tǒng)的偵查模式下，偵查機(jī)關(guān)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)遺留的痕跡、物證等進(jìn)行的搜索和認(rèn)定是一種靜態(tài)的案情分析模式。而軌跡分析是以動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)的組合來(lái)反映涉案對(duì)象的情況，數(shù)據(jù)情報(bào)分析能夠?qū)崿F(xiàn)時(shí)空的多重轉(zhuǎn)換，捕捉偵查對(duì)象在眾多時(shí)空節(jié)點(diǎn)上的活動(dòng)狀況。犯罪過(guò)程究其實(shí)質(zhì)是一個(gè)信息交換的過(guò)程，嫌疑人實(shí)施犯罪行為的過(guò)程中會(huì)與其他的人或物產(chǎn)生多種多樣的接觸。而偵查過(guò)程其實(shí)是一種信息發(fā)現(xiàn)的過(guò)程。在軌跡分析中，偵查人員不是孤立地通過(guò)已表現(xiàn)出的顯性信息查找線索，而是通過(guò)多項(xiàng)數(shù)據(jù)的交匯互動(dòng)挖掘出隱性信息。犯罪行為發(fā)生的不同階段所表現(xiàn)出不同的信息交換和轉(zhuǎn)移，將由“點(diǎn)”反映的犯罪活動(dòng)狀況連成了一條“線”，即排序、匯集形成軌跡信息。通過(guò)對(duì)不同時(shí)間、地點(diǎn)數(shù)據(jù)所反映的偵查對(duì)象活動(dòng)狀態(tài)進(jìn)行串聯(lián)，我們可以掌握犯罪嫌疑人動(dòng)態(tài)的活動(dòng)過(guò)程。

數(shù)據(jù)系統(tǒng)記錄了人們社會(huì)生活中方方面面的交互行為，如基站臺(tái)記錄了用戶的手機(jī)通迅信息、GPS記錄了車輛的移動(dòng)信息、銀行記錄了資金的交易信息。在信息時(shí)代，嫌疑人的行為與各種數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)生信息交換是不可避免的，尤其是借助網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪活動(dòng)。涉案人、涉案物在移動(dòng)過(guò)程中遺留在監(jiān)控、客運(yùn)、銀行卡等系統(tǒng)的信息都會(huì)與其它的社會(huì)信息發(fā)生交互。軌跡不僅反映著涉案的人與物來(lái)自何方、去向何處，還反映著他們與相關(guān)的社會(huì)環(huán)境所發(fā)生的千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。而偵查人員可以借助與案件相關(guān)的車輛、物品、消費(fèi)記錄等信息開(kāi)展偵查活動(dòng)，以追蹤涉案目標(biāo)的行動(dòng)路徑、查明嫌疑人身份、找出犯罪證據(jù)，為案情研判提供情報(bào)信息，并為鎖定嫌疑人范圍、分析同案犯等提供證據(jù)支撐。

（三）偵查方法從個(gè)案抽樣轉(zhuǎn)向構(gòu)建譜系

在傳統(tǒng)偵查活動(dòng)中，可獲取的信息比較有限，較多使用抽樣的調(diào)查方法，但無(wú)論如何制定選取樣本的方法，終究無(wú)法獲得全部的數(shù)據(jù)，破案的關(guān)鍵證據(jù)和線索有可能就包含在那些沒(méi)有被選為樣本的數(shù)據(jù)中。長(zhǎng)久以來(lái)，偵查工作也將個(gè)案?jìng)善谱鳛橹匦模捎诳色@取的數(shù)據(jù)比較有限，偵查人員只能針對(duì)單個(gè)案件進(jìn)行偵破，發(fā)生新案就要從頭開(kāi)始，無(wú)法形成長(zhǎng)效的破案機(jī)制。大數(shù)據(jù)技術(shù)的出現(xiàn)則增強(qiáng)了偵查機(jī)關(guān)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)犯罪的能力，大數(shù)據(jù)算法能夠建立起主動(dòng)發(fā)現(xiàn)線索的機(jī)制，通過(guò)預(yù)知未來(lái)的犯罪活動(dòng)場(chǎng)所、嫌疑人犯罪概率，并識(shí)別一些隱蔽性犯罪的線索，從而達(dá)到防患于未然的目的[12]。

