異質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率提升

趙玉林 陳泓兆

【摘要】當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。 制造業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱， 具有轉(zhuǎn)變發(fā)展模式、轉(zhuǎn)化增長(zhǎng)動(dòng)能的迫切需求， 依靠技術(shù)創(chuàng)新提升制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率、推動(dòng)其高質(zhì)量發(fā)展已成為政府、產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界共同關(guān)注的重要課題。 通過將技術(shù)創(chuàng)新具體劃分為基礎(chǔ)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新， 測(cè)算了制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率， 運(yùn)用SYS-GMM模型實(shí)證分析了三種創(chuàng)新對(duì)GTFP的影響效應(yīng)。 研究結(jié)果表明：在樣本期內(nèi)制造業(yè)GTFP的平均增長(zhǎng)率達(dá)到7.1%， 技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)GTFP增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿? 基礎(chǔ)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新促進(jìn)了制造業(yè)整體GTFP的提高， 以高能耗為代價(jià)的產(chǎn)品創(chuàng)新抑制了GTFP的增長(zhǎng); 技術(shù)創(chuàng)新總體上對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的促進(jìn)效應(yīng)優(yōu)于中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)， 基礎(chǔ)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的提升作用最為顯著， 工藝創(chuàng)新對(duì)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的推動(dòng)更為顯著。

【關(guān)鍵詞】異質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新;綠色全要素生產(chǎn)率;制造業(yè);高技術(shù)產(chǎn)業(yè)

【中圖分類號(hào)】F062.4;F424? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A? ? ? 【文章編號(hào)】1004-0994（2020）18-0145-8

一、引言

制造業(yè)作為我國(guó)工業(yè)的主動(dòng)脈、國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱， 在新時(shí)代已成為世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。 我國(guó)目前面臨著發(fā)達(dá)國(guó)家高端制造業(yè)回流以及低端產(chǎn)業(yè)向更低成本發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的雙重?cái)D壓。 當(dāng)前， 我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段， 這意味著制造業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)， 由發(fā)展規(guī)模、增長(zhǎng)速度轉(zhuǎn)向了發(fā)展質(zhì)量。 基于增長(zhǎng)核算測(cè)度的全要素生產(chǎn)率（TFP）集中反映了技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)調(diào)整和規(guī)模效率的提升狀況[1-4] ， 因此被看作度量產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量的重要指標(biāo)。 然而， 根據(jù)當(dāng)前制造業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求， 不僅要提高制造業(yè)的生產(chǎn)效率， 還應(yīng)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性的綠色發(fā)展[5] ， 即提升資源、能源的利用效率， 減少環(huán)境污染。 因此， 相對(duì)于未考慮資源環(huán)境因素的傳統(tǒng)TFP， 在核算體系中分別將能源消耗、環(huán)境污染納入投入和產(chǎn)出體系的綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）能更好地衡量制造業(yè)的發(fā)展水平， 著力提升制造業(yè)GTFP是實(shí)現(xiàn)其高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。

全要素生產(chǎn)率的提升主要依靠技術(shù)進(jìn)步和效率提升， 而技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑[6] 。 s相關(guān)研究表明， 由技術(shù)創(chuàng)新帶來的技術(shù)進(jìn)步成為驅(qū)動(dòng)中國(guó)工業(yè)近十年GTFP增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Γ?貢獻(xiàn)度高達(dá)47%[7] ， 從理論上說， 技術(shù)創(chuàng)新可以提升制造業(yè)GTFP在學(xué)界已形成共識(shí)。 隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式由投資拉動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型， 技術(shù)創(chuàng)新投入已接近發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水準(zhǔn)， 然而全要素生產(chǎn)率卻與發(fā)達(dá)國(guó)家具有相當(dāng)大的差距， 2014年我國(guó)制造業(yè)整體TFP僅為美國(guó)的39.89%[8] ， 高投入、低效率的問題較為突出。 因此， 如何對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入進(jìn)行合理分配以更有效提升GTFP是本文關(guān)注的重點(diǎn)。 技術(shù)創(chuàng)新可以進(jìn)一步劃分為基礎(chǔ)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新， 這些不同方式的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)GTFP的提升作用是否存在差異？技術(shù)創(chuàng)新對(duì)GTFP的作用效應(yīng)是否存在行業(yè)異質(zhì)性？本文擬針對(duì)這些問題展開更深入的研究。 這一研究對(duì)于制定精準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策， 有效實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略， 實(shí)現(xiàn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供理論依據(jù)和決策參考。

