王淥洋 肖淇文 李祎楠 程天怡 北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

一、引言

近年來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展得越來越好，城市變得越來越繁榮，但隨之而來的環(huán)境問題也越來越嚴(yán)重。京津冀地區(qū)作為一個(gè)典型區(qū)域，加之首都北京的核心地位，國家對該地區(qū)的生態(tài)環(huán)境治理問題十分看重。

關(guān)于這個(gè)問題，我國的一些學(xué)者通過博弈理論進(jìn)行了探討。初釗鵬，卞晨，劉昌新，朱婧（2018）[4]以京津冀地區(qū)的霧霾治理為研究對象，構(gòu)建了中央政府、地方政府與污染企業(yè)三方之間的非合作演化博弈模型，指出了中央政府要通過集權(quán)管理、建立地方補(bǔ)償機(jī)制、支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等方式來使霧霾治理走向穩(wěn)定均衡的帕累托改進(jìn)。徐莉婷，葉春明（2018）[6]針對霧霾區(qū)域協(xié)同治理的問題，構(gòu)建了污染企業(yè)、政府和公眾間的三方動(dòng)態(tài)演化博弈模型，認(rèn)為政府在三者之間起到?jīng)Q定性的作用，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┯绊懫髽I(yè)和公眾的決策以達(dá)到帕累托最優(yōu)。

以上文獻(xiàn)在分析京津冀地區(qū)生態(tài)環(huán)境問題時(shí)存在兩個(gè)現(xiàn)象：一是僅從宏觀的角度研究了京津冀所存在的問題及對策，沒有提出具體的分析模型。二是僅從霧霾等一個(gè)具體的方面分析了三方之間的博弈，沒有一個(gè)宏觀的博弈模型來分析政府、企業(yè)與社會(huì)環(huán)境組織間的博弈?；诖?，本文從博弈論的角度構(gòu)建政府、企業(yè)與社會(huì)環(huán)境組織三者之間的博弈模型，從而提出優(yōu)化該問題的相關(guān)措施。

二、京津冀地區(qū)生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展中存在的問題

（一）缺乏三地統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)

京津冀地區(qū)作為一個(gè)較完全的生態(tài)系統(tǒng)，進(jìn)行整體規(guī)劃管理勢在必行。但是由于生態(tài)協(xié)同機(jī)制建立困難，沒有專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)京津冀地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的協(xié)調(diào)、管控和監(jiān)督等工作，導(dǎo)致生態(tài)建設(shè)推進(jìn)艱難。想要實(shí)現(xiàn)區(qū)域生態(tài)協(xié)同發(fā)展，就需要地方政府間相互配合、交流共享，以達(dá)到合作共贏的局面。但現(xiàn)狀是地方政府各行其是，各大生態(tài)工程項(xiàng)目也只看重自身利益和短期成效，對于建設(shè)完成后的管理維護(hù)和長期成效并不重視，使得生態(tài)補(bǔ)償未達(dá)到預(yù)期效果，不僅沒有對生態(tài)環(huán)境的長期治理起到很大的作用，反而會(huì)因?yàn)樯鷳B(tài)補(bǔ)償?shù)牟蛔愣鴮?dǎo)致生態(tài)建設(shè)方“自掏腰包”，使得經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的財(cái)政狀況更加糟糕，有南轅北轍之意。

（二）政策太過籠統(tǒng)，法律法規(guī)不夠完善

我國雖然發(fā)布了很多有關(guān)京津冀生態(tài)協(xié)同發(fā)展的政策文件，但其中并沒有具體解答如何制定生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、如何加強(qiáng)政府間合作等問題，政策的出臺(tái)與落實(shí)方面顯得較為籠統(tǒng)。此外，我國現(xiàn)有的法律法規(guī)中雖有涉及生態(tài)補(bǔ)償?shù)裙芾頇C(jī)制的相關(guān)規(guī)定，但區(qū)域生態(tài)一體化法律體系仍不夠健全。京津冀當(dāng)局各自職責(zé)、權(quán)力與利益的界限十分模糊，在政策具體落實(shí)時(shí)難以用法律法規(guī)來保障生態(tài)服務(wù)提供方的權(quán)益。

三、構(gòu)建三方博弈模型

（一）基本假設(shè)

（1）參與人為企業(yè)、政府和社會(huì)環(huán)境組織。其中三方都是理性人，但是企業(yè)和社會(huì)環(huán)境組織是以自身利益最大化為目標(biāo)；政府是以社會(huì)利益最大化為目標(biāo)。

