淺談建設工程合同管理的法律風險防控

陳艷菊

摘要：《合同法》規(guī)定，建設工程合同是承包人進行工程建設，發(fā)包人支付價款的合同。實質(zhì)上是一種特殊的承攬合同。建設工程的特點決定了工程實施過程中技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、合同訂立和履行等方面諸多風險因素的存在。由于我國目前建筑市場尚不成熟，主體行為不規(guī)范的現(xiàn)象在一定范圍內(nèi)仍存在，在工程實施過程中還存在著許多不確定的因素，因此合同法律風險防控顯得尤為重要。

關(guān)鍵詞：建設工程;合同;法律;風險;防控

1 工程合同風險的概念

合同風險是指合同中的以及由合同引起的不確定性。按照風險產(chǎn)生的原因，合同風險可以分為合同工程風險和合同信用風險。合同工程風險由客觀原因和非主觀故意導致的，如工程施工過程中發(fā)生的不利的地址條件變化、工程變更、物價上漲、不可抗力等。合同信用風險是由主觀故意原因?qū)е碌?，如轉(zhuǎn)包、非法分包、拖欠工程款、偷工減料、以次充好、知假買假等。按照合同的不同階段，合同風險又可以劃分為合同訂立風險和合同履約風險。近幾年大多數(shù)工程合同發(fā)生的法律風險在合同履行階段，就如何做好合同履行階段的風險防控作簡要論述。

2 合同正常履約時如何做好風險防控

合同必須經(jīng)過書面簽署蓋章生效后方可執(zhí)行，非法定代表人簽署合同必須辦理授權(quán)委托書。

2.1 正常履行合同應遵循以下原則

（1）嚴格審查合同約定的履行實質(zhì)條件是否具備，所需要的憑證是否齊全和真實有效。

（2）嚴格審查合同主體辦理人員是否持有有效授權(quán)文件。

（3）嚴格審查合同主體承辦人是否與合同、投標文件中明確的項目負責人等關(guān)鍵人員一致，是否存在違法分包、轉(zhuǎn)包的情況。

（4）沒有先后履行順序的合同，雙方應當同步履行。一方在對方履行之前或?qū)Ψ铰男胁环霞s定時，應拒絕其相應的履行要求。

（5）有先后履行順序的合同，合同一方應當先履行而不履行或履行合同不符合約定的，另一方應當暫停履行合同，并向?qū)Ψ竭M行催告。

2.2 合同正常履行時應隨時做好風險防控

（1）實時掌握合同主體履行能力、履約意愿和資信狀況。

（2）及時保存證據(jù)。合同雙方應當取得并完整保存合同履行的證明材料以及其他相關(guān)資料，包括但不限于往來函件、通知、憑證、郵件、傳真等，并按規(guī)定及時送檔案管理部門統(tǒng)一保管。

（3）建立合同臺賬。企業(yè)應加強合同登記管理并建立合同履行臺帳，詳細記錄合同的訂立、履行和變更、終結(jié)等情況，實現(xiàn)合同全過程閉環(huán)管理。

2.3 合同履行的變更及風險防控

在合同履行過程中發(fā)生重大變化，需協(xié)商變更或解除合同的，應簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議應當提請新的合同審批程序。經(jīng)招標、投標確定的合同，不得隨意變更。

（1）合同一方違約，包括未履約或延遲履約或履約不符合合同要求等，但不影響實現(xiàn)合同目的，另一方應及時向?qū)Ψ竭M行催告或提出異議。催告、異議、重要事項的通知等應當以書面形式發(fā)出。

對合同一方的違約行為，另一方應搜集證據(jù)，保留訴諸法律程序的權(quán)利。

（2）合同一方有下列情況之一的，另一方應及時研判風險，及時向?qū)Ψ教岢霎愖h或催告，采取暫停履行合同或其他措施。

①經(jīng)營狀況嚴重惡化。②轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務。③喪失商業(yè)信譽。④有喪失或可能喪失履行能力的其他情形。

（3）合同一方出現(xiàn)下列情形時，另一方可發(fā)出解除合同通知。合同解除后，尚未履行的，終止履行;已經(jīng)履行的，采取其他補救措施。

①因不可抗力致使不能實現(xiàn)合同目的。

②在履行期限屆滿之前，合同一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要義務。

③合同一方遲延履行主要義務，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行。

④合同一方遲延履行義務或者有其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的。

⑤法律規(guī)定的其他情形。

（4）合同一方履約不符合或?qū)⒉环虾贤蟮模瑧e極爭取得到合同對方書面函件或?qū)嶋H行為免除我方責任，收集相關(guān)證據(jù)，為應訴做準備。

遇不可抗力影響合同履行時，應當及時以書面形式通知合同對方，并采取措施，減少因不可抗力引起的各方的損失，注意保存有關(guān)證據(jù);在合同對方提出因不可抗力影響其履行時，應當及時要求其提交有效的證明文件。

（5）在履行合同過程中，應注意法律關(guān)于訴訟時效的規(guī)定，防止超出訴訟時效期間后喪失勝訴權(quán)。對合同對方解除合同的異議，應在合理期限內(nèi)提出。

（6）當合同履行完畢或合同已經(jīng)解除或合同出現(xiàn)無需履行的情形，合同雙方還負有后合同義務，應當遵循誠實信用原則，根據(jù)交易習慣履行通知、協(xié)助、保密等義務。

3 合同履行糾紛處理方法

3.1 因合同履行發(fā)生分歧可能導致糾紛的，合同主體應及時尋求法律咨詢和幫助。

3.2 合同糾紛發(fā)生后，合同一方應迅速以會議紀要、影音資料等形式固定對方違約的證據(jù)形態(tài)和合同履行情況，并整理下列證據(jù)（原本或復印件）：

（1）合同的文本（包括變更、解除合同），以及與合同有關(guān)的附件、文書、電報、傳真、郵件、圖表等。

（2）送貨、提貨、托運、驗收、發(fā)票等有關(guān)憑證。

（3）貨款的承付、托收憑證、有關(guān)財務賬目。

（4）產(chǎn)品的質(zhì)量標準、封樣、樣品或鑒定報告。

（5）有關(guān)違約的證據(jù)材料。

（6）其他與處理糾紛有關(guān)的材料。

3.3 糾紛發(fā)生后，一切發(fā)向?qū)Ψ降臅娌牧暇鶓?jīng)過法律審核書面確認。

4 結(jié)束語

在工程建設階段，合同雙方都會存在法律風險，各方在日常的合同管理過程中，不斷完善自身管理體制建設，做好風險識別和加強法律風險意識，有效控制與防范合同法律風險，使企業(yè)存在的風險能可控再控，提高企業(yè)應對風險的能力，使企業(yè)健康有序高質(zhì)量發(fā)展。

參考文獻：

[1]田立平，姜小蓮，趙穎.建設工程項目管理[Z].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2015：310-314.

[2]牛松，張國友，陳晶晶，趙穎.建設工程法規(guī)及相關(guān)知識[Z].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2015：115-159.

（作者單位：大唐甘肅祁連水電有限公司）