宋鋒華 喬沛

摘 要：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn)，資源型省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力。本文基于2008—2017年相關(guān)數(shù)據(jù)采用合成控制法（SCM）關(guān)于陸上絲綢之路的起點-新疆維吾爾自治區(qū)被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級路徑的影響進行研究，研究表明“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立在較短時期內(nèi)促進新疆維吾爾自治區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，長期的效果并不顯著，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化沒有促進效果，因而需要采取更加合理的市場配套政策措施來推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級進程。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);優(yōu)化升級;合成控制法;“一帶一路”核心區(qū)

中圖分類號：F121.3;F125? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2020）4-39-9

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.04.006

中國經(jīng)濟進入新常態(tài)，人口紅利逐漸消失，經(jīng)濟發(fā)展矛盾已從總量矛盾轉(zhuǎn)變?yōu)榻Y(jié)構(gòu)性矛盾，而在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)矛盾中最主要的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低級與不合理，同時高質(zhì)量發(fā)展要求重視國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)等的升級，使稀缺要素得到最優(yōu)配置。

2013年習近平總書記提出“一帶一路”倡議，我國于2015年設(shè)立新疆維吾爾自治區(qū)與福建省為“一帶一路”核心區(qū)，分別作為陸上和海上路線的起點。2016年8月17日，習近平總書記在推進“一帶一路”建設(shè)工作座談會上提出，“一帶一路”建設(shè)將會推進中西部地區(qū)省份抓住時代的機遇，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的承接與經(jīng)濟層面的增長，縮小東西部地區(qū)省份之間的差距，促進我國經(jīng)濟發(fā)展整體水平的提高。2017年，黨的十九大將“一帶一路”寫入黨章，一系列舉措均展現(xiàn)我國政府對“一帶一路”建設(shè)的重視。因此，關(guān)注“一帶一路”建設(shè)對沿線各國、我國沿線各省份的影響，以及研究“一帶一路”核心區(qū)的設(shè)立對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的影響具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

圖1顯示了2008—2017年新疆一二三產(chǎn)業(yè)的比重情況，可以明顯看出近十年來新疆第二產(chǎn)業(yè)比重不斷下降，第三產(chǎn)業(yè)比重在波動中上升，尤其在2015年新疆被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)后，新疆第三產(chǎn)業(yè)占比首次超過第二產(chǎn)業(yè)占比，并且二者的占比差距開始逐漸拉大。同時，依據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展理論，新疆近十年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展趨勢：從“二三一”模式最終發(fā)展至“三二一”模式，而“一帶一路”核心區(qū)的設(shè)立是否促進了新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，本文對此進行了驗證。

本文基于上述事實，研究在我國“一帶一路”沿線的18個省份地區(qū)中，新疆在2015年被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)的事實對新疆的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級狀況進行測度，在一定程度上提出可供參考的對策建議。

1 文獻綜述

現(xiàn)有文獻中，關(guān)于中國及“一帶一路”沿線國家間對外直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)的研究較多。任紅、張長征（2020）等研究表明，“陸上絲綢之路”沿線國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相較于“海上絲綢之路”沿線國家對中國對外投資的誘發(fā)作用更強[1];紀祥裕（2019）研究表明，中國OFDI對沿線國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有正向作用，當?shù)刂贫荣|(zhì)量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級具有正相關(guān)關(guān)系[2];張輝、嚴明強等人（2019）結(jié)合勞動力、境外投資與經(jīng)濟發(fā)展水平搭建產(chǎn)業(yè)合作“鉆石模型”，研究“一帶一路”沿線國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度，為產(chǎn)業(yè)合作提供一定指導[3];景躍軍、李涵（2018）研究表明，“一帶一路”倡議對解決我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理及部分產(chǎn)能過剩問題等具有重要意義[4]。但是，目前學者對“一帶一路”沿線省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、新疆和福建這兩個“一帶一路”核心區(qū)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的研究文獻較少。