（2）在博弈過程中，政府根據(jù)環(huán)境污染及治理的具體情況來決定管理政策和對社會(huì)環(huán)境組織的資金資助力度，但是政策的改變有一定的時(shí)滯性；社會(huì)環(huán)境組織根據(jù)政府的資助來決定是否繼續(xù)監(jiān)督；企業(yè)根據(jù)政府的政策及社會(huì)環(huán)境組織的監(jiān)督力度來選擇排污或不排污，且企業(yè)完全知曉政府會(huì)實(shí)施的政策和社會(huì)環(huán)境組織所獲得的資助。

（3）該模型只考慮企業(yè)和社會(huì)環(huán)境組織的收益情況，不用考慮政府的成本與收益，但是政府的決策會(huì)影響到企業(yè)與社會(huì)環(huán)境組織的最終利益。

（二）模型建立

根據(jù)上述假設(shè)，構(gòu)建三方博弈矩陣如表1 所示。首先，說明圖一中支付矩陣的含義。在矩陣的同一框中，左邊的表達(dá)式為對企業(yè)的支付，中間的表達(dá)式為對政府的支付，右邊的表達(dá)式為對社會(huì)環(huán)境組織的支付。分為八種情況：（1）企業(yè)選擇順從政策，政府選擇檢查企業(yè)，社會(huì)環(huán)境組織選擇監(jiān)管企業(yè)。此時(shí)企業(yè)會(huì)產(chǎn)生一個(gè)治理成本C；但是由于該企業(yè)重視環(huán)保，其企業(yè)形象有所增加，銷量也有所上升進(jìn)而增加了收益R；且此時(shí)政府也對其進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)順從了政策于是給予了獎(jiǎng)勵(lì)金Sg，所以企業(yè)此時(shí)的支付為R-C+Sg。政府檢查到企業(yè)順從了政策于是給予了獎(jiǎng)勵(lì)金Sg，且社會(huì)環(huán)境組織選擇了監(jiān)管于是給了Sgn的資助金，此時(shí)政府的支付為-Sg-Sgn。社會(huì)環(huán)境組織選擇了監(jiān)管，于是獲得了政府的資助金Sg和社會(huì)的資助金Sgn，但是也會(huì)產(chǎn)生監(jiān)督成本Cn，社會(huì)環(huán)境組織的支付為Sgn+Ssn-Cn。（2）如果企業(yè)選擇了順從，政府選擇了檢查，社會(huì)環(huán)境組織選擇了不監(jiān)管，此時(shí)企業(yè)的支付仍為R-C+Sg，但是政府不用給社會(huì)環(huán)境組織支付資助金Sgn，此時(shí)政府的支付為-Sg，社會(huì)環(huán)境組織由于不監(jiān)管所以既沒有政府和社會(huì)的資助金也沒有監(jiān)管成本支付為0。（3）如果企業(yè)選擇順從，政府選擇不檢查，社會(huì)環(huán)境組織選擇監(jiān)管，此時(shí)企業(yè)得不到政府的獎(jiǎng)勵(lì)金Sg，支付為R-C；政府只需支付給社會(huì)環(huán)境組織Sgn即可，其支付為-Sgn；社會(huì)環(huán)境組織的支付與（1）監(jiān)管時(shí)相同，為Sgn+Ssn-Cn。（4）如果企業(yè)選擇順從，政府選擇不檢查，社會(huì)環(huán)境組織選擇不監(jiān)管，則企業(yè)的支付與（3）相同，為R-C；政府和社會(huì)環(huán)境組織均沒有成本和收益，支付為0。（5）如果企業(yè)選擇不順從，政府選擇檢查，社會(huì)環(huán)境組織選擇監(jiān)管，則企業(yè)既沒有順從所產(chǎn)生的收益R 和成本C，還會(huì)因?yàn)檎畽z查而受到Pg的罰金并且由于社會(huì)環(huán)境組織對其不良行為的曝光而損失Ls，其最終支付為-Pg-Ls。政府此時(shí)由于收到罰款會(huì)增加Pg的收益，還因?yàn)樯鐣?huì)環(huán)境組織的監(jiān)管支出了Sgn的資助金，其支付為Pg-Sgn。社會(huì)環(huán)境組織此時(shí)的支付于（1）相同，為Sgn+Ssn-Cn。（6）如果企業(yè)選擇不順從，政府選擇檢查，社會(huì)環(huán)境組織選擇不監(jiān)管，則企業(yè)的支付為政府檢查時(shí)所需繳納的罰金Pg，其支付為-Pg。政府此時(shí)的支付僅為罰款收益Pg，社會(huì)環(huán)境組織由于不監(jiān)管所以支付為0。（7）如果企業(yè)選擇不順從，政府選擇不檢查，社會(huì)環(huán)境組織選擇監(jiān)管，則企業(yè)只會(huì)被組織曝光而受到Ls的損失，其支付為-Ls；政府只需支付社會(huì)環(huán)境組織的資助金Sgn，其支付為-Sgn；社會(huì)環(huán)境組織監(jiān)管的支付與（1）相同，為Sgn+Ssn-Cn。（8）如果企業(yè)選擇不服從，政府選擇不檢查，社會(huì)環(huán)境組織選擇不監(jiān)管則三方的支付都為0。

