黃金霞 趙展一 王昉 陳雪飛 芮嘯

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“全球OA科技期刊出版大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)模型研究”（項(xiàng)目編號(hào)：18BTQ059）。

作者簡(jiǎn)介：黃金霞（1972-），女，研究館員，博士，研究方向：信息資源建設(shè)與信息組織、開放獲取與開放資源建設(shè)。趙展一（1997-），女，碩士研究生，研究方向：開放獲取、開放期刊出版。王昉（1977-），女，副研究館員，碩士，研究方向：開放資源建設(shè)與再利用。陳雪飛（1987-），女，館員，碩士，研究方向：開放獲取、開放期刊評(píng)價(jià)。芮嘯（1995-），男，助理館員，碩士，研究方向：開放資源平臺(tái)研發(fā)。

摘要：[目的/意義]當(dāng)前國(guó)際開始重新審視OA模式，對(duì)于仍在OA 推進(jìn)階段的中國(guó)，有必要確切了解國(guó)內(nèi)OA需求，為中國(guó)發(fā)展OA提供依據(jù)。[方法/過(guò)程]采用對(duì)群體中較高層次人員的問卷調(diào)查、面訪方法，調(diào)查中國(guó)3個(gè)科研群體的OA認(rèn)知與發(fā)展建議，并借鑒用戶畫像方法，分別構(gòu)建當(dāng)前學(xué)術(shù)交流環(huán)境中、面向開放科學(xué)未來(lái)場(chǎng)景中的我國(guó)科研界OA認(rèn)知畫像。[結(jié)果/結(jié)論]調(diào)查發(fā)現(xiàn)，期刊主編、圖書館館長(zhǎng)較關(guān)注OA模式轉(zhuǎn)型中的自身發(fā)展，科研人員對(duì)OA 概念與意義的認(rèn)知弱、參與差，但3個(gè)群體均建議由國(guó)家層面來(lái)推動(dòng)OA并形成中國(guó)特色的OA發(fā)展模式。用戶畫像分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)科研群體OA發(fā)展需求從開放出版和學(xué)術(shù)影響力提升拓展為開放知識(shí)交流和知識(shí)利用。本文首次提出中國(guó)科研界已經(jīng)具有開放科學(xué)的思想。

關(guān)鍵詞：開放獲取;OA反思;OA認(rèn)知;OA建議;群體畫像;開放科學(xué)思想

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2020.11.005

〔中圖分類號(hào)〕G255〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2020）11-0044-10

Chinese Research Group Profiles of OA Cognition

Under the Background of International Reflection

Huang Jinxia1，2Zhao Zhanyi1，2Wang Fang1Chen Xunfei1Rui Xiao1

（1.National Science Library，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China;

2.Department of Library，Information and Archives，School of Economics and Management，

University of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China）

Abstract：[Purpose/Significance]The international OA model has currently begun to be re-examined.For China，which is still in the OA promotion stage，it is necessary to clearly understand the actual OA demand and provide a basis for China to develop OA.[Method/Process]Using questionnaire surveys and interviews with higher-level personnel in the investigated groups，this article investigated the OA cognition and recommendations of three research groups in China.And then，based on user profile methods，OA cognitive profiles of the Chinese scientific community in the current academic communication environment and the open science future scenario were constructed.[Result/Conclusion]It is found that journal editors and librarians paid more attention to their own development and budgets in the transition of the OA model，and the scientific researchers had weak awareness and poor participation in the concept and meaning of OA.However， the three groups suggested that OA should be promoted at the national level and an OA development model with Chinese characteristics should be formed.It is also found that the development needs of OA in Chinas scientific research community have expanded from open publishing and academic influence to open knowledge exchange and knowledge utilization.For the first time，this article believes that the Chinese scientific community already has open science ideas.

