陳 翔

中國水利水電第十一局有限公司

1 引言

工程風險實行分類管理，根據(jù)《大中型水電工程建設風險管理規(guī)范》（GB/T 50927—2013）及上馬相迪1 水電站實際情況，將本工程主要風險分為八類，分別為：自然災害類風險、事故災難類風險、公共衛(wèi)生事件類風險、社會安全事件類風險、工程地質風險、工程技術類風險、進度控制風險、經(jīng)濟風險。

2 管理策略

風險管理基于經(jīng)濟、可行、積極地處置措施，主要采用風險規(guī)避、風險轉移、風險自留、風險利用等方法。對于損失大、概率大的災難性風險，采取風險規(guī)避措施；損失小、概率大的風險，采取風險緩解措施；損失大、概率小的風險，采取保險合同或其他方法進行風險轉移；損失小、概率小的風險，采用風險自留措施；有利于工程項目目標的風險，采用風險利用。

上馬相迪1水電站主要分類風險及突出風險點的風險管理策略見表1。

表1 上馬相迪1水電站風險管理策略

3 分類風險管理措施

3.1 自然災害類風險管理措施

自然災害類風險主要包括洪水、大霧、狂風、雨雪冰凍、地震、地質災害、異常高溫、異常低溫等，風險損失包括：人員傷亡、工期延誤、財產(chǎn)損失等。擬采取的主要管理措施為：

（1）工程開工前，投保建筑工程一切險，保險內容應涵蓋上馬相迪1水電站建設期內可能面臨的各類自然災害。

（2）在可研報告的基礎上，再次審慎評估大壩、廠房等主體建筑，以及施工營地、拌和站、砂石廠、場內道路等重要臨時設施應對自然災害的能力，依據(jù)評估結果進行必要加固處置措施。保證在一般性災害發(fā)生后，可快速恢復施工。較大災害發(fā)生后，不出現(xiàn)重大傷亡，工程不出現(xiàn)嚴重破壞。

（3）場地布置階段，應在主要施工區(qū)域、施工營地周邊指定應急避難場所，應急逃生通道等。施工營地及壩肩附近，可結合地形設置直升機空降場地或空投場所。

（4）項目部建立健全隱患排查制度，明確責任和預防措施，加強風險治理日常管理，以及信息的反饋和整改等。

（5）壩址處遠離城市，一旦發(fā)生重大自然災害，救援困難。施工營區(qū)內儲備必需的應急物資，如帳篷、棉被、面粉、大米、方便面、礦泉水、凈水機、手電、衛(wèi)星電話、收音機等。上馬相迪1醫(yī)療站內儲備止血、創(chuàng)傷藥品，防疫消殺材料等。

3.2 事故災難類風險管理措施

事故災難類風險主要包括群死群傷事故、開挖爆破事故、火災、施工期潰堰垮壩、試驗性蓄水災害事故等，風險損失包括：人員重大傷亡、工期延誤甚至中斷、財產(chǎn)損失、法律制裁等。擬采取的主要管理措施為：（1）工程開工前，投保建筑工程一切險及財產(chǎn)險，保險內容應涵蓋上馬相迪1水電站建設期內可能出現(xiàn)的火災、塌方、爆炸等，以及工程主體建筑物、施工設備等。（2）實施水情測報系統(tǒng)工程、工程區(qū)爆破施工警報系統(tǒng)，以及施工區(qū)內建設可視化實時監(jiān)控系統(tǒng)等工程建設，豐富風險管理手段。另外，建設施工期臨時安全監(jiān)測系統(tǒng)，對圍堰、導流隧洞、旦波滑坡體、砂石混凝土系統(tǒng)等部位進行檢測，輔助實施工程運行狀態(tài)綜合評估。（3）建立完善的爆破管理制度，包括且不局限于爆破設計、評審，炮眼布孔、鉆孔、復核，爆破用品的運輸、分發(fā)、回收、建賬登記，瞎炮處置，警報系統(tǒng)及信號，人員疏散與現(xiàn)場警戒等相關方面，保證爆破用品無遺失，爆破零事故。（4）施工截流、蓄水等重要活動啟動前，應依照合同規(guī)定組織專項驗收。驗收組成員應包括發(fā)包人、監(jiān)理人、總承包人、地方政府、質監(jiān)站、特邀專家等，驗收組通過現(xiàn)場查勘、檢查質量資料等方法，對工程準備情況進行評估，簽署相關意見，意見內容由總承包人牽頭負責落實。（5）加強危巖體管理，直接危害工程施工或運行的危巖體，在工程施工前將予以清除。其他危巖體，可根據(jù)危害性大小，施工難度等分類處置，分別采取被動防護網(wǎng)攔擋、柔性防護網(wǎng)主動防護、錨桿或錨索等加固、局部開挖等方法。

