美國(guó)大選民調(diào)還有多少可信度？

蔡婷貽

2020年9月29日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普（右）與美國(guó)民主黨總統(tǒng)候選人拜登展開(kāi)了2020年美國(guó)總統(tǒng)候選人首場(chǎng)電視辯論。圖/法新

9月18日，標(biāo)志性男女平權(quán)捍衛(wèi)者，美國(guó)最高法院大法官金斯伯格因癌癥過(guò)世。由于大法官席次由總統(tǒng)提名，她留下的大法官席位隨即變成牽動(dòng)總統(tǒng)大選的新變數(shù)。

9月26日，總統(tǒng)特朗普在爭(zhēng)議中提名受保守派青睞的艾米·科尼·巴雷特出任美國(guó)最高法院大法官。出于對(duì)美國(guó)最高法院被保守派控制的擔(dān)憂，民主黨支持者可能會(huì)更踴躍參與此次總統(tǒng)大選投票，這正是民主黨希望看到的一幕。

美國(guó)總統(tǒng)大選進(jìn)入最后40天的短兵相接，部分州已經(jīng)開(kāi)始允許選民提前投票，同時(shí)新冠肺炎疫情對(duì)美國(guó)各州的選情影響程度不同，加上不斷出現(xiàn)的新變因，所有參與和觀察選舉的專家提早達(dá)成的結(jié)論不是誰(shuí)可能贏得選舉，而是這次選舉將打破1948年以來(lái)所有的常規(guī)選舉，原本的民調(diào)預(yù)測(cè)模型最后都可能出現(xiàn)嚴(yán)重偏差。

自8月底至今，20多個(gè)全國(guó)性民調(diào)陸續(xù)出爐，一路落后的特朗普在部分民調(diào)出現(xiàn)追趕上對(duì)手拜登的趨勢(shì)。選舉網(wǎng)站“真正清晰政治”（realclearpolitics.com）將主要民調(diào)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了平均，結(jié)果顯示拜登至8月22日為止在全國(guó)領(lǐng)先特朗普7.6個(gè)百分點(diǎn)，之前兩位數(shù)的領(lǐng)先幅度已經(jīng)被拉近;另一個(gè)組由CBS和YouGov在8月20日-22日期間所做的民調(diào)顯示拜登領(lǐng)先幅度達(dá)10個(gè)百分點(diǎn)，9月2日-4日的民調(diào)也維持相同幅度，但是埃默森學(xué)院在8月底的民調(diào)則顯示拜登的領(lǐng)先幅度僅有2個(gè)百分點(diǎn)。

由于2016年民調(diào)和選舉結(jié)果相差甚遠(yuǎn)，自2020年選戰(zhàn)開(kāi)打以來(lái)，民調(diào)在多大程度上值得相信或參考一直備受爭(zhēng)議。盡管民調(diào)專家試圖找出并糾正上次選舉民調(diào)出現(xiàn)的誤差，但是密歇根大學(xué)定量方法專家特勞戈特（Michael Traugott）對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者指出，這些糾錯(cuò)是否有效只有等到選舉結(jié)果揭曉才能得到印證。

民調(diào)專家普遍認(rèn)為，2020年總統(tǒng)大選投票結(jié)果、候選人民調(diào)支持度和當(dāng)選幾率三者之間的關(guān)系堪稱美國(guó)選舉史上最為復(fù)雜的一次。從不同族群的投票率、年紀(jì)、宗教信仰、收入水平、關(guān)注的議題到就業(yè)情況、股市和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)等可能影響投票的因素，再到各州自行安排的郵寄投票、新冠肺炎疫情不斷變化、各州對(duì)“黑人的命也是命”運(yùn)動(dòng)的反應(yīng)不一等，試圖建立一個(gè)能夠直接透視到選舉結(jié)果的民調(diào)模型可謂難上加難。

