鄭澤宇

（重慶大學法學院，重慶 400045）

城市建設(shè)用地的日益緊張與農(nóng)村建設(shè)用地的粗放使用，成為當下城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的主要矛盾之一[1]，城鄉(xiāng)建設(shè)用地“增減掛鉤”政策對城市與農(nóng)村建設(shè)用地的統(tǒng)籌規(guī)劃、合理利用提出了較為嚴格的要求，為主要矛盾的解決提供了政策指引。為此，制度層面的“三塊地”改革，著重在建設(shè)用地入市、宅基地改制等方面發(fā)力，對于盤活農(nóng)地市場、提升農(nóng)村土地利用效率意義重大。就“三塊地”改革而言，有學者指出宅基地試點改革進程是“三塊地”改革進展最為緩慢，效果最不明顯的一極[2]?；诋a(chǎn)權(quán)關(guān)系復雜、政策變化較大、利益分配不均等因素，宅基地制度改革無疑是農(nóng)地改革的最大“深水區(qū)”。就國內(nèi)學者的研究內(nèi)容來看，宅基地制度改革的研究著重從宅基地性質(zhì)、審批、準入、流轉(zhuǎn)、退出與管理制度等方面進行考究，其中以宅基地退出研究為代表，將不用、少用的農(nóng)村宅基地通過政策引導與制度安排，實現(xiàn)有序退出。本文從文獻計量的角度，對國內(nèi)學者農(nóng)村宅基地退出的相關(guān)研究內(nèi)容進行梳理，結(jié)合定量與定性的方法，呈現(xiàn)整體概況，展示研究熱點與規(guī)律演進，提出結(jié)論與展望，以期對宅基地退出研究的深化與轉(zhuǎn)型有所裨益。

一、研究概述

（一）數(shù)據(jù)來源與處理策略

數(shù)據(jù)獲得的精確性是取得預期結(jié)果的前提條件。本文所采數(shù)據(jù)來源于CNKI數(shù)據(jù)庫，以“宅基地退出”為主題，檢索方式為“精確”，為整體把握宅基地退出研究的研究框架，不設(shè)時間限制，同時為突出宅基地退出研究的前沿，檢索期刊為“CSSCI+北大核心+CSCD+SCI+EI”，得到分布在2009年至2019年間的185篇預期文獻，對這些文獻進行逐一排查，篩除其中的新聞稿、報道稿以及短文，最終共得到175篇目標文獻用來分析，檢索時間為2019年10月1日。

處理策略上，以上述數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用CNKI數(shù)據(jù)庫文獻導出功能，將兩組數(shù)據(jù)表示為Refworks格式，置于預設(shè)的“input”文件夾中，使用Citespace將文件夾數(shù)據(jù)按照文獻發(fā)表年份進行排序與編碼，并將最終數(shù)據(jù)導出至“output”文件夾，再通過Citespace對“output”文件夾中的數(shù)據(jù)進行分析，最終得到結(jié)果數(shù)據(jù)置于預設(shè)“project”文件夾，將結(jié)果描述為共現(xiàn)、Timezone等知識圖譜。

（二）研究方法與參數(shù)

Citespace基于文獻共類分析的思想，可對特定文獻數(shù)據(jù)進行核心內(nèi)容、研究作者與機構(gòu)、共被引的分析，通過分析網(wǎng)絡、共現(xiàn)圖譜等形式展示學科發(fā)展的演進，有助于把握特定學科的研究進展與前沿動態(tài)[3]。本研究使用Citespace V作為文獻計量分析軟件，利用文獻計量分析法與知識圖譜展示法，對宅基地退出的研究熱點分布、知識結(jié)構(gòu)、研究演化以及前沿分布開展了分析。參數(shù)選擇上：一是時間切片，鑒于檢索所得文獻時間跨度為2009年——2019年，時間切片為1年，共10個時間分區(qū)；二是節(jié)點選擇類型，選擇關(guān)鍵詞、摘要、標題三個節(jié)點；三是標準功能區(qū)閾值設(shè)置為2，其他功能默認；四是選擇最小生成樹網(wǎng)絡，對相關(guān)類似關(guān)鍵詞進行合并，以使展示更為清晰。