同時，現(xiàn)有文獻研究政策效果時通常采用的方法包括：雙重差分法（DID）、斷點回歸（RD）、合成控制法（SCM）等，其中DID要求目標樣本選址隨機以及實驗組與控制組間的差異不隨時間變化，RD需要識別政策制定者在確定政策干預時的門檻，而SCM沒有這些要求。已有文獻對雙重差分的運用有：劉瑞明、趙仁杰（2015）[5]通過雙重差分法研究國家高新區(qū)設(shè)立對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的推動效果;劉滿鳳、程思佳（2019）[6]運用雙重差分法研究國家開發(fā)區(qū)設(shè)立對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響。通常而言，考慮到顯著性及穩(wěn)健性等因素，雙重回歸與斷點回歸兩種方法通常要求大量的目標樣本。對合成控制法的運用：Abadie and Gardeazabal（2011）[7]首次使用合成控制法研究西班牙巴斯克地區(qū)發(fā)生恐怖活動造成的經(jīng)濟成本;Hsiao等（2012）[8]認為基于面板數(shù)據(jù)評估政策效果時不要求實驗組和控制組選擇的隨機性，也不需要設(shè)計計量模型，合成控制法是有力的政策評估方法。近年來學者對該方法的運用廣泛，例如，郭金花、郭淑芬（2019）[9]使用合成控制法對山西設(shè)立為綜合改革配套試驗區(qū)后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級路徑進行研究;李世杰、趙婷茹（2019）[10]運用合成控制法對上海自貿(mào)試驗區(qū)成立后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化的影響路徑進行研究等。當前研究中也存在對上述方法的綜合運用，例如，張國建、佟孟華等（2019）[11]運用雙重差分法研究扶貧改革試驗區(qū)的經(jīng)濟增長效應及政策有效性評價，之后運用中介效應、合成控制法等對其實證結(jié)果進行進一步的證實。

本文考慮使用合成控制法的原因在于：第一，雙重差分與斷點回歸要求大量的目標樣本，而本文僅研究一個目標樣本，即作為“一帶一路”核心區(qū)的新疆;第二，“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立后的數(shù)據(jù)時期較短，同時考慮到結(jié)果的穩(wěn)健性，采取合成控制法進行測度是有用的。本文的創(chuàng)新在于：第一，指標選取時將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級從高級化與合理化兩個層面進行衡量，防止大量現(xiàn)有文獻中單一指標或部分宏觀指標等造成偏頗;第二，首次通過模型及圖例解讀“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立對新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響。

2 理論基礎(chǔ)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵組成部分，同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與收入分配結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是經(jīng)濟持續(xù)增長的動力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以理解為投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換器，產(chǎn)出相對于某一確定數(shù)量投入的倍加數(shù)量取決于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這一轉(zhuǎn)換器的運作能力——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，通常在一國或地區(qū)經(jīng)濟的興衰和相對地位的變化中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換能力是一個決定性因素。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化與合理化兩個方面。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化過程即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低水平狀態(tài)向高水平狀態(tài)調(diào)整，通常是通過產(chǎn)業(yè)間優(yōu)勢地位的更迭予以實現(xiàn)，雖然是各產(chǎn)業(yè)變動的綜合結(jié)果，但是以單個產(chǎn)業(yè)部門的變動為基礎(chǔ)的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化體現(xiàn)為遵循一定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進規(guī)律，通過創(chuàng)新手段加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低層次向高層次過渡，即高級化的演進過程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是指產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)能力的加強和關(guān)聯(lián)水平提高的過程，就是要促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)均衡和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)的提高，強化產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)，提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的聚合質(zhì)量，從而提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體效果，通常表現(xiàn)為依據(jù)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)技術(shù)的客觀比例關(guān)系，來調(diào)整不協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進國民經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)發(fā)展，是不協(xié)調(diào)向協(xié)調(diào)過渡的過程。