大數(shù)據(jù)偵查技術(shù)應(yīng)用后，我們可以獲取關(guān)于調(diào)查對(duì)象的全部數(shù)據(jù)，這有助于我們進(jìn)行全景式的分析。雖然與案件看似直接相關(guān)的數(shù)據(jù)只是一小部分，但獲取全景數(shù)據(jù)無(wú)疑有助于進(jìn)一步查清案件事實(shí)。整體分析的模式擺脫了個(gè)案的局限，以數(shù)據(jù)信息作為偵查運(yùn)行的基礎(chǔ)，我們能夠調(diào)動(dòng)更多資源，基于數(shù)據(jù)研判預(yù)測(cè)事態(tài)發(fā)展的動(dòng)向，通過(guò)對(duì)一類案件進(jìn)行綜合分析，掌握犯罪的規(guī)律性[13]。通過(guò)對(duì)案件數(shù)據(jù)進(jìn)行大量的樣本采集，可以發(fā)掘出類似案件的規(guī)律，并建立與之相對(duì)的預(yù)警規(guī)則，以結(jié)構(gòu)化分析提煉出關(guān)鍵要素，將犯罪特征轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)間的函數(shù)關(guān)系，類似案件發(fā)生時(shí)再將犯罪嫌疑人的相關(guān)信息輸入數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行匹配，從而大大提高了偵查的效率。在犯罪規(guī)律數(shù)據(jù)庫(kù)形成后，同類案件之間的關(guān)聯(lián)性、同案之中人員組織的關(guān)聯(lián)性、犯罪分子不同階段所作出的犯罪行為之間的關(guān)聯(lián)性都能夠被偵查機(jī)關(guān)所掌握，完整的數(shù)據(jù)譜系使我們面對(duì)新發(fā)生的案件時(shí)不再措手不及，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)犯罪的準(zhǔn)確打擊。

（四）偵查信息從分散零散轉(zhuǎn)向碰撞融合

大數(shù)據(jù)是海量數(shù)據(jù)的深度集合，大數(shù)據(jù)偵查方式依賴于計(jì)算機(jī)技術(shù)、人工智能等多種專門技術(shù)，在數(shù)據(jù)分析過(guò)程中采用關(guān)聯(lián)分析、偏差檢測(cè)等多種方法，在偵查活動(dòng)的每個(gè)階段都需要運(yùn)用智能化的數(shù)據(jù)處理技術(shù)，其中所涉及的數(shù)據(jù)能夠達(dá)到海量級(jí)別，又以大數(shù)據(jù)算法加以分析。專業(yè)算法能迅速高效的完成數(shù)據(jù)處理，提煉出與犯罪嫌疑人關(guān)聯(lián)的重要信息，采用與犯罪活動(dòng)相關(guān)的全部數(shù)據(jù)對(duì)案件進(jìn)行全方位、多維度的分析。大數(shù)據(jù)偵查活動(dòng)以數(shù)據(jù)共享為機(jī)制，將分散的、不同時(shí)空領(lǐng)域中的主體及其行為有機(jī)的整合起來(lái)，使偵查活動(dòng)中的不同部門之間實(shí)現(xiàn)資源共享，并與社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)融合[14]。