二、研究綜述

針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系， 學(xué)者們做了大量研究， R&D投入作為技術(shù)創(chuàng)新的重要領(lǐng)域， 其對(duì)TFP以及GTFP的影響效應(yīng)是首先被關(guān)注的問題。 孫曉華和王昀[9] 分別從研發(fā)行為和研發(fā)強(qiáng)度兩方面就R&D投資對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了實(shí)證研究。 通過設(shè)置對(duì)照組發(fā)現(xiàn)， 有R&D投入的企業(yè)全要素生產(chǎn)率更高， 且R&D投入強(qiáng)度與TFP之間呈現(xiàn)U型曲線關(guān)系。 張同斌[10] 運(yùn)用1996 ～ 2011年的省際數(shù)據(jù)實(shí)證發(fā)現(xiàn)， 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資本存量對(duì)TFP的增長(zhǎng)呈現(xiàn)先減弱后增強(qiáng)的影響， 由于研發(fā)的時(shí)滯效應(yīng)、成果轉(zhuǎn)化率低等問題， 研發(fā)投入的生產(chǎn)率悖論特征凸顯。 陳瑤[11] 從R&D投入的規(guī)模、強(qiáng)度、成果轉(zhuǎn)化等方面研究了其對(duì)GTFP的作用， 研究結(jié)果表明， 全國(guó)及中東部地區(qū)的R&D投入強(qiáng)度對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率產(chǎn)生了顯著的正向影響， 而R&D投入規(guī)模以及R&D成果轉(zhuǎn)化因素則對(duì)其產(chǎn)生了負(fù)向影響。

隨著研究的深入， 學(xué)者們開始關(guān)注創(chuàng)新的異質(zhì)性。 關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新異質(zhì)性對(duì)TFP以及GTFP的影響， 已有文獻(xiàn)主要從三個(gè)角度進(jìn)行了研究：第一， 根據(jù)技術(shù)來源的不同， 將技術(shù)創(chuàng)新劃分成自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)。 王小魯?shù)萚12] 的研究表明研發(fā)支出和外資引進(jìn)促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換。 而唐未兵等[6] 則認(rèn)為創(chuàng)新投入水平抑制了綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)， 外資引進(jìn)和模仿效應(yīng)促進(jìn)了其增長(zhǎng)。 岳鴻飛等[13] 的研究結(jié)果表明， 技術(shù)密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)應(yīng)分別通過自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。 萬倫來、朱琴[14] 的研究結(jié)果則表明：企業(yè)自主研發(fā)通過顯著提升企業(yè)綠色技術(shù)效率， 推動(dòng)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)， 但卻對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生一定抑制作用; 國(guó)外技術(shù)引進(jìn)顯著地提高了綠色全要素生產(chǎn)率和促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步， 但卻阻礙了企業(yè)綠色技術(shù)效率的改善。 第二， 按照研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)來源的不同， 探討企業(yè)自主研發(fā)投入和政府研發(fā)補(bǔ)貼的異質(zhì)性效果。 王薇等[15] 的研究結(jié)果表明， 政府補(bǔ)貼激勵(lì)了企業(yè)進(jìn)一步增加研發(fā)投入， 從而提升了全要素生產(chǎn)率， 研發(fā)投入發(fā)揮了部分中介作用。 而任優(yōu)生等[16] 對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究則發(fā)現(xiàn)， 政府補(bǔ)貼和企業(yè)R&D投入都未能提升TFP， 其中政府補(bǔ)貼發(fā)揮了顯著的抑制作用。 李政等[17] 以制造業(yè)上市公司為樣本， 研究了政府補(bǔ)貼與自發(fā)研發(fā)投入對(duì)TFP的影響后發(fā)現(xiàn)， 政府補(bǔ)貼促進(jìn)了企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升， 其邊際效應(yīng)隨著TFP的提升而減弱， 與此同時(shí)企業(yè)研發(fā)投入會(huì)負(fù)向調(diào)節(jié)政府補(bǔ)貼對(duì)TFP的促進(jìn)作用。 第三， 按研發(fā)經(jīng)費(fèi)投向的領(lǐng)域， 將技術(shù)創(chuàng)新分為基礎(chǔ)創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新。 葛鵬飛等[18] 探討了金融發(fā)展對(duì)GTFP的作用機(jī)制。 研究發(fā)現(xiàn)， 基礎(chǔ)創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新在提升GTFP的同時(shí)能有效地弱化金融發(fā)展對(duì)GTFP的抑制作用。 葉祥松、劉勁[19] 的研究表明， 科學(xué)研究在短期內(nèi)對(duì)提高TFP沒有直接影響， 技術(shù)開發(fā)對(duì)TFP存在顯著抑制作用。 葛鵬飛等[20] 研究發(fā)現(xiàn)， 基礎(chǔ)創(chuàng)新對(duì)GTFP的驅(qū)動(dòng)表現(xiàn)為正向邊際遞減效應(yīng)， 應(yīng)用創(chuàng)新對(duì)GTFP的影響存在著先降后升的U型非線性特征。