3.3 公共衛(wèi)生類風險管理措施

公共衛(wèi)生類風險主要包括傳染病、食物中毒、水源污染或投毒、環(huán)境污染、群體性不明原因疾病等，風險損失包括：人員傷亡、法律制裁等。擬采取的主要管理措施為：（1）配合上馬相迪1醫(yī)療站開展傳染病預防與宣傳工作，出現(xiàn)傳染病或不明緣由疾病后，依照法律規(guī)定及時向有關部門報告。（2）全面履行合同范圍內的環(huán)境保護工作，包括且不局限于：施工揚塵治理，洞內通風降塵，施工棄渣及水土保持，污水處理，固體廢棄物處理等，定期邀請第三方機構到現(xiàn)場進行環(huán)境監(jiān)測。（3）督促水廠運營單位按規(guī)范要求組織水質取樣、分析等工作。生產(chǎn)生活廢水處理后再利用或排放，不能私自排放。（4）營區(qū)內布置給排水管、水沖式廁所等，實施物業(yè)化管理，專人清掃保潔，垃圾集中運走后無害化處置。定期安排人員使用消毒藥水和器具，對營區(qū)走廊、餐廳、宿舍等重點部位進行噴霧消毒，有效防止病菌的滋生蔓延，

（5）人員出現(xiàn)不適后，及時送上馬相迪1醫(yī)療站就診。如病情嚴重，則到加德滿都市專業(yè)醫(yī)療機構就診。

3.4 社會安全事件類風險管理措施

社會安全事件類風險主要包括群體性突發(fā)社會安全事件、突發(fā)新聞媒體事件、恐怖襲擊事件等，風險損失包括：人員傷亡、工程暫停或延誤、法律制裁等。擬采取的主要管理措施為：（1）以國家和地方政府的相關法律法規(guī)為準繩，以合同文件和母公司規(guī)章制度為基本，制定承包商工作框架及運行規(guī)則。建設期內，主動接受地方政府的工作指導，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，保證項目運作合法合規(guī)。（2）承包商開通微博、微信等自媒體官方賬號和公眾號，并建立發(fā)言人制度。通過多渠道構建承包商的宣傳體系。建設期內與媒體充分互動，及時準確地傳達承包商工作信息，塑造央企國之大器的正面形象。（3）承包商內部信息溝通渠道包括會議、文件、微信公眾號、內部報紙、宣傳欄等，除生產(chǎn)經(jīng)營信息外，還應權威播報關系到員工切身利益的問題。除此之外，還應定期征求員工生產(chǎn)生活方面的意見，防止矛盾激化。（4）人事部門做好勞動合同管理，其范圍應涵蓋聯(lián)營體員工、協(xié)作隊伍員工，以及聯(lián)營體代為管理的承包人員工。要求各單位按時發(fā)放工資，為作業(yè)人員配備必要的勞動保護用品，保證適宜的作業(yè)及休息環(huán)境，維護工人的合法權益。

3.5 工程地質風險管理措施

地質風險主要包括：前期勘查、設計精度不足；現(xiàn)場施工設代人員力量、經(jīng)驗不足；補充勘查、設代成果有誤或不足等。

擬采取的風險管理措施為：（1）增加人員投入，尤其是經(jīng)驗豐富的地質人員的投入。（2）技術把關，建立產(chǎn)品校審制度，每項產(chǎn)品必須經(jīng)校核、審查、審核等相關程序，并填寫校審卡，校審人員必須具備相應的資質，且對現(xiàn)場有一定了解。（3）勘查、施工設代、成果驗收、資料整理等嚴格按照相關規(guī)程、規(guī)范及質量體系文件開展，保證所提交的成果符合要求，控制不合格產(chǎn)品的發(fā)生，杜絕不合格品進入下一道工序。（4）增加對前期成果的理解、分析。

3.6 工程技術類風險管理措施

工程技術類風險主要包括設計深度不足、設計圖錯漏、設計圖接口不一、施工布置不合理、施工方法錯誤、施工工藝缺陷、建筑物高程或軸線偏移、原材料及半成品不合格、實體工程質量問題、隱蔽工程失去控制、質量資料缺失等，風險損失包括：人員傷亡、病險工程、工程功能受限、工期延誤、財產(chǎn)損失、法律制裁、合同糾紛等。擬采取的主要管理措施為：（1）嚴格遵守國家及行業(yè)內相關水電工程設計規(guī)范及管理程序，施工圖設計在初設框架內進行，如有較大變更，應按程序報批。此外，承包商將審慎評估投保工程設計責任險的必要性。（2）建立承包商內部專業(yè)評審制度，重要的設計圖紙、施工方案、新工藝新材料應用等，均應經(jīng)過“上馬相迪1工程技術委員會”評審。如有必要，還應邀請行業(yè)內專家組織專題評審，或安排現(xiàn)場試驗做補充論證。（3）施工圖設計完善內部專業(yè)審查及會簽制度，最大限度地減少設計錯誤。對工程建設有較大風險影響的施工部位、施工工藝，由設計部門編制施工技術要求，降低建設風險。（4）嚴格執(zhí)行工程質量管理制度，其包括但不局限于：技術交底制、三檢制、隱檢制、聯(lián)合驗收、樣板倉等，質量記錄和驗收資料應齊全完整、字跡清晰，資料整理符合規(guī)范及檔案管理要求。（5）建立完善的原材料管理制度，其范圍應涵蓋廠家優(yōu)選、采購合同質量條款、材料運輸、保管、場內標識，不合格材料處置，以及進場檢驗、第三方檢驗等方面，確保用于工程的原材料全部合格。（6）施工過程中加強觀測、觀察，如發(fā)現(xiàn)地質條件、現(xiàn)場情況等與設計不符，或結構物有異常等，及時報告，采取處置措施。