隨著信息化偵查理念的深入普及，偵查人員在接到警情后，已經(jīng)開(kāi)始有意識(shí)的搜尋視頻音頻、GPS定位信息等數(shù)據(jù)痕跡。大數(shù)據(jù)技術(shù)能在短時(shí)間內(nèi)完成人臉比對(duì)、行為刻畫等偵查工作，極大地解放了人力勞動(dòng)，幫助偵查模式向智能化方向轉(zhuǎn)型。偵查人員可以采集通訊記錄、交易記錄等一切與案件相關(guān)的電子數(shù)據(jù)信息。除了偵查機(jī)關(guān)的自有數(shù)據(jù)外，隨著數(shù)據(jù)資源的開(kāi)放共享，政府、行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)等都能為偵查活動(dòng)提供信息和情報(bào)。關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)比對(duì)、多庫(kù)比對(duì)等智能化搜索也應(yīng)運(yùn)而生，數(shù)據(jù)信息突破了時(shí)空的障礙，可以經(jīng)由數(shù)據(jù)間的碰撞融合對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行全方位的刻畫。

四、大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪偵查的路徑探索

（一）以相關(guān)性關(guān)系分析識(shí)別嫌疑人身份

大數(shù)據(jù)的相關(guān)性通過(guò)數(shù)值間的數(shù)理關(guān)系得出，這種數(shù)據(jù)之間邏輯上存在的相關(guān)性有時(shí)可能并不能夠被主觀思維理解，但這種相關(guān)關(guān)系為我們從既存推出潛在，從過(guò)去預(yù)測(cè)將來(lái)提供了廣闊的空間，這能夠有效拓展偵查的思維、豐富偵查線索。

首先，相關(guān)性分析思維能夠發(fā)掘數(shù)據(jù)背后隱藏的聯(lián)系。在傳統(tǒng)的偵查方式下，偵查人員只能憑借主觀經(jīng)驗(yàn)收集與案件事實(shí)看似有明顯因果關(guān)系的破案線索。而當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪行為主要隱匿在網(wǎng)絡(luò)中，在偵查時(shí)往往難以找到有明顯因果關(guān)系的破案線索。當(dāng)我們借助關(guān)聯(lián)信息分析案件，通過(guò)數(shù)據(jù)碰撞整合，挖掘出數(shù)據(jù)信息，就能夠?yàn)閭刹榛顒?dòng)提供全景化的資料，引導(dǎo)偵查人員全方位分析案情。通過(guò)相關(guān)性關(guān)系我們能夠從看似無(wú)關(guān)的數(shù)據(jù)中梳理出行為人的人際關(guān)系、行動(dòng)蹤跡、地理位置等重要信息，對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行多維、立體的數(shù)據(jù)畫像，并查找出其高頻聯(lián)系人、異常轉(zhuǎn)賬記錄等敏感信息，為查找案件線索、收集證據(jù)提供有效的指引。

其次，相關(guān)性思維強(qiáng)調(diào)分析關(guān)聯(lián)物來(lái)了解某個(gè)現(xiàn)象本身。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪高度網(wǎng)絡(luò)化的背景下，犯罪嫌疑人的現(xiàn)實(shí)身份往往難以確認(rèn)，我們可以通過(guò)觀察其在虛擬網(wǎng)絡(luò)空間中登錄、交易等數(shù)據(jù)的變化，從而推測(cè)其身份、處所的情況。通過(guò)物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)能夠?qū)⑽矬w的所處狀態(tài)、流轉(zhuǎn)痕跡等都以數(shù)據(jù)形式記錄下來(lái)，形成與實(shí)體空間相對(duì)應(yīng)的一個(gè)數(shù)據(jù)空間，偵查人員通過(guò)實(shí)體空間中的人和物去構(gòu)建相對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)空間形式，在發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人的虛擬身份后，從數(shù)據(jù)空間中找到與實(shí)體空間相聯(lián)系的線索，連接起“案”與“人”，直至確定行為人的真實(shí)身份。通過(guò)犯罪分子的虛擬網(wǎng)絡(luò)帳號(hào)追蹤后臺(tái)IP地址、轉(zhuǎn)賬記錄等信息，能夠鎖定犯罪嫌疑人在現(xiàn)實(shí)空間中的落腳點(diǎn)，最終為順利抓獲犯罪嫌疑人提供幫助。同時(shí)，相關(guān)性關(guān)系反應(yīng)事物之間的變化規(guī)律，便于預(yù)測(cè)案件發(fā)展趨勢(shì)，為及時(shí)預(yù)測(cè)犯罪，作出事前、事中防控提供技術(shù)支持。