（三）研究文獻的變化趨勢

年度文獻的數(shù)量統(tǒng)計是判斷相關(guān)研究領(lǐng)域發(fā)展階段的重要工作[4]。在農(nóng)村土地管理機制改革與宅基地“三權(quán)分置”改革的時代背景下，宅基地退出的研究成果具有時間跨度較短、研究內(nèi)容較新、CSSCI等權(quán)威期刊發(fā)布的內(nèi)容成果較少的特點。在對核心文獻進行不設(shè)時間跨度的檢索后，得到文獻分布趨勢圖（見圖1）。

圖1 宅基地退出研究文獻趨勢圖

圖1顯示，宅基地退出領(lǐng)域的研究成果分布于2009年至今，且整體呈現(xiàn)上升趨勢。具體而言，宅基地退出研究可以分為發(fā)展期、成熟期、回落期三個時期：2009年——2014（含）年為發(fā)展期，這一時期宅基地退出研究從無到有，關(guān)于宅基地退出研究的文獻最早產(chǎn)生于2009年，之后5年間（2009——2014年）一直處于平穩(wěn)與緩慢增長的狀態(tài)；2015年——2017（含）年為成熟期，這一時期關(guān)于宅基地退出研究的相關(guān)文獻呈現(xiàn)較快地增長局面。在2014年——2015年間，核心文獻數(shù)量略有回落，自2015年以后大幅攀升，直至2017年相關(guān)文獻量達到峰值，表明在2017年左右，受國家政策與實務需求的影響，宅基地退出的學術(shù)研究較為密集；2018年至今為回落期，這一時期相關(guān)文獻量回落較大，2018年相關(guān)文獻量自2017年的峰值迅速跌落至2015年水平，說明核心熱點的學界關(guān)注度有所降低，但是在2019年，宅基地退出這一研究熱點又表現(xiàn)出攀升趨勢，表明隨著“三權(quán)分置”政策的深入落實以及宅基地體制改革步入“深水區(qū)”，宅基地退出這一重要命題在學術(shù)研究與實務回應上始終具有提升空間，可以預測未來學界會繼續(xù)拓寬相關(guān)研究的深度與精度。

二、宅基地退出的意愿與機制探討——基于研究主題與熱點分析

關(guān)鍵詞是論文內(nèi)容的核心體現(xiàn)，通過分析關(guān)鍵詞網(wǎng)絡可以把握學科研究的整體熱點走向，進而探究研究前沿[5]。本節(jié)繪制的是宅基地退出研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，如上所述，關(guān)鍵詞圖譜以1年為一個時間切片，為了控制研究關(guān)鍵詞的顯示數(shù)量，將閾值設(shè)置為2（不代表2以上為高頻關(guān)鍵詞），對圖中關(guān)鍵詞標簽進行聚類分析，得到顯示圖如下（見圖2）。

對核心術(shù)語進行說明：在關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜中，關(guān)鍵詞頻次越高則其節(jié)點越大、字體越大，對其他關(guān)鍵詞連接程度越高；圖譜的中介中心度反映為不同知識單元的連接情況，體現(xiàn)特定知識單元在網(wǎng)絡圖譜中對其他知識單元的連接程度。

圖2 宅基地退出研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜展示了閾值2以上的34個關(guān)鍵詞，76根連線，網(wǎng)絡密度為0.1355，模塊Q=0.3443，輪廓值S=0.5539，Q值大于0.3、S值大于0.5說明圖譜的聚類結(jié)構(gòu)比較顯著與合理[6]，未受到文獻數(shù)據(jù)較少的影響。

此時，研究熱點的分析需要滿足兩個前提步驟：第一，為保證研究的科學性，忽略主題關(guān)聯(lián)過強的關(guān)鍵詞——對“農(nóng)村宅基地退出”“宅基地”等主題性關(guān)鍵詞不作分析，則圖譜表明核心研究集中在“影響因素”“退出機制”“退出意愿”“土地管理”“l(fā)ogistic回歸模型”“三權(quán)分置”“利益分配”“農(nóng)戶”“有償退出”等關(guān)鍵詞間；第二，對上述關(guān)鍵詞是否為高頻關(guān)鍵詞作定義。普賴斯（Price D.）用于判斷高產(chǎn)作者文獻量的“在同一主體下，半數(shù)的論文（50%）為一群高生產(chǎn)能力者所撰寫，則這一作者集合（核心作者群）的數(shù)量上等于全部作者總數(shù)的平方根”[7]的論斷以及Mp=0.749公式（其中Mp為核心作者的發(fā)文量，Npmax為單一作者發(fā)文量的巔峰值），同樣適用判斷高頻關(guān)鍵詞的成立條件[8]。此時，在隱去“農(nóng)村宅基地”“宅基地”這類主題性關(guān)鍵詞以后，關(guān)鍵詞頻次最高者為“影響因素”=20，則?？芍?，宅基地退出研究中頻次出現(xiàn)大于等于4的為高頻關(guān)鍵詞。由此得到宅基地退出研究高頻關(guān)鍵詞表（表1）。