3.7 進度控制風險管理措施

進度控制風險主要包括：施工資源不足，施工效率低，交叉干擾，工程量、項目增加，計劃外暫停施工，返工等，風險損失包括：窩工、工期延誤、財產(chǎn)損失、合同糾紛等。擬采取的主要管理措施為：（1）進度計劃編制時，既要體現(xiàn)總承包一體化建設節(jié)約工期的正面效果，也要適當考慮項目初期各方管理模式磨合的必要性。確定施工順序時，要認真研究各個部位、各工序之間的邏輯關系，以及交叉干擾情況，結合施工強度平衡需要綜合商定。計劃選用的施工效率指標應切合實際，初期可借鑒類似工程的實踐成果，且充分考慮各種不可預見因素。（2）進度計劃應有一定的容錯率和冗余量，抗風險能力充足。在關鍵路線項目出現(xiàn)偏差后，仍有保證工程主要節(jié)點目標的可能途徑。對于施工中可能出現(xiàn)的較大風險，也有相應的處置預案。（3）優(yōu)選經(jīng)驗老到、年富力強的水電施工隊伍入場，安排各類培訓、教育、交底等活動，以提高施工效率，減少返工問題。主要施工設備應性能良好，數(shù)量充足，同類設備盡量型號統(tǒng)一。設備操作人員相對固定，并做好維護保養(yǎng)工作，確保設備完好率。（4）將協(xié)調工作作為項目管理重點之一，首先做好設計、物資采購、施工準備等各環(huán)節(jié)的銜接，其次應做好內部各工區(qū)、各作業(yè)面，以及代管合同項目的協(xié)調。此外，還應做好石方開挖與骨料供應之間的平衡，高低線混凝土拌和站合理調配等。避免停工待圖、停工待料等問題發(fā)生。（5）對于關鍵路線上的項目施工作業(yè)，以周為單位進行跟蹤和偏差糾正，重要節(jié)點目標前應進一步細化至天、小時等單位。對于地下洞室等可能演化為關鍵路線的項目，也應給予密切注意，及時糾偏。

3.8 經(jīng)濟風險管理措施

經(jīng)濟風險主要包括：材料價格上漲，材料用量超定額，設備效率低，設備費用上漲，機電設備采購價超支，工日數(shù)增加，工資上調，保險等法定費用上調，窩工，發(fā)包人或其他承包人提出索賠等，風險損失包括：財產(chǎn)損失、合同糾紛等。擬采取的主要管理措施為：（1）編制項目成本計劃，結合企業(yè)內部施工定額，對成本管理進行全面細致的策劃。制定成本目標，落實各主體的成本管理責任，對于成本控制中主要風險點進行識別，制訂防范措施。（2）承包商制定合同管理規(guī)定，其范圍包括工程主合同，委托總包人管理合同，總承包人內部合同等，內容涵蓋合同起草、評審、簽署，合同培訓與交底，工程結算，變更處理，違約處罰，保證金退還，合同終止等主要方面。主要管理人員應熟悉合同條款，清楚雙方權利與義務，工作中嚴格按合同辦事。（3）施工圖設計時，推行限額設計，從源頭控制工程成本。設計過程中，可借鑒建筑設計領域做法，編制上馬相迪1水電站專用標準圖集，推動通用性材料和成熟工藝的批量應用，以降低施工難度，提高工作效率。（4）健全材料管理制度，內容應涵蓋材料采購、運輸、入庫驗收、保管、盤庫、限額領料、廢舊物資處理等方面，杜絕材料浪費。同時做好采購批量與庫存的策劃，以保證現(xiàn)場生產(chǎn)需要為前提，減少資金占用。（5）設備與大宗材料采購借助于電商和集團招標平臺，確定標桿價，實施限額公開招標。甄選出實力強、信譽好、質量有保障的供應商，簽訂長期合作協(xié)議。除非特殊需要，應盡量和生產(chǎn)廠家直接簽約，以減少中間環(huán)節(jié)。采購合同具體條款擬定時，除價格外，還應注意質量要求、支付手段、付款賬期、違約處罰、爭議處理等條款。

4 結語

在水利水電工程施工中，需要根據(jù)施工中存在的問題，優(yōu)化相關的風險管理措施。并且在國際項目施工中項目的風險又具有長期性和復雜性，因此，只有采取正確的風險管理策略和積極地應對措施，才能對工程的履約和項目經(jīng)營起到積極促進作用。只有做好施工管理風險及控制工作，才能夠保證施工的順利完成，同時促進海外水電事業(yè)的長遠發(fā)展。