Key words：OA reflection;OA cognition;suggestion on OA development;group profiles;open science ideas

1研究背景

11國(guó)際上OA模式開始被重新審視與監(jiān)測(cè)

自2002年《布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計(jì)劃》明確提出“開放獲?。∣pen Access，OA）”概念后，OA理論研究和實(shí)踐探索在全世界范圍展開。經(jīng)過(guò)20年的發(fā)展，“OA”內(nèi)涵已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止是研究成果的開放出版、開放倉(cāng)儲(chǔ)，而是更加關(guān)注知識(shí)相關(guān)的可獲取、發(fā)現(xiàn)、共享、復(fù)用與透明程度，以及OA與開放科學(xué)（Open Science，OS）的關(guān)系。近年來(lái)，OA發(fā)展遇到一些瓶頸。這些問題例如OA政策合規(guī)性[1]、OA論文質(zhì)量保障缺乏、OA倡議/計(jì)劃難以推進(jìn)、出版社“圈錢”嫌疑等，引起廣泛關(guān)注與討論。2018年前后，多個(gè)國(guó)家、機(jī)構(gòu)開始重新審視OA價(jià)值，反思OA發(fā)展模式，調(diào)整OA發(fā)展戰(zhàn)略。這些行為集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

一方面，啟動(dòng)一系列OA調(diào)查、監(jiān)測(cè)、審查項(xiàng)目。英國(guó)、荷蘭、奧地利等國(guó)紛紛啟動(dòng)國(guó)家層面的OA調(diào)查項(xiàng)目，了解OA發(fā)展概況，收集本國(guó)向OA轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵指標(biāo)，以便能夠及時(shí)調(diào)整決策。德國(guó)啟動(dòng)“Open APC”監(jiān)測(cè)項(xiàng)目，該項(xiàng)目目標(biāo)是監(jiān)測(cè)OA出版費(fèi)用的透明化，改善學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)功能失調(diào)情況，以便增強(qiáng)學(xué)術(shù)出版的可持續(xù)性[2]。

另一方面，OA政策、OS政策被重新思考或制定?！恫歼_(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計(jì)劃》15周年調(diào)查報(bào)告提出OA運(yùn)動(dòng)面臨的兩個(gè)主要挑戰(zhàn)，包括缺乏促進(jìn)受訪者公開分享成果的激勵(lì)措施、缺乏支持開放出版的相關(guān)資金[3]。為了全面優(yōu)化OA政策，2018年3月，惠康基金會(huì)（Wellcome Trust）針對(duì)其現(xiàn)行OA政策施行了一項(xiàng)為期6個(gè)月的審查計(jì)劃[4]。2018年6月，歐盟委員會(huì)公布《2021-2027年研究與發(fā)展計(jì)劃》，計(jì)劃“摒棄”混合OA期刊出版模式[5]。2019年6月，美國(guó)大學(xué)與研究圖書館協(xié)會(huì)（Association of College & Research Library，ACRL）發(fā)布《開放和公平的學(xué)術(shù)交流，創(chuàng)造一個(gè)更加包容的未來(lái)》報(bào)告，提出要改善學(xué)術(shù)交流體系中人們對(duì)創(chuàng)作者權(quán)利的認(rèn)識(shí)，思考什么是學(xué)術(shù)價(jià)值和創(chuàng)建更具代表性和開放性的資源，要承認(rèn)更廣泛的開放機(jī)會(huì)[6]。歐盟推出的FOSTER OS框架、開放科學(xué)監(jiān)測(cè)器（Open Science Monitor）、歐洲開放科學(xué)云（European Open Science Cloud，EOSC）、OECD等項(xiàng)目，更是已經(jīng)將OA看成是OS的重要組成部分[7-10]。

如何制定更有效的OA發(fā)展模式，包括OA轉(zhuǎn)換關(guān)鍵指標(biāo)、參與OA的激勵(lì)措施、OA未來(lái)目標(biāo)場(chǎng)景，已成為當(dāng)前國(guó)際OA運(yùn)動(dòng)中迫切需要解決的問題。