曾預(yù)測(cè)希拉里當(dāng)選幾率為98%的知名專家納塔莉（Natalie Jackson）自2016年的大選后不斷反思自己的錯(cuò)誤。她指出，不確定性是影響民調(diào)和幾率計(jì)算的最大變因。

提前預(yù)測(cè)出的結(jié)果也在很大程度上影響選民投票行為，例如2016年部分希拉里的支持者因?yàn)樗x前的高當(dāng)選幾率而未投票可能促使她最終敗選。根據(jù)選舉專家的交叉比對(duì)，2012年支持奧巴馬的選民中7%并未參與2016年的投票，這意味著400多萬(wàn)希拉里的潛在支持者在選舉中缺席。

檢討各種原因，納塔莉認(rèn)為社會(huì)大眾和選民接受各種不確定性是看待選舉民調(diào)的重要態(tài)度，“以民調(diào)為基礎(chǔ)的選舉預(yù)測(cè)永遠(yuǎn)需要與不確定性做斗爭(zhēng)”。

2016年的失誤

2016年11月8日堪稱美國(guó)選舉史上少數(shù)出乎選民預(yù)期的一天。預(yù)測(cè)顯示希拉里能以比特朗普多出3%的總選票獲勝（最終結(jié)果多出了2%），但是隨著主要搖擺州開(kāi)出一張張支持共和黨的選票，特朗普在一路當(dāng)選幾率嚴(yán)重落后的劣勢(shì)下逆轉(zhuǎn)取勝。自此，美國(guó)社會(huì)對(duì)總統(tǒng)大選民調(diào)和預(yù)測(cè)出現(xiàn)前所未有的質(zhì)疑。

選舉預(yù)測(cè)方法分成民調(diào)和數(shù)據(jù)分析。專家主要通過(guò)量化的民調(diào)數(shù)字加入經(jīng)濟(jì)和歷史因素寫(xiě)成模型，進(jìn)而計(jì)算出候選人的勝選幾率。這意味著負(fù)責(zé)第一層工作的民調(diào)人員需要先推估可能投票的選民族群和他們的投票傾向，參考上一次選舉參與投票的選民的各種特質(zhì)，然后搭建出這次選舉的可能選民模型。

進(jìn)行取樣調(diào)查之后，民調(diào)機(jī)構(gòu)再結(jié)合不同因素推算可能結(jié)果。選前受到大量關(guān)注的預(yù)測(cè)網(wǎng)站“538”（fivethirtyeight.com）負(fù)責(zé)人納特·席爾瓦（Nate Silver）指出，在美國(guó)，民調(diào)機(jī)構(gòu)如果隨機(jī)打電話并不會(huì)得到真正的隨機(jī)結(jié)果，因?yàn)榛卮痣娫挼呐詴?huì)多于男性、年紀(jì)大的會(huì)多于年紀(jì)輕的、白人會(huì)多于非洲裔和拉丁裔。為了得到更真實(shí)的結(jié)果，調(diào)查機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)實(shí)際年齡、族群比例將調(diào)查結(jié)果倍數(shù)化。例如，如果非洲裔在調(diào)查樣本中只有5%，但選區(qū)里的非洲選民實(shí)際為12%時(shí)，這些機(jī)構(gòu)就會(huì)將非洲裔的調(diào)查結(jié)果乘以2.5倍。

另外，民眾的教育程度越高，其愿意接受調(diào)查的比例就越高，但在當(dāng)今美國(guó)，高教育程度的民眾支持民主黨的傾向已十分明顯，因此民調(diào)機(jī)構(gòu)通常也需要針對(duì)教育情況調(diào)整比例。“如果不從教育程度調(diào)整比例，整個(gè)結(jié)果最后會(huì)有太多民主黨支持者的風(fēng)險(xiǎn)?！毕癄柾咧赋?。這也是導(dǎo)致2016年過(guò)于放大希拉里勝選機(jī)會(huì)的部分原因。