表1 企業(yè)、政府與社會(huì)環(huán)境組織之間的博弈矩陣

表2 政府和企業(yè)的博弈矩陣

表3 政府和企業(yè)無監(jiān)管時(shí)的博弈矩陣

四、模型分析

（一）社會(huì)環(huán)境組織策略選擇

社會(huì)環(huán)境組織的支付只與其是否參與監(jiān)管有關(guān)。如果對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，其支付為Sgn+Ssn-Cn；不監(jiān)管支付為0。此時(shí)如果組織獲得的資助資金之和大于監(jiān)管成本，它就會(huì)對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，否則就不會(huì)監(jiān)管。其中Sgn與Ssn呈反向關(guān)系，則如果社會(huì)民眾有著良好的環(huán)境保護(hù)意識，了解環(huán)境保護(hù)的重要性，社會(huì)對環(huán)境組織的資助金Ssn就會(huì)高，此時(shí)政府用較少的資金Sgn就可以使資助資金之和大于成本。反之，如果社會(huì)民眾沒有保護(hù)環(huán)境的意識，Ssn就會(huì)減少，此時(shí)就需要增加Sgn以確保社會(huì)環(huán)境保護(hù)組織的健康運(yùn)營。

（二）企業(yè)的策略選擇

1.社會(huì)環(huán)境組織監(jiān)管時(shí)

此時(shí)企業(yè)和政府有四種策略組合如表2所示，其中-Pg-Ls＜-Ls＜0、R-C+Sg＞R-C。

（1）當(dāng)-Ls＜R-C，即C＜R+Ls時(shí)，無論政府是否檢查，企業(yè)選擇順從的收益都大于選擇不順從的收益，此時(shí)企業(yè)一定會(huì)順從政府政策。其中R 和Ls的大小均取決于社會(huì)民眾對于環(huán)境保護(hù)的認(rèn)識程度，程度越高，企業(yè)順從政策時(shí)的R 就越大，企業(yè)被曝光時(shí)的損失Ls也會(huì)越大。當(dāng)社會(huì)的認(rèn)識程度較高時(shí)，政府只需要支付Sgn確保社會(huì)環(huán)境組織會(huì)對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管即可，無須自行檢查企業(yè)就會(huì)主動(dòng)順從政策。

（2）當(dāng)-Pg-Ls＞R-C+Sg，即C＞R+Sg+Pg+Ls時(shí)，無論政府是否檢查企業(yè)都會(huì)選擇不順從。此時(shí)政府制定的政策就是無效的，無法達(dá)到保護(hù)生態(tài)環(huán)境的目的，需要通過增加政府獎(jiǎng)勵(lì)金額Sg或懲罰金Pg、提高社會(huì)民眾對環(huán)境保護(hù)的意識以增強(qiáng)R 和Ls等方法來使得成本小于收益，讓企業(yè)會(huì)自動(dòng)選擇順從政策。

（3）當(dāng)-Pg-Ls＜R-C+Sg且-Ls＞R-C，即R+Ls＜C＜R+Sg+Pg+Ls時(shí)，如果政府檢查，企業(yè)就會(huì)選擇順從，政府不檢查企業(yè)就會(huì)選擇不順從。此時(shí)社會(huì)環(huán)境組織的監(jiān)督與否對企業(yè)的決策沒有任何影響。政府需要通過提高社會(huì)公眾的環(huán)境保護(hù)意識的方法來提高R 和Ls，讓社會(huì)環(huán)境組織的監(jiān)督能夠起到作用。

2.社會(huì)環(huán)境組織不監(jiān)管時(shí)

