楊宏宇

摘要：為了研究影響設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平的主要因素，采用系統(tǒng)動力學(xué)理論，將影響設(shè)計院EPC模式發(fā)展的因素歸為內(nèi)部系統(tǒng)與外部系統(tǒng)兩個子系統(tǒng)，構(gòu)建了設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平影響因素系統(tǒng)動力學(xué)模型，分析兩個子系統(tǒng)之間的相互影響機理，建立了設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平影響因素的反饋回路，找出了影響我國設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平的關(guān)鍵因素并繪制了原因樹，并據(jù)此為我國設(shè)計院開展EPC模式發(fā)展提出建議。

關(guān)鍵詞：設(shè)計院;影響因素;系統(tǒng)動力學(xué);EPC;建議

Abstract： In order to study the main factors that affect the development level of the EPC mode of the design institute， the system dynamics theory is used to divide the development of the EPC mode of the design institute into two subsystems： internal system and external system. The system dynamics model of the influencing factors of the development level of the EPC mode of the design institute is constructed， the interaction mechanism between the two subsystems is analyzed， and the influencing factors of the development level of the EPC mode of the design institute are established based on the feedback loop of element， the key factors influencing the development level of EPC mode in China's design institutes are found out and the cause tree is drawn， and suggestions for the development of EPC mode in China's design institutes are put forward accordingly.

0? 引言

EPC總承包模式是我國工程建設(shè)領(lǐng)域改革的重要內(nèi)容，隨著政府支持力度的不斷加大，其發(fā)展已進入快車道?？辈煸O(shè)計行業(yè)作為推進EPC模式的主導(dǎo)力量，早在上個世紀(jì)80年代初，在化工領(lǐng)域就開展了以設(shè)計為主體的工程總承包管理體制試點，若干設(shè)計院按照工程公司模式試行工程總承包并取得成功。在當(dāng)前建筑領(lǐng)域加快推進EPC總承包模式的背景下，設(shè)計企業(yè)轉(zhuǎn)型做EPC總承包商也是勢在必行[1]。工程總承包由設(shè)計院或具備設(shè)計能力的工程公司來實施有其獨一無二的設(shè)計主導(dǎo)優(yōu)勢。全球225家最大的國際承包商中，大多數(shù)也是世界頂尖的設(shè)計公司。在全世界范圍內(nèi)，采用EPC模式的大型民用建筑所占比例約為80%，而石油、化工、電力等行業(yè)幾乎全部采用EPC模式[2]。近年來，在建筑工程市場招投標(biāo)過程中，業(yè)主的偏好更加傾向于有資質(zhì)較高的甲級設(shè)計單位以工程總承包的方式來進行投標(biāo)[3]。

雖然以設(shè)計院為龍頭開展工程總承包模式有著天然的設(shè)計優(yōu)勢，但其發(fā)展的若干劣勢和不利因素也不容忽視。若明確影響其發(fā)展工程總承包模式的各種因素并揚長避短，設(shè)計院在EPC市場必將大有所為[4]。但是目前針對以設(shè)計院為龍頭的EPC模式發(fā)展水平影響因素的研究較少，且系統(tǒng)性不足。設(shè)計院應(yīng)抓住哪些重要因素來提升EPC模式實施水平成為目前亟待解決的問題。

為此，本文運用系統(tǒng)動力學(xué)理論，全面分析設(shè)計院的內(nèi)部、外部系統(tǒng)，綜合技術(shù)、管理組織、市場、政策機制因素構(gòu)建設(shè)計院EPC模式推行和發(fā)展的影響因素的系統(tǒng)動力學(xué)模型，辨明各影響因素之間的邏輯關(guān)系并給出相關(guān)建議，為促進我國設(shè)計院EPC模式的發(fā)展提供參考。

