鐵路工程項(xiàng)目合同變更的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

陳川斌

摘要：交通是現(xiàn)代社會(huì)的血脈，鐵路建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有極大的作用，在市場(chǎng)迅猛發(fā)展的情況下，鐵路施工行業(yè)也面臨前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。鐵路工程項(xiàng)目往往投資規(guī)模大，采取科學(xué)有效的成本控制措施是鐵路建設(shè)單位和施工企業(yè)追求項(xiàng)目效益的重要手段，其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是鐵路工程項(xiàng)目合同變更的風(fēng)險(xiǎn)管理。在實(shí)際工程中，合理的合同變更可以幫助企業(yè)規(guī)避一定的風(fēng)險(xiǎn)，降低成本，提高效益。本文將通過(guò)研究我國(guó)當(dāng)前鐵路工程項(xiàng)目中合同特點(diǎn)和變更工作特點(diǎn)，為建設(shè)方探尋科學(xué)有效的合同變更風(fēng)險(xiǎn)管理方法。

關(guān)鍵詞：鐵路風(fēng)險(xiǎn);項(xiàng)目合同變更;風(fēng)險(xiǎn)管理

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和鐵路建設(shè)行業(yè)發(fā)展，鐵路工程的建設(shè)規(guī)模也在不斷擴(kuò)大，企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)更高的經(jīng)濟(jì)效益必須加強(qiáng)項(xiàng)目合同變更的風(fēng)險(xiǎn)管理，無(wú)論是施工單位還是業(yè)主方都不能輕忽。目前，我國(guó)關(guān)于鐵路項(xiàng)目合同變更的風(fēng)險(xiǎn)管理有待進(jìn)一步發(fā)展，行業(yè)內(nèi)存在施工單位忽視合同變更風(fēng)險(xiǎn)管理，從業(yè)人員必須認(rèn)識(shí)到鐵路工程項(xiàng)目的合同變更特點(diǎn)迥異于水利、建筑等行業(yè)，要以更加系統(tǒng)、科學(xué)的管理辦法為指導(dǎo)做好合同變更工作。

一、研究現(xiàn)狀

鐵路工程項(xiàng)目施工周期長(zhǎng)、復(fù)雜不斷變化，工程合同必然要通過(guò)變更來(lái)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施期間發(fā)生的各種狀況。如果缺少對(duì)鐵路工程項(xiàng)目合同變更風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)估，那么工期延誤、工程成本增加的幾率將大大提升，不僅給項(xiàng)目各方帶來(lái)?yè)p失，甚至?xí)?lái)合同爭(zhēng)端、索賠乃至訴訟等。目前來(lái)看，我國(guó)鐵路工程中因合同變更而引發(fā)的索賠比較常見(jiàn)，暴露出行業(yè)內(nèi)合同變更風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的諸多問(wèn)題。

（一）國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)部分學(xué)者對(duì)項(xiàng)目合同變更的主要誘因進(jìn)行了歸納，主要為五種因素：設(shè)計(jì)缺陷、合同不完善、意外風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力、履行不力以及管理模式變化。這五種因素帶來(lái)了兩大風(fēng)險(xiǎn)：來(lái)自合同和項(xiàng)目相關(guān)人員的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)、來(lái)自外部環(huán)境的外部鳳險(xiǎn)。

部分學(xué)者認(rèn)為不同的施工管理模式對(duì)于合同變更風(fēng)險(xiǎn)影響巨大，例如應(yīng)用于石化行業(yè)鐵路專線的EPC管理模式在優(yōu)化設(shè)計(jì)、降低成本、控制風(fēng)險(xiǎn)方面效果顯著。

近年來(lái)，我國(guó)鐵路施工企業(yè)走出國(guó)門(mén)，一方面，在國(guó)際市場(chǎng)中承攬項(xiàng)目不斷增多，影響力提高。另一方面，這些企業(yè)承攬的海外項(xiàng)目，在FIDIC合同體系中仍處劣勢(shì)，因此通過(guò)變更索賠、風(fēng)險(xiǎn)控制降低合同變更風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。

