智能制造視域下的標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)間的關(guān)系分析和應(yīng)對(duì)

□ 文 沈 瀅 姜 磊 張俊霞

一、引言

智能制造是新一代CT技術(shù)、IT互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與傳統(tǒng)OT系統(tǒng)全方位深度融合所形成的技術(shù)生態(tài)體系，是工業(yè)智能化發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)。

智能制造技術(shù)體系具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集、開源深度滲透等特點(diǎn)，及時(shí)理清標(biāo)準(zhǔn)化工作與知識(shí)產(chǎn)權(quán)、開源等周邊要素之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，理解各個(gè)要素之間的沖突和相互作用，對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化體系架構(gòu)設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)制定與標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)等工作環(huán)節(jié)具有積極的促進(jìn)和輔助作用。

二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的天然沖突與聯(lián)系

（1）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的沖突本質(zhì)上是公權(quán)力與私權(quán)力之間的沖突。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是為了在一定的產(chǎn)業(yè)范疇內(nèi)達(dá)到最優(yōu)秩序效果，經(jīng)產(chǎn)業(yè)鏈條內(nèi)各個(gè)利益相關(guān)方協(xié)商制定并由公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)相關(guān)方達(dá)成共識(shí)并共同使用的一種規(guī)范性文件。標(biāo)準(zhǔn)的推廣促進(jìn)技術(shù)在行業(yè)內(nèi)的廣泛應(yīng)用，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有通用性、普遍性和先進(jìn)性等特點(diǎn)。與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)推廣的促進(jìn)作用相反，專利是在一定的地域和時(shí)間范圍內(nèi)具有排他性，被賦予專利權(quán)的在一般情況下發(fā)明創(chuàng)造他人只有經(jīng)專利權(quán)人許可方能予以實(shí)施。

（2）隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識(shí)價(jià)值的資本化等因素促成和演化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

知識(shí)價(jià)值的資本化等因素促成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間的協(xié)同關(guān)系。其中最為典型的代表是專利權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同演化。標(biāo)準(zhǔn)專利搭載“標(biāo)準(zhǔn)”的便車，通過(guò)將專利內(nèi)容寫進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)成為領(lǐng)先企業(yè)普遍采用的盈利手段。

（3）面對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利之間的沖突，近10年來(lái)全球司法力量進(jìn)行了積極的思考和探討。

2009年5月，德國(guó)聯(lián)邦最高法院作出關(guān)于可記錄光盤（CD-Rs）的判決，判決書中對(duì)于反壟斷法抗辯與申請(qǐng)侵權(quán)禁令兩者之間的關(guān)聯(lián)作出了典型剖析，首次表明了反壟斷抗辯的具體適用條件；2013年8月，美國(guó)總統(tǒng)行政辦事機(jī)構(gòu)美國(guó)貿(mào)易代表辦公室（Office of the United States Trade Representative,USTR)公開發(fā)表了否決美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）授予三星公司對(duì)蘋果公司某些電子設(shè)備實(shí)施“排除令”的決議；

（4）從標(biāo)準(zhǔn)必要專利案件審理的法律依據(jù)看，為了技術(shù)的推廣、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和公有利益的保障，司法層面對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的態(tài)度呈現(xiàn)出并不友好的傾向。

圖1 法律視角下的智能制造技術(shù)體系

目前標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛審判中的焦點(diǎn)主要涉及權(quán)利人信息公開義務(wù)、市場(chǎng)支配地位的判斷、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)的合理計(jì)算、對(duì)雙方善意的判定、禁令的適用條件、強(qiáng)制許可救濟(jì)適用條件等。我國(guó)SEP案件審理依據(jù)主要包括《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋（二）》（以下簡(jiǎn)稱“解釋二”）第24條以及北京高院《專利侵權(quán)判定指南（2017）》（以下簡(jiǎn)稱“指南”）第149-153條。指南和解釋二互為補(bǔ)充，從發(fā)揮專利技術(shù)社會(huì)價(jià)值的主旨出發(fā)，側(cè)重對(duì)公眾利益的保護(hù)，對(duì)禁令條件較為嚴(yán)格，一定程度上保障SEP權(quán)利人獲得救濟(jì)的同時(shí)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定人披露義務(wù)要求更為嚴(yán)格。由此可見，為了保障公有利益的運(yùn)營(yíng)，司法層面對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利并不友好。

三、法律視角下的智能制造

智能制造領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)出密集交織的狀態(tài)。如圖1所示，從底層物理系統(tǒng)到網(wǎng)絡(luò)、平臺(tái)，再到上層應(yīng)用，密集分布著由專利、軟件著作權(quán)、商標(biāo)、技術(shù)秘密、集成電路布圖、數(shù)據(jù)權(quán)屬、開源許可協(xié)議所約束的相關(guān)權(quán)屬等知識(shí)產(chǎn)權(quán)形態(tài)。

各種權(quán)屬形態(tài)背后，伴隨著智能制造領(lǐng)域產(chǎn)品的開發(fā)、運(yùn)營(yíng)和應(yīng)用，存在諸多亟待理順的法律問(wèn)題。諸如數(shù)據(jù)權(quán)屬/專利侵權(quán)涉及的責(zé)權(quán)分割問(wèn)題、開源軟件涉及的許可證合規(guī)問(wèn)題、工業(yè)APP盜版及事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題、工業(yè)網(wǎng)絡(luò)和工業(yè)云相關(guān)技術(shù)實(shí)現(xiàn)涉及的專利侵權(quán)問(wèn)題、工業(yè)大數(shù)據(jù)涉及的技術(shù)秘密、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、版權(quán)等問(wèn)題。