12中國(guó)亟待明確OA發(fā)展需求

目前，中國(guó)正處于推進(jìn)OA的關(guān)鍵階段，且面臨與國(guó)際社會(huì)一樣的挑戰(zhàn)。2014年，國(guó)家自然科學(xué)基金委和中國(guó)科學(xué)院各自發(fā)布OA政策，但到目前仍缺乏配套的落實(shí)舉措。中國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)例如廈門大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的國(guó)際排名近年有所下降，中國(guó)高校還未發(fā)布校級(jí)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)政策，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的數(shù)據(jù)更新遲滯。一些中國(guó)科研機(jī)構(gòu)簽署了OA 2020倡議意向書、支持PlanS，但中國(guó)還未實(shí)踐例如“Read and Publish”等模式的電子資源開放轉(zhuǎn)換。在中國(guó)出版行業(yè)，OA期刊出版比例低且OA出版不規(guī)范。依據(jù)期刊網(wǎng)站聲明測(cè)算，中國(guó)科學(xué)院院屬期刊338種中實(shí)行OA的期刊有41種（占比12%），且其中較大比例的期刊仍保留論文版權(quán)或者不提供作者選擇CC共享協(xié)議的方式?；叵隣A運(yùn)動(dòng)的起源，是科研界首先提出了OA，但目前中國(guó)OA實(shí)踐中遇到的主要挑戰(zhàn)仍是科研人員的OA參與度低，究其原因，主要是OA價(jià)值沒被充分認(rèn)識(shí)，更主要的原因是當(dāng)前中國(guó)OA實(shí)踐多是參與國(guó)際行動(dòng)，對(duì)自身OA需求的分析不充分，無(wú)法引起科研人員的參與熱情。欲掌握OA發(fā)展需求，了解OA參與者的認(rèn)知是基礎(chǔ)。

基于國(guó)際上OS發(fā)展背景以及當(dāng)前出現(xiàn)的OA反思浪潮，本文選擇中國(guó)科研界不同群體為調(diào)查對(duì)象，重新調(diào)查他們的OA認(rèn)知與態(tài)度，重新審視OA對(duì)于中國(guó)的價(jià)值、OA發(fā)展目標(biāo)，這將為明晰中國(guó)OA發(fā)展路徑提供參考。

2國(guó)內(nèi)外OA認(rèn)知情況調(diào)查

21概況

多個(gè)國(guó)家、區(qū)域、機(jī)構(gòu)都開展過(guò)OA認(rèn)知調(diào)查，這些調(diào)查目的主要是了解“被調(diào)查者對(duì)OA的認(rèn)知、態(tài)度與實(shí)踐情況”，只有少數(shù)是調(diào)查OA關(guān)鍵問題和發(fā)展模式。2014年，Springer Nature出版集團(tuán)調(diào)查了全球3萬(wàn)多名科研人員，分析了他們對(duì)OA的知曉度、出版動(dòng)機(jī)、OA出版資金支持以及選擇OA出版模式的原因[11]。2017年，DOAJ進(jìn)行了亞洲國(guó)家開放獲取調(diào)查，調(diào)查了亞洲國(guó)家的國(guó)家OA政策、IR內(nèi)容、OA期刊出版、政府和機(jī)構(gòu)支持OA的力度、國(guó)際組織支持建設(shè)OA資源的情況[12]。2018年，美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)對(duì)教職員工和研究生開展了關(guān)于學(xué)術(shù)交流方式的問卷調(diào)查，其中包括對(duì)OA Requirement的調(diào)查內(nèi)容[13]。