（二）國(guó)外研究現(xiàn)狀

工程合同變更會(huì)帶來(lái)工程結(jié)算價(jià)與投標(biāo)中標(biāo)價(jià)產(chǎn)生差額，影響項(xiàng)目投資回報(bào)率。國(guó)際上通行的相關(guān)合同標(biāo)準(zhǔn)為建立在歐美國(guó)家行業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)上的FIDIC條款，還有來(lái)自土木工程師協(xié)會(huì)的NEC-ECC條款和來(lái)自美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)的AIA合同，這些條款以詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)、先進(jìn)的理念和技術(shù)為支撐明確各方責(zé)任，平攤了項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)。由于與項(xiàng)目成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全息息相關(guān)，項(xiàng)目合同的條款給工程項(xiàng)目帶來(lái)巨大的風(fēng)險(xiǎn)隱患，一些學(xué)者致力于研究相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具或建設(shè)數(shù)學(xué)模型，用于識(shí)別、預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。很多國(guó)家也在探索規(guī)避合同變更風(fēng)險(xiǎn)的方法，例如，英國(guó)利用在線合同變更協(xié)調(diào)管理工具，將變更信息動(dòng)態(tài)分享給項(xiàng)目各方減少交接風(fēng)險(xiǎn)，韓國(guó)對(duì)管理工程項(xiàng)目中的新方法、新材料應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)，在提高創(chuàng)新能力的同時(shí)有效加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

二、鐵路工程合同變更的風(fēng)險(xiǎn)分析和分類(lèi)

（一）鐵路施工項(xiàng)目的概述

鐵路工程項(xiàng)目需要在合同約定期限內(nèi)，通過(guò)配置已有技術(shù)能夠支持的人員、物資、設(shè)備完成長(zhǎng)時(shí)間、大跨度的施工工作。它常常具有金額巨大、施工量大、施工線路長(zhǎng)、人員物資設(shè)備流動(dòng)性大、環(huán)境復(fù)雜、技術(shù)要求高、設(shè)備要求高、社會(huì)牽扯廣等特點(diǎn)。我國(guó)目前鐵路工程承包方式以總價(jià)合同、單價(jià)合同、工程總承包為主。

按照2011年原鐵道部發(fā)布的指導(dǎo)意見(jiàn)，高鐵和主干線的線上工程標(biāo)段劃分一般≥25億元/標(biāo)段，一般新建鐵路、提速改造鐵路標(biāo)段也高于10億元，一個(gè)標(biāo)段的工期一般是2-3年，施工產(chǎn)值巨大。因此，實(shí)體工程量也巨大，例如高鐵建設(shè)，為了保障不斷提高時(shí)速的高鐵能夠平穩(wěn)順暢的運(yùn)行，設(shè)計(jì)方案中加入了更多長(zhǎng)、大的隧道和高墩橋設(shè)計(jì)要素以保障線路的連續(xù)穩(wěn)定。

由于我國(guó)地理環(huán)境、人口密度大等特點(diǎn)，鐵路項(xiàng)目標(biāo)段及鐵路項(xiàng)目施工往往穿過(guò)人口集聚區(qū)域，也要經(jīng)過(guò)沙漠、山區(qū)、高原、水系等各種地貌，在一個(gè)標(biāo)段的多個(gè)施工點(diǎn)中，人員、物資、設(shè)備的流動(dòng)性極大，施工單位面臨諸多的挑戰(zhàn)。不僅需要根據(jù)工點(diǎn)的特點(diǎn)精準(zhǔn)配置資源，還需要在人口集聚區(qū)處理征地拆遷、占用補(bǔ)償問(wèn)題，在荒野區(qū)處理好施工人員生活保障問(wèn)題，乃至各處施工點(diǎn)的用水用電問(wèn)題等等。任何一點(diǎn)輕忽都可能導(dǎo)致施工不順利造成企業(yè)的損失。我國(guó)當(dāng)前鐵路工程中大量使用著先進(jìn)設(shè)備與高新科技，無(wú)論是設(shè)備還是技術(shù)，必須緊跟前沿不斷升級(jí)換代，在工程施工中實(shí)現(xiàn)更快效率，更高的性價(jià)比。對(duì)于鐵路施工企業(yè)來(lái)說(shuō)，鐵路項(xiàng)目社會(huì)牽扯面極廣，它是多工種配合的產(chǎn)物，更需要與工程涉及范圍內(nèi)相關(guān)單位、居民以及各行各業(yè)進(jìn)行合作。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

