徐志軒 錢明輝,2 錢佳婷

（1. 中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院 北京 100872；2. 中國人民大學(xué)中國市場營銷研究中心 北京 100872）

1 引言

我國經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)從高速發(fā)展轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的根本出路在于創(chuàng)新。據(jù)科技部2017年公布的最新數(shù)據(jù)，我國科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率已達(dá)57.5%，創(chuàng)新已成為推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的根本動力之一，如何進(jìn)一步提升社會創(chuàng)新能力日益成為各界關(guān)注的問題。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷加深，次國家（sub-national）的地區(qū)或者區(qū)域（region）顯示出更為高效的知識和資本等各類資源的配置能力[1]，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論（RIS）開始逐步替代傳統(tǒng)的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論（NIS），成為全球經(jīng)濟(jì)未來發(fā)展的重要指導(dǎo)。所謂區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由一定地理范圍內(nèi)的企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)等知識組織作為主體，并伴隨著廣泛介入的中介組織（如公共圖書館）和適當(dāng)參與的政府部門共同構(gòu)成一個復(fù)雜系統(tǒng)，其通過主體之間相互作用促進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)部知識的創(chuàng)造、 儲備和轉(zhuǎn)讓，并與其他創(chuàng)新系統(tǒng)建立知識交流渠道[2]。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的知識分享與流動至關(guān)重要, 并在很大程度上決定了區(qū)域創(chuàng)新的績效[3]。

與此同時，擁有大量知識資源的公共圖書館作為區(qū)域的信息和知識集散中心[4]，對促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的知識流動發(fā)揮著相當(dāng)重要的作用。首先，公共圖書館為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)提供了文獻(xiàn)支撐和知識保障[5-6]，為顯性知識在創(chuàng)新主體之間的流動發(fā)揮了中介作用，提升了創(chuàng)新主體的信息獲取能力[4]。首都科學(xué)研究院發(fā)布的《中國城市科技創(chuàng)新發(fā)展報告2017》中將各地區(qū)公共圖書館的人均文獻(xiàn)保有量作為衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)之一[7]。Tameca和Andrea在2013年美國圖書館協(xié)會年會上指出，公共圖書館的重要功能之一就是為創(chuàng)新工作者接觸變革性技術(shù)提供可用的渠道[8]。其次，公共圖書館為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)提供了外部環(huán)境支持。公共圖書館通過開展專題講座和技能培訓(xùn)等公益性信息活動進(jìn)行社會教育，盡管無法直接對區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)生作用，但是可以有效提升區(qū)域的文化素養(yǎng)，營造良好的知識交流環(huán)境。還有學(xué)者通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)公共圖書館可以有效提升區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的知識吸收能力[9]101。另外，圖書館的閱覽室作為一個公共場所，具有促進(jìn)隱性知識交流的價值[10]，一些公共圖書館甚至承擔(dān)起了“企業(yè)創(chuàng)新孵化器”的角色，通過為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供交流空間、會議場所等促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的隱性知識交流[11]。

由此可見，公共圖書館在促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識流動中的價值和作用已逐漸開始被學(xué)術(shù)界認(rèn)同，但是目前有關(guān)公共圖書館對區(qū)域創(chuàng)新績效影響的定量研究并不多見。那么，公共圖書館的知識流動可以帶來多大程度的區(qū)域創(chuàng)新績效提升呢？如果能夠從量化層面更加精確地探索這一問題的答案，無論是對于公共圖書館的建設(shè)決策還是對于區(qū)域創(chuàng)新績效提升的策略構(gòu)建都具十分重要的意義。為此，本文余下部分內(nèi)容安排如下：第二部分通過文獻(xiàn)梳理分析公共圖書館知識流動對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的影響機(jī)制，并構(gòu)建理論模型為后續(xù)研究提供邏輯起點(diǎn)；第三部分構(gòu)建計(jì)量模型，并介紹選取的變量和數(shù)據(jù)來源；第四部分報告并討論實(shí)證研究結(jié)果，結(jié)合實(shí)際情況對數(shù)據(jù)分析結(jié)果進(jìn)行合理解釋；最后，結(jié)合理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)，提出研究結(jié)論和管理啟示，以期更加準(zhǔn)確地揭示公共圖書館知識流動在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的價值與作用，同時也為探討公共圖書館未來的功能定位和發(fā)展方向提供參考。

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 理論基礎(chǔ)