在實(shí)際操作中，撥打電話的調(diào)查對(duì)象在黨代會(huì)前后其實(shí)也有所區(qū)別。兩黨黨代會(huì)之前的民調(diào)通常是針對(duì)已登記的選民，黨代會(huì)后調(diào)查的對(duì)象通常會(huì)轉(zhuǎn)為可能投票的選民，因此民調(diào)支持率會(huì)因?yàn)閷?duì)象不同而出現(xiàn)明顯改變，這也是為什么選前夏天的民調(diào)與選舉結(jié)果經(jīng)常大相徑庭。

“候選人具體的支持度需要等到兩黨黨代會(huì)結(jié)束后才會(huì)真的明朗……特朗普的選舉人票（分布）也是如此?！碧貏诟晏馗嬖V《財(cái)經(jīng)》記者，“美國(guó)總體是民主黨支持者較多，但是登記的支持共和黨的選民數(shù)較多，可能參與投票的選民比例，共和黨又更多?！?/p>

2016年2.5億符合投票資格的選民中將近70%的選民登記參與投票，其中87%登記的選民最后實(shí)際投了票，最終投票率為63%。以種族區(qū)分，白人選民占1.77億，登記投票率達(dá)70%，58%投給特朗普，37%支持希拉里;非洲裔選民僅有2800萬(wàn)，投票率59.6%，占總投票人數(shù)的12%，但支持希拉里的達(dá)88%，支持特朗普的只有8%。西班牙裔投票率更低，僅占總投票人數(shù)的11%，其中65%投給希拉里，29%支持特朗普。亞洲裔占投票人數(shù)僅4%，支持希拉里的仍占多數(shù)，達(dá)65%，支持特朗普的則為29%。其他少數(shù)族群的投票人數(shù)加起來(lái)只有3%，支持希拉里的比例也較高，達(dá)56%，相較之下特朗普只有37%。

考慮到白人選民參與投票的高比例，特朗普在“黑人的命也是命”運(yùn)動(dòng)中明顯傾向于保守的白人至上主義。為了爭(zhēng)取權(quán)利，非洲裔社區(qū)近來(lái)發(fā)動(dòng)非洲裔選民確實(shí)參與投票，支持拜登。

以區(qū)域劃分，特朗普在農(nóng)村的支持度達(dá)62%，相較之下希拉里只有34%。主要城市郊區(qū)選民也傾向于支持特朗普，50%選民投給了他，45%投給希拉里;城市選民偏好希拉里，59%的選民將選票投給她，相較之下特朗普只拿到35%的選票。

以年紀(jì)區(qū)分，特朗普較受45歲以上選民歡迎，53%的中高年齡層選民投給他，而希拉里比較受年輕人歡迎，30歲-44歲選民當(dāng)中的50%以及18歲-29歲選民當(dāng)中的55%將票投給希拉里。

比對(duì)2016年的選舉結(jié)果和選前民調(diào)，專家發(fā)現(xiàn)采樣和假設(shè)出現(xiàn)些許誤差，以至于接下來(lái)的推估出現(xiàn)失誤?！都~約時(shí)報(bào)》民調(diào)專家指出，2016年的誤差來(lái)自兩大原因：一是最后一刻才做出決定的選民大量投給了特朗普，二是特朗普調(diào)動(dòng)了不少民調(diào)專家原本認(rèn)定不會(huì)出來(lái)投票的郊區(qū)選民，尤其是未取得大學(xué)學(xué)位的選民。從調(diào)查樣本角度看，部分調(diào)查樣本中教育程度較低的白人選民太少，加上一部分特朗普支持者不愿承認(rèn)自己的投票傾向，導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果出現(xiàn)失真。

在民調(diào)出現(xiàn)誤差的情況下，以民調(diào)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的計(jì)算模型計(jì)算出的勝選幾率也因此出現(xiàn)誤差。