所謂風(fēng)險(xiǎn)管理是指以系統(tǒng)的方法動(dòng)態(tài)識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，幫助項(xiàng)目執(zhí)行避免潛在變化，得以按照既定發(fā)展路徑發(fā)展推進(jìn)，是幫助決策者識(shí)別、分析、掌控、解決風(fēng)險(xiǎn)的一種科學(xué)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用到鐵路工程項(xiàng)目中時(shí)，管理團(tuán)隊(duì)以科學(xué)的方法、技術(shù)、工具對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、量化、控制，以主動(dòng)采取的措施有效控制和管理項(xiàng)目中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，減損增益，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)。

（三）鐵路工程合同變更的主要原因

在鐵路工程施工中常常發(fā)生合同變更的情況，變更原因有很多。

1.實(shí)際工程量的增加或減少

鐵路工程的實(shí)際建設(shè)中，可能會(huì)出現(xiàn)實(shí)際工程量與施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)偏差大的現(xiàn)象，這時(shí)需要對(duì)合同進(jìn)行變更。當(dāng)某些主觀或客觀原因造成技術(shù)人員對(duì)工程項(xiàng)目測(cè)算初選比較大的偏差，使得鐵路工程項(xiàng)目施工條件發(fā)生改變，必須對(duì)工程合同進(jìn)行更加科學(xué)化、合理化的變更。

2.相關(guān)附屬工程的增加或減少

因主觀原因或者客觀原因?qū)е碌南嚓P(guān)附屬工程發(fā)生變動(dòng)，例如，遭遇建設(shè)單位出現(xiàn)資金問(wèn)題對(duì)項(xiàng)目供應(yīng)不足，項(xiàng)目途徑區(qū)域所在的政府或群眾對(duì)工程項(xiàng)目提出的要求，突遇地震、泥石流等自然災(zāi)害等等。有些情況下，甚至要面對(duì)因合同變動(dòng)而索賠的情況。

3.相關(guān)施工材料產(chǎn)生的變更

各種施工材料價(jià)格隨市場(chǎng)變化進(jìn)行波動(dòng)，工程合同中明確的建設(shè)材料和實(shí)際材料標(biāo)準(zhǔn)也有一定偏差，這些將直接影響鐵路工程的建設(shè)成本。而且，還要考慮到國(guó)家、地方政府相關(guān)政策的變化，例如對(duì)施工建設(shè)相關(guān)規(guī)范的調(diào)整、對(duì)所用材料標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整、對(duì)相關(guān)設(shè)計(jì)要求的變化，都可能發(fā)生合同變更情況。

4.施工工序和時(shí)間安排的調(diào)整

在各個(gè)階段鐵路工程建設(shè)都有可能發(fā)生改變，資金流動(dòng)、項(xiàng)目管理、圖紙交付、材料供應(yīng)等因素都可能改變施工方案，帶來(lái)工程合同的變更。

（四）鐵路工程合同變更的主要原因

根據(jù)上述總結(jié)的變更原因，鐵路工程合同變更分類(lèi)大致可以分為五種。①因設(shè)計(jì)原因?qū)е聢D紙地質(zhì)和現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)不相符合，有利于節(jié)省資金、縮短工期的新工藝出現(xiàn)時(shí)，施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際條件難以滿足施工方案中設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)條件，當(dāng)這些情況發(fā)生時(shí)，施工單位就會(huì)提出合同變更要求。②為了節(jié)約資金，調(diào)整項(xiàng)目功能設(shè)計(jì)，建設(shè)單位會(huì)提出變更。③因鐵路工程的特殊性，有時(shí)與工程相鄰的第三方會(huì)提出變更，例如，為了便利出行和生活，工程沿線經(jīng)過(guò)的村莊所在政府和其中的居民提出的變更。④當(dāng)新的設(shè)備或者新的工藝出現(xiàn)時(shí)，設(shè)計(jì)單位會(huì)提出變更來(lái)完善設(shè)計(jì)。⑤根據(jù)2005年發(fā)布的《鐵路建設(shè)項(xiàng)目變更設(shè)計(jì)管理辦法》，將以下五種情況稱為I類(lèi)變更設(shè)計(jì)：對(duì)原設(shè)計(jì)的規(guī)模、方案、技術(shù)等級(jí)進(jìn)行修改的;對(duì)己批復(fù)的初步設(shè)計(jì)，修改批復(fù)意見(jiàn)的;修改線路的運(yùn)輸安全、能力、質(zhì)量指標(biāo)的;修改重點(diǎn)工程設(shè)計(jì)原則的;影響項(xiàng)目投資300萬(wàn)元以上的。