綜觀學(xué)術(shù)界已有的研究， 涉及技術(shù)創(chuàng)新與全要素生產(chǎn)率的成果較為豐富， 但仍有可以改進(jìn)的地方。 第一， 關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)TFP或GTFP的影響效應(yīng)， 并未形成完全一致的結(jié)論。 一方面對(duì)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法存在差異， 另一方面研究者選取不同的指標(biāo)來衡量技術(shù)創(chuàng)新， 往往會(huì)得到不一致的研究結(jié)論。 第二， 已有的文獻(xiàn)從不同角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了劃分， 包括技術(shù)創(chuàng)新來源、研發(fā)投入異質(zhì)性等， 鮮有文章從基礎(chǔ)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新的不同創(chuàng)新方式的視角， 來研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。 第三， 中國(guó)制造業(yè)面臨著技術(shù)創(chuàng)新方式選擇的問題， 基礎(chǔ)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新包含了技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過程， 針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程中具體環(huán)節(jié)的研究對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入決策具有更直接的指導(dǎo)作用， 對(duì)不同產(chǎn)業(yè)選取最合理的創(chuàng)新方式， 才能最高效地提升GTFP。 本文區(qū)別于已有的研究視角， 將研究基礎(chǔ)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)GTFP的影響效應(yīng)。 其中：基礎(chǔ)創(chuàng)新包括科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)， 為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新提供技術(shù)基礎(chǔ); 產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新是將技術(shù)運(yùn)用在價(jià)值創(chuàng)造過程中的創(chuàng)新。 本研究將為制定精準(zhǔn)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃和政策提供直接的理論指導(dǎo)和決策參考。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)定

本文為研究三種不同創(chuàng)新方式的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)GTFP的影響， 構(gòu)建以GTFP為被解釋變量、技術(shù)創(chuàng)新方式為核心解釋變量， 同時(shí)包括其他重要控制變量的計(jì)量模型。 首先設(shè)定如下的靜態(tài)面板模型：

其中， TI為解釋變量， X為控制變量， ε表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。 由于靜態(tài)面板模型可能會(huì)存在變量?jī)?nèi)生性的問題， 本文采用GMM動(dòng)態(tài)面板模型進(jìn)行實(shí)證分析， 將被解釋變量的一階滯后項(xiàng)作為工具變量引入模型， 從而避免內(nèi)生性問題。 差分GMM（DIF-GMM）和系統(tǒng) GMM（SYS-GMM）是動(dòng)態(tài)面板模型估計(jì)的兩種重要方法。 由于系統(tǒng)GMM估計(jì)能避免弱工具變量的影響， 因此比差分GMM估計(jì)的偏誤性更小。 基于此， 本文選擇構(gòu)建系統(tǒng)GMM模型：

其中， i表示制造業(yè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)， t表示時(shí)間， GTFP表示綠色全要素生產(chǎn)率， FI為基礎(chǔ)創(chuàng)新， PI為產(chǎn)品創(chuàng)新， MI為工藝創(chuàng)新， wstz、hjgz、bfjg、nyjg、gmjg分別表示外商投資、環(huán)境規(guī)制、稟賦結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)， εi，t表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量測(cè)度與指標(biāo)選擇

1. 被解釋變量。 本模型的被解釋變量為GTFP。 在全要素生產(chǎn)率的測(cè)算中， DEA方法可用于多投入和多產(chǎn)出的效率評(píng)估， 無須指定生產(chǎn)函數(shù)形式， 便于計(jì)算且能夠?qū)ιa(chǎn)率進(jìn)行分解。 本文在考慮能源投入和非期望產(chǎn)出的情況下， 采用至前沿面最遠(yuǎn)的方向性距離函數(shù)法（SBM-DDF）， 使用MAXDEA Pro軟件測(cè)算出各產(chǎn)業(yè)的全域Malmquist-Luenberger指數(shù)（GML）變化率， 再以2007年為基期， 通過累乘得到各年GML數(shù)值， 即各產(chǎn)業(yè)的GTFP。 GML指數(shù)的測(cè)算方法詳見楊翔等[21] 的研究。 測(cè)算制造業(yè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)的GML數(shù)值需要投入與產(chǎn)出的相關(guān)指標(biāo)和數(shù)據(jù)。