本研究對現(xiàn)有研究理論進(jìn)行了梳理，同時結(jié)合公共圖書館在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識流動過程中所發(fā)揮的實(shí)際功能和作用，從系統(tǒng)化知識支撐、前沿科技成果接觸渠道和文化環(huán)境優(yōu)化三個層面提煉公共圖書館知識流動在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用原理。

2.1.1 公共圖書館以系統(tǒng)化知識為載體促進(jìn)知識流動

所謂系統(tǒng)化知識就是對某專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)現(xiàn)有的事實(shí)和理論等進(jìn)行系統(tǒng)性組織以后得到的體系化的知識[12]，包括專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的基本原理、成熟理論以及發(fā)展過程等相關(guān)知識。一般來說正規(guī)出版的專業(yè)書籍、教材和專著等都是較為典型的系統(tǒng)化知識。系統(tǒng)化知識是支撐科研創(chuàng)新活動的重要基礎(chǔ)。隨著各個專業(yè)領(lǐng)域的不斷深入發(fā)展，工業(yè)產(chǎn)品變得愈發(fā)復(fù)雜（例如汽車、飛機(jī)等技術(shù)密集型工業(yè)品）[13-14]，科技創(chuàng)新正在成為一項(xiàng)長期的、復(fù)雜的、實(shí)驗(yàn)性的、高風(fēng)險的投入過程[15-16]，這使得分散的碎片化知識難以支撐可持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新[17]。因此，穩(wěn)定有效的創(chuàng)新成果產(chǎn)出有賴于科研創(chuàng)新工作者系統(tǒng)化地掌握某一專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的知識[18]，而圖書館中可以公開流通的專業(yè)書籍、教材和專著等是科研工作者獲取這些知識的有效渠道之一。盡管互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展為碎片化知識流動提供了有利條件，但是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)仍然不能忽視系統(tǒng)化知識對科研創(chuàng)新活動的支撐作用。Alvarado的最新研究發(fā)現(xiàn)，相關(guān)領(lǐng)域知識的缺失是導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新失敗的主要原因之一[19]。當(dāng)前，學(xué)科交叉和跨領(lǐng)域的技術(shù)融合成為科研創(chuàng)新的一個重要趨勢（例如人工智能技術(shù)在醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域中的應(yīng)用），這往往使得科研創(chuàng)新工作者不僅需要掌握本專業(yè)領(lǐng)域的知識，還需要對其他相關(guān)領(lǐng)域的知識也有一定程度的認(rèn)識[20]。對于非該專業(yè)的人員來說，閱讀該領(lǐng)域的專著或成熟的教材是比直接閱讀碎片化的文獻(xiàn)更為高效的學(xué)習(xí)方式。由此可見，系統(tǒng)化知識在支撐科研創(chuàng)新活動中具有重要的價值和作用。公共圖書館作為區(qū)域內(nèi)系統(tǒng)化知識的集散中心，以專業(yè)書籍的公開流通為區(qū)域的科研創(chuàng)新活動提供系統(tǒng)化知識支撐。

2.1.2 公共圖書館向區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)提供前沿知識的接觸渠道

除了專業(yè)書籍等系統(tǒng)化知識資源以外，公共圖書館還擁有大量的科技文獻(xiàn)資源。盡管相對于書籍而言，科技文獻(xiàn)中的知識不夠系統(tǒng)化，但是其往往具有更好的時效性和針對性，因此科技文獻(xiàn)是科研創(chuàng)新工作者獲取前沿技術(shù)和交流成果的主要渠道之一，對促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新活動也同樣具有重要的價值和作用。我國自2000年建立國家科技圖書文獻(xiàn)中心（NSTL）后，各省為進(jìn)一步推動省內(nèi)區(qū)域的科技文獻(xiàn)流動，充分發(fā)揮科技文獻(xiàn)資源在區(qū)域創(chuàng)新活動中的價值，逐步開始了地方的科技文獻(xiàn)共享平臺建設(shè)[21]。截至目前，全國省級地區(qū)已經(jīng)完成了各自的科技文獻(xiàn)共享平臺建設(shè)，對省級區(qū)域內(nèi)的省、市級圖書館，高校圖書館和各類科技情報機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)資源進(jìn)行了充分整合[22]，區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新組織和企業(yè)可以通過平臺獲取省內(nèi)各級公共圖書館的科技文獻(xiàn)資源。除了通過地方的科技文獻(xiàn)共享平臺實(shí)現(xiàn)科技文獻(xiàn)的流通以外，各省、市級公共圖書館自身也提供科技文獻(xiàn)的檢索和傳遞服務(wù)。以甘肅省公共圖書館為例，筆者通過其官網(wǎng)查詢用戶進(jìn)行科技文獻(xiàn)咨詢的相關(guān)記錄，發(fā)現(xiàn)僅2018年8月就有超過500條文獻(xiàn)咨詢記錄，包括計(jì)算機(jī)、機(jī)械制造、土木工程等多個專業(yè)領(lǐng)域的期刊文獻(xiàn)、會議論文和專利等。由此可見，公共圖書館通過提供前沿科技文獻(xiàn)接觸渠道的方式來支持區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新活動，也是其影響區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機(jī)制之一。