表1 宅基地退出研究高頻關(guān)鍵詞

表1中的宅基地退出研究的高頻關(guān)鍵詞均不具有突變度，說明整體研究傾向較為平穩(wěn)與呈規(guī)律遞進，通過表1以及圖2所反映的關(guān)鍵詞結(jié)構(gòu)，結(jié)合宅基地退出研究領(lǐng)域的文獻梳理，可以歸納為退出意愿與退地機制兩大研究方向。

（一）宅基地退出意愿研究

退地意愿決定退地行為的走向，退地意愿研究的相關(guān)關(guān)鍵詞以“影響因素”“退出意愿”“l(fā)ogistic回歸模型”等高頻關(guān)鍵詞為代表，其主要研究成果包括農(nóng)民退地意愿的家庭影響因素、社會影響因素以及農(nóng)戶退地理性等方面，研究方法主要選擇了實證抽樣的方法，通過回歸模型、博弈模型、成本收益理論、推拉理論等理論工具與方法來進行實證分析。

這一部分最早的研究成果來自2011年張怡然等人，對重慶市開縣357位農(nóng)民工退出宅基地意愿調(diào)查的實證分析模型，該研究通過有序多重選擇回歸模型的構(gòu)建以及實地問卷的統(tǒng)計分析，認為農(nóng)民退出意愿與置換住房面積、家庭收入、子女老人狀況以及技能培訓狀況相關(guān)聯(lián)[9]；在此之后，實證抽樣成為宅基地退出研究的重要方向。有學者結(jié)合推拉理論構(gòu)建城鄉(xiāng)間的博弈模型，選擇重慶市作為樣本區(qū)域進行實證抽樣調(diào)查，認為個體特征、家庭特征以及土地特征會對農(nóng)民意愿強度產(chǎn)生影響[10]；有學者選擇安徽省6縣作為實證樣本并發(fā)放問卷，不構(gòu)建模型，通過假設(shè)的方式構(gòu)建問卷選項，分析了安置補償、戶主年齡、城鎮(zhèn)接受程度以及社會保障等因素對農(nóng)民退地的影響[11]；相關(guān)研究之后，退地意愿影響因素框架逐步確定，家庭因素與社會因素成為主要退出意愿研究的主要變量。另外，影響因素明顯超越了家庭和社會兩個維度，如認為農(nóng)民轉(zhuǎn)向城鎮(zhèn)非農(nóng)就業(yè)的可能性也是退地意愿的主要影響因素。相關(guān)研究選取山東省臨清市為調(diào)查對象，研究結(jié)果認為家庭農(nóng)業(yè)收入占比、家庭供養(yǎng)系數(shù)、宅基地政策對住房養(yǎng)老的作用等因素決定了農(nóng)民退地意愿的強弱[12]；選取河北省特定區(qū)域農(nóng)戶為調(diào)查對象，利用logistic回歸模型，對相關(guān)細微影響因素作回歸分析[13]；同時，新近實證成果更加注重跨領(lǐng)域多元研究工具的利用，比如以成本收益理論結(jié)合試點地區(qū)狀況研究農(nóng)民宅基地高效退出的最佳閾值[14]，結(jié)合安徽省金寨縣實證樣本，通過社會網(wǎng)絡、風險評估方法分析影響因素以及提升農(nóng)民退的效率的方法論[15]等。

整體而言，退出意愿與影響因素研究的展開基于實證抽樣與經(jīng)濟學模型構(gòu)建兩個維度，選取重慶市、安徽省、山東省等地農(nóng)村實證數(shù)據(jù)展開分析，為學界理解農(nóng)民退出宅基地中主客觀因素的分布提供了豐富的理論來源。同時，退出意愿的研究結(jié)論莫衷一是，研究方法與數(shù)據(jù)選擇也較為混雜，基于效率視角的經(jīng)濟學研究方法雖然帶來了科學的研究過程，但是為一般讀者理解主客觀因素設(shè)置了障礙。另外，這一部分實證抽樣、問卷發(fā)放的對象大多集中在農(nóng)民層面，而事實上政府機關(guān)與集體經(jīng)濟組織的意愿因素也是影響農(nóng)民宅基地退出效率的重要淵源，未來應側(cè)重于多元主體的研究。