（二）以軌跡分析把握嫌疑人行動(dòng)規(guī)律

軌跡分析是根據(jù)犯罪活動(dòng)留下的痕跡以及信息系統(tǒng)中所保存的數(shù)據(jù)，確定犯罪行為相關(guān)的人、事、物時(shí)空節(jié)點(diǎn)，從而偵破案件的情報(bào)分析方法。主要由時(shí)間要素和空間要素構(gòu)成，即涉案人或物運(yùn)動(dòng)過(guò)程的順序和其移動(dòng)路徑、所在地點(diǎn)等[15]。

大數(shù)據(jù)軌跡分析能夠根據(jù)車輛運(yùn)行數(shù)據(jù)、GPS定位、航班數(shù)據(jù)、出入境數(shù)據(jù)等確定行為人的歷史活動(dòng)軌跡，嫌疑人乘坐交通工具的跟蹤信息以及旅店住宿、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備終端使用可由車軌信息分析得出[16]。車軌分析通過(guò)對(duì)航班、鐵路等交通記錄進(jìn)行研判，將有助于掌握嫌疑人頻繁往來(lái)犯罪地的時(shí)間規(guī)律。而通過(guò)消費(fèi)軌跡分析對(duì)嫌疑人的重要消費(fèi)，如房產(chǎn)、金融資產(chǎn)等異常狀況進(jìn)行篩查，則便于我們了解嫌疑人涉案后的非法收益去向。網(wǎng)銀、微信、支付寶等新型支付途徑已逐步取代了傳統(tǒng)的匯款、面交等方式，但無(wú)論形式如何變換最終都?xì)w結(jié)為銀行的收支明細(xì)，數(shù)據(jù)算法可以篩選出交易頻繁的賬戶以及其近期的關(guān)聯(lián)交易，同時(shí)根據(jù)支付方式的不同判別涉案人員的年齡結(jié)構(gòu)。

微信等社交軟件的語(yǔ)音和聊天信息為進(jìn)行通訊軌跡分析提供了更大空間。通訊軌跡分析的重點(diǎn)內(nèi)容是分析通訊集中的具體時(shí)間段。年齡結(jié)構(gòu)相對(duì)較大的行為人習(xí)慣采用銀行轉(zhuǎn)賬等傳統(tǒng)支付方式，其交易時(shí)間會(huì)集中在銀行營(yíng)業(yè)的時(shí)間范圍內(nèi)，在營(yíng)業(yè)時(shí)間段與上下家的聯(lián)系會(huì)比平時(shí)頻繁，通過(guò)通訊信息與銀行交易記錄的數(shù)據(jù)交叉比對(duì)能夠有效縮小嫌疑人的范圍。同時(shí)，買賣雙方為了掩人耳目、躲避偵查，常常選擇夜晚或凌晨等時(shí)段與其上家、下家聯(lián)系，將晚間通訊信息與支付寶等第三方平臺(tái)的記錄進(jìn)行多庫(kù)比對(duì)，更有助于掌握嫌疑人的活動(dòng)規(guī)律。

（三）以關(guān)系圖譜解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪集團(tuán)化難題

關(guān)系圖譜能夠?qū)⒎缸锵右扇嘶蛳嚓P(guān)人的身份、行為特征、興趣愛(ài)好、人際關(guān)系等情況以數(shù)據(jù)形式表現(xiàn)出來(lái)，逐步刻畫出對(duì)象的數(shù)據(jù)全貌。通過(guò)搜尋大量數(shù)據(jù)源，我們可以獲取嫌疑人的基本數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上，我們對(duì)這些無(wú)規(guī)律的初始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸納并分析數(shù)據(jù)特征，形成犯罪嫌疑人的身份標(biāo)簽，逐漸擴(kuò)展為完整的人物信息。在團(tuán)伙犯罪的偵查中，以往的偵查人員通常只能依賴口供、證人證言等來(lái)判斷團(tuán)伙各成員在犯罪組織中的作用，但言詞證據(jù)的主觀性很強(qiáng)并具有易變性，大數(shù)據(jù)則能夠?qū)Τ蓡T之間的親疏程度、聯(lián)系頻率進(jìn)行定量化的計(jì)算，并能以關(guān)系圖譜的形式呈現(xiàn)出來(lái)，使嫌疑人在犯罪組織中的角色一目了然。