“538”是預(yù)測(cè)特朗普勝選幾率最高的網(wǎng)站，達(dá)29%，但是該預(yù)測(cè)意味著希拉里勝選的幾率仍然高達(dá)71%，選舉結(jié)果無(wú)可避免地引起希拉里支持者對(duì)“538”網(wǎng)站的憤怒。不過(guò)，席爾瓦堅(jiān)持該網(wǎng)站模型非常準(zhǔn)確，2020年也幾乎沿用上次的模型，只是加入新冠肺炎疫情可能帶來(lái)的不確定性、郵寄投票和投票率等變量。

弗吉尼亞大學(xué)政治研究中心“薩巴托的水晶球”（Sabatos Crystal Ball）網(wǎng)站總編輯康迪克（Kyle Kondik）對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者指出，2016年的民調(diào)數(shù)字顯示出白人選民投票傾向的改變。他解釋稱，受過(guò)大學(xué)教育的白人選民在過(guò)去偏向支持共和黨，但這個(gè)群體已變得更支持民主黨，而未接受大學(xué)教育的白人選民變得更加支持共和黨。未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)這一變化導(dǎo)致各家民調(diào)在2016年高估了受過(guò)大學(xué)教育的白人選民的比重，進(jìn)而導(dǎo)致高估了民主黨在主要搖擺州的表現(xiàn)。

“這些改變?cè)谔乩势罩熬烷_(kāi)始發(fā)生了，但是特朗普加速了這個(gè)趨勢(shì)。”康迪克說(shuō)。

主戰(zhàn)場(chǎng)在搖擺州

讓缺乏大學(xué)文憑的白人選民在選舉中起到關(guān)鍵作用的另一個(gè)原因，是這些選民身處所謂的搖擺州，這些州的選民族群比例和投票傾向不如其他州穩(wěn)定，如紐約州和加利福尼亞州是徹頭徹尾的民主黨州，猶他州和亞拉巴馬州是徹底的共和黨州，每次大選的變數(shù)就在于搖擺州。

2016年時(shí)，特朗普拿下以中西部為主的六個(gè)搖擺州——密歇根州、佛羅里達(dá)州、威斯康星州、俄亥俄州、艾奧瓦州和賓夕法尼亞州，尤其是代表了46張選舉人票的密歇根州、威斯康星州和賓夕法尼亞州，他在這三個(gè)州多拿的普通選票分別只有0.2%、0.8%和0.7%，這些總數(shù)加起來(lái)約8萬(wàn)的選民最終決定了誰(shuí)是美國(guó)總統(tǒng)。

特勞戈特對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者指出，2016年大選時(shí)，民調(diào)系統(tǒng)性的偏見(jiàn)導(dǎo)致高估了對(duì)希拉里的支持，低估了特朗普。當(dāng)時(shí)預(yù)測(cè)網(wǎng)站和民調(diào)都預(yù)估希拉里能拿下這些州。

仔細(xì)分析特朗普的得票，在密歇根州他贏不到1萬(wàn)票，其中主要原因是該州總投票率下降，主要未投票的選民是非洲裔選民，但反過(guò)來(lái)原本投票率較低的郊區(qū)白人選民卻踴躍投票，類似情形也出現(xiàn)在威斯康星州。

基于上次教訓(xùn)，兩黨陣營(yíng)在2020年的選舉中更專注于這幾個(gè)搖擺州。根據(jù)“538”網(wǎng)站的分析，拜登目前在全國(guó)和主要的搖擺州，包括佛羅里達(dá)州、威斯康星州、密歇根州、賓夕法尼亞州、亞利桑那州和俄亥俄州的民調(diào)都處于領(lǐng)先，如果拜登能拿下這些區(qū)域且同時(shí)能拿下之前希拉里拿下的州，那他就能打敗特朗普。另外，拜登在得克薩斯州、佐治亞州、艾奧瓦州和緬因州的第二區(qū)也只是稍微落后，如果他也能拿下這些地區(qū)，就能拿下412張選舉人票。