（二）宅基地退出機制研究

1.宅基地退出補償與增值收益分配這一部分的關(guān)鍵詞以“利益分配”等高頻關(guān)鍵詞為代表，同時包括“有償退出”“退出補償”“土地經(jīng)濟”等關(guān)鍵詞。相關(guān)研究成果以協(xié)同理論、供給側(cè)改革理論、發(fā)展權(quán)理論等為視角，包括退出補償?shù)姆ㄖ苹c常態(tài)化、市場價值與補償標準掛鉤銜接、多元主體補償視角下的退出補償機制構(gòu)建、宅基地價值評估、退地后增值收益測算與利益分配模式研究等方面。

系統(tǒng)的研究成果以胡銀根等人所作經(jīng)濟學視闕下補償標準測算結(jié)論[16]為代表；在法學層面要求明晰宅基地產(chǎn)權(quán)，確立支配權(quán)，促進宅基地退出補償合法化[17]；秉持“公平與事先”的補償原則，遵循“市價”補償標準，兼顧弱者生存發(fā)展權(quán)[18]；以宅基地的市場價值為標準，在合理區(qū)間內(nèi)不斷提升補償標準[19]；在管理學層面要求合理界定政府在農(nóng)民宅基地退出中的角色定位，加強退出整體規(guī)劃與布局，構(gòu)建利益補償機制[20]，構(gòu)建土地市場機制下多主體協(xié)同的退出運作機制，實現(xiàn)多元主體共贏[21]；以市場機制改革、行政基礎(chǔ)性制度環(huán)境改善、集體經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)體系重組為核心實現(xiàn)有償退出[22]；供給側(cè)改革研究背景下提出補償機制搭建的方法論[23]；在經(jīng)濟學層面主要對補償標準進行了探討，比如要求科學地構(gòu)建測算評估模型，評估宅基地價值，包括經(jīng)濟、社會價值、身份價值以及代際繼承[24]；補償標準依據(jù)宅基地負載、增值與保障三個層面，考慮綜合損失，對相關(guān)補償費用進行量化與分割[25]；補償標準參照城市土地原理與方法測量[26]，通過假設(shè)開發(fā)法、收益還原法等方式核算土地價值[27]等。另外，在補償研究之后，新近研究重點關(guān)注農(nóng)民退出宅基地后、因宅基地市場化而產(chǎn)生的增值收益分配這一問題上。有研究指出溢出收益的分配機制與補償機制不同，可參考宅基地價值、對農(nóng)民補償?shù)牟铑~以及土地入市收益間的比例值來分配增值收益[28]；基于發(fā)展權(quán)的視角分析政府、集體經(jīng)濟組織以及農(nóng)民之間利益分配模式[29]，結(jié)合實證構(gòu)建動態(tài)聯(lián)盟分配模型，測算出農(nóng)民退地承擔風險的最大值與獲得收益分配的最大額的必然關(guān)系[30]，基于博弈視角模擬農(nóng)民宅基地退出收益分配的機理，提出強化退地補償政策的執(zhí)行力[31]等。

整體而言，補償與增值收益分配研究是宅基地退出研究成果中最為豐富的一級，多元學科的視角在補償主體、補償標準、補償資金來源、溢價分配利益模型、分配機制、分配比例等層面協(xié)同展開研究，相互銜接或耦合，共同構(gòu)成實務中宅基地農(nóng)戶利益保障的理論框架。學界在補償標準與資金來源領(lǐng)域基本形成研究共識，熱點研究的趨向是使農(nóng)民利益隨著退出宅基地而逐漸增加。同時，在增值利益分配這一問題上，圍繞分配主體與分配比例等問題，現(xiàn)有成果存在較大的觀點出入，未來研究需要強化論證。

2.宅基地退出機制框架與法律關(guān)系這一部分的高頻關(guān)鍵詞以“退出機制”“土地管理”“三權(quán)分置”為代表，包括“宅基地管理”“宅基地流轉(zhuǎn)”“土地制度改革”“宅基地使用權(quán)”等關(guān)鍵詞。相關(guān)研究成果主要包括宅基地退出長效機制、土地管制與法律保障機制、制約機制以及互動機制的構(gòu)建與磨合上，同時私法體系內(nèi)容改革與宅基地退出相關(guān)立法的完善也是研究重點。