影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的因素有社會需求、資源供給、制度安排與技術(shù)進步。其中，社會需求是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的市場導向，資源供給是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的物質(zhì)基礎(chǔ)，制度安排是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的體制保障，技術(shù)進步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接動力。具體而言，社會需求包括消費需求、投資需求與出口需求，消費需求包括個人消費需求和公共消費需求兩部分，個人消費需求與一定的收入水平相適應，城鎮(zhèn)與農(nóng)村居民的收入差異體現(xiàn)為消費需求的差異，因而一般意義上，城鎮(zhèn)化水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級具有一定正向作用。資源供給包括人力資源、資金資源等的供給，依據(jù)配第—克拉克定理，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級過程中伴隨人力資源的流動，隨著知識經(jīng)濟的興起，人力資源擁有更高的受教育程度與更強的專業(yè)技能，人力資源的多寡與勞動力素質(zhì)的高低會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和速度產(chǎn)生影響;資金資源的供給包括國內(nèi)的資金投入與國外的投資，資金數(shù)量與資金流向會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級產(chǎn)生影響。制度安排會影響資源的配置，進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向與狀態(tài)。資源配置的方式包括市場主導與政府主導兩種，一國或地區(qū)的市場化程度會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，一般而言，市場化程度越高，要素的流動性會越強，要素追求回報的路徑越廣泛，會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。技術(shù)進步層面對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響，包括企業(yè)通過創(chuàng)新活動降低成本提高盈利能力進而淘汰落后產(chǎn)業(yè)，可以推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，還包括企業(yè)管理水平等的提高促進生產(chǎn)要素進一步充分利用，增加技術(shù)潛力進而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

在本文中，“一帶一路”核心區(qū)的設(shè)立對新疆的影響可視為制度安排的改變，同時設(shè)立“一帶一路”核心區(qū)可能對勞動力、資本等生產(chǎn)要素在國內(nèi)及沿線各國的配置及流向產(chǎn)生影響，從而引起新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級路徑的調(diào)整。

3 研究設(shè)計

3.1 變量選取

3.1.1 被解釋變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指一國或某一地區(qū)各種生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)部門的構(gòu)成比例關(guān)系。參考現(xiàn)有文獻產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化，因此，本文的被解釋變量包含兩個：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指標。

大多數(shù)文獻依據(jù)配第—克拉克定理，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的衡量指標表示為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度：

Y表示產(chǎn)值，L表示就業(yè)數(shù)，i表示某產(chǎn)業(yè)，n表示產(chǎn)業(yè)類別數(shù)，E是要素投入結(jié)構(gòu)同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的耦合程度反映。該方法忽視了不同產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟增長的不同貢獻，因而本文采用干春暉（2011）[12]的做法：

TL取0時，經(jīng)濟社會達到均衡，該指標距離0越遠，則產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化通常會表現(xiàn)為由低附加值流向高附加值，大多數(shù)的服務業(yè)是高附加值產(chǎn)業(yè)，在該思路下，同樣參照干春暉（2011）等的研究，高級化指標表示為：

其中，[Y3]為第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，[Y2]為第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。該指標可以反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向服務業(yè)變遷的趨勢，數(shù)值的增大可以體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化過程。

3.1.2 解釋變量。設(shè)立“一帶一路”核心區(qū)會對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，還有一系列因素會影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，為了保證合成控制擬合效果和實證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文依據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級理論并參考譚靜等人[13]、袁航等人以及郭金花等人研究中的影響因素，選取市場化水平、人力資本水平、工業(yè)化程度、城鎮(zhèn)化水平與地區(qū)吸引外資能力作為被解釋變量。本文運用市場化指數(shù)①衡量市場化水平，運用地區(qū)平均受教育年限②乘以總?cè)丝跀?shù)的值衡量人力資本水平[14]，用第二產(chǎn)業(yè)增加值與生產(chǎn)總值的比值衡量工業(yè)化程度，用城鎮(zhèn)常住人口與常住人口比值衡量城鎮(zhèn)化水平，采用外商直接投資與實際地區(qū)生產(chǎn)總值的比值衡量地區(qū)吸引外資能力。

3.2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

本文所使用數(shù)據(jù)來源于“一帶一路”沿線17個省份（除西藏外）各年的統(tǒng)計年鑒及中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，將2015年被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)的新疆作為實驗組，由于本文只研究新疆，對同被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)的福建不予考慮，只考慮未被設(shè)為“一帶一路”核心區(qū)的其他15個省份作為控制組，對于部分缺失數(shù)據(jù)，本文采用移動加權(quán)平均法予以補足。借鑒Abadie等研究，本文擬使用該方法評估設(shè)立“一帶一路”核心區(qū)對新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級優(yōu)化的政策效果，通過合成控制法來尋找現(xiàn)實中難以找到的與新疆特征極為相似且不受該政策干擾的控制組。