當(dāng)今社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)以用戶為中心向外發(fā)散，能夠根據(jù)某一用戶與其他用戶的聯(lián)系互動(dòng)頻率、興趣相似程度、共同好友數(shù)量等指標(biāo)測(cè)算他們之間的關(guān)系。犯罪關(guān)系圖譜的構(gòu)建與其原理類似，通過(guò)對(duì)犯罪活動(dòng)中成員的聯(lián)系緊密程度、分工合作關(guān)系進(jìn)行數(shù)據(jù)化分析，對(duì)于有組織犯罪中的成員關(guān)系進(jìn)行認(rèn)定。隨著網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的擴(kuò)大化，在銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品、銷售侵權(quán)復(fù)制品、侵犯商業(yè)秘密等案件中，往往涉案人數(shù)眾多，團(tuán)伙化特征顯著，其以虛擬身份在網(wǎng)絡(luò)中實(shí)施犯罪行為，對(duì)于彼此之間的真實(shí)身份通常并不知情，在案件偵破過(guò)程中，即使部分犯罪嫌疑人到案也無(wú)法得知其上家與下家，但他們的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系信息、交往痕跡等卻為關(guān)系圖譜的構(gòu)建提供了有利條件，通過(guò)他們的通訊狀況、社交數(shù)據(jù)等還原其犯罪網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖譜，搜尋犯罪活動(dòng)的整個(gè)鏈條，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的集團(tuán)化問(wèn)題提供解決方案。

（四）以數(shù)據(jù)碰撞突破知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪國(guó)際化困境

數(shù)據(jù)碰撞技術(shù)通過(guò)計(jì)算機(jī)軟件對(duì)兩個(gè)以上與犯罪行為有關(guān)的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行碰撞對(duì)比，對(duì)于碰撞產(chǎn)生的重合數(shù)據(jù)、交叉數(shù)據(jù)進(jìn)行深入的分析。在大數(shù)據(jù)偵查中，數(shù)據(jù)碰撞所匹配出的交叉數(shù)據(jù)能夠說(shuō)明數(shù)據(jù)之間的同一性和關(guān)聯(lián)度，從而反映犯罪嫌疑人的作案情況。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器的傳輸，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪行為地與結(jié)果發(fā)生地出現(xiàn)了顯著分離。但是，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)在極易篡改和刪除的同時(shí)，大數(shù)據(jù)算法也可以將其恢復(fù)，犯罪分子可以在不同的地點(diǎn)架設(shè)服務(wù)器，大數(shù)據(jù)算法就可以在這些不同的地點(diǎn)間找到聯(lián)系。

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)信息覆蓋了生產(chǎn)、生活的方方面面，偵查切入點(diǎn)也隨之發(fā)生了轉(zhuǎn)變，大數(shù)據(jù)技術(shù)開(kāi)啟了一個(gè)案情智能研判的新時(shí)代，數(shù)據(jù)算法使得前后手交易賬戶、異常交易等信息浮出水面。偵查人員除了通過(guò)勘查訪問(wèn)獲取信息外，更多地是尋找并分析涉案數(shù)據(jù)，尤其是對(duì)于利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪這種非接觸性、無(wú)形性作案，電子通訊方式在為犯罪分子實(shí)施犯罪行為和隱匿證據(jù)、逃脫制裁提供便利的同時(shí)，也記錄了他們行動(dòng)的電子數(shù)據(jù)。犯罪行為在數(shù)據(jù)空間內(nèi)留下的電子痕跡成為偵查情報(bào)的重要來(lái)源，這些空間的交叉和數(shù)據(jù)的碰撞能夠在案件偵破中起到意想不到的作用，許多和犯罪嫌疑人及其所實(shí)施的行為相關(guān)聯(lián)的信息在這個(gè)過(guò)程中顯現(xiàn)出來(lái)。數(shù)據(jù)碰撞能夠?qū)⒓姺睆?fù)雜的線上、線下以及不同時(shí)間、地點(diǎn)的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行碰撞和整合，找到交叉和重合點(diǎn)，以數(shù)據(jù)算法分析之間的聯(lián)系。即使行為人實(shí)施多地點(diǎn)和跨國(guó)作案，其行為軌跡和不同IP地址的關(guān)聯(lián)也能夠通過(guò)數(shù)據(jù)分析被偵察機(jī)關(guān)所掌握，不論嫌疑人身在何處，都可以進(jìn)行鎖定。