1? 分析框架

系統(tǒng)動力學(xué)是以系統(tǒng)工程中的相關(guān)方法作為理論基礎(chǔ)，借助計算機相關(guān)的仿真軟件分析復(fù)雜的系統(tǒng)問題[5]。影響設(shè)計院EPC發(fā)展水平分為外部影響因素與內(nèi)部影響因素兩個子系統(tǒng)，并且兩個系統(tǒng)之間存在多種不同的因素，將這些因素分析后歸類，各個因素之間存在相互反饋的關(guān)系，運用系統(tǒng)動力學(xué)理論對設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平做直觀有效的分析。

2? 內(nèi)部系統(tǒng)分析

2.1 技術(shù)因素

2.1.1 設(shè)計主導(dǎo)地位

設(shè)計人員在開展投標(biāo)設(shè)計工作之前需加強與業(yè)主單位相關(guān)部門的管理人員進行溝通，了解業(yè)主的建設(shè)思想[6]。在項目開展過程中，設(shè)計人員在設(shè)計階段就可以對現(xiàn)有的施工工藝和技術(shù)以及材料設(shè)備的選型進行篩選。使設(shè)計文件具有實用性與可操作性[7]，進而降低施工及采購的難度。其對采購、設(shè)計的工程師也有良好的影響使采購及施工質(zhì)量不斷上升達到良性循環(huán)。實際的施工案例[8]也反映出設(shè)計主導(dǎo)地位所體現(xiàn)出的方案響應(yīng)速度與方案優(yōu)化調(diào)整能力。并且設(shè)計院擁有不可比擬的技術(shù)咨詢力量，這些都決定了設(shè)計院的設(shè)計主導(dǎo)地位[9]。

2.1.2 施工技術(shù)

在EPC項目實施過程中，工程是通過現(xiàn)場施工達成的。雖然工期以及工程質(zhì)量可以通過設(shè)計能力來優(yōu)化，但主要方面在于施工。國內(nèi)設(shè)計院大多在現(xiàn)場施工技術(shù)及管理經(jīng)驗方面匱乏，相比施工企業(yè)而言均處于劣勢[10]。

2.2 管理組織因素

2.2.1 組織構(gòu)架及機構(gòu)

適宜的組織結(jié)構(gòu)對組織行為有重要影響，而組織模式選擇的關(guān)鍵又在于組織模式能否適應(yīng)項目管理的需要[11]。傳統(tǒng)的設(shè)計單位只負責(zé)設(shè)計管理，所以在設(shè)計院開展EPC模式的時候會遇到本身組織構(gòu)架不適應(yīng)的情況。并且設(shè)計院自身缺少相應(yīng)的專業(yè)機構(gòu)及流程文件，導(dǎo)致自身對于財務(wù)制度不熟悉，缺乏合同談判經(jīng)驗。

2.2.2 管理水平

以設(shè)計院為龍頭的工程總承包能充分體現(xiàn)設(shè)計人員在建設(shè)工程中的主導(dǎo)地位，可以保證各專業(yè)之間有效協(xié)調(diào)[12]，以加強對項目的控制，從而在確保各階段合理周期的前提下縮短總建設(shè)周期[9]。并且設(shè)計院對項目的認知更加充分，對基礎(chǔ)資料的分析也更加全面，設(shè)計質(zhì)量高，因此也就為項目的建設(shè)質(zhì)量[9]提供了有力的保證。

2.2.3 項目咨詢服務(wù)水平

業(yè)主對設(shè)計院的要求和期望越來越高，對形成建筑產(chǎn)品的全過程服務(wù)質(zhì)量提出了更高的要求[8]。設(shè)計院的綜合服務(wù)能力可以對項目進行準(zhǔn)確定位，可以使項目經(jīng)濟效益達到最大化。

3? 外部系統(tǒng)分析

3.1 市場因素

3.1.1 高素質(zhì)人才儲備

設(shè)計院有明顯的人力資源優(yōu)勢[9]。設(shè)計院大多數(shù)為高學(xué)歷高素質(zhì)人才。設(shè)計院通過組織一個設(shè)計管理團隊，利用這些高級人才的知識和經(jīng)驗優(yōu)勢，為項目建設(shè)提供最優(yōu)方案，更好的支持和保障項目的順利完成。