投入指標(biāo)：勞動(dòng)投入方面， 使用行業(yè)年末從業(yè)人員數(shù)作為代理變量。 資本投入方面， 用各行業(yè)的資本存量作為代理變量。 關(guān)于資本存量的估算方法， 首先通過固定資產(chǎn)原值之差構(gòu)造投資額序列并利用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整， 得到當(dāng)期新增的不變價(jià)投資額; 然后確定2007年的固定資產(chǎn)凈值為基期資本存量， 參考張軍等[22] 的研究方法估算出各行業(yè)折舊率; 最后， 利用永續(xù)盤存法得到工業(yè)行業(yè)的資本存量。 計(jì)算公式為：Kt=It+（1-δt）×Kt-1。 其中， Kt-1表示上年資本存量， It表示新增投資額， δt表示折舊率。 能源投入方面采用折算為標(biāo)準(zhǔn)煤的行業(yè)能源消耗總量來表示。

產(chǎn)出指標(biāo)：期望產(chǎn)出方面， 用工業(yè)總產(chǎn)值來表示， 并根據(jù)出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減， 調(diào)整至2007年的不變價(jià)。 對(duì)于非期望產(chǎn)出的衡量， 用二氧化碳排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、固體廢棄物排放量來表示。 根據(jù)IPCC（聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)）國(guó)家溫室氣體清單指南中碳排放量的測(cè)算方法， 計(jì)算出二氧化碳排放量， C=Ei×NCV×CEF×COF×44/12。 其中， C為二氧化碳排放量， Ei表示煤炭、原油和天然氣三種一次能源的消耗量， NCV代表平均低位發(fā)熱值， CEF為碳排放系數(shù)， COF為碳氧化因子。

2. 解釋變量。 將核心解釋變量技術(shù)創(chuàng)新劃分為基礎(chǔ)創(chuàng)新（FI）、產(chǎn)品創(chuàng)新（PI）和工藝創(chuàng)新（MI）， 分別研究三種創(chuàng)新方式對(duì)GTFP的影響。 基礎(chǔ)創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的前端， 也是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)， 本文用行業(yè)研發(fā)投入內(nèi)部支出占行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重來表示。 產(chǎn)品創(chuàng)新是對(duì)在位產(chǎn)品進(jìn)行更新?lián)Q代， 主要指產(chǎn)品品質(zhì)的升級(jí)， 或是將新產(chǎn)品投放市場(chǎng)。 用新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)占行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示產(chǎn)品創(chuàng)新。 工藝創(chuàng)新是指在生產(chǎn)中采用全新的或者具有重大改進(jìn)的生產(chǎn)方式（包括在技術(shù)、設(shè)備以及相關(guān)軟件方面的改變）， 因此本文采用行業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來表示。

3. 控制變量。

（1）外商投資。 一方面， 引進(jìn)外資可以帶來先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)， 通過技術(shù)溢出推動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步， 從而提升整體生產(chǎn)效率; 另一方面， 發(fā)達(dá)國(guó)家出于國(guó)內(nèi)環(huán)境規(guī)制的壓力， 將其污染密集型產(chǎn)業(yè)隨著外商投資轉(zhuǎn)移至中國(guó)， 導(dǎo)致綠色全要素生產(chǎn)率降低。 本文采用行業(yè)外商資本占行業(yè)資本存量的比重作為外商投資的代理變量。

（2）環(huán)境規(guī)制。 環(huán)境規(guī)制的效應(yīng)體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面， 環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)會(huì)使得企業(yè)治污成本增加， 削弱其競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新力; 另一方面， “波特假說”認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制會(huì)激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力， 有利于提升企業(yè)生產(chǎn)率并改善企業(yè)的環(huán)境績(jī)效。 對(duì)于環(huán)境規(guī)制的衡量， 學(xué)界沒有形成一致的做法。 一些學(xué)者用污染治理投資額或是污染排放達(dá)標(biāo)率等來衡量， 這些指標(biāo)并未考慮不同行業(yè)的性質(zhì)、特點(diǎn)以及污染程度的異質(zhì)性。 本文用某行業(yè)污染治理額占全行業(yè)的比重除以該行業(yè)污染物占全行業(yè)的比重， 衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。 這一指標(biāo)反映了行業(yè)對(duì)每單位污染物的治污投資強(qiáng)度， 所以能更好地反映環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。 鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性， 本文將行業(yè)廢水和廢氣的單位污染投資治理強(qiáng)度之和作為衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的指標(biāo)。