2.1.3 公共圖書館優(yōu)化文化環(huán)境提升區(qū)域的知識吸收能力

除了直接提供書刊和文獻(xiàn)等知識支撐以外，公共圖書館還可以通過改善區(qū)域文化環(huán)境以提升區(qū)域的知識吸收能力，為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)提供軟性支撐[9]101。公共圖書館在社會文化治理方面具有十分重要的作用[23]，美國第一個公共圖書館波士頓公共圖書館的出現(xiàn)，其主要目的就是通過公共圖書館實(shí)現(xiàn)社會教育，改善社會文化環(huán)境，引導(dǎo)社會整體的價值觀念，實(shí)現(xiàn)社會穩(wěn)定[24]。由此可見，公共圖書館本身就具有社會文化治理的功能。目前隨著時代的發(fā)展，通過知識學(xué)習(xí)和科學(xué)普及等公益性的社會教育活動實(shí)現(xiàn)社會文化治理仍然是公共圖書館的重要功能之一[25]。公共圖書館對社會文化環(huán)境的作用機(jī)理往往是通過文化和知識的傳播，在意識形態(tài)方面對社會公眾產(chǎn)生潛移默化的影響，進(jìn)而對社會公眾的工作、生活、娛樂等行為產(chǎn)生一定的調(diào)節(jié)作用，并從整體上推動社會文化的進(jìn)步[23]。根據(jù)《中國圖書館統(tǒng)計(jì)年鑒》中的數(shù)據(jù)，我國省、市一級的公共圖書館每年都會開展大量公益性的講座和培訓(xùn)活動，為當(dāng)?shù)孛癖娖占翱茖W(xué)和文化知識，提升民眾的科學(xué)素養(yǎng)并改善區(qū)域內(nèi)的文化環(huán)境。在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的相關(guān)研究中，公共圖書館通過改善區(qū)域文化環(huán)境，對區(qū)域知識吸收能力產(chǎn)生影響的問題受到研究人員的廣泛關(guān)注。朱美光在對我國區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識吸收能力的比較研究中認(rèn)為，區(qū)域內(nèi)的公共圖書館是影響該地知識吸收能力的重要因素之一[26]；陳曉紅和宋洋在評價區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的知識吸收能力時，將區(qū)域內(nèi)的公共圖書館和博物館數(shù)量作為評價指標(biāo)的原因之一就是考慮其對區(qū)域文化環(huán)境的積極作用[27]；劉順忠和官建成則通過實(shí)證研究證明了公共圖書館通過優(yōu)化區(qū)域文化環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識吸收能力產(chǎn)生正向影響，尤其是其控制了各區(qū)域知識產(chǎn)出能力的偏相關(guān)影響之后，發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)氐娜宋沫h(huán)境是影響區(qū)域知識吸收傾向的主要因素[9]102。由此可見，公共圖書館可以通過改善區(qū)域文化環(huán)境的方式提升區(qū)域知識吸收能力，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的知識流動以提升區(qū)域績效。

