中國銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)小額貸款公司監(jiān)督管理的通知》

為進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督管理、規(guī)范經(jīng)營行為、防范化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)小額貸款公司行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，銀保監(jiān)會(huì)近日印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)小額貸款公司監(jiān)督管理的通知》（以下簡稱《通知》）。

《通知》主要包含四方面內(nèi)容：一是規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高服務(wù)能力。在小額貸款公司業(yè)務(wù)范圍、對(duì)外融資比例、貸款金額、貸款用途、經(jīng)營區(qū)域、貸款利率等方面提出要求。二是改善經(jīng)營管理，促進(jìn)健康發(fā)展。從小額貸款公司資金管理、催收管理、信息披露、保管客戶信息、積極配合監(jiān)管等方面作出規(guī)范。三是加強(qiáng)監(jiān)督管理，整頓行業(yè)秩序。指導(dǎo)各地明確監(jiān)管責(zé)任、完善監(jiān)管措施、建設(shè)監(jiān)管隊(duì)伍、實(shí)施分類監(jiān)管、加大處罰力度等。四是加大支持力度，營造良好環(huán)境。鼓勵(lì)加強(qiáng)政策扶持、銀行合作支持、加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行、國家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》

為切實(shí)提高資本市場對(duì)外開放水平，9月25日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行、國家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（以下簡稱《QFII、RQFII辦法》），中國證監(jiān)會(huì)同步發(fā)布配套規(guī)則《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》?！禥FII、RQFII辦法》及配套規(guī)則自2020年11月1日起施行。

《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則修訂內(nèi)容主要涉及以下方面：一是降低準(zhǔn)入門檻，便利投資運(yùn)作。將QFII、RQFII資格和制度規(guī)則合二為一，放寬準(zhǔn)入條件，簡化申請文件，縮短審批時(shí)限，實(shí)施行政許可簡易程序；取消委托中介機(jī)構(gòu)數(shù)量限制，優(yōu)化備案事項(xiàng)管理，減少數(shù)據(jù)報(bào)送要求。二是穩(wěn)步有序擴(kuò)大投資范圍。新增允許QFII、RQFII投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券、私募投資基金、金融期貨、商品期貨、期權(quán)等，允許參與債券回購、證券交易所融資融券、轉(zhuǎn)融通證券出借交易。QFII、RQFII可參與金融衍生品等的具體交易品種和交易方式，將本著穩(wěn)妥有序的原則逐步開放，由中國證監(jiān)會(huì)商中國人民銀行、國家外匯管理局同意后公布。三是加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管。加強(qiáng)跨市場監(jiān)管、跨境監(jiān)管和穿透式監(jiān)管，強(qiáng)化違規(guī)懲處，細(xì)化具體違規(guī)情形適用的監(jiān)管措施等。

國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》

日前，國務(wù)院印發(fā)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（以下簡稱《意見》）。《意見》從加快完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的高度，明確了提高上市公司質(zhì)量的總體要求，從提高上市公司治理水平、推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)、健全上市公司退出機(jī)制、解決上市公司突出問題、提高上市公司及相關(guān)主體違法違規(guī)成本、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力等方面，對(duì)提高上市公司質(zhì)量作出了系統(tǒng)性、有針對(duì)性的部署安排，是今后一段時(shí)期推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的綱領(lǐng)性文件。