（3）稟賦結(jié)構(gòu)。 用資本—?jiǎng)趧?dòng)比作為衡量稟賦結(jié)構(gòu)的指標(biāo)， 資本是使用永續(xù)盤存法計(jì)算得到的資本存量， 勞動(dòng)指行業(yè)年末從業(yè)人數(shù)。 資本深化對(duì)生產(chǎn)率的影響還有待考證， 楊志云、陳再齊[23] 的研究表明在2006年之前資本深化和TFP呈正相關(guān)關(guān)系， 而2006年之后過度資本深化導(dǎo)致的效率損失阻礙了TFP的增長(zhǎng)。 本文將稟賦結(jié)構(gòu)作為模型的控制變量， 考察其對(duì)GTFP的影響。

（4）能源結(jié)構(gòu)。 長(zhǎng)期以來， 中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展形成了以使用煤炭為主的能源消耗結(jié)構(gòu)， 在消耗大量資源的同時(shí)還會(huì)排放諸多污染物， 能源結(jié)構(gòu)亟待改善。 本文使用折算成標(biāo)準(zhǔn)煤的行業(yè)煤炭消耗量占能源消耗總量的比重作為衡量能源結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。

（5）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 采用行業(yè)大中型企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重來表示。 大中型企業(yè)在創(chuàng)新能力方面具有優(yōu)勢(shì)， 然而大企業(yè)往往居于行業(yè)領(lǐng)先地位， 可能存在創(chuàng)新動(dòng)力不足的問題。 相比之下， 小型企業(yè)為了追求規(guī)模的擴(kuò)張， 可能會(huì)有更強(qiáng)烈的創(chuàng)新意愿。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文使用的原始數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。 需要說明的是， 本文使用的是最新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》中制造業(yè)兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)， 由于統(tǒng)計(jì)年鑒部分年份的統(tǒng)計(jì)口徑有所變動(dòng)， 故剔除了文教、工美、體育用品和娛樂用品制造業(yè)和其他制造業(yè)這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)。 此外， 本文將2012年之前的橡膠制品業(yè)、塑料制品業(yè)合并為橡膠和塑料制品業(yè)， 將2011年之后的汽車制造業(yè)與鐵路、船舶、航空航天和其他設(shè)備制造業(yè)合并為交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)， 最終構(gòu)造了2007 ～ 2016年27個(gè)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算結(jié)果及分析

表1列出了2007 ～ 2016年制造業(yè)產(chǎn)業(yè)GML指數(shù)及其分解項(xiàng)。 就制造業(yè)總體而言， 在樣本期內(nèi)GTFP的年均增長(zhǎng)率為7.1%， 而技術(shù)效率的年均增長(zhǎng)率為1.4%， 技術(shù)進(jìn)步的年均增長(zhǎng)率達(dá)到了5.9%。 這說明中國(guó)制造業(yè)GTFP在樣本期內(nèi)呈現(xiàn)上升趨勢(shì)， 并且技術(shù)進(jìn)步是促使GTFP上升的主要原因。 進(jìn)一步地將制造業(yè)劃分為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)， 需要說明的是， 由于研究對(duì)象是制造業(yè)兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)， 本文的劃分標(biāo)準(zhǔn)是將研發(fā)投入強(qiáng)度相對(duì)較高的產(chǎn)業(yè)列為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)， 其他產(chǎn)業(yè)列入中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)。 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括：化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)， 醫(yī)藥制造業(yè)， 化學(xué)纖維制造業(yè)， 黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)， 通用設(shè)備制造業(yè)， 專用設(shè)備制造業(yè)， 交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)， 電氣機(jī)械和器材制造業(yè)， 計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)， 儀器儀表制造業(yè)等10個(gè)行業(yè)。 通過測(cè)算得到， 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的年均增長(zhǎng)率達(dá)到了9.8%， 技術(shù)進(jìn)步的年均增長(zhǎng)率達(dá)到了7.9%， 是推動(dòng)GTFP高速增長(zhǎng)的主要原因。 中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的年均增長(zhǎng)率為5.5%， 其中技術(shù)進(jìn)步年均增長(zhǎng)率為4.7%， 技術(shù)效率的增長(zhǎng)率為0.9%。 結(jié)合以上測(cè)算結(jié)果， 從技術(shù)進(jìn)步率、技術(shù)效率和GTFP增長(zhǎng)率的角度來看， 均存在著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)>制造業(yè)總體>中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)律， 由此可以說明高研發(fā)投入強(qiáng)度的產(chǎn)業(yè)更可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)步和技術(shù)效率的提升， 從而提高GTFP。