假定共收集到T期，（M+1）個省份的面板數(shù)據(jù)，而在所有省份中只有省份i在第[T0]（[1≤T0≤T]）期被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)，其余N個省份在T期內(nèi)均屬于省份i的控制組。那么，省份i的政策效果可表示為：

上式中，[yit（1）]表示新疆被設(shè)立“一帶一路”核心區(qū)情況下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級優(yōu)化狀況，[yit（0）]表示未被設(shè)立為核心區(qū)的情況下新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況，而[γit]為本文所要評估的政策效果。而實際上在政策實施后，省份i處于時期[T0≤t≤T]內(nèi)的[yit（1）]能被觀測，而[yit（0）]無法觀測到，因而需要選用合適的對照組通過反事實方法對其估算。

假設(shè)其余所有省份M，其結(jié)果變量均滿足下式（2）。

其中，[Zj]是一個[（r×1）]維向量，表示省份j不受政策影響且可觀測的協(xié)變量;[θt]是一個[（1×r）]維的未知參數(shù)向量;[μj]反映地區(qū)異質(zhì)性，考慮為個體固定效應;[δt]為時間固定效應;[εjt]為擾動項，均值為0。在式（2）中，[Djt]表示省份j是否受到自然實驗的虛擬變量，該虛擬變量滿足：

為得到省份i在[t≥T0]時期未被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級優(yōu)化情況[yit（0）]，本文利用“一帶一路”沿線省份（除福建外）中的其他M個未執(zhí)行該項政策的地區(qū)作為控制組，采用非參數(shù)方法通過加權(quán)平均M個省份來合成一個與實驗組特征相似的對照組，那么，[yit（0）]可由合成控制組對應的取值來替代。

為此，本文定義權(quán)重向量為[W=（w1，···wi-1，wi+1，···wj+1）]，其中，對所有[wj?W]，都有[0≤wj≤1]，并且有[jwj=1]。對于任何滿足這兩個條件的權(quán)重向量W，都有一個合理的合成控制組，同時結(jié)果變量是各個控制單元的加權(quán)平均：

由Abadie等人（2010）的研究可知，如果存在[W*=（w*1，···，wi-1*，wi+1*，...，wj+1*）]使式（6）得到滿足。

那么，在給定[t=1T0λ′tλt]非奇異且樣本受到干預前（在本文中指被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)之前）的期數(shù)較多條件下，會滿足：

可以進一步證明[yit（0）]與[j≠iw*jyit]的差距充分趨近零。因此，[j≠iw*jyit]可以較好地估計[yit（0）]，從而可以得到政策效果的無偏估計為：

對于權(quán)重w*的估計，參考前人的做法運用Synth命令在Stata15軟件中操作實現(xiàn)。

4 實證結(jié)果

4.1 擬合結(jié)果

在政策效果評估前要先基于“反事實”特征擬合出一個合成控制組（即合成新疆），以反映未設(shè)立“一帶一路”核心區(qū)情況下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級狀況。若真實新疆與合成新疆的曲線在“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立前幾乎重合，而在設(shè)立之后兩者的差異較為明顯，則說明政策發(fā)揮了一定的效果。

表1顯示了“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立前真實新疆與合成新疆各指標的擬合效果。整體而言，合成新疆較好地擬合了未設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)時新疆的真實產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動路徑，可將擬合的結(jié)果作為真實狀況的反事實評估政策。其中，人力資本、工業(yè)化程度、城鎮(zhèn)化水平以及地區(qū)吸引外資能力的處理效應較小，擬合效果較好，而市場化水平的擬合程度不夠好的原因在于，新疆不同于其他省份，會得到更多國家或自治區(qū)政府各類經(jīng)濟活動的扶持，市場化程度不高。

另外，在合成過程中，對照組的省份會生成一個權(quán)重，權(quán)重數(shù)值越高則表明其與實驗組越接近。表2展示了合成新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化相應的合成權(quán)重，未展示的省份合成權(quán)重為0。以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的權(quán)重組合為例，其中，黑龍江的權(quán)重最大，在新疆被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)前與黑龍江、陜西及云南等省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平特征較為相似，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化合成權(quán)重的分析同理。