五、大數(shù)據(jù)偵查技術(shù)應(yīng)用中應(yīng)注意的問(wèn)題

（一）規(guī)制數(shù)據(jù)獨(dú)裁

我們身處于一個(gè)大數(shù)據(jù)的時(shí)代，但數(shù)據(jù)算法并不能對(duì)一切進(jìn)行量化。智能算法的穩(wěn)定性與精確性在一定程度上弱化了人的主體能力。在智能社會(huì)，智能算法誕生之初就載有人類科技的最高成果，它打破了人類情感的界限，對(duì)海量信息的處理能力也遠(yuǎn)超人腦。過(guò)度地依賴數(shù)據(jù)算法可能導(dǎo)致偵查人員主觀能動(dòng)性的發(fā)揮受到限制，我們?cè)诳隙〝?shù)據(jù)算法應(yīng)用價(jià)值的時(shí)候也要對(duì)其保持理性的認(rèn)識(shí)。通過(guò)計(jì)算，算法代替人類做出了判斷，但這種無(wú)責(zé)任的判斷必然會(huì)導(dǎo)致決策風(fēng)險(xiǎn)，由算法偏差引發(fā)信息風(fēng)險(xiǎn)不容忽視，數(shù)據(jù)系統(tǒng)對(duì)個(gè)人信息的泄露，更不利于人權(quán)保障和社會(huì)穩(wěn)定。

智能算法的應(yīng)用與推廣正悄無(wú)聲息地形成著一種“算法權(quán)力”，這種算法權(quán)力影響著我們生活的方方面面。算法決策一貫以科學(xué)和客觀為特征，然而正如人類的決策會(huì)受到個(gè)人價(jià)值判斷的影響一樣，絕對(duì)嚴(yán)密的客觀分析是不存在的，算法一經(jīng)產(chǎn)生就承載著算法制定者的價(jià)值判斷，當(dāng)其進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和關(guān)系解讀時(shí)，客觀性僅是相對(duì)的。數(shù)據(jù)算法在帶來(lái)便利的同時(shí)，也很容易被濫用和誤用，算法結(jié)果的不正確、不公正時(shí)有存在，在大數(shù)據(jù)時(shí)代信息不對(duì)稱的現(xiàn)狀下，對(duì)算法權(quán)力不予以警惕，數(shù)據(jù)權(quán)力的“黑箱”將會(huì)日益形成。此外，算法作出的選擇帶有一定的機(jī)械性，難以完全具有對(duì)于特殊和突發(fā)情況的反應(yīng)力以及屬于人類社會(huì)的基本感情。數(shù)據(jù)算法的分析結(jié)果有可能出現(xiàn)失真，或與法律倫理相違背。因此，對(duì)于數(shù)據(jù)算法的選擇性依賴也將是我們必須要探討的問(wèn)題。數(shù)據(jù)算法的開(kāi)發(fā)者、使用者、執(zhí)行者應(yīng)被施以更加嚴(yán)格的責(zé)任，以達(dá)到偵查權(quán)力公正行使的效果。