（二）回歸結(jié)果分析

在考察技術(shù)創(chuàng)新對(duì)GTFP的影響時(shí)， 引入了GTFP一階滯后項(xiàng)作為工具變量， 以緩解模型內(nèi)生性的問題。 為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的平穩(wěn)性， 對(duì)各變量原始值取對(duì)數(shù)處理。 為檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性， 在靜態(tài)面板模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行了固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)、混合效應(yīng)回歸。 表2列出了制造業(yè)整體的模型回歸結(jié)果。 模型（1） ～ （3）給出了靜態(tài)面板模型的估計(jì)結(jié)果， 可以看出回歸系數(shù)大多數(shù)是顯著的， 且符號(hào)基本與預(yù)期一致， 由此可以說明模型整體上較為穩(wěn)健。

由SYS-GMM回歸結(jié)果可以看出， GTFP的一階滯后項(xiàng)確實(shí)對(duì)GTFP產(chǎn)生了顯著的正向影響， 說明了該工具變量的選擇是有效的， 同時(shí)表明了前一期的GTFP的增長(zhǎng)對(duì)當(dāng)期GTFP具有傳遞作用。 這意味著， 前期積累的綠色全要素生產(chǎn)率會(huì)發(fā)揮示范作用促進(jìn)良性循環(huán)， 形成持續(xù)不斷的 “綠色推動(dòng)效應(yīng)”。 下面來關(guān)注各個(gè)變量的回歸結(jié)果。

考察技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)GTFP的影響。 第一， 表2模型（4）中l(wèi)nFI的系數(shù)為正， 且在5%的水平上顯著， 說明在樣本期內(nèi)， 基礎(chǔ)創(chuàng)新提升了制造業(yè)的GTFP。 這與葛鵬飛等[18] 的研究結(jié)論——基礎(chǔ)創(chuàng)新能促進(jìn)GTFP的提升較為一致。 基礎(chǔ)研發(fā)強(qiáng)度的增加， 為技術(shù)的開發(fā)提供技術(shù)基礎(chǔ)， 在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的進(jìn)步， 從而促進(jìn)GTFP的提升。 第二， 模型（5）中產(chǎn)品創(chuàng)新的系數(shù)顯著為負(fù)， 說明產(chǎn)品創(chuàng)新抑制了GTFP的增長(zhǎng)。 前文的分析中提到， 制造業(yè)GTFP增長(zhǎng)的主要原因是技術(shù)進(jìn)步， 而技術(shù)進(jìn)步往往會(huì)在產(chǎn)品創(chuàng)新中得到體現(xiàn)。 產(chǎn)生“產(chǎn)品創(chuàng)新抑制GTFP增長(zhǎng)”這一矛盾結(jié)論的可能原因是， GTFP將能源消耗納入了考慮范疇， 高能耗的產(chǎn)品創(chuàng)新， 仍然有可能阻礙GTFP的增長(zhǎng)。 為了驗(yàn)證這一原因， 模型（7）加入解釋變量PIPE， 該變量由新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)與能源消耗總量之比表示， 考察單位能耗下的產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)GTFP的影響。 結(jié)果表明， 單位能耗下的產(chǎn)品創(chuàng)新顯著提升了GTFP， 說明我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新是以高能耗為代價(jià)的創(chuàng)新。 因此， 綠色清潔技術(shù)的開發(fā)和運(yùn)用對(duì)制造業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新顯得尤為重要， 必須在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新的同時(shí)降低能耗， 才能使得產(chǎn)品創(chuàng)新推動(dòng)制造業(yè)GTFP的增長(zhǎng)。 第三， 工藝創(chuàng)新在1%的顯著性水平上促進(jìn)了GTFP的增長(zhǎng)。 這是由于工藝創(chuàng)新往往是對(duì)生產(chǎn)工藝進(jìn)行改進(jìn)， 如使用新的能源、材料、設(shè)備來減少能耗、降低污染、提高生產(chǎn)效率等， 這些改進(jìn)均可促進(jìn)制造業(yè)GTFP的提升。 進(jìn)一步比較基礎(chǔ)創(chuàng)新、單位能耗下產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新三個(gè)變量的系數(shù)值， 可以發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)創(chuàng)新對(duì)GTFP的影響效果最大， 工藝創(chuàng)新的效果次之。 由此可見， 現(xiàn)階段中國(guó)制造業(yè)應(yīng)該充分重視基礎(chǔ)創(chuàng)新工作， 加大對(duì)科學(xué)研究的投入力度， 通過在科研領(lǐng)域的創(chuàng)新為接下來的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)， 以基礎(chǔ)創(chuàng)新成果推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新， 形成扎實(shí)的創(chuàng)新體系。