從2005年開始，中國(guó)研究機(jī)構(gòu)、高校也進(jìn)行了OA調(diào)查。中國(guó)科學(xué)院是進(jìn)行調(diào)查的主要研究機(jī)構(gòu)。中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心在2014年調(diào)查了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)情況、2005年調(diào)查了200多名中國(guó)科學(xué)院科研人員對(duì)OA的了解和態(tài)度[14]、2016年調(diào)查了科研人員對(duì)開放科學(xué)數(shù)據(jù)利用的需求[15]、2019年調(diào)查了開放資源再使用方式。高校開展的調(diào)查，主要是來(lái)自學(xué)者們開展的研究。齊鳳艷等調(diào)查了東北三省高校圖書館的OA資源建設(shè)情況、教師和研究生的OA認(rèn)知[16]，金永成等調(diào)查了中國(guó)大學(xué)教師群體對(duì)OA期刊的認(rèn)知程度、接受意愿、看法和顧慮[17]，張新鶴等訪談一些人員對(duì)OA期刊、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、強(qiáng)制性O(shè)A政策、OA學(xué)術(shù)資源評(píng)價(jià)體系、科研機(jī)構(gòu)和國(guó)家發(fā)展OA舉措的認(rèn)知和建議[18]。高校圖書館也開展了對(duì)科研人員的OA認(rèn)識(shí)狀況的調(diào)查，如上海交通大學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館[19-20]。

22已有調(diào)查中存在的問題

中國(guó)開展的OA認(rèn)知調(diào)查內(nèi)容主要集中在了解當(dāng)前已有的OA發(fā)展模式，呈現(xiàn)出的問題包括：1）缺乏對(duì)國(guó)際OA發(fā)展模式和中國(guó)OA發(fā)展路徑的衡量，因?yàn)楹芏嗾{(diào)查是以強(qiáng)烈擁抱OA或傾向引進(jìn)國(guó)際OA發(fā)展模式為前提的;2）缺少對(duì)OA長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值的思考，因?yàn)樵诋?dāng)前開放科學(xué)背景下OA內(nèi)涵已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止于開放出版和開放倉(cāng)儲(chǔ);3）調(diào)查對(duì)象局限于科研人員，缺乏其他科研相關(guān)群體如出版者、圖書館員，并且忽視被調(diào)查者層級(jí)，造成調(diào)查結(jié)果影響力不足。

23本文的研究目標(biāo)

在當(dāng)前出現(xiàn)OA反思的國(guó)際大背景下，本研究的目標(biāo)包括：重新調(diào)查中國(guó)科研群體OA認(rèn)知情況，分析中國(guó)科研界對(duì)OA的關(guān)注點(diǎn)，重新審視OA對(duì)于中國(guó)科研界的價(jià)值，初步分析中國(guó)的OA發(fā)展目標(biāo)。

3研究方法

31調(diào)查對(duì)象

作為研究成果傳播和發(fā)現(xiàn)的關(guān)鍵機(jī)制，學(xué)術(shù)交流體系已經(jīng)從傳統(tǒng)的基于印本、依賴于同行評(píng)審的學(xué)術(shù)期刊，轉(zhuǎn)型為更依賴于網(wǎng)絡(luò)通信和開放存儲(chǔ)介質(zhì)的模式[21]，其中的主要參與者為科研人員（或者研究機(jī)構(gòu)）、出版者、圖書館，同時(shí)，這些群體也是OA利益方、參與者?？蒲袡C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定具體的科技政策和研究要求，搭建基礎(chǔ)設(shè)施，保障研究成果的生產(chǎn)和傳播，其中的科研人員（作為作者兼讀者）對(duì)OA的看法、態(tài)度、參與程度，直接影響著OA發(fā)展。圖書館作為知識(shí)傳播樞紐，一方面訂購(gòu)資源、匯聚資源、保存資源;另一方面參與OA運(yùn)動(dòng)、推動(dòng)訂閱費(fèi)用向OA出版費(fèi)用轉(zhuǎn)換，為迎接OA和OS帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇、提高自身競(jìng)爭(zhēng)力而準(zhǔn)備著。出版者“承擔(dān)”研究成果的出版，在傳統(tǒng)商業(yè)出版模式受到OA沖擊后，他們正在調(diào)整出版策略、創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)模式、嘗試提供高附加值的服務(wù)。所以，本研究選擇中國(guó)科研人員、出版機(jī)構(gòu)、圖書館作為調(diào)查對(duì)象，被調(diào)查者職稱/職務(wù)限定在副教授以上、期刊編輯部主任、圖書館副館長(zhǎng)以上。