這時(shí)企業(yè)和政府間存在四種策略選擇如表3 所示，其中-Pg＜0，R-C+Sg＞R-C。

（1）當(dāng)R-C＞0 即R＞C 時(shí)，此時(shí)無論政府檢查與否企業(yè)順從政策的收益總是大于不順從的收益，企業(yè)會(huì)自動(dòng)地選擇順從策略。

（2）當(dāng)-Pg＞R-C+Sg即C＞R+Sg+Pg時(shí)，由于企業(yè)不順從政策的收益永遠(yuǎn)大于順從政策的收益，此時(shí)企業(yè)的策略選擇不受政府檢查的影響，總是會(huì)選擇不順從的策略。這表明政府的監(jiān)管政策無效，應(yīng)該調(diào)整或重新制定政策。

（3）當(dāng)R-C＜0 且-Pg＜R-C+Sg即R＜C＜R+Sg+Pg時(shí)，如果政府檢查，企業(yè)就會(huì)選擇順從，政府不檢查企業(yè)就會(huì)選擇不順從的策略。此時(shí)政府應(yīng)加強(qiáng)對企業(yè)的獎(jiǎng)懲力度并提高社會(huì)公眾的環(huán)保意識來增強(qiáng)收益R，以求企業(yè)順從時(shí)的收益必大于成本，是企業(yè)自動(dòng)選擇順從的策略。

五、解決思路及政策建議

（一）政府優(yōu)化環(huán)境監(jiān)管政策方案

（1）當(dāng)C＜R 時(shí)，企業(yè)無須任何檢查與監(jiān)管就會(huì)自主地選擇順從的策略，這時(shí)政府可以采取寬松的、自愿性質(zhì)的管制政策。

（2）當(dāng)R＜C＜R+Ls時(shí)，無論政府檢查與否，只要社會(huì)環(huán)境組織一直在監(jiān)督，企業(yè)就會(huì)選擇順從的策略。這時(shí)政府只需要支付給社會(huì)環(huán)境組織足夠的資助資金確保其可以一直監(jiān)督企業(yè)即可。政府在政策方面可以選擇寬松的、自愿性的政策。

（3）當(dāng)R+Ls＜C＜R+Sg+Pg+Ls時(shí)，即使有社會(huì)環(huán)境組織的監(jiān)督，在政府不進(jìn)行檢查時(shí)企業(yè)還是會(huì)選擇不順從。此時(shí)社會(huì)環(huán)境組織對企業(yè)的監(jiān)督是無效的，必須要通過政府嚴(yán)厲的獎(jiǎng)懲措施和提升社會(huì)公眾的環(huán)境保護(hù)意識才能讓企業(yè)順從政府的政策。政府要制定嚴(yán)格的監(jiān)管政策并通過宣傳等方式加強(qiáng)人民的環(huán)保意識才能使其政策達(dá)到生態(tài)環(huán)境保護(hù)的目的。

（4）當(dāng)C＞R+Sg+Pg，且社會(huì)環(huán)境組織選擇不監(jiān)管時(shí)，即使政府檢查企業(yè)，企業(yè)也會(huì)選擇不順從的策略。當(dāng)C＞R+Sg+Pg+Ls時(shí)，即使社會(huì)環(huán)境組織監(jiān)管并曝光、政府檢查并處罰企業(yè)，企業(yè)還是會(huì)選擇不順從的策略。此時(shí)政府應(yīng)該加大獎(jiǎng)懲力度，采取更加嚴(yán)格的監(jiān)管政策使得企業(yè)收益大于成本，才能使企業(yè)選擇順從的策略以達(dá)到生態(tài)環(huán)境保護(hù)的目的。

（二）政策建議

（1）建設(shè)政府、市場和社會(huì)的多元化協(xié)同治理體系

京津冀地區(qū)的生態(tài)環(huán)境問題因?yàn)楸厝淮嬖诘恼ъ`和不同主體間的利益糾紛以及京津冀地區(qū)本身的復(fù)雜性與整體性問題而日益嚴(yán)峻。因此想要改善該地區(qū)生態(tài)環(huán)境問題，就必須使政府、市場和社會(huì)協(xié)同合作，建設(shè)多元化協(xié)同治理體系，形成中央政府總領(lǐng)全局、地方政府具體落實(shí)、市場資源合理配置、社會(huì)大眾積極監(jiān)督參與的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