3.1.2 融資能力

專業(yè)設(shè)計院為主體的 EPC 總承包模式要求設(shè)計院在承接EPC總承包項目時需支付一定比例的資金作為質(zhì)保金，因此需要設(shè)計院有一定的融資能力[13]。設(shè)計固定資產(chǎn)總額較少，資本金是設(shè)計院最大的弱勢，并且由于傳統(tǒng)體制的束縛，促使他們的融資能力較弱，嚴重地限制了其發(fā)展。

3.1.3 社會認知度

設(shè)計院開展EPC總承包模式的水平?jīng)Q定了在社會上的影響力。設(shè)計院若想擁有更多機會其最關(guān)鍵要素是在于市場中的口碑[14]?？偝邪墓こ桃⒆约旱目诒ㄔO(shè)出高質(zhì)量工程，擁有高的社會認知度才會有高的效益。

3.1.4 項目投資成本

項目的建設(shè)投資水平主要取決于設(shè)計階段的投資控制[8]。設(shè)計院作為EPC模式總承包方，在建設(shè)工程中必然會對設(shè)計方案進行優(yōu)化，去主動控制工程造價，不會使陷入被動的局面。

3.1.5 市場競爭壓力

設(shè)計院不僅要面對施工單位等其他單位的競爭壓力，還要面對本身在設(shè)計市場中的競爭壓力，不少設(shè)計院還處在依靠設(shè)計費的利潤進行發(fā)展，但只依靠這個單一方面會使利潤越來越小，甚至?xí)绊懫髽I(yè)生產(chǎn)。從國際眾多成功案例中得出，專業(yè)設(shè)計企業(yè)向國際工程公司的方向發(fā)展是設(shè)計市場競爭到一定程度的必然趨勢[15]。

3.1.6 業(yè)主偏好

業(yè)主對各種交易模式的態(tài)度決定了工程項目采用何種承發(fā)包模式[16]。

3.1.7 市場成熟度

我國在EPC模式的執(zhí)行上有多處不匹配之處，根據(jù)勘察設(shè)計行業(yè)協(xié)會發(fā)布的歷年工程總承包完成合同額排名數(shù)據(jù)可以得出，我國實施EPC工程總承包模式的公司在逐漸增多，但總體而言數(shù)量稀少[16]。

3.2 政策機制因素

3.2.1 宏觀政策支持

在EPC發(fā)展的30年來，國務(wù)院、建設(shè)部等有關(guān)部門相繼出臺了許多政策法規(guī)支持設(shè)計單位開拓工程總承包業(yè)務(wù)領(lǐng)域，加快國際工程建設(shè)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)[17]。設(shè)計院可以通過提高國內(nèi)工程建設(shè)項目的運行能力和項目管理水平，深化管理體制改革，實現(xiàn)最大效益，促進國內(nèi)工程建設(shè)項目的發(fā)展。

3.2.2 配套機制

先政府應(yīng)規(guī)范業(yè)主行為并建立完善的市場監(jiān)管機制[18]，以此來提高業(yè)主對EPC模式的偏好。其次，開展EPC模式總成本較大，需要大量資金，我國銀行對于企業(yè)信貸給出的額度不高[16]。再者，總承包商承擔(dān)巨大的風(fēng)險，我國的工程保險與擔(dān)保市場并不完善[16]。最后，由于業(yè)主缺乏對工程的干預(yù)，我國建筑市場的信用機制還不夠完善[16]。

4? 系統(tǒng)動力學(xué)模型的構(gòu)建與分析

4.1 系統(tǒng)動力學(xué)模型的構(gòu)建

考慮到影響設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平的內(nèi)部系統(tǒng)與外部系統(tǒng)相互聯(lián)系和相互制約。綜合以上兩個系統(tǒng)，可以融合為設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平影響因素系統(tǒng)，如圖1所示。

4.2 系統(tǒng)動力學(xué)模型分析

通過對設(shè)計院EPC總承包模式發(fā)展水平影響因素研究因果關(guān)系圖分析可知，在該研究模型中存在四條主要反饋回路。其中（+）表示強化，（-）表示弱化。