2.2 公共圖書館在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的定位及理論模型構(gòu)建

現(xiàn)有研究中大量學(xué)者基于各自視角對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念提出了不同的定義，本文在對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行廣泛梳理后發(fā)現(xiàn)，Cooke[28]、Autio[29]、Asheim &Isaksen[30]、胡志堅(jiān)[31]普遍認(rèn)同區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由區(qū)域內(nèi)負(fù)責(zé)知識生產(chǎn)、流動和應(yīng)用的各類組織機(jī)構(gòu)共同構(gòu)成的一個復(fù)雜系統(tǒng)。在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中，技術(shù)中心、高等院校和科研機(jī)構(gòu)等是創(chuàng)新主體，主要發(fā)揮知識生產(chǎn)的作用；企業(yè)是知識應(yīng)用的主體，主要起到知識應(yīng)用的作用[32]；而中介組織則是知識流動的橋梁，使得知識在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)各主體間有效流動[33]，如咨詢機(jī)構(gòu)、技術(shù)交易組織等。根據(jù)前文總結(jié)的公共圖書館對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機(jī)制可以看出，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的知識流動也是公共圖書館的重要功能之一，因此公共圖書館在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中首先扮演著中介組織的角色。另一方面，區(qū)域文化環(huán)境也是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，其主要通過在創(chuàng)新主體間發(fā)展共同的溝通及理解模式，創(chuàng)造彼此間的信任氛圍，從而對系統(tǒng)內(nèi)的知識吸收能力產(chǎn)生影響，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的知識流動效率[32]。公共圖書館作為公共文化服務(wù)體系的重要一環(huán)，具有社會文化治理的重要功能，在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中還承擔(dān)著改善區(qū)域文化環(huán)境的作用。因此，公共圖書館在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的定位包括兩方面：一是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)知識流動的橋梁；二是區(qū)域文化環(huán)境的引導(dǎo)者。

很多國內(nèi)外學(xué)者基于對知識流動過程的現(xiàn)實(shí)觀察，提出了一系列區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)知識流動的理論模型。如 Nonaka提出了“知識螺旋”(SECI )模型[34]；Millie和Cheung提出創(chuàng)新主體從產(chǎn)生知識動機(jī)到知識匹配，再到知識實(shí)施，最后進(jìn)行知識保留的四階段知識流動模型[35]。張振剛等學(xué)者[32]則在國外學(xué)者的研究基礎(chǔ)上提出了創(chuàng)新主體通過交互式作用，在區(qū)域文化環(huán)境的影響和作用下，產(chǎn)生知識需求，再進(jìn)行知識匹配、吸收、儲存、整合、創(chuàng)造及應(yīng)用的七階段知識流動模型。張公一等學(xué)者[33]構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識庫形成過程中各創(chuàng)新主體在中介組織參與下的知識流動模型。通過梳理現(xiàn)有理論模型可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)界基本上認(rèn)同區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的知識流動就是知識在創(chuàng)新組織之間從知識提供方到知識需求方的單向轉(zhuǎn)移過程，其中除了知識應(yīng)用組織是知識需求方以外，知識生產(chǎn)組織在進(jìn)行科研創(chuàng)新時也是知識需求方。知識生產(chǎn)組織之間、知識應(yīng)用組織之間也存在知識流動。由此可以發(fā)現(xiàn)以公共圖書館為代表的中介組織不僅在知識從生產(chǎn)組織向應(yīng)用組織的流動過程中充當(dāng)橋梁的角色，也在知識生產(chǎn)組織和知識應(yīng)用組織的內(nèi)部知識流動過程中發(fā)揮著中介作用。據(jù)此，本文按照公共圖書館在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識流動過程中的作用機(jī)制，構(gòu)建了相應(yīng)的理論模型，如圖1所示。

總體來看區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中知識流動的主要方向是知識通過中介組織從生產(chǎn)組織向應(yīng)用組織的流動。首先，公共圖書館作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中知識流動的渠道之一，與其他中介組織一樣在知識從生產(chǎn)組織向應(yīng)用組織流動的過程中起到中介作用，例如企業(yè)通過圖書館獲取前沿專利文獻(xiàn)和科技文獻(xiàn)，或者向公共圖書館尋求文獻(xiàn)咨詢服務(wù)等。中介組織之間也存在知識流動和知識交流，如公共圖書館與科技情報中心之間的文獻(xiàn)流動，咨詢機(jī)構(gòu)之間直接的知識交流等。

其次，知識生產(chǎn)組織內(nèi)部之間也存在知識流動，公共圖書館在其中也扮演著重要角色。發(fā)表期刊、撰寫教材和出版圖書等是知識生產(chǎn)者之間進(jìn)行交流的主要方式，公共圖書館作為知識集散中心對區(qū)域內(nèi)的知識資源進(jìn)行系統(tǒng)化組織，提高知識生產(chǎn)組織之間的交流效率。例如醫(yī)學(xué)研究人員通過借閱對人工智能領(lǐng)域的相關(guān)書籍進(jìn)行系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，進(jìn)而開展智慧醫(yī)療領(lǐng)域的研究工作，又或者公共圖書館通過文獻(xiàn)傳遞服務(wù)為某科研工作者提供該領(lǐng)域最新發(fā)表的論文等。然而值得我們注意的是公共圖書館并非唯一的知識流動渠道，知識生產(chǎn)組織之間的知識流動是復(fù)雜的，知識流動的方向可以是從生產(chǎn)組織到公共圖書館，也可以是從公共圖書館流動到生產(chǎn)組織，知識生產(chǎn)組織之間也可以進(jìn)行直接的知識交流等。