剝離基于效率視角的經(jīng)濟學研究方法，從管理學和法學的角度研究宅基地退出的上層框架，是現(xiàn)有研究成果的重要組成。從社會保障層面認為宅基地退出機制應注重農(nóng)民退出宅基地后返鄉(xiāng)權(quán)益的保障，構(gòu)建基于事后保障的宅基地退出長效機制[32]，認為宅基地退出機制的核心在于有償退出機制的建立，為此從土地管制機制、法律保障機制與補償機制三個方面搭建框架[33]；通過試點經(jīng)驗的總結(jié)比較“置換式”“變現(xiàn)式”“收儲式”三種退出機制的實際效用[34]；強化政府引導的市場機制在促進宅基地退出穩(wěn)步推進中的決定作用，弱化行政主導的制約機制[35]；以農(nóng)民市民化作為農(nóng)民宅基地退出的催化劑，建立農(nóng)民市民化與農(nóng)民退出宅基地的互動機制[36]；法律視角下認為宅基地退出需完善宅基地使用權(quán)退出的相關(guān)立法，從《物權(quán)法》《土地管理法》等角度解釋宅基地使用權(quán)的概念與外延[37]；通過梳理宅基地退出法律政策文本，認為應貫徹“一戶一宅”原則，強化宅基地使用權(quán)的用益物權(quán)屬性，并與宅基地資格權(quán)分層構(gòu)造[38]；供給側(cè)改革框架下推動宅基地退出改革成果入法，制定《農(nóng)村宅基地管理法》[39]，明確宅基地使用權(quán)權(quán)屬，引土地發(fā)展權(quán)入法保障農(nóng)民宅基地退出后的合法權(quán)益[40]。

整體而言，機制框架與法律關(guān)系研究層面內(nèi)容較少，宅基地退出研究層面多為宏觀制度框架的構(gòu)建，缺少細化理論與制度的方法論。同時，僅就宅基地退出而言，法學層面的高端研究成果也不多，現(xiàn)有成果立足于宅基地使用權(quán)完善與宅基地流轉(zhuǎn)法律關(guān)系研究的民法學方法論，缺少關(guān)于宅基地退出立法、退出后農(nóng)民權(quán)利保障的整體研究。

三、宅基地退出研究的熱點演進趨勢

對研究熱點時間分布進行把握有助于理解學術(shù)研究整體規(guī)律的演進，關(guān)鍵詞共現(xiàn)后的Time zone視圖可以較好地呈現(xiàn)熱點關(guān)鍵詞的時間布局。為此，在圖2關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜的基礎(chǔ)上，在可視化界面選擇“Time zone”功能，不做聚類，其他參數(shù)保持不變，得到如下（見圖3）所示關(guān)鍵詞共現(xiàn)Time zone視圖，圖3展示了基于熱點關(guān)鍵詞把握的國內(nèi)宅基地退出研究的主題變遷。

圖3 宅基地退出研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜Time zone視圖

上文圖1處分析了宅基地退出研究的文獻在時間線上的排列，得出基于文獻數(shù)量的研究經(jīng)歷了發(fā)展期、成熟期與回落期三個階段的結(jié)論。此處利用Time zone視圖，可以進一步把握這三個階段的具體研究內(nèi)容。

首先，2009——2014年是宅基地退出研究的發(fā)展期。這一時期的整體文獻數(shù)量較少，研究主題較為鮮明與直白，此時國家層面的宅基地改革方針尚未確立，但改革開放以來農(nóng)民進城務工所造成的農(nóng)村宅基地閑置、荒廢的局面已經(jīng)非常嚴峻，由此，地方試點宅基地置換、退出的實踐已然先行[41]。五年間學界對宅基地退出研究從最初單一的退出機制研究[42]，逐步細致化。在2012年左右開始傾向于實證視角下對農(nóng)民宅基地退出意愿與影響因素的考察[43]，同時自2012年向2013年以后，利用logistic回歸等模型、代際差異等理論，相關(guān)研究內(nèi)容與范式日漸增多，使退出意愿與影響因素研究逐步成為宅基地退出研究的主要環(huán)節(jié)；