①政府支持力度→（+）金融保障/市場監(jiān)管/工程擔(dān)保/建筑市場信用機制→（+）EPC市場成熟度→（+）設(shè)計院高素質(zhì)人才儲備→（+）設(shè)計主導(dǎo)地位→（+）設(shè)計院EPC發(fā)展水平→（-）設(shè)計院市場競爭壓力→（+）政府支持力度

政府通過出臺政策完善法律法規(guī)以加強支持EPC模式發(fā)展力度，從而正向作用于各項機制的出臺，各項機制的補充完善促進EPC市場成熟。EPC市場越成熟對于設(shè)計院人才儲備越有利，成熟的EPC市場會促使高素質(zhì)人才涌入設(shè)計院。設(shè)計院高素質(zhì)人才儲備增多會鞏固其設(shè)計主導(dǎo)的地位，地位得到鞏固后會直接提升設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平，設(shè)計院開展EPC模式的水平提升會減輕在市場中的競爭壓力，市場競爭壓力又會正向作用于政府支持力度，由此構(gòu)成良性循環(huán)。

②政府支持力度→（+）金融保障/市場監(jiān)管/工程擔(dān)保/建筑市場信用機制→（+）EPC市場成熟度→（+）業(yè)主偏好程度→（+）設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平→（-）設(shè)計院市場競爭壓力→（+）政府支持力度

隨著EPC模式相關(guān)制度的建立和完善，EPC市場會逐步成熟，在成熟的EPC市場下業(yè)主對此模式的偏好程度會增加，從而會使設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平得到提升，進而減輕設(shè)計院自身在競爭市場中的壓力，市場競爭壓力又會正向作用于政府支持力度，由此構(gòu)成良性循環(huán)。

③設(shè)計院組織構(gòu)架及機構(gòu)→（+）設(shè)計院管理水平→（+）項目全過程協(xié)調(diào)控制力→（+）工程質(zhì)量→（+）業(yè)主偏好程度→（+）設(shè)計院EPC社會認知度→（+）設(shè)計院高素質(zhì)人才儲備→（+）設(shè)計院融資能力→（-）設(shè)計院市場競爭壓力→（+）政府支持力度→（+）設(shè)計院組織構(gòu)架及機構(gòu)

設(shè)計院組織構(gòu)架及機構(gòu)增設(shè)的完善程度決定了設(shè)計院管理水平，設(shè)計院本身的組織構(gòu)架越完善其管理水平就越高。管理水平提升促使設(shè)計人員在項目中的全過程協(xié)調(diào)控制能力提升，從而使工程質(zhì)量提升，工程質(zhì)量提升會正向作用于業(yè)主偏好程度，使業(yè)主更加偏好設(shè)計院開展工程總承包。業(yè)主的認可加強了設(shè)計院開展EPC模式在社會中的口碑，設(shè)計院較高的認知度會使更多的高素質(zhì)綜合人才涌入從而加強人才儲備，擁有綜合能力的人才增多會使設(shè)計院的融資能力提升，從而減輕在市場的競爭壓力，而市場競爭壓力會正向作用于政府支持力度，政府支持力度增加會使設(shè)計院組織構(gòu)架得以完善。由此構(gòu)成良性循環(huán)。

④設(shè)計主導(dǎo)地位→（+）方案響應(yīng)速度/方案優(yōu)化調(diào)整能力→（-）項目投資成本→（-）業(yè)主偏好程度→（+）設(shè)計院EPC社會認知度→（+）設(shè)計院高素質(zhì)人才儲備→（+）設(shè)計主導(dǎo)地位

設(shè)計院設(shè)計主導(dǎo)地位的鞏固會正向作用于設(shè)計人員在項目實施過程中的設(shè)計方案優(yōu)化能力、方案發(fā)生意外時的響應(yīng)速度，以達到降低項目的造價成本的目的。項目投資成本的降低會提升業(yè)主對設(shè)計院開展EPC模式的偏好，從而提高了設(shè)計院在社會的認知度，使高素質(zhì)人才競相涌入;豐富設(shè)計院人才儲備。使設(shè)計院設(shè)計主導(dǎo)地位鞏固并加強，由此構(gòu)成良性循環(huán)。