不過(guò)，拜登的勝算在于這次民調(diào)數(shù)字能正確反映選舉結(jié)果和明天馬上投票，但是距離11月3日的投票日還有40多天，選戰(zhàn)瞬息萬(wàn)變，特朗普更是不會(huì)放棄任何可能連任的機(jī)會(huì)。

特朗普的機(jī)會(huì)

盡管特朗普?qǐng)?zhí)政四年來(lái)爭(zhēng)議不斷，對(duì)新冠肺炎疫情的處理也讓不少原本的支持者不滿，但是對(duì)他的滿意度幾乎一直維持在40%上下。其中一大原因是他的支持者對(duì)他鐵桿忠誠(chéng)。

CBS電視臺(tái)8月19日-21日的調(diào)查顯示，75%的共和黨支持者覺(jué)得美國(guó)比四年前更好，只有25%對(duì)此持否定態(tài)度;但是在全國(guó)范圍內(nèi)，只有35%的美國(guó)國(guó)民認(rèn)為當(dāng)下美國(guó)比四年前好，65%不認(rèn)為如此。另外，82%的共和黨支持者表示，特朗普的領(lǐng)導(dǎo)是他們覺(jué)得目前美國(guó)比2016年更好的原因;70%表示是美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì);64%表示是家庭的經(jīng)濟(jì)情況。70%覺(jué)得現(xiàn)在更好的選民還表示，民主黨在野是美國(guó)成功的主要原因。

盡管拜登一路領(lǐng)先，但在選舉日之前，任何新聞事件和可能發(fā)生作用的選戰(zhàn)策略都會(huì)左右選情，因此選民對(duì)候選人的忠誠(chéng)度、獨(dú)立選民的投票傾向和最后的投票率都是決定選舉結(jié)果的關(guān)鍵。

由于這次選舉受到疫情影響，選民考慮感染因素，最后會(huì)選擇郵寄投票或不投票成為關(guān)鍵因素。選戰(zhàn)專家普遍認(rèn)為，投票率非常難預(yù)測(cè)，選民結(jié)構(gòu)也難預(yù)測(cè)。目前為止的數(shù)據(jù)顯示，低投票率有助于特朗普的當(dāng)選機(jī)會(huì)，在高、低和平均投票率三種假設(shè)下，拜登在低投票率時(shí)領(lǐng)先幅度最小。

特朗普和共和黨因此被認(rèn)為有意壓低投票率，其中主要做法就是阻止郵寄投票。特朗普自選戰(zhàn)以來(lái)數(shù)度表示郵寄投票不可信，即使在疫情威脅下，他也未從抗疫的角度考慮推動(dòng)郵寄投票，他接著在8月宣布將不會(huì)對(duì)美國(guó)郵政署下?lián)?50億美元的紓困預(yù)算。

2016年，41%申請(qǐng)?zhí)崆巴镀钡倪x民中，24%采取郵寄投票，17%提前投票的選民選擇本人送達(dá)。今年因?yàn)樾鹿谝咔?，部分預(yù)測(cè)顯示郵寄投票的比例可能高達(dá)60%。埃默森學(xué)院9月初的民調(diào)顯示，特朗普的支持者偏好親自投票，拜登的支持者偏好郵寄投票。但是由于郵局缺乏預(yù)算，各州政府因?yàn)閼?yīng)對(duì)疫情也面臨選舉經(jīng)費(fèi)短缺的問(wèn)題，郵局最后如果不能處理今年大增的選票將可能形成出現(xiàn)嚴(yán)重爭(zhēng)議的局面。

俄亥俄州立大學(xué)選舉法專家修夫納（Steven Huefner）對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者強(qiáng)調(diào)，總統(tǒng)完全沒(méi)有權(quán)力左右各州如何舉辦選舉，唯一可能影響的是郵寄投票的做法，畢竟郵局是聯(lián)邦政府的一部分。但是聯(lián)邦政府照道理應(yīng)該在這種緊急情況對(duì)各州撥款，因?yàn)槁?lián)邦政府具備州政府沒(méi)有的舉債彈性。