三、鐵路工程項(xiàng)目合同變更風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理

（一）鐵路工程項(xiàng)目合同變更風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)

鐵路施工項(xiàng)目往往文件資料齊備，合同文本完整，可以根據(jù)合同變更風(fēng)險(xiǎn)的特征，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向的原則、分類(lèi)識(shí)別的原則、逐一排除確認(rèn)的原則、主客觀并重的原則，根據(jù)實(shí)際情況選用流程分析、專家調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)解構(gòu)、失誤樹(shù)分析、文獻(xiàn)調(diào)查等一般性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。例如，當(dāng)需要對(duì)某一項(xiàng)目合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，可以對(duì)合同進(jìn)行結(jié)構(gòu)，羅列出潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并將相對(duì)應(yīng)的合同條款一一對(duì)號(hào)入座，形成風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表，在此基礎(chǔ)上建立一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，可選用主觀評(píng)價(jià)法、德?tīng)柗品?、?lèi)推法、層次分析法、決策樹(shù)法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

（二）鐵路工程項(xiàng)目合同變更風(fēng)險(xiǎn)管理方法

合同變更風(fēng)險(xiǎn)覆蓋了工程項(xiàng)目的各個(gè)職能部門(mén)，風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)絕不是某一個(gè)部門(mén)獨(dú)立承擔(dān)的。同時(shí)，合同變更風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿鐵路工程項(xiàng)目的始末，根據(jù)各個(gè)項(xiàng)目、各個(gè)施工階段、各個(gè)項(xiàng)目所在地的自然社會(huì)狀態(tài)等情況不斷明確目標(biāo)、識(shí)別評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)、反饋，制定出符合合情、合法、合理的風(fēng)險(xiǎn)控制方法并嚴(yán)格執(zhí)行。

1.鐵路工程合同變更的審批權(quán)限進(jìn)行加強(qiáng)

在鐵路工程建設(shè)中，工程合同變更常常出現(xiàn)，更應(yīng)該做好針對(duì)合同變更審批權(quán)限的設(shè)置，根據(jù)變更內(nèi)容的重要程度交由不同審批部門(mén)進(jìn)行審批后，變更的內(nèi)容才具有法律效力。例如，普通的合同變更交由建設(shè)方審批，較大的設(shè)計(jì)變更交由省級(jí)交通部門(mén)審批，重大的設(shè)計(jì)變更交由交通部審批。

2.鐵路工程合同變更流程更加合理

當(dāng)建設(shè)方、施工方或監(jiān)理方對(duì)鐵路工程合同設(shè)計(jì)提出變更的訴求時(shí)，要按照工程合同變更流程進(jìn)行變更。首先，提出變更訴求方需要向監(jiān)理工程師提交合同變更的申請(qǐng)，申請(qǐng)中需要附帶合同變更的原因、有關(guān)的資金變化、工程圖紙?jiān)O(shè)計(jì)的變化等詳細(xì)材料，嚴(yán)格按照變更審批流程進(jìn)行操作。

在審杳合同變更材料時(shí)，尤其是增減資金等重要事項(xiàng)時(shí)，監(jiān)理工程師、施工方和建筑方要保持良好的溝通，及時(shí)就變更事項(xiàng)進(jìn)項(xiàng)協(xié)商，使得各方能夠達(dá)成一致。但是，為了保證工程開(kāi)展的連續(xù)性，審批程序也可以視情況進(jìn)行一定的調(diào)整。在面對(duì)突發(fā)狀況，例如發(fā)生自然災(zāi)害時(shí)，為了幫助施工方避免或減少損失，在征得建筑方允許的情況下，監(jiān)理工程師可以不按照正常的審批程序進(jìn)行操作，先對(duì)施工方的合同變更申請(qǐng)予以批準(zhǔn)，允許施工方在突發(fā)狀況過(guò)去之后補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)。