圖1 公共圖書館在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中知識流動的理論模型

再次，公共圖書館在知識應(yīng)用組織的知識流動過程中也發(fā)揮著同樣的作用。企業(yè)可以將創(chuàng)新技術(shù)的最新應(yīng)用成果以期刊文獻(xiàn)的形式與其他創(chuàng)新組織進(jìn)行交流，如谷歌公司著名的AlphaGo團(tuán)隊(duì)在公開擊敗李世石的同時也以論文發(fā)表的形式將其算法完全公開，而公共圖書館則是這些文獻(xiàn)流動的重要渠道之一。同時，與知識生產(chǎn)組織內(nèi)部的知識流動一樣，知識應(yīng)用組織的知識流動過程也是復(fù)雜且多樣的，有組織之間的直接交流，有借助公共圖書館等中介組織的知識交流等多種知識流動渠道。總之，知識流動都是由知識提供方到知識需求方的單向過程。

另外，公共圖書館還通過優(yōu)化區(qū)域文化環(huán)境的方式間接地支持區(qū)域創(chuàng)新績效提升。例如上海市公共圖書館通過公益講座的形式對民眾普及環(huán)境保護(hù)的相關(guān)知識，提升當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保意識，降低民眾對清潔能源技術(shù)的抵觸情緒和對新能源汽車性能的不信任感，有利于當(dāng)?shù)氐男履茉吹拳h(huán)境保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新[36]。為進(jìn)一步驗(yàn)證該理論模型的合理性，本文將基于此模型對公共圖書館與區(qū)域創(chuàng)新績效之間的影響關(guān)系展開實(shí)證分析。

3 公共圖書館知識流動對區(qū)域創(chuàng)新績效影響效果的實(shí)證分析

本部分研究主要是通過對面板數(shù)據(jù)的采集和分析，來構(gòu)建公共圖書館知識流動對區(qū)域創(chuàng)新績效影響的固定效應(yīng)模型，旨在通過實(shí)證研究來證明公共圖書館在系統(tǒng)化知識、前沿科技文獻(xiàn)和區(qū)域文化環(huán)境三個方面對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的積極作用，進(jìn)一步夯實(shí)本文所提出的公共圖書館作用機(jī)制理論模型。本文采用的數(shù)據(jù)為我國各省2013—2017年間的數(shù)據(jù)，原因在于固定效應(yīng)結(jié)果的可靠性有賴于平穩(wěn)的面板數(shù)據(jù)，選取時間區(qū)間過長導(dǎo)致時間趨勢會破壞數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，因此本研選取5年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。

3.1 計(jì)量模型構(gòu)建

為了更加全面地考察公共圖書館知識流動對于區(qū)域創(chuàng)新績效的影響作用，本研究以區(qū)域創(chuàng)新績效（專利注冊數(shù)量）作為被解釋變量，以公共圖書館的開架專業(yè)書刊數(shù)量、專業(yè)書刊文獻(xiàn)借閱冊次、公益講座培訓(xùn)活動開展次數(shù)與參與人數(shù)為核心解釋變量，以各地區(qū)的研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)總投入和人員數(shù)量為控制變量，構(gòu)建起公共圖書館知識流動對區(qū)域創(chuàng)新績效影響作用的固定效用模型，并對模型參數(shù)進(jìn)行估計(jì)。固定效應(yīng)模型是分析面板數(shù)據(jù)的常用方法，可以有效排除個體層面的差異以及時間維度的差異對解釋變量與被解釋變量間相互關(guān)系的干擾。由于我國各省之間在區(qū)域創(chuàng)新能力水平上存在顯著差異，因此本研究采用固定效應(yīng)模型來分析公共圖書館知識流動對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響作用，其模型表達(dá)式如下所示：

其中β0是常數(shù)項(xiàng)，β1、β2…β6分別為每個自變量的回歸系數(shù)，ai是每個省份各年間平均區(qū)域創(chuàng)新能力的固定效應(yīng)，反映各省之間的差異，uit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