4.2 政策效果檢驗

“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立后，新疆和合成新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化的趨勢圖如圖2、圖3所示。豎線代表政策實施，水平方向的虛線是合成新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化變動趨勢，水平方向的實線是真實新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化實際變動趨勢。需要指出依據(jù)前文指標的定義，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標數(shù)值越小越好，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指標數(shù)值越大越好。

4.2.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。由圖2可知，在“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立前，合成曲線與新疆的真實曲線整體趨勢基本一致，擬合效果比較好，“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立后兩條曲線在2015—2016年有所偏離，2016年后兩條曲線偏離越來越遠，表明“一帶一路”核心區(qū)的設(shè)立對新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化短期內(nèi)有抑制性影響，更長時期的影響結(jié)果仍須檢驗。究其原因，新疆作為資源省份，經(jīng)濟發(fā)展長期依賴資源型產(chǎn)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)相對第一三產(chǎn)業(yè)發(fā)達，產(chǎn)業(yè)間要素錯配及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡狀況較為嚴重，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長期處于失衡狀態(tài)，難以在短期內(nèi)完成優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)培育與改造。

4.2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。圖3展示了“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響，“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立前合成曲線與新疆真實曲線擬合較好。由圖3可知，“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立后，真實曲線相比于擬合曲線更加接近于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均衡狀態(tài)，體現(xiàn)為2015—2016年新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平有一定的促進效果，在2016—2017年真實產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標相比于擬合值更加偏離產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標的均衡狀態(tài)，由此可判斷“一帶一路”核心區(qū)的設(shè)立僅在很短時期促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，在更長時期的效果卻是不顯著的，表明新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡的矛盾并沒有得到有效解決反而可能導致了各產(chǎn)業(yè)間矛盾的加劇，這與新疆長期以來的資源型產(chǎn)業(yè)“一業(yè)獨大”及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要素配置扭曲嚴重相關(guān)，資源在三次產(chǎn)業(yè)間流向的不確定性造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)走向的不合理。

4.2.3 穩(wěn)健性檢驗。為增強研究結(jié)論的穩(wěn)健性，本文參考Abadie等人（2010）及李世杰等人（2019）的做法，選取與目標分析單元最為相近的分析單元，進行安慰劑檢驗。

①基本思路。選取樣本期內(nèi)“一帶一路”沿線省份中未被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)且與新疆最為相近的省份（合成權(quán)重中占比最高的控制組省份），假設(shè)其在2015年被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)，根據(jù)合成控制法進行政策效果評估。若由此得到的政策效果遠小于前文實證分析中的差異，則說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化差異的確來源于“一帶一路”核心區(qū)設(shè)立而非其他偶然因素，反之，則說明實證分析結(jié)果無效。

②檢驗結(jié)果。依據(jù)上文中的合成權(quán)重表2可知，與新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與合理化水平相似度較高的省份均為黑龍江，同樣采用合成控制法，在Stata中進行操作評價時，假定其被設(shè)為“一帶一路”核心區(qū)的政策效果，具體見圖4和圖5。

以圖4為例，在假設(shè)黑龍江被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)的情況下，合成黑龍江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化即合成路徑自2012年開始始終低于黑龍江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化趨勢的真實路徑，倘若自2015年其被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)，之后年份的變動趨勢并不顯著，政策效果非常小，因而前文中對于新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的政策評估是合理的;同理，針對合理化指標的穩(wěn)健檢驗如圖5，圖中的合理化指標的實際路徑自2012年開始始終低于該指標的合成路徑，與新疆的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化效果相比，政策效果并不顯著，因而前文對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的結(jié)果是穩(wěn)健的。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本文使用SCM法對新疆成為“一帶一路”核心區(qū)后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級狀況進行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：第一，“一帶一路”核心區(qū)的設(shè)立短期內(nèi)尚未顯著促進新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化，且可能產(chǎn)生了抑制性影響;第二，“一帶一路”核心區(qū)的設(shè)立在較短時期內(nèi)促進了新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，但在更長時期不顯著，原因可能在于新疆較長時期依賴資源型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性矛盾在短期內(nèi)尚未解決。