其次，2015——2017年為成熟期。經(jīng)過5年的主題研究，這一時期的文獻數(shù)量較多，研究主題更加細化，研究內(nèi)容力求回應對政策與社會發(fā)展的現(xiàn)實需求。伴隨著2014年12月，農(nóng)村土地征收、集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市、宅基地制度改革試點等“三塊地改革”被中央確認為農(nóng)村土地改革的關(guān)鍵任務[44]，宅基地退出研究日漸成熟。由圖3可以看出，這個階段的研究仍是立足于經(jīng)濟學與管理學的立場，只是在研究內(nèi)容上逐步地細化了。退出意愿與影響因素等傳統(tǒng)問題的經(jīng)濟學研究仍舊是學界關(guān)注的熱點，推拉理論、結(jié)構(gòu)方程模型等新范式被引入研究。除此之外，基于管理學視角，學界在戶籍改革、土地制度、宅基地流轉(zhuǎn)、補償與利益分配等方面進行了廣泛的研究。學界同時對試點制度運作經(jīng)驗進行了深刻的研究，重慶市地票制度[46]、貴州省生態(tài)移民搬遷騰退老宅基地制度[45]等有益成果的展示提升了相關(guān)研究的成熟度；

最后，2018——2019年為回落期。這個回落表現(xiàn)在兩個方面：第一，由圖1可知，在2018年，核心文獻數(shù)量猛然下降到2015年水平；第二，由圖3可知，2018——2019年的研究主題增長停滯，除“三權(quán)分置”“宅基地使用權(quán)”等法學熱點的新顯，整體研究主題秉承過往基調(diào)。這一時期文獻數(shù)量下降的一個重要原因在于基于經(jīng)濟學與管理學范式研究成果日益成熟，過量研究態(tài)勢得到矯正。同時，法學熱點新顯，是伴隨著2018年中共中央國務院《關(guān)于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》出臺，新時期推進鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實施，探索農(nóng)村宅基地所有權(quán)、資格權(quán)與使用權(quán)三權(quán)分置的方法論，成為學術(shù)研究的熱點問題。這一時期土地管理制度改革[47]、宅基地使用權(quán)立法構(gòu)造[48]、資格權(quán)邏輯證成[49]、農(nóng)民住宅權(quán)構(gòu)想[50]等研究方向成為顯學。

四、宅基地退出研究的前沿發(fā)展趨勢

國內(nèi)對于研究前沿的概念存在較大分歧，情報學用于分析研究前沿的工具也各有不同。普賴斯（Price D.）以文獻共被引強度為媒介，認為被新近文獻所共同引用的稍早發(fā)表的文獻的集合就是學科的研究前沿[51]；Citespace分析工具所有者陳超美博士以共詞分析為媒介，認為通過把握文獻題目與摘要中的高頻詞匯，輔之以必要算法，可以識別研究前沿[52]；皮爾森（Persson O.）根據(jù)文獻耦合強度，將研究前沿表述為引用相同被引文獻的文獻群，同時將被引文獻稱為知識基礎(chǔ)[53]。上述方法均可被用作分析研究前沿的工具，本質(zhì)上無優(yōu)劣之分。本節(jié)利用皮爾森知識基礎(chǔ)-研究前沿的方法，來分析宅基地退出研究的趨勢問題。

（一）知識基礎(chǔ)分析

知識基礎(chǔ)是包含研究前沿關(guān)鍵詞匯的文獻的引文，理順知識基礎(chǔ)是把握研究前沿的基礎(chǔ)性工作[54]。同時，如果認為研究前沿是特定階段引用相同被引文獻的文獻群，那么被引文獻這一知識基礎(chǔ)必然是權(quán)威的、有重大理論或?qū)崉肇暙I以及經(jīng)久性的，進而可以代表學科研究的前沿問題，因而對權(quán)威被引文獻進行梳理就是分析知識基礎(chǔ)。在CSSCI、北大核心、EI、SCI以及CSCD五類來源中，CSSCI是人文社科文獻的最權(quán)威數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)豐富且準確，同時在國內(nèi)認可程度最高。本文選取的175篇數(shù)據(jù)文獻中有122篇來自CSSCI，占比69%。考慮到需對權(quán)威性文獻進行被引分析（2019年文獻較新不具有被引分析的可能性），選擇2009年——2018年的100篇CSSCI文獻作為數(shù)據(jù)，利用Citespace做文獻共被引分析與聚類分析，選擇Time line視圖，MI（mutual information）算法，參數(shù)選擇同上，顯示如下（見圖4）。同時，根據(jù)圖譜生成的節(jié)點文獻突現(xiàn)信息表，從中心性與頻次兩個角度出發(fā)，整理出中心度大于0.2，頻次排序前五的文獻（表2）。