3.2 變量度量

3.2.1 因變量

本研究中各地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新績效（Patent）是被解釋變量。專利注冊數(shù)量是區(qū)域內(nèi)的知識應(yīng)用組織將創(chuàng)新主體產(chǎn)出的知識成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)出的最直接體現(xiàn)[37]，大量有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新績效的研究中均采用各地專利注冊數(shù)來作為衡量該區(qū)域創(chuàng)新績效的指標(biāo)[37-39]。因此本研究中選取各省的專利注冊數(shù)量作為自變量，從中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒中采集了我國31個省級行政區(qū)域2013年至2017年的專利受理數(shù)作為衡量該地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)。

3.2.2 控制變量

由于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一個非線性、多層次、動態(tài)的復(fù)雜系統(tǒng)[1]，區(qū)域創(chuàng)新能力受到多方面綜合因素的影響，且目前大量相關(guān)研究證明地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)投入和R&D人員是區(qū)域創(chuàng)新績效的重要影響因素[38-40]。由此可見，區(qū)域創(chuàng)新績效與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)費(fèi)與人員投入有密不可分的聯(lián)系，在研究公共圖書館對區(qū)域創(chuàng)新績效影響的過程中，不能忽視由于經(jīng)費(fèi)投入和創(chuàng)新人員的變化對區(qū)域創(chuàng)新績效變化的解釋作用。除此之外，我們必須承認(rèn)各地公共圖書館的發(fā)展與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r存在一定聯(lián)系；為避免各地經(jīng)費(fèi)和人員投入對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響被誤以為是公共圖書館的解釋作用，在模型中需要將各地不同的經(jīng)費(fèi)和人員投入進(jìn)行有效控制，在排除二者對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響作用之后，才能較為準(zhǔn)確地討論公共圖書館知識流動對區(qū)域創(chuàng)新績效的直接作用效果。因此，本文在實(shí)證研究中為避免因遺漏其他相關(guān)變量而導(dǎo)致模型失效的問題，抓取了2013年至2017年5年間《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中各省的R&D經(jīng)費(fèi)總支出和人員數(shù)據(jù)作為區(qū)域創(chuàng)新績效的控制變量。

3.2.3 自變量

本研究在理論模型中分析了公共圖書館知識流動在三個方面對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響作用。首先，公共圖書館內(nèi)部的知識資源對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)起著直接支撐作用。一是以專業(yè)書籍為載體促進(jìn)系統(tǒng)化知識流動，二是向區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)提供前沿科技成果的接觸渠道。公共圖書館實(shí)現(xiàn)上述兩種積極作用主要是通過自身作為區(qū)域知識集散中心的功能，公共圖書館擁有大量專業(yè)書刊和文獻(xiàn)資源，并以公開借閱等形式支撐區(qū)域創(chuàng)新活動。因此，本研究選取以下三個自變量來體現(xiàn)公共圖書館對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的支撐作用：①每年各省公共圖書館的專業(yè)書刊和科技文獻(xiàn)藏量（Amount），即省內(nèi)公共圖書館的全部專業(yè)書刊和科技文獻(xiàn)總量；②每年各省公共圖書館的開架科技書刊數(shù)量（Open），即為可公開流通的專業(yè)書刊和科技文獻(xiàn)數(shù)量；③每年公共圖書館內(nèi)專業(yè)書刊和科技文獻(xiàn)借閱冊次（Volume）。其次，公共圖書館還可以通過優(yōu)化區(qū)域文化環(huán)境的方式，間接地對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)生積極影響。由于公共圖書館主要是通過組織科普講座和培訓(xùn)等公益活動的形式來改善當(dāng)?shù)氐奈幕h(huán)境，為此本研究選取以下兩個自變量來反映公共圖書館的區(qū)域文化治理水平：①各省公共圖書館每年舉辦講座、培訓(xùn)等公益活動的次數(shù)（Activity）；②每年參與活動的總?cè)藬?shù)（Participant）。

上述各公共圖書館自變量的數(shù)據(jù)獲取主要是來自2013年至2017年5年間的《中國圖書館年鑒》，包括直轄市在內(nèi)的31個省級地區(qū)公共圖書館的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采集上述變量形成面板數(shù)據(jù)。最終得到的面板數(shù)據(jù)變量如表1所示。