在作相關(guān)合同變更預(yù)算時(shí)，監(jiān)理工程師需要在獲得建筑方批準(zhǔn)的同時(shí)，協(xié)調(diào)好施工方、建筑方，使得二者對(duì)合同變更后的價(jià)格意見(jiàn)達(dá)成統(tǒng)一。監(jiān)理工程師可以采用合同適用變更費(fèi)率以及價(jià)格進(jìn)行估算的方式在合同變更期間進(jìn)行估價(jià)。當(dāng)合同中缺少適用條款時(shí)，由建筑方、施工方和監(jiān)理方三方一同協(xié)商，共同決定出有關(guān)價(jià)格。

3.合同管理制度完善健全

鐵路工程合同從內(nèi)容條款到實(shí)際履行都具有復(fù)雜性，為了確保鐵路工程合同管理的規(guī)范有序，條件擬定、多方協(xié)商、正式簽訂、合同履行、合同變更、索賠、終止等種種情況都需要在嚴(yán)格的制度指導(dǎo)下一一進(jìn)行。同時(shí)，在工程合同落實(shí)之前，管理人員還應(yīng)向責(zé)任目標(biāo)明確合同責(zé)任的分解制度和交底制度、工程進(jìn)度款的審批制度等，對(duì)工程合同中的細(xì)節(jié)問(wèn)題作出詳細(xì)的解釋和說(shuō)明。

4.動(dòng)態(tài)管理機(jī)制的建立和完善

對(duì)鐵路工程合同開(kāi)展動(dòng)態(tài)管理可以在復(fù)雜的合同管理工作中及時(shí)、有序的處理因合同變更產(chǎn)生的費(fèi)用索賠工作。首先，應(yīng)該現(xiàn)場(chǎng)簽證工作做到位，把各類(lèi)信息及時(shí)進(jìn)行記錄，做好各類(lèi)資料的收集和整理工作，諸如鐵路工程項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)、工作規(guī)范、相關(guān)技術(shù)圖紙、所有合同變更指令和相關(guān)技術(shù)說(shuō)明等資料都要妥善保管。也可以采用攝像錄像手段收集資料，為工程合同變更準(zhǔn)備完備的資料庫(kù)。其次，在遭遇意外事件時(shí)，明確因該事件產(chǎn)生的損失，并保留好施工方、建設(shè)方對(duì)該意外事件中產(chǎn)生損失的書(shū)面確認(rèn)。最后，注意嚴(yán)格按照合同定額規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行，不得對(duì)合同中的約定事項(xiàng)隨意進(jìn)行更改。

四、結(jié)束語(yǔ)

鐵路項(xiàng)目具有顯著區(qū)別于建筑工程的特點(diǎn)，更深受環(huán)境影響，需要更多的技術(shù)措施才應(yīng)對(duì)不同的情況。鐵路工程建設(shè)合同的管理工作是一項(xiàng)具有復(fù)雜性和全面性的系統(tǒng)工程，關(guān)于鐵路項(xiàng)目合同變更的研究遠(yuǎn)不夠全面，為了幫助我國(guó)快速發(fā)展的鐵路事業(yè)減少損失，行業(yè)、學(xué)者對(duì)鐵路項(xiàng)目合同變更風(fēng)險(xiǎn)管理的探索和實(shí)踐越發(fā)重要。對(duì)鐵路建設(shè)單位來(lái)講，做好鐵路工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理可以避免很多不必要的損失，甚至是決定企業(yè)盈虧的重要因素，一定要采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法、手段完成合同變更工作，不斷提升鐵路項(xiàng)目盈利水平，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展、行業(yè)進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)：

[1]姜迪.鐵路合同變更風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].哈爾濱：哈爾濱工業(yè)大學(xué)，2016.

[2]殷向前.鐵路工程項(xiàng)目合同變更索賠與概算清理研究[J].四川建材，2018（2）：239-240.

[3]何旭太.淺談鐵路工程項(xiàng)目合同變更索賠與概算清理[J].百科論壇電子雜志，2018（24）：286-287.

[4]楊前珍.鐵路工程建設(shè)中合同變更管理探析[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息，2018（12）：102.