再來關(guān)注控制變量， 在三種不同創(chuàng)新方式的模型中， 外商投資的系數(shù)都為正， 但是均不顯著。 陳超凡[24] 的研究也表明， 外商投資并未對(duì)中國(guó)工業(yè)GTFP產(chǎn)生顯著影響。 這說明中國(guó)制造業(yè)整體的引資質(zhì)量需進(jìn)一步提升， 外商投資的效果是“技術(shù)溢出論”還是“污染天堂論”尚有待證明。 環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了制造業(yè)總體GTFP的提升， 說明環(huán)境規(guī)制帶來創(chuàng)新補(bǔ)償?shù)恼?yīng)大于成本上升導(dǎo)致的負(fù)效應(yīng)， 在當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下激發(fā)了企業(yè)的創(chuàng)新潛能和動(dòng)力， 從而提升了GTFP。 稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)GTFP的提升是非常顯著的。 雖然資本勞動(dòng)比的上升往往代表了由資本要素驅(qū)動(dòng)的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式， 但資本深化推動(dòng)了企業(yè)由勞動(dòng)密集型向資本密集型的轉(zhuǎn)化。 相比于勞動(dòng)密集型企業(yè)， 資本密集型企業(yè)往往更加具備創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)， 技術(shù)水平的提升抵消了其對(duì)資源環(huán)境的負(fù)面影響。 關(guān)于能源結(jié)構(gòu)， 總體看來對(duì)GTFP的增長(zhǎng)起到了抑制作用。 經(jīng)統(tǒng)計(jì)， 中國(guó)制造業(yè)2015 ～ 2016年能源消耗總量的71%來自于煤炭消耗。 這種能耗結(jié)構(gòu)不僅消耗了過多不可再生能源， 而且排放的有害物質(zhì)還會(huì)嚴(yán)重污染環(huán)境， 這將阻礙GTFP的增長(zhǎng)。 規(guī)模結(jié)構(gòu)對(duì)GTFP產(chǎn)生了負(fù)面影響。 一方面， 規(guī)模較大的企業(yè)往往會(huì)消耗較多的資源、排放更多的污染物; 另一方面， 處于行業(yè)領(lǐng)先地位的大規(guī)模企業(yè)可能存在創(chuàng)新動(dòng)力不足的問題， 而小企業(yè)為了擴(kuò)大規(guī)模， 具有更強(qiáng)烈的創(chuàng)新意愿， 所以規(guī)模結(jié)構(gòu)和GTFP呈現(xiàn)出負(fù)向相關(guān)。

為了進(jìn)一步從行業(yè)技術(shù)異質(zhì)性的角度討論三種技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)制造業(yè)GTFP的影響， 本文區(qū)分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分組檢驗(yàn)。 表3給出了分產(chǎn)業(yè)的回歸結(jié)果。

由表3的回歸結(jié)果來分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)不同類型行業(yè)GTFP的影響。 第一， 基礎(chǔ)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的GTFP都起到了促進(jìn)作用。 無論是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)還是中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)， 都可以通過基礎(chǔ)科學(xué)研究來提升技術(shù)水平， 從而促進(jìn)GTFP的增長(zhǎng)。 通過對(duì)比系數(shù)值可知， 基礎(chǔ)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的促進(jìn)效果要高于中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)。 這反映了在整體技術(shù)水平更高的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)， 基礎(chǔ)科學(xué)研究對(duì)提升GTFP有著很顯著的作用; 而對(duì)于包含更多傳統(tǒng)行業(yè)的中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言， 基礎(chǔ)領(lǐng)域的創(chuàng)新對(duì)GTFP的促進(jìn)作用相對(duì)較小。 第二， 產(chǎn)品創(chuàng)新促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的增長(zhǎng)， 卻抑制了中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的增長(zhǎng)， 這是造成產(chǎn)品創(chuàng)新負(fù)向影響制造業(yè)整體GTFP增長(zhǎng)的原因。 類似于上文的處理方法， 模型（15）檢驗(yàn)結(jié)果證明了單位能耗下的產(chǎn)品創(chuàng)新促進(jìn)了中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的增長(zhǎng)。 由此可知， 我國(guó)高能耗的產(chǎn)品創(chuàng)新主要集中在中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)。 第三， 工藝創(chuàng)新對(duì)二者都起到促進(jìn)作用， 說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)工藝創(chuàng)新帶來的效率提升都促進(jìn)了GTFP的增長(zhǎng)。