32調(diào)查內(nèi)容設(shè)計(jì)

本次調(diào)查內(nèi)容設(shè)計(jì)3個(gè)部分：OA概念了解和態(tài)度、OA實(shí)踐了解和參與程度、OA影響和發(fā)展建議（表1），其中，標(biāo)為調(diào)查內(nèi)容著力于調(diào)查OA價(jià)值、OA發(fā)展目標(biāo)、OA發(fā)展模式，這些調(diào)查內(nèi)容未曾出現(xiàn)在國(guó)內(nèi)類似的調(diào)查活動(dòng)中。對(duì)于不同調(diào)查群體，具體的調(diào)查內(nèi)容從表1中分別選擇。

33調(diào)查方法和數(shù)據(jù)分析方法

為了充分獲得調(diào)查結(jié)果，本次調(diào)查采用了問卷調(diào)查和訪談的兩種方法（如表1所示）。在獲取到被調(diào)查群體的調(diào)查結(jié)果后，基于這些調(diào)查結(jié)果數(shù)據(jù)，借鑒用戶畫像方法，本文分析了其屬性標(biāo)簽，精準(zhǔn)勾勒被調(diào)查者整體的OA認(rèn)知情況。用戶畫像（User Profiles）概念最早由交互設(shè)計(jì)之父ACooper提出，是通過(guò)挖掘隱含在用戶行為痕跡中的數(shù)據(jù)來(lái)發(fā)現(xiàn)用戶需求、描述用戶特征的方式[22]。用戶畫像是網(wǎng)絡(luò)輿情治理、精準(zhǔn)服務(wù)應(yīng)用的關(guān)鍵技術(shù)之一，它的構(gòu)建過(guò)程通常包括3個(gè)步驟：收集用戶數(shù)據(jù)、研究用戶信息并細(xì)分標(biāo)簽、建立和豐富用戶畫像描述[23]。

4調(diào)查分析結(jié)果

41調(diào)查者的情況

本次調(diào)查共收回了136份問卷，訪談到5位人員。調(diào)查到的科研人員共101位，來(lái)自高校的科研人員占比70%，來(lái)自研究機(jī)構(gòu)的科研人員占比30%，科研人員的專業(yè)分布在物理、化學(xué)、環(huán)境科學(xué)、軟件工程、農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物學(xué)等領(lǐng)域。調(diào)查到的期刊編輯包括14個(gè)中國(guó)科技期刊的編輯部主任，來(lái)自中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)科協(xié)，期刊學(xué)科歸屬物理、化學(xué)、天文、生態(tài)等領(lǐng)域。調(diào)查到21位圖書館館長(zhǎng)，高校圖書館館長(zhǎng)占比68%，研究型圖書館館長(zhǎng)占比23%，其他類型圖書館館長(zhǎng)占比9%，來(lái)自理工科圖書館的館長(zhǎng)占比55%，來(lái)文科類圖書館的占比45%。訪談人員包括2位科研人員、2位期刊主編、1位圖書館館長(zhǎng)。