通過(guò)壓低投票率，特朗普也寄希望于2016年幫他拿下總統(tǒng)寶座的搖擺州?！罢嬲逦巍本W(wǎng)站的數(shù)據(jù)分析，目前最關(guān)鍵的六州是佛羅里達(dá)州、賓夕法尼亞州、密歇根州、威斯康星州、北卡羅來(lái)納州和原本支持共和黨的亞利桑那州，拜登在這些州平均領(lǐng)先幅度為3.7個(gè)百分點(diǎn)，其中威斯康星的領(lǐng)先幅度最大，達(dá)到6.4個(gè)百分點(diǎn)，但他在佛羅里達(dá)領(lǐng)先幅度只有1.2個(gè)百分點(diǎn)，北卡羅來(lái)納州也僅為1.5個(gè)百分點(diǎn)。

威斯康星州被認(rèn)定是決勝州之一，該州自2000年以來(lái)都是競(jìng)爭(zhēng)最激烈的搖擺州之一，2000年戈?duì)柲孟?7.8%對(duì)小布什的47.6%;2004年克里49.7%對(duì)小布什的49.3%。希拉里在2016年并未到該州舉行任何競(jìng)選活動(dòng)，而特朗普本人則多次造訪，結(jié)果希拉里在威斯康星州比奧巴馬少拿了23.9萬(wàn)張票，其中黑人選票就少了20%。

為了拿下威斯康星州，民主黨特別把今年黨代會(huì)選在該州的密爾沃基召開(kāi)，但是礙于疫情，會(huì)議以視頻形式進(jìn)行，拜登本人并未到訪。最近考慮選情的需要，拜登還是在9月第一周拜訪了密爾沃基。

相較于拜登考慮疫情和社交距離，主要通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或電視廣告刺激選情，特朗普陣營(yíng)在搖擺州動(dòng)用大量志愿者挨家挨戶敲門(mén)拜票，究竟效果如何將待選舉結(jié)果才能驗(yàn)證。另外，11月3日之前，特朗普和拜登的電視辯論也將可能對(duì)選情帶來(lái)關(guān)鍵影響。

“特朗普至今仍有30%的機(jī)會(huì)，而不是15%的機(jī)會(huì)，是因?yàn)檫x舉人制度?！毕癄柾叻Q。拜登在決戰(zhàn)州維持4個(gè)-6個(gè)百分點(diǎn)的領(lǐng)先，在全國(guó)性民調(diào)則領(lǐng)先7.5個(gè)百分點(diǎn)。在目前的推演下，拜登完全可能在全國(guó)拿下比特朗普多4.5個(gè)百分點(diǎn)的普通選票，但因?yàn)檫x舉人票制而落選。

無(wú)論誰(shuí)最終當(dāng)選，幾乎可以確定的是投票當(dāng)晚無(wú)法知道當(dāng)選人是誰(shuí)，考慮到選戰(zhàn)的激烈程度，雙方都會(huì)派出律師，在每一州關(guān)注選票計(jì)算，確保投給自己的選票被計(jì)算在內(nèi)。

修夫納擔(dān)憂地指出，鑒于目前郵寄投票缺乏資金和人力，計(jì)票過(guò)程可能發(fā)生各種爭(zhēng)議，“如果他（特朗普）落選了，他會(huì)發(fā)動(dòng)他的陣營(yíng)和律師挑戰(zhàn)選舉結(jié)果?！睂脮r(shí)不只可能重復(fù)2000年戈?duì)柡托〔际苍诜鹆_里達(dá)州的計(jì)票糾紛，類似情形還可能在多個(gè)決戰(zhàn)州發(fā)生。