回路①與回路②為負反饋回路，負反饋回路對系統(tǒng)行為演變具有平衡作用。反映了政府支持力度對設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平的影響，可以看出政府通過出臺政策，完善配套機制使EPC市場成熟，市場成熟度對設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平有很大的影響。一方面通過激發(fā)業(yè)主偏好直接影響，另一方面通過設(shè)計院高素質(zhì)人才儲備影響?；芈发弁瑸樨摲答伝芈?，其闡述的組織構(gòu)架完善與否是決定設(shè)計院管理水平好壞的關(guān)鍵，設(shè)計院管理水平影響其自身EPC模式發(fā)展水平。政府支持力度會對設(shè)計院本身構(gòu)架及機構(gòu)有直接影響?；芈发転檎答伝芈?，正反饋回路對系統(tǒng)演化具有加強作用。根據(jù)設(shè)計院本身的固有設(shè)計主導(dǎo)優(yōu)勢來進行闡述。由此可見，政府支持力度是設(shè)計院EPC模式發(fā)展的前提，對自身的組織構(gòu)架及機構(gòu)進行完善是首要任務(wù)，設(shè)計主導(dǎo)地位是發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

在 Vensim PLE軟件中，選中“設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平”變量 ，然后單擊工具條上的“CausesTree”按鈕，可以得到其原因樹，如圖2所示。

由圖2可知，業(yè)主偏好程度、政府支持力度、設(shè)計主導(dǎo)地位、設(shè)計院管理水平是影響設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平的主要因素。

5? 對提升設(shè)計院EPC模式發(fā)展水平的建議

由上述關(guān)鍵回路及原因樹分析，在我國設(shè)計院EPC模式的發(fā)展階段中，如何激勵政府加大對EPC模式的支持力度，提高業(yè)主對EPC模式的偏好程度，改變和完善設(shè)計院自身傳統(tǒng)的組織構(gòu)架，加強自身的融資能力，鞏固自身設(shè)計主導(dǎo)地位的優(yōu)勢是設(shè)計院提升EPC模式水平的巨大挑戰(zhàn)，也是自身發(fā)展的必由之路。

5.1 鞏固加強自身設(shè)計主導(dǎo)地位

由系統(tǒng)動力學(xué)模型可以看到，設(shè)計主導(dǎo)地位可以直接影響設(shè)計院自身EPC模式發(fā)展水平，也可通過對方案的優(yōu)化調(diào)整控制造價成本來激發(fā)業(yè)主選擇設(shè)計院開展EPC模式的熱情，進而提升自身發(fā)展水平。并且自身主導(dǎo)地位的鞏固也有利于促使設(shè)計院打破各部門的壁壘。這樣一來就改善了設(shè)計院開展EPC模式的組織構(gòu)架，使各部門人員在項目中互相配合以項目為頭等標(biāo)準(zhǔn)來高效地完成任務(wù)，所以設(shè)計主導(dǎo)地位在所有影響因素中處于樞紐位置。建議設(shè)計院繼續(xù)發(fā)揮自己在設(shè)計能力和項目管理能力等方面的優(yōu)勢，在EPC項目中統(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化配置資源，合理安排項目進度，爭取用最合理的資源投入完成項目建設(shè)。