比較三種創(chuàng)新方式對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的影響效果。 在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中， 基礎(chǔ)創(chuàng)新對(duì)GTFP增長(zhǎng)的促進(jìn)作用最大， 產(chǎn)品創(chuàng)新次之。 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)包含了很多新興產(chǎn)業(yè)， 這些產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研發(fā)領(lǐng)域還有很廣闊的發(fā)展空間， 當(dāng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平相對(duì)較高時(shí)， GTFP的增長(zhǎng)比較依賴在科學(xué)研究領(lǐng)域的技術(shù)突破， 能夠大幅提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP。 中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)中包含了很多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)， 這些產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研發(fā)已經(jīng)相對(duì)成熟， 所以產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新是提升GTFP的主要方式。 需要注意的是， 中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新一定要建立在低能耗、低污染的基礎(chǔ)上， 才能促進(jìn)GTFP的提升。 總體而言， 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的促進(jìn)效果是優(yōu)于中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的。 趙玉林、谷軍健[25] 的研究表明， 研發(fā)投入促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)， 同時(shí)抑制了中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。 毛德鳳等[26] 、李靜等[27] 學(xué)者的研究結(jié)果也多次證明了研發(fā)投入對(duì)制造業(yè)TFP的影響具有行業(yè)異質(zhì)性：研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP的促進(jìn)效果要比中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)更加顯著。 本文的研究結(jié)果也進(jìn)一步說明了不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)制造業(yè)GTFP的影響具有行業(yè)異質(zhì)性。

除此之外， 控制變量對(duì)GTFP的影響也表現(xiàn)出行業(yè)異質(zhì)性。 外商資本對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的影響顯著為正， 對(duì)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)則表現(xiàn)為負(fù)向不顯著， 這是導(dǎo)致外商資本對(duì)制造業(yè)整體影響不顯著的原因。 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較注重引資質(zhì)量， 通過外商的技術(shù)溢出、示范效應(yīng)等提升GTFP; 而中低技術(shù)企業(yè)引入的外資中， 存在較多從其他發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移至我國(guó)的高污染、高能耗型企業(yè)， 其對(duì)資源能源的負(fù)面效應(yīng)與帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)相抵消， 使得對(duì)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的影響不顯著， 甚至可能存在負(fù)向影響。 環(huán)境規(guī)制對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的影響不顯著， 對(duì)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響顯著為正。 李斌等[28] 的研究表明環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響存在門檻效應(yīng)。 中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度， 使其跨越了“遵循成本”階段， 促進(jìn)了GTFP的增長(zhǎng); 而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度可能還未超越門檻值， 致使其對(duì)GTFP的影響不顯著。 除此之外， 稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)高技術(shù)和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的影響均表現(xiàn)為促進(jìn)作用。 能源結(jié)構(gòu)、規(guī)模結(jié)構(gòu)均抑制了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的增長(zhǎng)， 對(duì)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響表現(xiàn)為不顯著。

五、主要結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

在當(dāng)前制造業(yè)發(fā)展質(zhì)量亟待提升的背景下， 探究技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響， 對(duì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要意義。 本文基于2007 ～ 2016年中國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)， 采用SBM方向性距離函數(shù)以及GML指數(shù)測(cè)算了制造業(yè)各行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)。 在此基礎(chǔ)上從行業(yè)技術(shù)異質(zhì)性的視角考察了影響效應(yīng)的差異， 研究得出以下結(jié)論：

第一， 在樣本期內(nèi)我國(guó)制造業(yè)綠色全要素增長(zhǎng)率表現(xiàn)為上升趨勢(shì)。 制造業(yè)整體GTFP增長(zhǎng)率達(dá)到7.1%， 除廢棄資源綜合利用業(yè)外， 各行業(yè)GTFP增長(zhǎng)率均為正值; 不同行業(yè)表現(xiàn)出顯著差異， 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP年均增長(zhǎng)率達(dá)到9.8%， 而中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)年均增長(zhǎng)率為5.5%; 無論是制造業(yè)整體、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)還是中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)， GTFP的增長(zhǎng)均主要來源于技術(shù)進(jìn)步。