5.2 對策建議

基于上述結(jié)論，新疆應當在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)體系的基礎(chǔ)上，積極促進人力資本、技術(shù)等要素的增長集聚，繼續(xù)擴大對外開放窗口，推動產(chǎn)業(yè)分工細化與產(chǎn)業(yè)規(guī)?；痆15]。唯有全面開放才能倒逼改革，也唯有全面開放才能促進創(chuàng)新[16]。提升實體產(chǎn)業(yè)中核心技術(shù)的競爭力，促進以技術(shù)突破引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化的轉(zhuǎn)型步伐，以創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

一是堅持在新時代開放背景下協(xié)調(diào)發(fā)展三大產(chǎn)業(yè)，加速三大產(chǎn)業(yè)鏈的整合升級。隨著對外開放程度的不斷提升，新疆面臨的國外需求會不斷擴大，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式與調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)十分重要。新疆應結(jié)合社會需求狀況積極推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整步伐，協(xié)調(diào)三大產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展。以現(xiàn)代技術(shù)為依托，堅持發(fā)揮現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與高附加值產(chǎn)業(yè)（如旅游業(yè)等）的帶動作用，特別是在農(nóng)業(yè)、旅游業(yè)等發(fā)展的過程中，應充分發(fā)揮市場與商品經(jīng)濟優(yōu)勢，促進農(nóng)業(yè)等國際化發(fā)展，推動構(gòu)建三大產(chǎn)業(yè)相互協(xié)調(diào)發(fā)展的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

二是以創(chuàng)新驅(qū)動為發(fā)展動力，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。依據(jù)索洛模型，技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的核心動力，同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化過程伴隨創(chuàng)新水平的提升，因此，新疆應繼續(xù)強化對技術(shù)創(chuàng)新與科技成果產(chǎn)業(yè)化的支持力度，加大對高新技術(shù)企業(yè)及各類高科技園區(qū)等科研資金投入與補貼力度，促進新技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的滲透，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化，同時大力引進高層次創(chuàng)新人才，促進第三產(chǎn)業(yè)核心競爭力的提升。

三是改善各類環(huán)境，引進并吸收國內(nèi)外的資金、技術(shù)等要素供給。完善市場環(huán)境、品牌環(huán)境等吸引外資和技術(shù)，完善政策環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境等利用外資和技術(shù)。對于勞動密集型產(chǎn)業(yè)而言，在國外投資的基礎(chǔ)上加強吸收，推動其實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級;對于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)而言，引進吸收國外技術(shù)，鼓勵共同研發(fā)，取長補短，提高二者間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，同時也能作為技術(shù)進步視角推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要方式。另外，拓寬利用外資供給的廣度和深度，如鼓勵扶持綠色環(huán)保等外商投資在第一產(chǎn)業(yè)的利用，再如基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通是“一帶一路”建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域，新疆可以在響應這一合作重點時加強同中亞五國的交流。

注釋：

①參考樊綱等核算的市場化指數(shù).

②地區(qū)平均受教育年限=（大專以上人口數(shù)*16+高中人口數(shù)*12+初中人口數(shù)*9+小學人口數(shù)*6）/地區(qū)年末總?cè)丝跀?shù).

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Has the Establishment of the Belt and Road Core Area Promoted the Optimization and Upgrading of the Industrial Structure？

Song Fenghua， Qiao Pei

（School of Economics， Xinjiang University of Finance and Economics， Urumqi Xinjiang 830012）

Abstract： The optimization and upgrading of industrial structure are important embodiment of high-quality economic development. The industrial structure's adjustment of resource-based provinces is an important driving force for economic development. This article， based on the relevant data from 2008 to 2017， studied the influences of establishing Xinjiang Uygur Autonomous Region - the starting point of the onshore Silk Road - as the "Belt and Road Core Area" on industrial structure's optimization and upgrading by the Synthetic Control Method （SCM）. The study has shown that the establishment of the "Belt and Road Core Area" has promoted the rationalization of the industrial structure of the Xinjiang Uygur Autonomous Region in the short term， but the long-term effect is not significant， and it has no promotion effect on the upgrading of industrial structure. It's necessary to adopt more reasonable market-matched measures to push the upgrading and optimization of industrial structure.

Key words： industrial structure; optimization and upgrading; SCM; the Belt and Road Core Area