（二）保護(hù)個(gè)人信息

大數(shù)據(jù)偵查技術(shù)的應(yīng)用適應(yīng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪當(dāng)前所出現(xiàn)的新趨勢(shì)，有助于案件的偵破和偵查效率的提高，各單位之間實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享，信息交流壁壘被打破，不同部門零碎分散的數(shù)據(jù)從此集中起來(lái)。但要建立數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行大量的數(shù)據(jù)分析工作，必然涉及到公民的隱私，偵查機(jī)關(guān)在獲取犯罪嫌疑人全景化的數(shù)據(jù)信息的同時(shí)，也會(huì)獲取到一些沒(méi)有涉嫌犯罪的公民個(gè)人信息[17]。公民的各種行為都可能被數(shù)據(jù)化，小到個(gè)人的身份、通訊、出行等記錄，大到公共信息，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為公民社會(huì)生活的主要信息載體，所有公民的個(gè)人特征都能夠通過(guò)數(shù)據(jù)來(lái)刻畫，這在為偵查機(jī)關(guān)提供豐富情報(bào)信息的同時(shí)，人們?cè)谏鐣?huì)生活中產(chǎn)生的個(gè)人信息也逐漸被多方主體所掌握，使得公民個(gè)人處在了一種“被監(jiān)控”的狀態(tài)。尤其是部分偵查人員缺乏權(quán)利意識(shí)，私自查閱、出售個(gè)人信息等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生[18]。數(shù)據(jù)的交叉碰撞在發(fā)現(xiàn)犯罪線索的同時(shí)，大面積的個(gè)人信息數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)濫用等問(wèn)題也相伴而生。

我國(guó)是世界上為數(shù)不多將個(gè)人信息保護(hù)正式立法的國(guó)家，但是，公民個(gè)人信息權(quán)利的實(shí)現(xiàn)在實(shí)踐中面臨著多重困境。目前，偵查機(jī)關(guān)獲取網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上的用戶個(gè)人信息在程序上仍舊缺乏規(guī)范，偵查機(jī)關(guān)在調(diào)取這些數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)出示哪些材料、如何證明其偵查人員的身份，不同的平臺(tái)均作出了說(shuō)明，但這些規(guī)定莫衷一是，缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，加大了公民個(gè)人信息被泄露給不法分子的風(fēng)險(xiǎn)[19]。公民更不知道自己產(chǎn)生了哪些數(shù)據(jù)、自己的數(shù)據(jù)被如何收集，以及最終被用于何處。人人都可能在毫不知情的情況下成為偵查機(jī)關(guān)視線范圍中的嫌疑人，信息安全和個(gè)人自由、隱私等將無(wú)從保障。為了偵查工作的順利開(kāi)展，我們往往不便于在事前告知公民將要調(diào)取其個(gè)人信息，且個(gè)人信息的收集與分析通常由計(jì)算機(jī)完成。在這個(gè)公民個(gè)人信息秘密收集和流轉(zhuǎn)的過(guò)程里，公民難以對(duì)收集者行使權(quán)利，并且其與自己個(gè)人信息的接觸也被阻斷，無(wú)法對(duì)自己的信息進(jìn)行修改與補(bǔ)正，知情權(quán)和控制權(quán)往往被虛置。

在法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集和使用是開(kāi)展大數(shù)據(jù)偵查最基本的要求。為了規(guī)范大數(shù)據(jù)偵查的應(yīng)用，應(yīng)該制定搜集、分析、使用公民個(gè)人信息的具體規(guī)則，對(duì)于與案件不相關(guān)的公民個(gè)人隱私，應(yīng)當(dāng)及時(shí)銷毀，防止信息泄露，涉案信息應(yīng)當(dāng)妥善保管和封存，從而在增進(jìn)偵查效能與保障公民權(quán)利之間尋求平衡。偵查活動(dòng)要符合刑事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，對(duì)個(gè)人信息的使用要遵循個(gè)人信息保護(hù)的法律法規(guī)，堅(jiān)決避免擴(kuò)大適用范圍，防止侵犯公民的合法權(quán)益[20]。