表1 變量選擇表

4 實(shí)證結(jié)果分析及討論

本研究通過Eviews得到的參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表2所示。模型2和模型1的主要區(qū)別是增加了因變量的一階滯后項(xiàng)，目的是考慮區(qū)域創(chuàng)新績效歷史發(fā)展水平的影響，作為本研究構(gòu)建模型1的對照。從表中可以發(fā)現(xiàn)，模型1和模型2運(yùn)用了不同的參數(shù)估計(jì)方法，但估計(jì)結(jié)果符號一致，估計(jì)系數(shù)差距不大，說明各自變量對區(qū)域創(chuàng)新績效影響的可信度較好，同時被解釋變量的一階滯后項(xiàng)檢驗(yàn)結(jié)果并不顯著，說明區(qū)域創(chuàng)新績效并無明顯的自相關(guān)，本研究構(gòu)建的模型較為合理。另外，根據(jù)表2中的模型估計(jì)結(jié)果，首先就模型整體顯著性水平來看，模型F檢驗(yàn)的P值為0.000，顯著性水平較好，說明模型構(gòu)建是有意義的；模型D.W.檢驗(yàn)結(jié)果為1.794，通過殘差自相關(guān)檢驗(yàn)，說明模型殘差自相關(guān)程度較小，模型是有效的。模型的調(diào)整R2達(dá)到了0.981，說明當(dāng)前模型中考慮的自變量可以解釋我國31個省級行政區(qū)域每年創(chuàng)新績效變化的98.1%，剩下1.9%的變化差異是由其他未知的隨機(jī)干擾項(xiàng)導(dǎo)致的。模型估計(jì)結(jié)果中公共圖書館的開架科技書刊量、外借冊次、活動參與人數(shù)三個自變量與R&D經(jīng)費(fèi)支出、R&D人員都通過了顯著性檢驗(yàn)，可以說明各地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新績效是由各地的科研經(jīng)費(fèi)投入、科研創(chuàng)新人員和知識交流共同作用的結(jié)果。

表2 公共圖書館對區(qū)域創(chuàng)新能力貢獻(xiàn)模型估計(jì)結(jié)果

4.1 公共圖書館相關(guān)自變量對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響

4.1.1 公共圖書館的知識支撐作用

只有可流動的知識才能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新。在實(shí)證研究中，本文選取了各省公共圖書館中專業(yè)書刊與科技文獻(xiàn)的總藏量、開架數(shù)量和外借冊次作為反映其對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識流動支撐情況的指標(biāo)。根據(jù)實(shí)證研究結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，模型1和模型2的估計(jì)結(jié)果均顯示公共圖書館的專業(yè)書刊和科技文獻(xiàn)總藏量與區(qū)域創(chuàng)新績效無明顯相關(guān)性。其次，專業(yè)書刊和科技文獻(xiàn)的開架數(shù)量與區(qū)域創(chuàng)新績效呈顯著正相關(guān)，在兩個模型中均通過顯著性檢驗(yàn)。而專業(yè)書刊和科技文獻(xiàn)的外借冊次與區(qū)域創(chuàng)新績效呈顯著負(fù)相關(guān)，對此現(xiàn)象本研究的解釋如下：專業(yè)書刊和科技文獻(xiàn)開架數(shù)量對區(qū)域創(chuàng)新績效有顯著正向促進(jìn)作用說明公共圖書館的確對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的知識流動起到支撐作用，但是值得注意的是專業(yè)書刊和科技文獻(xiàn)的總藏量與區(qū)域創(chuàng)新績效并無顯著相關(guān)性，說明只有可以公開流通的知識才能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的知識流動。

低效的知識流動方式不利于區(qū)域創(chuàng)新。與人們主觀認(rèn)為圖書館的書刊外借行為會促進(jìn)區(qū)域知識流動所不同的是，本研究發(fā)現(xiàn)專業(yè)書刊和科技文獻(xiàn)的外借冊次卻對區(qū)域創(chuàng)新績效呈現(xiàn)顯著負(fù)面作用。本文認(rèn)為造成這一現(xiàn)象的主要原因在于個人的借閱行為具有排他性，即某個科研人員從圖書館中借走書刊后，導(dǎo)致其他人員無法及時獲取書中的知識，與直接在圖書館獲取知識后書刊繼續(xù)公開流通相比，借閱行為反倒抑制了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識流動效率，最終對區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)生負(fù)面影響。除此之外由于版權(quán)限制導(dǎo)致前沿的專業(yè)書刊和科技文獻(xiàn)電子化水平不高，只能以知識流動效率較低的傳統(tǒng)借閱進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移也是對區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)生負(fù)面影響的原因之一。