首先，中央政府要綜合考慮各方利益，根據(jù)京津冀地區(qū)生態(tài)環(huán)境的實(shí)際情況科學(xué)制定戰(zhàn)略規(guī)劃，充分發(fā)揮其宏觀調(diào)控的功能。通過政策統(tǒng)籌，中央政府既可以有效協(xié)調(diào)地方政府利益，又可以為地方政府制定較為具體的政策，讓地方政府能夠有依據(jù)地開展治理生態(tài)環(huán)境問題的相關(guān)行動(dòng)。

其次，地方政府作為區(qū)域生態(tài)治理的具體執(zhí)行者和中央政府與社會(huì)大眾之間的紐帶，要做的工作有很多，比如通過政策指引生態(tài)環(huán)境相關(guān)方：企業(yè)和大眾進(jìn)行良性互動(dòng)；制定相關(guān)法律法規(guī)、完善環(huán)境保護(hù)制度；整合京津冀地區(qū)優(yōu)勢資源，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級以改善當(dāng)前生態(tài)環(huán)境等。地方政府要充分利用其組織、管理、引導(dǎo)的功能，通過對多元化協(xié)同治理體系建設(shè)的保障與支持，為各方提供良好的協(xié)同治理環(huán)境。

最后，社會(huì)公眾作為生態(tài)環(huán)境治理的參與者和受益者，應(yīng)積極地參與到生態(tài)治理活動(dòng)中來，主動(dòng)改變原有的生產(chǎn)生活方式，如從以往的私家車出行變?yōu)楣步煌ǖ染G色出行方式。同時(shí)也要通過社會(huì)輿論來監(jiān)督政府和企業(yè)對于生態(tài)治理政策的落實(shí)與優(yōu)化。另外目前仍有較大部分民眾對于生態(tài)環(huán)保的認(rèn)識不充分，社會(huì)各界仍需繼續(xù)培養(yǎng)民眾的生態(tài)環(huán)保知識。且由于地方政府也有著追求自身利益的“經(jīng)濟(jì)人”特性，這種特性可能會(huì)影響地方政府制定與實(shí)施法制法規(guī)的公正性，需要依靠社會(huì)輿論來進(jìn)行監(jiān)督制約，使得生態(tài)治理政策更加科學(xué)公正。

（2）完善相關(guān)法律法規(guī)

由于目前有關(guān)環(huán)境保護(hù)的制度還不夠成熟，政府應(yīng)通過立法來完善相關(guān)制度，維護(hù)生態(tài)環(huán)境，例如，出臺(tái)生態(tài)環(huán)境治理?xiàng)l例、環(huán)境污染獎(jiǎng)懲制度等等。政府還應(yīng)通過制定政策管控環(huán)境污染，加強(qiáng)環(huán)境污染監(jiān)管，構(gòu)建京津冀環(huán)境污染協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，完善環(huán)境污染監(jiān)測預(yù)警體系，加大對企業(yè)或個(gè)人的環(huán)境犯罪行為的懲戒力度，爭取做到讓人看到犯罪后果后就不敢犯罪，并對于嚴(yán)重破壞環(huán)境者要依法追究其法律責(zé)任。

六、結(jié)語

21 世紀(jì)以來，隨著京津冀地區(qū)城市化和工業(yè)化的快速發(fā)展，隨之而來的環(huán)境問題也越來越嚴(yán)峻，但是由于缺乏三地統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)、京津冀地方政府間存在利益矛盾、相關(guān)法律法規(guī)還不夠完善以及政府、企業(yè)和社會(huì)間協(xié)同治理困難等問題，京津冀生態(tài)環(huán)境還沒有得到有效的改善。本文主要研究政府、企業(yè)和社會(huì)環(huán)境組織三方協(xié)同治理的問題，想要較高效的解決這個(gè)問題，最重要的是讓企業(yè)可以自覺的遵守政府政策，治理污染。為了達(dá)成這一目標(biāo)，本文利用博弈論設(shè)計(jì)了政府、企業(yè)和社會(huì)環(huán)境組織三方的博弈模型。經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)，其中最優(yōu)的策略是在政府不檢查、社會(huì)環(huán)境組織部監(jiān)管的情況下，企業(yè)可以自覺的治理污染。這時(shí)需要社會(huì)公眾極高的環(huán)境保護(hù)意識來增加環(huán)保所帶來的收益和較強(qiáng)的治理污染的技術(shù)和設(shè)施來降低治理污染所需要的成本，使得治理污染的收益永遠(yuǎn)高于不治理的收益。除此之外，針對其他幾個(gè)問題本文也提出了相應(yīng)的政策建議，如完善生態(tài)補(bǔ)償體系和相關(guān)法律法規(guī)等。