以工業(yè)APP為例，根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)，到2020年全球工業(yè)APP市場(chǎng)規(guī)模將超過(guò)2250億美元，我國(guó)也正在大力推廣工業(yè)技術(shù)軟件化，構(gòu)建百萬(wàn)級(jí)工業(yè)APP體系、加速工業(yè)APP市場(chǎng)流通。面向特定行業(yè)、特定業(yè)務(wù)場(chǎng)景、特定生產(chǎn)需求的工業(yè)App，全方位覆蓋工業(yè)產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、運(yùn)維和市場(chǎng)流通等制造業(yè)關(guān)鍵各大業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的需求。

如圖2所示，隨著大量工業(yè)APP的流通與使用，包括不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯、市場(chǎng)支配地位亂用、代碼二次開發(fā)確權(quán)等突出的法律問(wèn)題都會(huì)相繼出現(xiàn)。

圖2 工業(yè)APP各環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分布關(guān)系

四、智能制造領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突的主要膠著點(diǎn)

（1）標(biāo)準(zhǔn)化自下而上的進(jìn)程使標(biāo)準(zhǔn)必要專利的問(wèn)題更為突出

與傳統(tǒng)的CT網(wǎng)絡(luò)不同，智能制造技術(shù)體系中較多場(chǎng)景的標(biāo)準(zhǔn)是按照自下而上的模式搭建，存在大量企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，以及技術(shù)方案預(yù)埋專利。由于存在版本分裂，頭部企業(yè)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)這個(gè)陣地的爭(zhēng)奪就更為激烈，標(biāo)準(zhǔn)公權(quán)與企業(yè)私權(quán)之間的協(xié)調(diào)存在較大難度。

（2）開源形成的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)擠壓與挾持官方標(biāo)準(zhǔn)化

一方面，在同一領(lǐng)域內(nèi)，基于開源模式所形成的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)官方標(biāo)準(zhǔn)化空間形成擠壓，如表1所示。國(guó)際上與工業(yè)制造相關(guān)的開源組織、社區(qū)和論壇等十分活躍，開源的更新發(fā)展速度明顯加快，開源形成的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)留給標(biāo)準(zhǔn)化跟進(jìn)的時(shí)間窗口越來(lái)越小，官方標(biāo)準(zhǔn)趕超的難度明顯加大。開源項(xiàng)目主導(dǎo)企業(yè)往往已獲得全球范圍技術(shù)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，該類企業(yè)將開源與知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)利緊密結(jié)合，并以恰當(dāng)?shù)脑S可協(xié)議運(yùn)作，使得開源項(xiàng)目成為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，且推動(dòng)該開源許可協(xié)議下的規(guī)則在全球范圍通用。另一方面，基于事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)提煉共性需求的標(biāo)準(zhǔn)（如SDN標(biāo)準(zhǔn)化），進(jìn)而造成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)官方標(biāo)準(zhǔn)的挾持。

（3）工業(yè)大數(shù)據(jù)帶來(lái)復(fù)雜的法律問(wèn)題，甚至突破已有法條覆蓋范圍

工業(yè)大數(shù)據(jù)在數(shù)據(jù)獲取、形成數(shù)據(jù)集合、進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和處理、形成數(shù)據(jù)表達(dá)、進(jìn)而形成數(shù)據(jù)產(chǎn)品、進(jìn)行數(shù)據(jù)交易或者基于數(shù)據(jù)分析挖掘成果提供相關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，將涉及到數(shù)據(jù)處理方法類專利、軟件著作權(quán)、商標(biāo)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等糾紛，以及與利益分配和人員流動(dòng)相伴隨的公司法、合同法糾紛。

智能制造領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化不可避免的會(huì)涉及數(shù)據(jù)的采集、處理、表達(dá)與交易等環(huán)節(jié)，標(biāo)準(zhǔn)作為行業(yè)通用性規(guī)范，應(yīng)考慮如何平衡各方權(quán)益、進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定。

表1 傳統(tǒng)官方標(biāo)準(zhǔn)與開源事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)關(guān)系表

五、標(biāo)準(zhǔn)化各環(huán)節(jié)工作中針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的應(yīng)對(duì)策略

（1）標(biāo)準(zhǔn)化工作組

開源、工業(yè)APP、大數(shù)據(jù)中存在大量復(fù)雜知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，在標(biāo)準(zhǔn)制定中應(yīng)充分考慮，防止標(biāo)準(zhǔn)被私有權(quán)力挾持標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程中謹(jǐn)防私有權(quán)力對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的挾持。

（2）標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)

統(tǒng)籌考慮智能制造領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程及重要性等級(jí)，優(yōu)先考慮公眾利益，將接口互聯(lián)類、跨平臺(tái)類標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先安排，盡可能在時(shí)間起點(diǎn)上為官方標(biāo)準(zhǔn)化制定與開源事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)形成之間的速度競(jìng)爭(zhēng)贏得優(yōu)勢(shì)。

（3）智能制造主管部門和標(biāo)準(zhǔn)化主管部門

負(fù)責(zé)智能制造產(chǎn)業(yè)推進(jìn)和負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化的政府主管部門應(yīng)與司法界建立密切溝通機(jī)制，積極推動(dòng)相關(guān)立法，從保障公共利益的角度出發(fā)，為智能制造領(lǐng)域相關(guān)法律問(wèn)題尋求法理支持。

（4）參與智能制造的企業(yè)

參與企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施環(huán)節(jié)應(yīng)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控。智能制造領(lǐng)域大量場(chǎng)合的標(biāo)準(zhǔn)化制定遵循過(guò)程自下而上的過(guò)程，不可避免存在大量既有專利搭載標(biāo)準(zhǔn)化擴(kuò)大私權(quán)影響力，而標(biāo)準(zhǔn)化組織一般不為知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)背書。因此，企業(yè)應(yīng)高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，建立全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控體系?！?/p>