5.2 培養(yǎng)內(nèi)部全面專業(yè)設(shè)計人員

由系統(tǒng)動力學(xué)可以看出，高素質(zhì)人才儲備是設(shè)計院最大的競爭優(yōu)勢，但是設(shè)計仍沒有擺脫各模塊相互孤立的缺點，針對此問題，設(shè)計院應(yīng)加大力度培養(yǎng)綜合性的綜合管理人才，不僅要具備工程技術(shù)能力，同時也了解了EPC總承包管理模式在國內(nèi)外的發(fā)展現(xiàn)狀和工程公司的組織體系。以及施工管理，金融事務(wù)等方面的知識，可以改善設(shè)計院融資能力不足的缺陷。同時也應(yīng)該具備一定的工程實踐經(jīng)驗，這樣才能從大局出發(fā)，做好工程設(shè)計。要培養(yǎng)這樣一支綜合性很強的管理隊伍，首先要從設(shè)計院的內(nèi)在挖掘，選拔出優(yōu)秀的、有能力的人才進行重點培養(yǎng);其次再去引進國外有經(jīng)驗的、綜合性的人才;最后要依靠國家和有關(guān)機構(gòu)選拔并從政策角度培養(yǎng)一批綜合性、復(fù)合型人才，真正實現(xiàn)設(shè)計力量整合、組織管理整合。

5.3 完善內(nèi)部構(gòu)架增設(shè)組織機構(gòu)

由系統(tǒng)動力學(xué)可以看出，設(shè)計院組織構(gòu)架及機構(gòu)直接決定設(shè)計院自身管理水平，也是制約其發(fā)展水平的一大重要因素。在設(shè)計院開展EPC模式的過程中，自身的組織構(gòu)架不能滿足項目的需要。按照傳統(tǒng)理論，實行工程總承包的項目管理一般采用以項目為核心的矩陣式的組織結(jié)構(gòu)。這種組織模式中項目部成員全部從各專業(yè)職能部門抽調(diào)而來。而工程總承包只能作為與勘察設(shè)計并列的業(yè)務(wù)單元，很顯然不能直接簡單套用矩陣式組織結(jié)構(gòu)[11]。建議在未能找到合適的組織構(gòu)架時期，可以采用虛擬團隊的模式作為過渡，虛擬團隊以效率高及信息廣的優(yōu)勢可以為EPC項目迅速調(diào)配合適優(yōu)秀的專業(yè)人員。同時設(shè)計院應(yīng)增設(shè)滿足EPC總承包功能需求的機構(gòu)，如人力資源管理部門、進度控制部門、施工管理部門等。

5.4 業(yè)主應(yīng)改變傳統(tǒng)觀念

目前，在我國的體制下工程建設(shè)種類眾多，水平也參差不齊。由于受到固有觀念的影響，仍有許多業(yè)主仍不愿接受EPC模式。他們依舊習(xí)慣于傳統(tǒng)的商業(yè)模式，按照設(shè)計、采購、施工等環(huán)節(jié)對工程項目進行分解，讓基建部門的不同人員負責(zé)承包、投標(biāo)和管理。這一舊觀念很大程度上限制了設(shè)計院EPC模式發(fā)展。此外，設(shè)計院承擔(dān)整個工程建設(shè)的風(fēng)險，在滿足項目業(yè)主功能要求的基礎(chǔ)上，全力優(yōu)化項目施工計劃，提高項目效率，降低項目成本。同時設(shè)計院也應(yīng)加強項目咨詢服務(wù)水平，使經(jīng)濟效益最大化。所以業(yè)主需改變自己的舊觀念，減少業(yè)主相關(guān)人員配置，對設(shè)計院授予充分的信任。

5.5 完善配套機制加大政策支持

由系統(tǒng)動力學(xué)模型及分析可以看出，政府出臺支持政策機制對于設(shè)計院EPC模式發(fā)展，乃至我國EPC模式發(fā)展至關(guān)重要。政府應(yīng)完善EPC模式的招投標(biāo)制度，在我國工程招投標(biāo)制度是已建立了一套完善匹配的承發(fā)包模式的招投標(biāo)制度，但仍缺乏招投標(biāo)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，對此可以參考西方發(fā)達國家的EPC模式招投標(biāo)制度。并且應(yīng)完善工程擔(dān)保機制。目前我國屬于低保額擔(dān)保，雖然低保額度非常適合我國如今EPC模式發(fā)展不成熟的境況，但這并不利于業(yè)主對總承包商的信任度，因此，建議學(xué)習(xí)西方發(fā)達國家實行履約擔(dān)保的形式，即高保額有條件擔(dān)保。

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