表2 宅基地退出研究核心文獻信息表

以表2所示的五篇文獻為代表的高頻被引文獻構(gòu)成了宅基地退出研究的知識基礎(chǔ)。從學科研究的角度考量，以張怡然等人的《農(nóng)民工進城落戶與宅基地退出影響因素分析——基于重慶市開縣357份農(nóng)民工的調(diào)查問卷》為核心，從經(jīng)濟學角度結(jié)合實證分析宅基地退出意愿與影響因素是研究的主流方向之一，該類文獻在研究大趨勢下一直保持較高的被引率；歐陽安蛟等人的《農(nóng)村宅基地退出機制建立探討》最早對宅基地退出的管理學方法論做了研究，這一基礎(chǔ)文獻突變值高達4.75、被引頻次高、中心度卻只有0.23，說明雖然隨著新近宅基地退出機制管理學視角的研究日益增多，經(jīng)典文獻被引率顯著提高，但是機制研究仍舊在宅基地退出研究中比較邊緣化、中心性弱。值得注意的是，對核心文獻信息表進行考察，發(fā)現(xiàn)法學視角的基礎(chǔ)文獻不夠突出、排名靠后，結(jié)合上文所述，這一方面是因為宅基地退出研究成果最早來自經(jīng)濟學與管理學的視角，法學研究視角是伴隨著“三權(quán)分置”等熱門政策新近才成為顯學；另一方面在于2009——2015年左右宅基地退出法學研究文獻過少，難以支撐新近研究文獻的引用需求。綜上，宅基地退出研究的知識基礎(chǔ)主要體現(xiàn)在退地意愿的影響因素與退出機制兩個方面，具體研究內(nèi)容如上文熱點分析所述。

（二）研究前沿趨勢分析

在知識基礎(chǔ)的框架下分析研究前沿，圖4中的核心文獻節(jié)點明顯，連線較多，核心文獻對周圍文獻的輻射影響較大。模塊Q=0.428，輪廓值S=0.648，圖譜的聚類結(jié)構(gòu)比較合理，圖中顯示了文獻共被引圖譜的聚類標簽。為了明確聚類的規(guī)模，整理出聚類標簽信息表，如表3所示。

圖4 宅基地退出研究文獻共被引圖譜Time line視圖

表3 宅基地退出研究文獻共被引圖譜主要聚類以及聚類標簽信息

續(xù)表

圖4中顯示了“退出行為”“用益物權(quán)”“宅基地”“機制化彌合”等聚類標簽詞，結(jié)合表3聚類標簽的具體信息以及上文研究熱點與主題的分析，可以發(fā)現(xiàn)在退地意愿影響因素與退出機制組成的知識基礎(chǔ)框架下，宅基地退出研究的前沿問題圍繞“退出行為”“退地收益損失”“保障性考量”“影響機制”“機制化彌合”“用益物權(quán)”“福利測度”等聚類關(guān)鍵詞展開，宅基地退出研究的前沿趨勢發(fā)展涉及多學科的視角：1.法學視角下宅基地使用權(quán)與用益物權(quán)權(quán)能的研究。宅基地退出作為宅基地流轉(zhuǎn)中的重要環(huán)節(jié)，其法學視角涉及“三權(quán)分置”宅基地所有權(quán)、資格權(quán)與使用權(quán)的分置構(gòu)造等內(nèi)容。尤其是基于《物權(quán)法》與《民法總則》解釋視角下的宅基地使用權(quán)與用益物權(quán)權(quán)能的擴張，是賦予宅基地使用權(quán)收益與處分權(quán)能的前提條件，也是農(nóng)民宅基地退出順暢的法制保障[55]。就長遠來看，圍繞宅基地使用權(quán)進行法律表達是學界研究的一個前沿方向；2.經(jīng)濟學與社會學視角下深耕農(nóng)民退地意愿與退出行為研究。這一方面前沿問題延展了影響因素與意愿研究的邊界，圍繞農(nóng)民退地行為轉(zhuǎn)化[56]、退地補償偏好[57]、退地增值收益分配模型[58]、退地后福利測度[59]等方面展開細致研究，同時退地意愿與影響的研究仍在進一步深化；3.管理學視角下多元協(xié)同機制與事前事后機制發(fā)展研究。這一方面的前沿視野關(guān)注多元互動治理機制的證成，如利用利益相關(guān)者理論、良性市場等理論，探析退地機制的多元化彌合路徑[60]；共治格局下政府、市場與農(nóng)民多元主體參與退地機制的構(gòu)建[61]；以退地行為為準線，引入退地前激勵與退地后保障約束機制等事前或事后機制[62]。在知識基礎(chǔ)問題與熱點問題研究成果的加持下，多元共治的退地機制研究是未來研究探索的重要課題。