42調(diào)查者的OA認(rèn)知與OA發(fā)展建議

對(duì)于調(diào)查結(jié)果，按照調(diào)查者認(rèn)知、調(diào)查者建議兩個(gè)方面分別分析。

4213個(gè)群體的OA認(rèn)知調(diào)查結(jié)果

科研人員群體更關(guān)注OA期刊質(zhì)量、影響力、APC以及OA價(jià)值。在了解OA及態(tài)度上，大多數(shù)科研人員對(duì)OA的關(guān)注度、參與度有限，70%科研人員聽說(shuō)過(guò)OA，44%較認(rèn)同OA期刊質(zhì)量，21%認(rèn)為國(guó)內(nèi)外開放共享環(huán)境不同，如科研運(yùn)行機(jī)制、學(xué)術(shù)觀念、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系和期刊運(yùn)營(yíng)模式存在差異。46%認(rèn)為OA可能具有知識(shí)交流、知識(shí)共享、服務(wù)于社會(huì)公眾的價(jià)值。在OA實(shí)踐上，科研人員通常不會(huì)優(yōu)先發(fā)表OA論文，47%有發(fā)表OA論文經(jīng)歷，70%認(rèn)為APC對(duì)作者發(fā)表論文重要。82%的被調(diào)查者不了解機(jī)構(gòu)的OA資助舉措而且也未得到OA資助。不同領(lǐng)域的科研人員對(duì)OA認(rèn)知存在差異，化學(xué)家認(rèn)為成果沒必要存入IR或通過(guò)預(yù)印本平臺(tái)首發(fā)，而生物學(xué)家認(rèn)為IR或預(yù)印本平臺(tái)是很好的知識(shí)保存和共享平臺(tái)。

期刊編輯群體更關(guān)注建立OA期刊轉(zhuǎn)型的機(jī)制和規(guī)范。在了解OA及態(tài)度上，被調(diào)查的期刊編輯認(rèn)為必須要做OA轉(zhuǎn)型的準(zhǔn)備，但不了解OA特征。60%期刊編輯認(rèn)為APC與期刊發(fā)展相關(guān)，國(guó)家在OA期刊出版轉(zhuǎn)型上的政策與資金投入是支持中國(guó)OA發(fā)展的前提，OA利益相關(guān)方亟需共同建立相關(guān)機(jī)制，完善出版平臺(tái)。在OA實(shí)踐上，除了“借船出?！钡钠诳瘒L試做OA轉(zhuǎn)型外，其他期刊幾乎無(wú)行動(dòng)。

圖書館館長(zhǎng)群體更關(guān)注OA實(shí)踐，例如訂閱費(fèi)用向OA相關(guān)費(fèi)用的轉(zhuǎn)化。在了解OA及態(tài)度上，90%館長(zhǎng)了解OA及其特征，73%認(rèn)為OA不僅僅是出版行為，還具有其他價(jià)值，如學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境重構(gòu)、資源在全社會(huì)的流通、信息戰(zhàn)略構(gòu)建，64%認(rèn)為OA期刊質(zhì)量值得信賴，82%認(rèn)同OA對(duì)圖書館發(fā)展有積極影響，例如：能夠降低訂購(gòu)成本、增加資源獲取途徑、提升圖書館在學(xué)術(shù)鏈中的競(jìng)爭(zhēng)力，但也有8%認(rèn)為對(duì)以文獻(xiàn)資源建設(shè)為主的小型圖書館不利。59%的圖書館館長(zhǎng)認(rèn)為身邊科研人員不積極參與OA。65%表示不清楚中國(guó)和國(guó)外之間的開放共享環(huán)境的異同，9%認(rèn)為存在差異，這些差異主要反映在政府參與程度、財(cái)政資金來(lái)源、科研管理方式、學(xué)術(shù)交流的觀念上。在OA實(shí)踐上，82%館長(zhǎng)知道OA的3種實(shí)現(xiàn)途徑。60%沒有參加過(guò)中國(guó)“OA WEEK”或者國(guó)際OA WEEK，45%不了解預(yù)印本，60%認(rèn)為“OA2020”倡議可能實(shí)現(xiàn)，40%不清楚或沒有聽說(shuō)過(guò)“S計(jì)劃”。