4.1.2 公共圖書館的文化環(huán)境優(yōu)化作用

有效的文化環(huán)境治理活動有助于區(qū)域創(chuàng)新，而公共圖書館在優(yōu)化區(qū)域文化環(huán)境方面起到了不可忽視的作用。在實(shí)證研究中，本文選取了各省公共圖書館舉辦科普講座和培訓(xùn)活動的次數(shù)以及參與活動的總?cè)藬?shù)作為反映公共圖書館開展社會文化治理水平的變量。模型1和模型2在活動次數(shù)和參與人數(shù)兩個自變量的參數(shù)估計(jì)結(jié)果上差距不大，其中活動參與人數(shù)與區(qū)域創(chuàng)新績效呈顯著正相關(guān)，而活動舉辦次數(shù)沒有通過顯著性檢驗(yàn)，說明其與區(qū)域創(chuàng)新績效并無明顯相互關(guān)系。實(shí)證研究結(jié)果恰恰證明了理論模型中提出的公共圖書館對區(qū)域文化環(huán)境的優(yōu)化作用提升區(qū)域創(chuàng)新績效，原因在于區(qū)域文化環(huán)境的主體是人，僅僅組織大量的科普講座和培訓(xùn)活動并不是影響區(qū)域文化環(huán)境的最直接原因。只有當(dāng)?shù)氐拿癖姺e極參與，人們愿意接受公共圖書館的文化引導(dǎo)，才能切實(shí)改變區(qū)域文化環(huán)境。

4.2 研究結(jié)論與管理啟示

本研究首先通過理論梳理構(gòu)建了公共圖書館在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識流動中作用機(jī)制的理論模型，隨后通過固定效應(yīng)模型的分析方法驗(yàn)證了我國各省級行政區(qū)域的公共圖書館知識流動與區(qū)域創(chuàng)新績效之間的相互關(guān)系，實(shí)證了公共圖書館對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的知識支撐作用和區(qū)域文化環(huán)境的優(yōu)化作用，并得出了以下結(jié)論。

第一，區(qū)域科技創(chuàng)新績效的提升是科研經(jīng)費(fèi)投入、科研創(chuàng)新人員以及知識交流三者共同作用的結(jié)果，其中公共圖書館對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的知識流動具有正向作用。公共圖書館在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中主要承擔(dān)以下責(zé)任：為科研創(chuàng)新工作提供系統(tǒng)化知識和前沿科技文獻(xiàn)支撐；優(yōu)化區(qū)域文化環(huán)境，提升區(qū)域的知識吸收能力，最終促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效提升。

第二，公共圖書館應(yīng)重視提升可流通的專業(yè)書刊和科技文獻(xiàn)規(guī)模，為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)提供充分的知識保障，以促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效提升。強(qiáng)化公共圖書館在文獻(xiàn)資料收集整理、信息資源開發(fā)利用方面的能力，為科技創(chuàng)新工作者提供專業(yè)領(lǐng)域最前沿的技術(shù)資料和文獻(xiàn)參考是公共圖書館促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的有效手段。但是，值得注意的是只有公開流通的知識才能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效提升，無法公開流動的知識與區(qū)域創(chuàng)新績效沒有顯著相關(guān)性。

第三，具有排他性的傳統(tǒng)借閱行為不利于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的知識流動，對區(qū)域創(chuàng)新績效有負(fù)面作用。因此，對于公共圖書館而言，應(yīng)該加強(qiáng)前沿科技文獻(xiàn)的電子化水平，通過提升知識的共享水平，來提高區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的知識流動效率，進(jìn)而對區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極影響。

第四，公共圖書館通過優(yōu)化區(qū)域文化環(huán)境可以提升區(qū)域知識吸收能力，進(jìn)而促進(jìn)該地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新績效提升。公共圖書館尤其要重視以人為本的理念，通過對區(qū)域內(nèi)的民眾開展科普講座和培訓(xùn)等公益活動，實(shí)行社會文化治理，為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)提供良好的區(qū)域文化環(huán)境。

近年來，隨著我國《公共圖書館法》的出臺，社會各界愈發(fā)重視公共圖書館在社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所發(fā)揮的作用。公共圖書館要明確自身在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的功能定位，加強(qiáng)信息服務(wù)能力建設(shè)，促進(jìn)區(qū)域知識流動效率，為我國實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新強(qiáng)國和高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮應(yīng)有的價值和作用。