五、結(jié)論與展望

（一）結(jié)論

借助Citespace可視化分析軟件對CNKI2009——2019年的175篇權(quán)威文獻進行分析，重點分析了宅基地退出意愿、機制研究情況與相關(guān)研究的演進、前沿趨勢，結(jié)論是：1.文獻變化趨勢說明宅基地退出研究隨著時間推進逐步走熱，其研究階段十年間經(jīng)歷了發(fā)展期、成熟期與回落期三個階段；2.研究熱點與主題趨勢說明宅基地退出研究是多學科交叉的范疇。圍繞經(jīng)濟學、管理學與法學等學科視角，宅基地退出研究熱點大致分為退出意愿研究、退地補償與增值收益分配研究以及退地機制與法律關(guān)系研究幾個方面；3.研究演進趨勢說明在宅基地退出研究的發(fā)展期、成熟期、回落期三個階段，其研究內(nèi)容各有不同。整體而言，伴隨著社會發(fā)展與政策變遷，研究內(nèi)容隨時間演進而更加精細化；4.研究前沿趨勢說明在退地意愿影響因素與退出機制這兩大知識基礎(chǔ)框架下，宅基地用益物權(quán)權(quán)能研究、農(nóng)民退地意愿與退地行為的深入性研究、退地多元協(xié)同與事前事后機制研究是未來宅基地退出研究的前沿。

（二）展望

總體來說，深刻的時代背景孕育了宅基地退出研究的豐碩成果。伴隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略與農(nóng)地“三權(quán)分置”等政策的深入落實，宅基地退出研究的視角將會不斷變寬，在研究前沿的基礎(chǔ)上，未來需重點關(guān)注以下方面。具體而言：1.加強退出法制研究。現(xiàn)行法律體系難以適應宅基地流轉(zhuǎn)的新形勢，諸如《物權(quán)法》《農(nóng)業(yè)法》《土地管理法》等法律內(nèi)容難以完整規(guī)制宅基地流轉(zhuǎn)過程的方方面面，況且農(nóng)業(yè)農(nóng)村法律體系中自我矛盾、相互抵觸的現(xiàn)象也時有發(fā)生。同時，“三權(quán)分置”也為宅基地使用權(quán)權(quán)能變革提出了要求。而現(xiàn)階段立足于法學視角的研究主題較少，需在宅基地退出的立法框架、物權(quán)基礎(chǔ)理論、農(nóng)民權(quán)利保障等方面深入研究；2.完善保障機制研究。盡管退地補償與增值收益分配等相關(guān)研究成果較多，但是仍不足以形成實務中可行的農(nóng)民退地保障機制，很多研究成果停留在理論滿足的階段。而農(nóng)民作為經(jīng)濟社會的弱勢群體，在合法合理范圍內(nèi)，其自我利益的滿足程度很大意義上決定了宅基地退出政策執(zhí)行順暢的程度。因而宅基地退出保障機制的理論研究與實務探索尤為重要。為此，保障機制的研究應圍繞有效性來考慮，解構(gòu)農(nóng)村宅基地資源的有效配置方法，探索農(nóng)民退地的有效補償方案以及退地后的有效保障措施，完善利益分配模型的方法體系，為政策執(zhí)行落實理論基礎(chǔ)；3.細化退出機制研究。現(xiàn)有研究成果集中在宏觀機制與抽象理論的構(gòu)建上，涉及宅基地退出的方法論不夠細致，難以真正有意義地指導實踐發(fā)展。隨著宅基地退出試點改革的擴大化，地方在宅基地退出中所面臨的制度難題也將擴大化與差異化，如何選擇普適性的角度來開展研究，使得制度難題都有理可循。這就要求圍繞宅基地退出制度展開全方位、全方面的精細研究，在退出主體、退出標準、退出機制、退出后復墾機制等方面提升整體研究的精細化程度。